SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
|
|||||||||||||||
请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 哈特福德金融服务集团,INC。 [ HIG ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年03月13日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
|
表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 03/13/2024 | M | 18,481 | A | $51.87 | 28,562.031 | D | |||
普通股票 | 03/13/2024 | M | 17,348 | A | $55.27 | 45,910.031 | D | |||
普通股票 | 03/13/2024 | S(1) | 13,240 | D | $98.934(2) | 32,670.031 | D | |||
普通股票 | 03/13/2024 | S(1) | 13,764 | D | $98.8678(3) | 18,906.031 | D |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
期权 | $51.87 | 03/13/2024 | M | 18,481 | (4) | 02/23/2031 | 普通股票 | 18,481 | $0.0000 | 0.0000 | D | ||||
期权 | $55.27 | 03/13/2024 | M | 17,348 | (5) | 02/25/2030 | 普通股票 | 17,348 | $0.0000 | 0.0000 | D | ||||
期权 | $69.41 | (6) | 02/23/2032 | 普通股票 | 18,871 | 18,871 | D | ||||||||
期权 | $78.28 | (7) | 02/28/2033 | 普通股票 | 14,225 | 14,225 | D | ||||||||
期权 | $95.74 | (8) | 02/27/2034 | 普通股票 | 6,306 | 6,306 | D |
响应的说明: |
1.基于“卖出以支付买入费用和税费”的订单,报告人行使了合计35,829份期权并出售了合计27,004份股数以支付获得和持有8,825份股票所涉及的费用和税费。 |
售出股票的加权平均售价为报告区间内98.91美元至98.99美元。报告人承诺,如美国证券交易委员会要求,将提供每个售价下售出的股票数量的完整信息。 |
售出股票的加权平均售价为报告区间内98.85美元至98.94美元。报告人承诺,如美国证券交易委员会要求,将提供每个售价下售出的股票数量的完整信息。 |
期权在2024年2月23日授予,自2024年2月23日起全部可行权。 |
期权在2023年2月25日授予,自2023年2月25日起全部可行权。 |
期权的三分之一在2023年2月23日可行权,另三分之一在2024年2月23日可行权,剩余的三分之一在2025年2月23日可行权。 |
期权的三分之一在2024年2月28日可行权,另三分之一在2025年2月28日可行权,剩余的三分之一在2026年2月28日可行权。 |
期权的三分之一在2025年2月27日可行权,另三分之一在2026年2月27日可行权,剩余的三分之一在2027年2月27日可行权。 |
安东尼·J·萨莱诺(Anthony J. Salerno)律师委托人 | 03/15/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |