美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表格
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条
报告日期(最早报告事件的日期):
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
(州或其他司法管辖区) (注册成立) |
(委员会文件号) |
(国税局雇主 证件号) |
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(主要行政办公室地址) |
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(邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号:(
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个课程的标题 |
交易符号 |
注册的每个交易所的名称 |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)还是1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
第 1.01 项《重要最终协议》的签署。
2024年6月21日,Great Elm Capital Corp.(“公司”)与Prosper Peak Holdings, LLC(“买方”)签订了股票购买协议,根据该协议,买方购买并发行了997,506股公司普通股,面值0.01美元(“股份”),当前净资产值为每股12.03美元,总收购价为11,03美元 999,997。
买方是一辆特殊用途汽车,由大榆树集团有限公司(“GEG”)拥有25%的股权。本公司的投资管理公司大榆树资本管理有限公司(“GECM”)是银娱的全资子公司。
根据1933年《证券法》(“证券法”)第4(a)(2)条,普通股以私募方式发行,免于注册。
第3.02项未注册的股权证券销售。
上文第 1.01 项中列出的信息以引用方式纳入本第 3.02 项。
项目 8.01 其他活动。
2024年6月24日,公司发布了与股票发行有关的新闻稿。新闻稿的副本作为本报告的附录99.1提交。
项目 9.01 财务报表和附录。
(d) 展品。现将以下证物归档:
展品编号 |
描述 |
10.1 |
Great Elm Capital Corp. 和 Prosper Peak Holdings, LLC 于 2024 年 6 月 21 日签订的股票购买协议。 |
99.1 |
新闻稿,日期为2024年6月24日。 |
104 |
这份 8-K 表格当前报告的封面,格式为内联 XBRL。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排以下经正式授权的签署人代表其签署本报告。
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大榆树资本公司 |
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日期:2024 年 6 月 24 日 |
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/s/ 凯莉 A. 戴维斯 |
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作者: |
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Keri A. Davis |
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标题: |
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首席财务官 |