证券交易委员会
华盛顿特区20549
13D日程表
根据1934年证券交易法
(修正案1)*
C3IS公司。
(发行人名称)
普通股,每股面值0.01美元
(证券类别名称)
Y18284 201。
(CUSIP 编号)
Harry N. Vafias。
c/o C3is公司。
331 Kifissias Avenue
Erithrea 14561
希腊雅典。
011 30210 625 0001
(收到通知和通信的人的姓名,地址和电话号码)
2024年6月20日
(需要提交本声明的事件的日期)
如果之前报告过关于此 Schedule 13D 的收购的 Schedule 13G,请勾选以下方框 ☐,因为是因为§§ 240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)进行此安排。
单张债券书面格式的计划表应包括一个签字原件和五份副本,包括所有附件。请查看本覆盖页其余所要求提供的信息不应视为遵守1934年证券交易法(“法案”)第18条的目的而被视为“已提交的”,也不会受到该部分或其他法案的任何其他规定的制约。但应遵守该法案的所有其他规定(但请参阅。
* | 本封面的剩余部分应填写有关报告人关于特定类证券的首次提交(使用此表格)以及任何后续修正版,其中包含可改变之前封面披露的信息。 |
请参阅请参阅theNotes).
(续下页)
CUSIP 号码 Y18284 201。 | 13D |
1 |
报告人名称
Flawless Management Inc.。 | |||||
2 | 请勾选适当的方框如果属于成组成员(请参阅说明书) (a)☐(b)☐
| |||||
3 | 仅限SEC使用
| |||||
4 | 资金来源(请参阅说明书)
所有基金类型 | |||||
5 | 16,768,580(1)
☐ | |||||
6 | 公民身份或组织地点
马绍尔群岛共和国。 |
持有的受益股份数量 每个报告人持有的受益股份数量 实际受益人 拥有人 每个 报告的 每个报告人持有的受益股份数量 随同
|
7 | 单独投票权
0 | ||||
8 | 共同投票权
74。 | |||||
9 | 单独处置权
0 | |||||
10 | 共同处置权
74。 |
11 |
每个报告人实际拥有的股份总数
74。 | |||||
12 | 检查第(11)行的总金额是否排除了某些股份(请参阅说明)。
☐ | |||||
13 | 行11金额所代表的类别百分比
0.001%。 | |||||
14 | 报告人类型(请参阅说明书)
CO |
CUSIP 号码 Y18284 201。 | 13D |
1 |
报告人名称
Arethusa Properties LTD。 | |||||
2 | 请勾选适当的方框如果属于成组成员(请参阅说明书) (a)☐(b)☐
| |||||
3 | 仅限SEC使用
| |||||
4 | 资金来源(请参阅说明书)
所有基金类型 | |||||
5 | 16,768,580(1)
☐ | |||||
6 | 公民身份或组织地点
英属维京群岛。 |
持有的受益股份数量 每个报告人持有的受益股份数量 实际受益人 拥有人 每个 报告的 每个报告人持有的受益股份数量 随同
|
7 | 单独投票权
0 | ||||
8 | 共同投票权
1,084,965。 | |||||
9 | 单独处置权
0 | |||||
10 | 共同处置权
1,084,965。 |
11 |
每个报告人实际拥有的股份总数
1,084,965 | |||||
12 | 检查第11行的合计金额是否排除某些股票(见说明)
☐ | |||||
13 | 行11金额所代表的类别百分比
10.6% | |||||
14 | 报告人类型(请参阅说明书)
CO |
CUSIP编号Y18284 201 | 13D |
1 |
报告人名称
Harry N. Vafias | |||||
2 | 请勾选适当的方框如果属于成组成员(请参阅说明书) (a)☐(b)☐
| |||||
3 | 仅限SEC使用
| |||||
4 | 资金来源(请参阅说明书)
所有基金类型 | |||||
5 | 16,768,580(1)
☐ | |||||
6 | 公民身份或组织地点
希腊 |
持有的受益股份数量 每个报告人持有的受益股份数量 实际受益人 拥有人 每个 报告的 每个报告人持有的受益股份数量 随同
|
7 | 单独投票权
8,643* | ||||
8 | 共同投票权
1,085,039 | |||||
9 | 单独处置权
8,643* | |||||
10 | 共同处置权
1,085,039 |
11 |
每个报告人实际拥有的股份总数
1,093,682* | |||||
12 | 检查第11行的合计金额是否排除某些股票(见说明)
☐ | |||||
13 | 行11金额所代表的类别百分比
10.7%* | |||||
14 | 报告人类型(请参阅说明书)
属于 |
* | 包括在本日期持有的7,710股限制性普通股,其中3,855股于2024年11月6日和3,855股于2025年11月6日定期解除限制。如果不满足时间性解限条件,这些股份仍会被支付撤销。 |
针对第二次修订和重申的2018年股票期权和激励计划的修订一
陈述:13D日程表
本修改案1号(本“修改案1号”)与C3is Inc.(本“发行人”),这是一家马绍尔群岛公司的普通股,每股面值为0.01美元(“普通股”),有关的13D表(最初于2024年5月20日提交),并根据联合提交协议(作为1号展品附在此,并紧随其后)提交,而提交人包括Flawless管理公司,共和国的马绍尔群岛公司(“Flawless”),阿瑞萨财产股份有限公司,一家英属维尔京群岛公司(“阿瑞萨”)和Harry N.Vafias在其个人能力(有时合称为“报告人”)。
对以下每一项所给出的信息均视为并入以下所有其他项目。除非另有说明,否则所有空白项目保持不变,任何在下面被修改的项目均视为修改和更新现有的13D表项目。
所有普通股股份金额反映了发行人于2024年4月11日晚上11:59进行的1比100将普通股进行的股票红利。
项目3. | 资金或其他代价的来源与金额 |
本声明的第3项在项目3的末尾添加以下段落:本修订1号更新了帝国石油公司因发行人5.0%系列A累计可转换永续优先股(每股面值0.01美元,“系列A可转换优先股”)所持有的普通股的股权变化。并已调整为0.25美元,为发行人在2024年1月23日所进行的注册公开发行中向投资者发售单位(包括1股普通股,半股B-1认股权和1股B-2认股权)的发售价格中发行的普通股的最低发行价格。
2024年6月18日和6月20日,阿瑞萨通过使用其运营资本在公开市场购买,以总计501,334美元的价格(包括佣金)收购了共395,148股普通股。
Vafias先生是Imperial Petroleum Inc.的首席执行官,总裁和董事长,其持有发行人的600,000股优先转换股系列A,每股面值为0.01美元,每股清算优先权金额为25.00美元,这些股份可按持有人 选择,按当前转换价格1.2573转换成普通股。
本修改案1号还更新了报告人持有的发行人普通股的百分比,包括反映根据行使未行使的认股权而发行的发行人普通股。
项目4。 | 交易目的。 |
Reporting Persons(报告人)收购此13D表所述证券是为了投资目的,并打算持续地审查他们对issuer的投资。任何报告人可以不时地在公开市场、block trades、承销公开发行或私人协商交易中购买issuer的额外证券,或保留或销售报告人持有的所有或部分股份。报告人可能针对其在issuer的投资采取任何行动,这些行动可能随时进行,取决于报告人对多个因素的审查,包括但不限于:issuer业务、财务状况、运营、前景和战略选择的持续评估;issuer证券的价格水平;一般市场、行业和经济情况;替代业务和投资机会的相对吸引力;税务考虑;issuer证券的流动性;和其他因素和未来发展。
Vafias先生是issuer的非执行主席,因此经常与issuer管理层、issuer董事会、其他股东和相关各方进行讨论,这些讨论可能涉及issuer业务的运营和行为,以考虑或探讨包括13D表项4(a)到4(j)列出的事件在内的特殊公司交易。在这些讨论中,报告人可以直接或通过一个或多个关联公司,决定采取任何可用的行动或不采取任何行动,并可以随时采取进一步或实施此类行动的步骤,包括13D表项4(a)到4(j)列出的任何事件。报告人可能采取的任何行动或行动,涉及其在issuer中的投资或issuer业务的运营和行为,将取决于报告人对多个因素的审查,包括上述因素以及报告人特别保留根据适用法律和法规修改其意图或制定与本段所述任何或所有事项有关的计划和建议的权利。
项目5。 | 对发行人证券的利益 |
Item 5根据以下内容进行修改和改写:
(a) 关于每个报告人拥有的Common Stock种类的总数和比例,请参阅本声明的封面页上的11和13项。
(b) 每个报告人拥有的股份数:
i. | 独立投票权或指示投票:请参阅本声明的封面页上的7项。 |
二。 | 共同投票权或指示投票:请参阅本声明的封面页上的8项。 |
iii. | 独立处置权或指示处置方向:请参阅本声明的封面页上的9项。 |
iv. | 共同处置权或指示处置方向:请参阅本声明的封面页上的10项。 |
(c) 附件A附在此处,详细说明了自报告人于2024年5月20日最近一次提交13D表格以来所实施的Common Stock交易。附件A中描述的Common Stock交易是通过经纪人在证券交易所上进行的,除非在其中另有说明。除了13D表格报告人所述的这些内容外,报告人没有参与任何Common Stock交易。
(d) 没有其他人已知拥有从报告人受益的Common Stock所产生的股息或出售所得的权利或能力。
(e)不适用。
项目7。 | 需要作为展品提交的资料。 |
于此修改项目7以添加以下展示:
展示1: Flawless Management Inc.,Arethusa Properties LTD和Harry N. Vafias于2024年6月24日签署的联合申报协议。
(本页其余部分故意留白)
签名
合理查询后, 签署人最好的了解和信念是本声明中所列信息是真实、完整和正确的。
日期:2024年6月24日
FLAWLESS MANAGEMENT INC. | ||
通过: |
/s/哈利·瓦菲亚斯 | |
哈利·瓦菲亚斯 | ||
总裁 | ||
ARETHUSA PROPERTIES LTD. | ||
通过: |
/s/哈利·瓦菲亚斯 | |
哈利·瓦菲亚斯 | ||
总裁 | ||
/s/哈利·瓦菲亚斯 | ||
哈利·瓦菲亚斯 |
附件A
交易
下表列出了报告人代表报告人在Common Stock方面进行的所有交易,这些交易发生在最近一次报告人于2024年5月20日提交13D表格之后,包括可能在此处提交之前就实施的任何交易。所有此类交易均为在公开市场上购买或销售的Common Stock,表中“净价格”包括以每股价格支付的佣金。
交易日期 |
交易影响报告人 |
买入/卖出 | 数量 | 总价 ($) | 净价(美元) | |||||||||||||
2024年6月18日 |
阿雷萨萨地产有限公司 | 买入 | 46,216 | 1.30 | 1.3057 | |||||||||||||
2024年6月20日 |
阿雷萨萨地产有限公司 | 买入 | 348,932 | 1.2583 | 1.2638 |