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以下是根据修订后的1934年《证券交易法》(下称《交易法》)第12节注册的阿尔法冶金资源公司截至2023年2月16日的证券的重要条款摘要。根据经修订的第二次经修订及重述的公司注册证书，我们的法定股本包括50,000,000股普通股，每股面值0.01美元及5,000,000股优先股，每股面值0.01美元。“阿尔法”、“我们的”或“本公司”是指阿尔法冶金资源公司。

以下是本公司第二份经修订及重述的公司注册证书及第四份经修订及重述的公司章程的主要条款的描述，在每一情况下均有效，并影响本公司股东于本次发售完成后的权利。请参阅我们的第二份修订和重述的公司注册证书及其修订和第四份修订和重述的章程，其副本作为证物提交给我们的10-K表格年度报告，本展品是其中的一部分。我们鼓励您阅读我们的第二份修订和重述的公司注册证书，以及第四份修订和重述的章程，以及特拉华州公司法(“DGCL”)的适用条款，以获取更多信息。

已发行普通股。截至2023年2月16日，已发行普通股有15,170,451股，由85名股东登记持有。普通股的所有流通股均已缴足股款且不可评估。

股息权。根据可能适用于任何已发行优先股的优先股的优惠，普通股持有人有权按比例从董事会可能不时宣布的股息(如果有的话)中从合法可用资金中获得股息。

清算时的权利。在我们清算、解散或清盘的情况下，普通股持有人有权按比例分享偿还债务后剩余的所有资产，但须遵守优先股的优先分配权，如果有，则未偿还优先股。

截至2023年2月16日，没有流通股优先股。阿尔法董事会有权发行一个或多个系列的优先股，并有权就每个该等优先股类别或系列及构成每个该等优先股类别或系列的股份数目厘定指定、权力、优先及相对、参与、选择或其他权利(如有)及其资格、限制或限制(如有)，以及在特拉华州法律许可的范围内增加或减少任何该等类别或系列的股份数目。

优先股的发行可能会延迟、推迟或阻止Alpha控制权的变更，而无需股东采取进一步行动，并可能对普通股持有人的投票权和其他权利产生不利影响。目前，阿尔法没有发行任何优先股的计划。

通过2023年股东年会，我们的董事会暂时扩大到十名董事。在2023年年会之后，董事会将减少到9名成员。董事的确切人数将通过董事会的决议不时确定。任何董事都可以随时通过代表当时有权在董事选举中投票的多数股份的赞成票被移除，无论是否有理由。董事会出现的任何空缺和任何新设立的董事职位，除非董事会召开特别会议，并将董事选举列为事务或法律另有规定，否则应仅由其余在任董事的过半数填补。

DGCL规定，股东无权在董事选举中累积投票权，除非经修订的阿尔法第二次修订和重述的公司证书另有规定。阿尔法的第二次修订和重述的公司成立证书，经修订，禁止累积投票。

阿尔法公司第二次修订和重述的经修订的公司注册证书以及阿尔法公司第四次修订和重述的章程规定，阿尔法公司股东的特别会议只能由阿尔法公司董事会召开，但须符合任何系列优先股持有人的权利。

经修订的阿尔法第二次修订和重述的公司注册证书以及阿尔法的第四次修订和重述的章程规定，阿尔法股东要求或允许采取的任何行动必须由正式召开的股东年会或特别会议实施，不得以任何同意代替此类股东会议的方式实施，但须符合任何系列优先股持有人的权利。

阿尔法公司第四次修订和重述的章程规定，寻求提名候选人参加董事选举或将业务提交年度股东大会的股东必须及时将其提议以书面形式通知阿尔法公司的公司秘书。

一般来说，为了及时，股东的通知必须在公司首次邮寄上一年年度会议的委托书之日的一周年日之前不少于120天也不超过150天到达阿尔法的主要执行办公室。阿尔法第四次修订和重述的章程还规定了对股东通知的形式和内容的要求。这些规定可能会妨碍股东在年度股东大会上提出问题或在年度股东会议上提名董事的能力。

阿尔法公司第二次修订和重述的公司注册证书经修订后，授权阿尔法公司董事会以与特拉华州法律不相抵触的任何方式通过、修改或废除阿尔法公司第四次修订和重述的章程，而无需股东投票。阿尔法公司第二次修订和重述的公司注册证书，以及第四次修订和重述的章程，可以由持有至少三分之二普通股的持有者的赞成票进行修订。

阿尔法第二次修订和重述的经修订的公司注册证书规定，董事不会因违反作为董事的受托责任而对阿尔法或其股东承担个人责任，除非不时生效的适用法律要求。目前，特拉华州的法律要求对以下情况追究责任：


•			任何违反董事对阿尔法或其股东忠诚义务的行为；

•			非善意的行为或者不作为，或者涉及故意的不当行为或者明知是违法的；

•			根据《特拉华州公司法》第174条，非法支付股息或非法回购股票或赎回；以及

•			董事牟取不正当个人利益的交易。

因此，阿尔法及其股东都无权通过股东代表他们的派生诉讼，就董事违反作为董事的受托责任，包括由于严重疏忽行为导致的违约，向董事追讨金钱损害赔偿，但上述情况除外。

阿尔法公司第二次修订和重述的经修订的公司注册证书规定，在法律允许的最大范围内，阿尔法公司的任何高级管理人员或董事将赔偿由于该人是或曾经是阿尔法公司的董事或高级管理人员，或应阿尔法的请求作为董事、高级管理人员、雇员、代理人或受托人而为任何其他企业服务这一事实所产生的一切损害、索赔和责任。如果阿尔法最终确定该人无权获得阿尔法的赔偿，阿尔法将在收到偿还此类款项的承诺时，偿还根据本条款获得赔偿的人所发生的费用，包括律师费。修改这一条款不会减少阿尔法在修正案前采取的行动的赔偿义务。

阿尔法受DGCL第203条的约束。除特别规定的例外情况外，第203条禁止特拉华州上市公司在交易之日起三年内与“有利害关系的股东”进行“业务合并”，该人成为有利害关系的股东。“企业合并”包括合并、资产出售和其他交易，为“感兴趣的股东”带来经济利益。除各种例外情况外，“有利害关系的股东”是指与其关联公司和联营公司一起拥有或在三年内确实拥有公司15%或以上已发行有表决权股票的人。

根据阿尔法第四次修订和重述的章程，在法律允许的最大范围内，除非阿尔法书面同意选择替代论坛，否则特拉华州衡平法院将是(I)代表阿尔法提起的任何派生诉讼或诉讼，(Ii)任何声称阿尔法董事、高级管理人员或其他员工违反对阿尔法或其股东的受托责任的索赔的唯一和独家论坛。(Iii)任何提出申索的诉讼，而该等申索是依据DGCL或阿尔法宪章的任何条文(包括与任何类别或系列优先股有关的任何指定证明书)或阿尔法附例(两者均可不时修订)而产生的，或(Iv)任何声称受内务原则管限的申索的诉讼。此外，阿尔法公司第四次修订和重述的附则规定，美利坚合众国的联邦地区法院将是解决根据修订后的1933年证券法提出的任何申诉的独家论坛。

通过限制第三方和阿尔法的股东在他们选择的法院提起此类诉讼的能力，这些排他性法院条款可能会增加原告提起此类诉讼的成本，并可能产生威慑此类诉讼的效果，其中可能包括潜在的与收购相关的诉讼。

DGCL发行任何授权股份不需要股东批准。然而，只要阿尔法公司的普通股在纽约证券交易所上市，纽约证券交易所的上市要求就会适用，要求股东批准相当于或超过当时已发行投票权或当时已发行普通股数量20%的某些发行。这些额外的股份可能用于各种公司目的，包括未来的公开发行，以筹集额外资本或促进收购。

存在未发行和未保留的普通股的影响之一可能是使阿尔法董事会能够向对现任管理层友好的人士发行股票，这种发行可能会使通过合并、要约收购、代理竞争或其他方式获得阿尔法控制权的尝试变得更加困难或受阻，从而保护我们管理层的连续性，并可能剥夺股东以高于当前市场价格的价格出售其普通股的机会。