0001534254错误12/312024Q1二十四个月0.50.33330.66660.5xbrli：股票iso4217：USDiso4217：USDxbrli：股票xbrli：纯粹Cion：附属公司Utr：Dcion：成分cion：成员00015342542024-01-012024-03-3100015342542024-05-010001534254美国-公认会计准则：投资无关联发行人成员2024-03-310001534254美国-公认会计准则：投资无关联发行人成员2023-12-310001534254Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2024-03-310001534254Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2023-12-310001534254Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember2024-03-310001534254Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember2023-12-3100015342542024-03-3100015342542023-12-310001534254美国-公认会计准则：投资无关联发行人成员2024-01-012024-03-310001534254美国-公认会计准则：投资无关联发行人成员2023-01-012023-03-310001534254美国-公认会计准则：投资无关联发行人成员2023-01-012023-12-310001534254Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2024-01-012024-03-310001534254Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2023-01-012023-03-310001534254Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2023-01-012023-12-310001534254Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember2024-01-012024-03-310001534254Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember2023-01-012023-03-310001534254Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember2023-01-012023-12-3100015342542023-01-012023-03-3100015342542023-01-012023-12-3100015342542022-12-3100015342542023-03-310001534254cion：SeniorSecuredFirstLienDebtMember2024-03-310001534254Adapt Laser Acquisition，Inc.高级有担保第一优先权债务，2025年12月31日到期，12024-03-310001534254Adapt Laser Acquisition，Inc.高级有担保第一优先权债务，2025年12月31日到期，22024-03-310001534254前方保险服务有限责任公司，高级有担保第一优先权债务，2025年3月24日到期 2024-03-310001534254Afore Insurance Services，LLC，First Lien定期贷款，非受控，关联投资2024-03-310001534254AHF Parent Holding，Inc.，高级担保第一留置权债务，2028年2月1日到期2024-03-310001534254Allen Media，LLC，高级担保第一留置权债务，2027年2月10日到期2024-03-310001534254ILM Global，LLC，高级有担保第一留欧债务，2029年2月21日到期2024-03-310001534254ILM Global，LLC，，高级有担保第一优先权债务，2019年2月21日到期2024-03-310001534254American Clinical Solutions LLC，高级有担保第一保留债务，2025年6月30日到期2024-03-310001534254American Clinical Solutions LLC，高级有担保第一保留债务，2025年6月30日到期，1 2024-03-310001534254American Family Care，LLC，高级有担保第一留欧债务，2029年2月28日到期12024-03-310001534254American Family Care，LLC，高级有担保第一留欧债务，2029年2月28日到期22024-03-310001534254American Family Care，LLC，高级有担保第一留欧债务，2026年2月28日到期2024-03-310001534254American Family Care，LLC，高级有担保第一留欧债务，2029年2月28日到期32024-03-310001534254美国卫生人员集团公司高级有担保第一优先权债务，2026年11月19日到期，12024-03-310001534254美国健康人员配备集团，高级担保第一留置权债务，2026年11月19日到期，22024-03-310001534254美国电话会议服务有限公司，高级有担保第一次扣押债务，2023年7月4日到期，12024-03-310001534254美国电话会议服务有限公司，高级有担保的第一个连续债务，2023年7月4日到期，22024-03-310001534254Ancile Solutions，Inc.，高级担保第一留置权债务，2026年6月11日到期2024-03-310001534254国歌体育娱乐公司，高级担保第一留置权债务，2026年11月15日到期，12024-03-310001534254国歌体育娱乐公司，高级担保第一留置权债务，2026年11月15日到期，22024-03-310001534254国歌体育娱乐公司，高级担保第一留置权债务，2026年11月15日到期，32024-03-310001534254阿巴拉契亚资源公司，有限责任公司，高级有担保第一保留债务，2024年9月30日到期2024-03-310001534254阿巴拉契亚资源公司，有限责任公司，高级有担保第一保留债务，2024年9月15日到期2024-03-310001534254Atlas Supply LLC，高级担保第一留置权债务，2025年4月29日到期2024-03-310001534254Avison Young（美国）Inc.，高级有担保第一优先权债务，2029年12月3日到期12024-03-310001534254Avison Young（美国）Inc.，高级有担保第一优先权债务，2029年12月3日到期22024-03-310001534254Avison Young（美国）Inc.，高级有担保第一优先权债务，2028年12月3日到期2024-03-310001534254BDS Solutions Intermediateco，LLC，高级担保第一留置权债务，2027年2月7日到期，12024-03-310001534254BDS Solutions Intermediateco，LLC，高级担保第一留置权债务，2027年2月7日到期，22024-03-310001534254BDS Solutions Intermediateco，LLC，高级担保第一留置权债务，2027年2月7日到期，32024-03-310001534254Berlitz Holdings，Inc.，高级担保第一留置权债务，2025年2月14日到期2024-03-310001534254布拉德肖国际母公司，高级担保第一留置权债务，2027年10月21日到期，32024-03-310001534254布拉德肖国际母公司，高级担保第一留置权债务，2026年10月21日到期，12024-03-310001534254CABI，LLC，高级担保第一留置权债务，2027年2月28日到期2024-03-310001534254Carestream Health，Inc.，高级担保第一留置权债务，2027年9月30日到期2024-03-310001534254Carestream Health，Inc.，第一保留期限贷款、非受控、关联投资2024-03-310001534254Celerity Acquisition Holdings，LLC，高级担保第一留置权债务，2026年5月28日到期2024-03-310001534254Cennox，Inc.，高级担保第一留置权债务，2026年5月4日到期，12024-03-310001534254Cennox，Inc.，高级担保第一留置权债务，2026年5月4日到期，22024-03-310001534254Cennox，Inc.，高级担保第一留置权债务，2026年5月4日到期，32024-03-310001534254Cion/EagleTree Partners，LLC，高级担保第一留置权债务，2026年12月21日到期2024-03-310001534254社区树服务有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2027年6月17日到期2024-03-310001534254Country Fresh Holdings，LLC.高级有担保第一优先权债务，2024年4月30日到期，12024-03-310001534254Country Fresh Holdings，LLC.高级有担保的第一个连续债务，2024年4月30日到期，22024-03-310001534254关键护士人员配备，有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2026年11月1日到期，12024-03-310001534254关键护士人员配备，有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2026年11月1日到期，22024-03-310001534254关键护士人员配备，有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2026年11月1日到期，52024-03-310001534254David ' s Bridal，LLC.，高级有担保第一优先权债务，2027年12月21日到期2024-03-310001534254David ' s Bridal，LLC.，高级有担保第一次扣押债务，2027年12月21日到期，12024-03-310001534254豪华娱乐服务公司，高级担保第一留置权债务，2024年3月25日到期2024-03-310001534254皮肤护理管理有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2028年4月22日到期，12024-03-310001534254皮肤护理管理有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2028年4月22日到期，22024-03-310001534254皮肤护理管理有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2028年4月22日到期，32024-03-310001534254皮肤护理管理有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2028年4月22日到期，42024-03-310001534254Emerald Technologies(美国)Acquisitionco，Inc.，高级担保第一留置权债务，2027年12月29日到期2024-03-310001534254娱乐工作室P&A有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2027年9月28日到期2024-03-310001534254娱乐工作室P&A有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2037年5月18日到期2024-03-310001534254ESP Associates，Inc.，高级担保第一留置权债务，2028年7月24日到期，12024-03-310001534254ESP Associates，Inc.，高级担保第一留置权债务，2028年7月24日到期，22024-03-310001534254Flatworld Intermediate Corp.，高级担保第一留置权债务，10/3/2027年到期，12024-03-310001534254Flatworld Intermediate Corp.，高级担保第一留置权债务，10/3/2027年到期，22024-03-310001534254流体控制II公司，高级担保第一留置权债务8/3/2029年到期，12024-03-310001534254流体控制II公司，高级担保第一留置权债务2029年8月3日到期，22024-03-310001534254FuseFX，LLC，高级担保第一留置权债务，2026年9月30日到期2024-03-310001534254Future Pak，LLC，高级担保第一留置权债务，2026年9月22日到期2024-03-310001534254Gold Medal Holdings，Inc.，高级担保第一留置权债务，2027年3月17日到期2024-03-310001534254GSC Technologies Inc.，高级担保第一留置权债务，2025年9月30日到期，12024-03-310001534254GSC Technologies Inc.，第一留置权定期贷款A，非控制，附属投资2024-03-310001534254GSC Technologies Inc.，高级担保第一留置权债务，2025年9月30日到期，22024-03-310001534254GSC Technologies Inc.，第一留置权定期贷款B，非控制，附属投资2024-03-310001534254H.W.Lochner，Inc.，高级担保第一留置权债务，2027年7月2日到期，12024-03-310001534254H.W.Lochner，Inc.，高级担保第一留置权债务，2027年7月2日到期，22024-03-310001534254H.W.Lochner，Inc.，高级担保第一留置权债务，2027年7月2日到期，32024-03-310001534254H.W.Lochner，Inc.，高级担保第一留置权债务，2027年7月2日到期，42024-03-310001534254H.W. Lochner，Inc.高级有担保的第一个连续债务，2027年7月2日到期，52024-03-310001534254Heritage Power，LLC.，高级有担保第一优先权债务，2026年7月20日到期2024-03-310001534254Hilliard，Martinez & Gonzales，LLP.，高级有担保第一优先权债务，2024年9月16日到期2024-03-310001534254Hollander Intermediate LLC，高级担保第一留置权债务，2026年9月19日到期2024-03-310001534254荷马城一代，LP，高级有担保第一次扣押债务，2024年4月16日到期，12024-03-310001534254荷马城一代，LP，高级有担保第一次扣押债务，2024年4月16日到期，22024-03-310001534254哈德森医院运营有限责任公司，高级有担保第一优先权债务，2023年4月11日到期2024-03-310001534254HUMC Holdco，LLC，高级担保第一留置权债务，2023年11月4日到期2024-03-310001534254HW Acquisition，LLC，高级担保第一留置权债务，2026年9月28日到期，12024-03-310001534254HW Acquisition，LLC，高级担保第一留置权债务，2026年9月28日到期，22024-03-310001534254HW Acquisition，LLC，高级担保第一留置权债务，2026年9月28日到期，32024-03-310001534254ICA泡沫控股有限责任公司，高级有担保第一优先权债务，2025年5月11日到期2024-03-310001534254IJKG Opco LLC.，高级有担保第一优先权债务，2023年4月11日到期2024-03-310001534254伊诺蒂夫公司高级有担保第一优先权债务，2026年5月11日到期2024-03-310001534254Instant Web，LLC，高级担保第一留置权债务，2027年2月25日到期，12024-03-310001534254Instant Web，LLC，第一优先权定期贷款，非受控，关联投资2024-03-310001534254Instant Web，LLC，高级担保第一留置权债务，2027年2月25日到期，22024-03-310001534254Instant Web，LLC，高级担保第一留置权债务，2027年2月25日到期，32024-03-310001534254Instant Web，LLC，初级贷款，非受控，附属投资2024-03-310001534254Instant Web，LLC，高级担保第一留置权债务，2027年2月25日到期，42024-03-310001534254Instant Web，LLC，高级担保第一留置权债务，2027年2月25日到期，52024-03-310001534254无敌船务公司，高级担保第一留置权债务，2025年8月28日到期，12024-03-310001534254无敌船务公司，高级担保第一留置权债务，2025年8月28日到期，22024-03-310001534254无敌船务公司，高级担保第一留置权债务，2025年8月28日到期，32024-03-310001534254InW制造，有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2027年3月25日到期2024-03-310001534254铁马采购商有限责任公司，高级有担保第一优先权债务，2027年9月30日到期12024-03-310001534254铁马采购商有限责任公司，高级有担保第一优先权债务，2027年9月30日到期22024-03-310001534254铁马采购商有限责任公司，高级有担保第一优先权债务，2027年9月30日到期32024-03-310001534254铁马采购商有限责任公司，高级有担保第一优先权债务，2027年9月30日到期42024-03-310001534254Isagerty International，LLC.，高级有担保第一优先权债务，2028年4月14日到期2024-03-310001534254Jenny C Acquisition，Inc.，高级有担保第一优先权债务，2024年1月10日到期，12024-03-310001534254JP中间体B，LLC.，高级有担保第一优先权债务，2027年8月21日到期2024-03-310001534254K & N Parent，Inc.高级有担保第一优先权债务，2027年8月16日到期2024-03-310001534254K & N Parent，Inc.高级有担保第一优先权债务，2027年2月16日到期2024-03-310001534254KeyImpact Holdings，Inc.高级有担保第一优先权债务，2029年1月31日到期2024-03-310001534254Klein Hersh，LLC，高级担保第一留置权债务，2027年4月27日到期2024-03-310001534254KNB控股公司，高级担保第一留置权债务，2024年4月26日到期2024-03-310001534254LAV Gear Holdings，Inc.高级有担保第一优先权债务，2025年10月31日到期，12024-03-310001534254LAV Gear Holdings，Inc.高级有担保第一优先权债务，2025年10月31日到期，22024-03-310001534254LGC US Finco，LLC，高级担保第一留置权债务，2025年12月20日到期2024-03-310001534254Lift Brands，Inc.，高级担保第一留置权债务，2025年6月29日到期，12024-03-310001534254Lift Brands，Inc.，高级担保第一留置权债务，2025年6月29日到期，22024-03-310001534254Lift Brands，Inc.，高级担保第一留置权债务，2025年6月29日到期，32024-03-310001534254MacNeill Pride Group Corp.，高级担保第一留置权债务，2026年4月22日到期，12024-03-310001534254MacNeill Pride Group Corp.，高级担保第一留置权债务，2026年4月22日到期，22024-03-310001534254麦克尼尔骄傲集团公司，高级有担保第一优先权债务，2024年4月30日到期 2024-03-310001534254Manus Bio Inc.，高级担保第一留置权债务，2026年8月20日到期2024-03-310001534254Medplast控股公司高级有担保的第一优先权债务，2025年7月2日到期2024-03-310001534254Mimeo.com，Inc.，高级担保第一留置权债务，2024年12月21日到期，12024-03-310001534254Mimeo.com，Inc.，高级担保第一留置权债务，2024年12月21日到期，22024-03-310001534254Mimeo.com，Inc.，高级担保第一留置权债务，2024年12月21日到期，32024-03-310001534254莫斯控股公司。，高级有担保第一次扣押债务，2026年10月17日到期，12024-03-310001534254Moss Holding Company，高级有担保第一次扣押债务，2026年10月17日到期，22024-03-310001534254Moss Holding Company，高级有担保第一次扣押债务，2026年10月17日到期，32024-03-310001534254NewsCyclSolutions，Inc.高级有担保的第一个连续债务，2024年4月27日到期2024-03-310001534254Nova Compressing，LLC，高级担保第一次扣押债务，2027年10月13日到期，12024-03-310001534254Nova Compressing，LLC，高级担保第一次扣押债务，2027年10月13日到期，22024-03-310001534254Nova Compressing，LLC，高级担保第一优先保留债务，2024年10月13日到期2024-03-310001534254NTM Acquisition Corp.，高级有担保第一优先权债务，2026年6月18日到期2024-03-310001534254OPCO借款人有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2027年8月19日到期，12024-03-310001534254OPCO借款人有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2027年8月19日到期，22024-03-310001534254Optio Rx，LLC，高级担保第一留置权债务，2024年6月28日到期，12024-03-310001534254Optio Rx，LLC，高级担保第一留置权债务，2024年6月28日到期，22024-03-310001534254Optio Rx，LLC.，高级有担保第一优先权债务，2024年6月28日到期，32024-03-310001534254PH Beauty Holdings III Inc.，高级担保第一留置权债务，2025年9月28日到期2024-03-310001534254花花公子企业公司，高级担保第一留置权债务，2027年5月25日到期2024-03-310001534254TRA Acquisition，LLC，2028年12月5日成熟2024-03-310001534254RA Outdoors，LLC，高级有担保第一留欧债务，2026年8月4日到期，12024-03-310001534254RA Outdoors，LLC，高级有担保第一留欧债务，2026年8月4日到期，22024-03-310001534254零售服务Wis Corp.，高级担保第一留置权债务，2025年5月20日到期2024-03-310001534254里德尔公司/全美体育公司，高级有担保第一优先权债务，2029年3月29日到期2024-03-310001534254里德尔公司/全美体育公司，高级有担保第一优先权债务，2026年9月29日到期2024-03-310001534254Robert C.Hilliard，L.L.P.，高级担保第一留置权债务，2023年12月17日到期2024-03-310001534254罗杰斯机械承包商，有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2025年9月9日到期，12024-03-310001534254罗杰斯机械承包商，有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2025年9月9日到期，22024-03-310001534254罗杰斯机械承包商，有限责任公司，高级担保第一留置权债务，9/9/2025到期日，32024-03-310001534254罗杰斯机械承包商，有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2025年9月9日到期，42024-03-310001534254RumbleOn，Inc.，高级担保第一留置权债务，2026年8月31日到期，12024-03-310001534254RumbleOn，Inc.，高级担保第一留置权债务，2026年8月31日到期，22024-03-310001534254Securus Technologies Holdings，Inc.，高级担保第一留置权债务，2024年11月1日到期2024-03-310001534254Sequoia Healthcare Management，LLC，高级担保第一留置权债务，2023年11月4日到期2024-03-310001534254Slear Opco，LLC，高级担保第一留置权债务，2026年10月12日到期，12024-03-310001534254Slear Opco，LLC，高级担保第一留置权债务，2026年10月12日到期，22024-03-310001534254Slear Opco，LLC，高级担保第一留置权债务，2026年10月12日到期，32024-03-310001534254Slear Opco，LLC，高级担保第一留置权债务，2026年10月12日到期，42024-03-310001534254SPECTRUM集团买家公司，高级担保第一留置权债务，2028年5月19日到期2024-03-310001534254美国脊柱公司/Precision Medical Inc.，高级担保第一留置权债务，2024年11月29日到期，12024-03-310001534254美国脊柱公司/Precision Medical Inc.，高级担保第一留置权债务，2024年11月29日到期，22024-03-310001534254美国脊柱公司/Precision Medical Inc.，高级担保第一留置权债务，2024年11月29日到期，32024-03-310001534254美国脊柱公司/Precision Medical Inc.，高级担保第一留置权债务，2024年11月29日到期，42024-03-310001534254美国脊柱公司/Precision Medical Inc.，高级担保第一留置权债务，2024年11月29日到期，52024-03-310001534254美国脊柱公司/Precision Medical Inc.，高级担保第一留置权债务，2024年11月29日到期，62024-03-310001534254STATinMED，LLC，高级担保第一留置权债务，2027年7月1日到期2024-03-310001534254Stengel Hill Architecture，LLC，高级担保第一留置权债务，2028年8月16日到期2024-03-310001534254Talltical Air Support，Inc.，高级担保第一留置权债务，2028年12月22日到期，12024-03-310001534254Talltical Air Support，Inc.，高级担保第一留置权债务，2028年12月22日到期，22024-03-310001534254The Men‘s Wearhouse，LLC，高级担保第一留置权债务，2029年2月26日到期2024-03-310001534254Thrill Holdings LLC，高级担保第一留置权债务，2027年5月27日到期，12024-03-310001534254Thrill Holdings LLC.，高级有担保的第一个连续债务，2027年5月27日到期，22024-03-310001534254Thrill Holdings LLC.，高级有担保第一优先权债务，2024年5月27日到期，32024-03-310001534254TMK Hawk Parent，Corp.高级有担保的第一留欧债务2024-03-310001534254商标全球有限责任公司，高级有担保第一优先权债务，2024年7月30日到期2024-03-310001534254特拉梅尔，P.C.，高级担保第一留置权债务，2026年4月28日到期2024-03-310001534254Usalco，LLC，高级担保第一留置权债务，2027年10月19日到期2024-03-310001534254威廉姆斯工业服务集团，高级担保第一留置权债务，2025年12月16日到期，12024-03-310001534254威廉姆斯工业服务集团，高级担保第一留置权债务，2025年12月16日到期，22024-03-310001534254Wok Holdings Inc.，高级担保第一留置权债务，2026年3月1日到期2024-03-310001534254WorkGenius，Inc.，高级有担保第一优先权债务，2027年7月6日到期，12024-03-310001534254WorkGenius，Inc.，高级有担保的第一个连续债务，2027年7月6日到期，22024-03-310001534254WorkGenius，Inc.，高级有担保的第一个连续债务，2027年7月6日到期，32024-03-310001534254Xenon Arc，Inc.，高级担保第一留置权债务，2027年12月17日到期2024-03-310001534254cion：SeniorSecondLienDebtMember2024-03-310001534254Global tel*Link Corp.，高级担保第二留置权债务，2026年11月29日到期2024-03-310001534254OPCO借款人，有限责任公司，高级担保第二留置权债务，2028年2月19日到期2024-03-310001534254RA Outdoors，LLC，高级有担保第二优先权债务，2026年8月10日到期2024-03-310001534254Securus Technologies Holdings，Inc.高级担保第二留置权债务，2025年11月1日到期2024-03-310001534254Cion:CollateralizedSecuritiesAndStructuredProductsEquityMember2024-03-310001534254APIDOS CLO XVI附属票据、担保证券和结构性产品-股权，2025年1月19日到期2024-03-310001534254Galaxy XV CLO Ltd.A类次级票据、抵押证券和结构性产品-股权，2025年4月15日到期2024-03-310001534254美国公认会计准则：不安全债务成员2024-03-310001534254幸运雄鹿控股有限公司，无担保债务，2028年5月29日到期2024-03-310001534254TMK Hawk Parent，Corp.无担保债务2024-03-310001534254美国-公认会计准则：股权证券成员2024-03-310001534254Arc Financial Partners，LLC，会员权益，股权2024-03-310001534254Ascent Resources-Marcellus，LLC，Membership Units.，Equity2024-03-310001534254Avison Young（加拿大）公司，A类优先股、股权2024-03-310001534254Avison Young（加拿大）Inc.，F类普通股、股权2024-03-310001534254Carestream Health Holdings，Inc.，普通股，股权2024-03-310001534254Cf Arch Holdings LLC，A类单位，股权2024-03-310001534254Cion/EagleTree Partners，LLC，参与优先股股权2024-03-310001534254Cion/EagleTree Partners，LLC，成员单位股权2024-03-310001534254David ' s Bridal Holdings，LLC，优先单位，股权2024-03-310001534254David ' s Bridal Holdings，LLC，普通单位，股权2024-03-310001534254EBSC Holdings LLC，优先单位，股权2024-03-310001534254FWS Parent Holdings，LLC，A类会员权益，股权2024-03-310001534254GSC技术公司，普通股、股权2024-03-310001534254遗产诉讼信托、限制性股票、股权2024-03-310001534254Instant Web Holdings，LLC，A类普通单位，股权2024-03-310001534254IPP买家控股有限责任公司，A类单位，股权2024-03-310001534254Isageli Worldwide，Inc.，普通股、股权2024-03-310001534254K & N Holdco，LLC，会员单位，股权2024-03-310001534254语言教育控股有限责任公司，共同单位，股权2024-03-310001534254语言教育控股有限公司，普通公共单位，股权2024-03-310001534254Longview Intermediate Holdings C，LLC，Members Units，Equity2024-03-310001534254麦格理资本融资有限责任公司 2024-03-310001534254芒特洛根资本公司，普通股，股权2024-03-310001534254New Giving Acquisition，Inc.凭证，股权，8/19/2029到期2024-03-310001534254新HW Holdings Corp，普通股，股权2024-03-310001534254NS NWN Acquisition，LLC，Class A Preferred Units.股权2024-03-310001534254NS NWN Acquisition，LLC，普通股权，股权2024-03-310001534254NS NWN Holdco LLC，无投票权单位，股权2024-03-310001534254NSG Co—Invest（Bermuda）LP，Partnership Interests.，股权2024-03-310001534254棕榈清洁技术公司，搜查令。，股权2024-03-310001534254重组Heritage TopCo，LLC，普通股，股权2024-03-310001534254RumbleOn，Inc.， 凭证，股权，8/14/2028到期2024-03-310001534254服务压缩控股有限责任公司，Junion Preferred Units。，股权，12024-03-310001534254服务压缩控股有限责任公司，授权令。，股权，22024-03-310001534254Snap健身控股公司，A类普通股，股权2024-03-310001534254Snap健身控股公司，搜查令。，股权2024-03-310001534254HRA Holdings，LLC，会员单位，股权2024-03-310001534254statinMed母公司，有限责任公司，A类优先单位，股权2024-03-310001534254statinMed母公司，有限责任公司，B类优先单位，股权2024-03-310001534254TMK Hawk Parent，Corp.普通股、股权2024-03-310001534254TMK Hawk Parent，Corp.凭证、股权2024-03-310001534254URS Topco，LLC，普通股权，股权2024-03-310001534254WorkGenius，LLC，Class A Units.，股权2024-03-310001534254Yak Holding II，LLC，A系列优先单位，股权2024-03-310001534254Yak Holding II，LLC，B-1系列优先单位，股权2024-03-310001534254Yak Holding II，LLC，A系列普通股，股权2024-03-310001534254美国-GAAP：ShortTermInvestments成员2024-03-310001534254第一美国国债债务基金、Z类股票、短期投资2024-03-310001534254Afore Insurance Services，LLC，First Lien定期贷款，非受控，关联投资2023-12-310001534254Afore Insurance Services，LLC，First Lien定期贷款，非受控，关联投资2024-01-012024-03-310001534254ARC Financial，LLC、会员权益、非受控、关联投资2023-12-310001534254ARC Financial，LLC、会员权益、非受控、关联投资2024-01-012024-03-310001534254ARC Financial，LLC、会员权益、非受控、关联投资2024-03-310001534254Carestream Health，Inc.，第一保留期限贷款、非受控、关联投资2023-12-310001534254Carestream Health，Inc.，第一保留期限贷款、非受控、关联投资2024-01-012024-03-310001534254Carestream、普通股、非控制、关联投资2023-12-310001534254Carestream、普通股、非控制、关联投资2024-01-012024-03-310001534254Carestream、普通股、非控制、关联投资2024-03-310001534254DESG Holdings，Inc.第一保留期限贷款、非受控、关联投资2023-12-310001534254DESG Holdings，Inc.第一保留期限贷款、非受控、关联投资2024-01-012024-03-310001534254GSC Technologies Inc.，第一留置权定期贷款A，非控制，附属投资2023-12-310001534254GSC Technologies Inc.，第一留置权定期贷款A，非控制，附属投资2024-01-012024-03-310001534254GSC Technologies Inc.，第一留置权定期贷款B，非控制，附属投资2023-12-310001534254GSC Technologies Inc.，第一留置权定期贷款B，非控制，附属投资2024-01-012024-03-310001534254GSC技术公司，普通股、非控制、关联投资2023-12-310001534254GSC技术公司，普通股、非控制、关联投资2024-01-012024-03-310001534254GSC技术公司，普通股、非控制、关联投资2024-03-310001534254Instant Web，LLC、循环贷款、非受控、附属投资2023-12-310001534254Instant Web，LLC、循环贷款、非受控、附属投资2024-01-012024-03-310001534254Instant Web，LLC、循环贷款、非受控、附属投资2024-03-310001534254Instant Web，LLC，初级贷款，非受控，附属投资2023-12-310001534254Instant Web，LLC，初级贷款，非受控，附属投资2024-01-012024-03-310001534254Instant Web，LLC，第一优先权定期贷款，非受控，关联投资2023-12-310001534254Instant Web，LLC，第一优先权定期贷款，非受控，关联投资2024-01-012024-03-310001534254即时网络，有限责任公司，第一留置权延迟提取定期贷款，非控制，附属公司投资2023-12-310001534254即时网络，有限责任公司，第一留置权延迟提取定期贷款，非控制，附属公司投资2024-01-012024-03-310001534254即时网络，有限责任公司，第一留置权延迟提取定期贷款，非控制，附属公司投资2024-03-310001534254Instant Web Holdings，LLC，A类普通股，非控制，非附属公司投资2023-12-310001534254Instant Web Holdings，LLC，A类普通股，非控制，非附属公司投资2024-01-012024-03-310001534254Instant Web Holdings，LLC，A类普通股，非控制，非附属公司投资2024-03-310001534254IPP Buyer Holdings，LLC2023-12-310001534254IPP Buyer Holdings，LLC2024-01-012024-03-310001534254IPP Buyer Holdings，LLC2024-03-310001534254Isagenix International，LLC，第一留置权定期贷款2023-12-310001534254Isagenix International，LLC，第一留置权定期贷款2024-01-012024-03-310001534254Isagenix International，LLC，第一留置权定期贷款2024-03-310001534254伊萨格尼克斯全球公司2023-12-310001534254伊萨格尼克斯全球公司2024-01-012024-03-310001534254伊萨格尼克斯全球公司2024-03-310001534254Lift Brands，Inc.，定期贷款A，非控制，附属公司投资2023-12-310001534254Lift Brands，Inc.，定期贷款A，非控制，附属公司投资2024-01-012024-03-310001534254Lift Brands，Inc.，定期贷款A，非控制，附属公司投资2024-03-310001534254Lift Brands，Inc.，定期贷款B，非控制，附属投资2023-12-310001534254Lift Brands，Inc.，定期贷款B，非控制，附属投资2024-01-012024-03-310001534254Lift Brands，Inc.，定期贷款B，非控制，附属投资2024-03-310001534254Lift Brands，Inc.，定期贷款C，非控制，附属投资2023-12-310001534254Lift Brands，Inc.，定期贷款C，非控制，附属投资2024-01-012024-03-310001534254Lift Brands，Inc.，定期贷款C，非控制，附属投资2024-03-310001534254Longview Intermediate Holdings C，LLC，Membership Units，Non-Controlated，Affiliated Investments2023-12-310001534254Longview Intermediate Holdings C，LLC，Membership Units，Non-Controlated，Affiliated Investments2024-01-012024-03-310001534254Longview Intermediate Holdings C，LLC，Membership Units，Non-Controlated，Affiliated Investments2024-03-310001534254芒特洛根资本公司，普通股，非控制，非附属公司投资2023-12-310001534254芒特洛根资本公司，普通股，非控制，非附属公司投资2024-01-012024-03-310001534254芒特洛根资本公司，普通股，非控制，非附属公司投资2024-03-310001534254Snap Fitness Holdings，Inc.，A类股，非控股，附属公司投资2023-12-310001534254Snap Fitness Holdings，Inc.，A类股，非控股，附属公司投资2024-01-012024-03-310001534254Snap Fitness Holdings，Inc.，A类股，非控股，附属公司投资2024-03-310001534254Snap Fitness Holdings，Inc.，认股权证，非控股，非附属公司投资2023-12-310001534254Snap Fitness Holdings，Inc.，认股权证，非控股，非附属公司投资2024-01-012024-03-310001534254Snap Fitness Holdings，Inc.，认股权证，非控股，非附属公司投资2024-03-310001534254SRA Holdings，LLC，Membership Units，非控制，及其附属公司投资2023-12-310001534254SRA Holdings，LLC，Membership Units，非控制，及其附属公司投资2024-01-012024-03-310001534254SRA Holdings，LLC，Membership Units，非控制，及其附属公司投资2024-03-310001534254STATinMED，LLC，First Lien Term Loan，非控制，非关联投资2023-12-310001534254STATinMED，LLC，First Lien Term Loan，非控制，非关联投资2024-01-012024-03-310001534254STATinMED，LLC，First Lien Term Loan，非控制，非关联投资2024-03-310001534254STATinMed母公司，有限责任公司，A类优先股，非控制，附属公司和投资2023-12-310001534254STATinMed母公司，有限责任公司，A类优先股，非控制，附属公司和投资2024-01-012024-03-310001534254STATinMed母公司，有限责任公司，A类优先股，非控制，附属公司和投资2024-03-310001534254STATinMed母公司，有限责任公司，B类优先股，非控制，附属公司和投资2023-12-310001534254STATinMed母公司，有限责任公司，B类优先股，非控制，附属公司和投资2024-01-012024-03-310001534254STATinMed母公司，有限责任公司，B类优先股，非控制，附属公司和投资2024-03-310001534254Cion/EagleTree Partners，LLC，高级担保票据，受控投资2023-12-310001534254Cion/EagleTree Partners，LLC，高级担保票据，受控投资2024-01-012024-03-310001534254Cion/EagleTree Partners，LLC，高级担保票据，受控投资2024-03-310001534254Cion/EagleTree Partners，LLC，参与优先股，受控投资2023-12-310001534254Cion/EagleTree Partners，LLC，参与优先股，受控投资2024-01-012024-03-310001534254Cion/EagleTree Partners，LLC，参与优先股，受控投资2024-03-310001534254Cion/EagleTree Partners，LLC，普通股，受控投资2023-12-310001534254Cion/EagleTree Partners，LLC，普通股，受控投资2024-01-012024-03-310001534254Cion/EagleTree Partners，LLC，普通股，受控投资2024-03-310001534254David的新娘公司退出第一留置权定期贷款，控制投资2023-12-310001534254David的新娘公司退出第一留置权定期贷款，控制投资2024-01-012024-03-310001534254David的新娘公司退出第一留置权定期贷款，控制投资2024-03-310001534254David的新娘公司，增量第一留置权定期贷款，控制投资2023-12-310001534254David的新娘公司，增量第一留置权定期贷款，控制投资2024-01-012024-03-310001534254David的新娘公司，增量第一留置权定期贷款，控制投资2024-03-310001534254David的新娘控股，有限责任公司，优先股，控股投资2023-12-310001534254David的新娘控股，有限责任公司，优先股，控股投资2024-01-012024-03-310001534254David的新娘控股，有限责任公司，优先股，控股投资2024-03-310001534254David的新娘控股，有限责任公司，共同单位，受控投资2023-12-310001534254David的新娘控股，有限责任公司，共同单位，受控投资2024-01-012024-03-310001534254David的新娘控股，有限责任公司，共同单位，受控投资2024-03-310001534254美国临床解决方案有限责任公司，高级担保第一留置权债务2024-03-310001534254国歌体育娱乐公司，高级担保第一留置权债务2024-03-310001534254Celerity Acquisition Holdings，LLC，高级担保第一留置权债务2024-03-310001534254Cennox，Inc.，高级担保第一留置权债务2024-03-310001534254CION/CIOLETree Partners，LLC，高级担保票据2024-03-310001534254Community Tree Service，LLC，Senior Assured First Lien Debt2024-03-310001534254豪华娱乐服务公司，高级担保第一留置权债务2024-03-310001534254FuseFX，LLC，高级担保第一留置权债务2024-03-310001534254GSC Technologies Inc.，高级担保第一留置权债务2024-03-310001534254Hilliard，Martinez&Gonzales，LLP，高级担保第一留置权债务2024-03-310001534254荷马城市世代，L.P.，高级担保第一留置权债务12024-03-310001534254荷马城市世代，L.P.，高级担保第一留置权债务22024-03-310001534254HW收购，有限责任公司，高级担保第一留置权债务2024-03-310001534254INotiv，Inc.高级担保第一留置权债务2024-03-310001534254即时网络，有限责任公司，高级担保第一留置权债务2024-03-310001534254Isagenix International，LLC，高级担保第一留置权债务2024-03-310001534254K&N母公司，高级担保第一留置权债务2024-03-310001534254Klein Hersh，LLC，高级担保第一留置权债务2024-03-310001534254Lift Brands，Inc.，高级担保第一留置权债务2024-03-310001534254幸运雄鹿控股有限责任公司，无担保票据2024-03-310001534254Premiere Global Services，Inc.2024-03-310001534254花花公子企业公司高级担保第一留置权债务2024-03-310001534254Robert C.Hilliard，L.L.P.，高级担保第一留置权债务2024-03-310001534254RumbleOn，Inc.，高级担保第一留置权债务2024-03-310001534254Securus Technologies Holdings，Inc.高级担保第一留置权债务2024-03-310001534254Securus Technologies Holdings，Inc.高级担保第二留置权债务2024-03-310001534254美国脊柱公司/精密医疗公司，高级担保第一留置权债务2024-03-310001534254STATinMED，LLC，高级担保第一留置权债务2024-03-310001534254商标全球有限责任公司，高级担保第一留置权债务2024-03-310001534254特拉梅尔，P.C.，高级担保第一留置权债务2024-03-310001534254威廉姆斯工业服务集团高级担保第一留置权债务2024-03-310001534254cion：SeniorSecuredFirstLienDebtMember2023-12-310001534254Adapt Laser Acquisition，Inc.高级有担保第一优先权债务，2025年12月31日到期，12023-12-310001534254Adapt Laser Acquisition，Inc.高级有担保第一优先权债务，2025年12月31日到期，22023-12-310001534254前方保险服务有限责任公司，高级有担保第一优先权债务，2025年3月24日到期 2023-12-310001534254AHF Parent Holding，Inc.，高级担保第一留置权债务，2028年2月1日到期2023-12-310001534254Allen Media，LLC，高级担保第一留置权债务，2027年2月10日到期2023-12-310001534254ALM Media，LLC，高级担保第一留置权债务，2024年11月25日到期2023-12-310001534254AMCP Clean Acquisition Company，LLC，高级有担保第一扣押债务，2025年6月15日到期2023-12-310001534254AMCP Clean Acquisition Company，LLC，高级有担保第一保留债务，2025年6月15日到期，12023-12-310001534254American Clinical Solutions LLC，高级有担保第一保留债务，2025年6月30日到期2023-12-310001534254American Clinical Solutions LLC，高级有担保第一保留债务，2024年3月29日到期，12023-12-310001534254美国卫生人员集团公司高级有担保第一优先权债务，2026年11月19日到期，12023-12-310001534254美国健康人员配备集团，高级担保第一留置权债务，2026年11月19日到期，22023-12-310001534254美国电话会议服务有限公司，高级有担保第一次扣押债务，2023年7月4日到期，12023-12-310001534254美国电话会议服务有限公司，高级有担保的第一个连续债务，2023年7月4日到期，22023-12-310001534254Ancile Solutions，Inc.，高级担保第一留置权债务，2026年6月11日到期2023-12-310001534254国歌体育娱乐公司，高级担保第一留置权债务，2026年11月15日到期，12023-12-310001534254国歌体育娱乐公司，高级担保第一留置权债务，2026年11月15日到期，22023-12-310001534254国歌体育娱乐公司，高级担保第一留置权债务，2026年11月15日到期，32023-12-310001534254阿巴拉契亚资源公司，有限责任公司，高级有担保第一保留债务，2024年9月30日到期2023-12-310001534254阿巴拉契亚资源公司，有限责任公司，高级有担保第一保留债务，2024年9月15日到期2023-12-310001534254Atlas Supply LLC，高级担保第一留置权债务，2025年4月29日到期2023-12-310001534254Avalign Holdings，Inc.高级有担保第一优先权债务，2025年12月22日到期2023-12-310001534254Avison Young(USA)Inc.，高级担保第一留置权债务，2026年1月31日到期2023-12-310001534254Avison Young（美国）Inc.，高级有担保第一优先权债务，2026年1月31日到期，12023-12-310001534254BDS Solutions Intermediateco，LLC，高级担保第一留置权债务，2027年2月7日到期，12023-12-310001534254BDS Solutions Intermediateco，LLC，高级担保第一留置权债务，2027年2月7日到期，22023-12-310001534254BDS Solutions Intermediateco，LLC，高级担保第一留置权债务，2027年2月7日到期，32023-12-310001534254Berlitz Holdings，Inc.，高级担保第一留置权债务，2025年2月14日到期2023-12-310001534254布拉德肖国际母公司，高级有担保第一优先权债务，2027年10月21日到期2023-12-310001534254布拉德肖国际母公司，高级有担保第一优先权债务，2026年10月21日到期2023-12-310001534254CABI，LLC，高级担保第一留置权债务，2027年2月28日到期2023-12-310001534254Carestream Health，Inc.，高级担保第一留置权债务，2027年9月30日到期2023-12-310001534254Celerity Acquisition Holdings，LLC，高级担保第一留置权债务，2026年5月28日到期2023-12-310001534254Cennox，Inc.，高级担保第一留置权债务，2026年5月4日到期，12023-12-310001534254Cennox，Inc.，高级担保第一留置权债务，2026年5月4日到期，22023-12-310001534254森诺克斯公司，高级有担保的第一个连续债务，2026年4月5日到期，42023-12-310001534254Cion/EagleTree Partners，LLC，高级担保第一留置权债务，2026年12月21日到期2023-12-310001534254社区树服务有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2027年6月17日到期2023-12-310001534254Country Fresh Holdings，LLC.高级有担保第一优先权债务，2024年4月30日到期，12023-12-310001534254Country Fresh Holdings，LLC.高级有担保的第一个连续债务，2024年4月30日到期，22023-12-310001534254Coyote Buyer，LLC，高级担保第一留置权债务，2025年2/6到期，12023-12-310001534254土狼买家有限责任公司，高级有担保的第一优先权债务，2026年6月8日到期2023-12-310001534254Coyote Buyer，LLC，高级担保第一留置权债务，2025年2/6到期，32023-12-310001534254关键护士人员配备，有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2026年11月1日到期，12023-12-310001534254关键护士人员配备，有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2026年11月1日到期，22023-12-310001534254关键护士人员配备，有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2026年11月1日到期，52023-12-310001534254David ' s Bridal，LLC.，高级有担保第一次扣押债务，2027年12月21日到期，12023-12-310001534254David ' s Bridal，LLC.，高级有担保第一优先权债务，2027年12月21日到期，22023-12-310001534254豪华娱乐服务公司，高级担保第一留置权债务，2024年3月25日到期2023-12-310001534254皮肤护理管理有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2028年4月22日到期，12023-12-310001534254皮肤护理管理有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2028年4月22日到期，22023-12-310001534254皮肤护理管理有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2028年4月22日到期，32023-12-310001534254皮肤护理管理有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2028年4月22日到期，42023-12-310001534254Emerald Technologies(美国)Acquisitionco，Inc.，高级担保第一留置权债务，2027年12月29日到期2023-12-310001534254娱乐工作室P&A有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2027年9月28日到期2023-12-310001534254娱乐工作室P&A有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2037年5月18日到期2023-12-310001534254ESP Associates，Inc.，高级担保第一留置权债务，2028年7月24日到期，12023-12-310001534254ESP Associates，Inc.，高级担保第一留置权债务，2028年7月24日到期，22023-12-310001534254Flatworld Intermediate Corp.，高级担保第一留置权债务，10/3/2027年到期，12023-12-310001534254Flatworld Intermediate Corp.，高级担保第一留置权债务，10/3/2027年到期，22023-12-310001534254流体控制II公司，高级担保第一留置权债务8/3/2029年到期，12023-12-310001534254流体控制II公司，高级担保第一留置权债务2029年8月3日到期，22023-12-310001534254FuseFX，LLC，高级担保第一留置权债务，2026年9月30日到期2023-12-310001534254Future Pak，LLC，高级担保第一留置权债务，2026年9月22日到期2023-12-310001534254Gold Medal Holdings，Inc.，高级担保第一留置权债务，2027年3月17日到期2023-12-310001534254GSC Technologies Inc.，高级担保第一留置权债务，2025年9月30日到期，12023-12-310001534254GSC Technologies Inc.，高级担保第一留置权债务，2025年9月30日到期，22023-12-310001534254H.W.Lochner，Inc.，高级担保第一留置权债务，2027年7月2日到期，12023-12-310001534254H.W.Lochner，Inc.，高级担保第一留置权债务，2027年7月2日到期，22023-12-310001534254H.W.Lochner，Inc.，高级担保第一留置权债务，2027年7月2日到期，32023-12-310001534254H.W.Lochner，Inc.，高级担保第一留置权债务，2027年7月2日到期，42023-12-310001534254Harland Clarke Holdings Corp.，高级担保第一留置权债务，2026年6月16日到期2023-12-310001534254Heritage Power，LLC.，高级有担保第一优先权债务，2026年7月20日到期2023-12-310001534254Hilliard，Martinez & Gonzales，LLP.，高级有担保第一优先权债务，2024年9月16日到期2023-12-310001534254Hollander Intermediate LLC，高级担保第一留置权债务，2026年9月19日到期2023-12-310001534254荷马城一代，LP，高级有担保第一次扣押债务，2024年4月16日到期，12023-12-310001534254荷马城一代，LP，高级有担保第一次扣押债务，2024年4月16日到期，22023-12-310001534254荷马城一代，LP，高级有担保第一次扣押债务，2024年4月16日到期，32023-12-310001534254哈德森医院运营有限责任公司，高级有担保第一优先权债务，2023年4月11日到期2023-12-310001534254HUMC Holdco，LLC，高级担保第一留置权债务，2023年11月4日到期2023-12-310001534254HW Acquisition，LLC，高级担保第一留置权债务，2026年9月28日到期，12023-12-310001534254HW Acquisition，LLC，高级担保第一留置权债务，2026年9月28日到期，22023-12-310001534254HW Acquisition，LLC，高级担保第一留置权债务，2026年9月28日到期，32023-12-310001534254ICA泡沫控股有限责任公司，高级有担保第一优先权债务，2025年5月11日到期2023-12-310001534254IJKG Opco LLC.，高级有担保第一优先权债务，2023年4月11日到期2023-12-310001534254伊诺蒂夫公司高级有担保第一优先权债务，2026年5月11日到期2023-12-310001534254Instant Web，LLC，高级担保第一留置权债务，2027年2月25日到期，12023-12-310001534254Instant Web，LLC，高级担保第一留置权债务，2027年2月25日到期，22023-12-310001534254Instant Web，LLC，高级担保第一留置权债务，2027年2月25日到期，32023-12-310001534254Instant Web，LLC，高级担保第一留置权债务，2027年2月25日到期，42023-12-310001534254Instant Web，LLC，高级担保第一留置权债务，2027年2月25日到期，52023-12-310001534254无敌船务公司，高级担保第一留置权债务，2025年8月28日到期，12023-12-310001534254无敌船务公司，高级担保第一留置权债务，2025年8月28日到期，22023-12-310001534254无敌船务公司，高级担保第一留置权债务，2025年8月28日到期，32023-12-310001534254InW制造，有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2027年3月25日到期2023-12-310001534254铁马采购商有限责任公司，高级有担保第一优先权债务，2027年9月30日到期12023-12-310001534254铁马采购商有限责任公司，高级有担保第一优先权债务，2027年9月30日到期22023-12-310001534254铁马采购商有限责任公司，高级有担保第一优先权债务，2027年9月30日到期32023-12-310001534254铁马采购商有限责任公司，高级有担保第一优先权债务，2027年9月30日到期42023-12-310001534254Isagerty International，LLC.，高级有担保第一优先权债务，2028年4月14日到期2023-12-310001534254Jenny C Acquisition，Inc.，高级有担保第一优先权债务，2024年1月10日到期，22023-12-310001534254JP中间体B，LLC.，高级有担保第一优先权债务，2027年8月21日到期2023-12-310001534254K & N Parent，Inc.高级有担保第一优先权债务，2027年8月16日到期2023-12-310001534254K & N Parent，Inc.高级有担保第一优先权债务，2027年2月16日到期2023-12-310001534254Klein Hersh，LLC，高级担保第一留置权债务，2027年4月27日到期2023-12-310001534254KNB控股公司，高级担保第一留置权债务，2024年4月26日到期2023-12-310001534254LAV Gear Holdings，Inc.，高级担保第一留置权债务，2024年10月31日到期，12023-12-310001534254LAV Gear Holdings，Inc.，高级担保第一留置权债务，2024年10月31日到期，22023-12-310001534254LGC US Finco，LLC，高级担保第一留置权债务，2025年12月20日到期2023-12-310001534254Lift Brands，Inc.，高级担保第一留置权债务，2025年6月29日到期，12023-12-310001534254Lift Brands，Inc.，高级担保第一留置权债务，2025年6月29日到期，22023-12-310001534254Lift Brands，Inc.，高级担保第一留置权债务，2025年6月29日到期，32023-12-310001534254MacNeill Pride Group Corp.，高级担保第一留置权债务，2026年4月22日到期，12023-12-310001534254MacNeill Pride Group Corp.，高级担保第一留置权债务，2026年4月22日到期，22023-12-310001534254麦克尼尔骄傲集团公司，高级有担保第一优先权债务，2024年4月30日到期 2023-12-310001534254Manus Bio Inc.，高级担保第一留置权债务，2026年8月20日到期2023-12-310001534254Medplast控股公司高级有担保的第一优先权债务，2025年7月2日到期2023-12-310001534254Mimeo.com，Inc.，高级担保第一留置权债务，2024年12月21日到期，12023-12-310001534254Mimeo.com，Inc.，高级担保第一留置权债务，2024年12月21日到期，22023-12-310001534254Mimeo.com，Inc.，高级担保第一留置权债务，2024年12月21日到期，32023-12-310001534254莫斯控股公司，高级担保第一留置权债务，2024年4月17日到期，12023-12-310001534254莫斯控股公司，高级担保第一留置权债务，2024年4月17日到期，22023-12-310001534254莫斯控股公司，高级担保第一留置权债务，2024年4月17日到期，32023-12-310001534254NewsCyclSolutions，Inc.高级有担保第一优先权债务，2024年2月27日到期2023-12-310001534254Nova压缩有限责任公司，高级有担保第一优先权债务，2027年10月13日到期2023-12-310001534254Nova压缩有限责任公司，高级有担保第一优先权债务，2024年10月13日到期2023-12-310001534254Nova压缩有限责任公司，高级有担保第一次扣押债务，2027年10月13日到期，22023-12-310001534254NTM Acquisition Corp.，高级有担保第一优先权债务，2026年6月18日到期2023-12-310001534254OPCO借款人有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2027年8月19日到期，12023-12-310001534254OPCO借款人有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2027年8月19日到期，32023-12-310001534254Optio Rx，LLC.，高级有担保第一优先权债务，2028年6月28日到期，12023-12-310001534254Optio Rx，LLC.，高级有担保第一优先权债务，2028年6月28日到期，22023-12-310001534254五菱收购公司，高级担保第一留置权债务，2026年10月8日到期2023-12-310001534254PH Beauty Holdings III Inc.，高级担保第一留置权债务，2025年9月28日到期2023-12-310001534254花花公子企业公司，高级担保第一留置权债务，2027年5月25日到期2023-12-310001534254TRA Acquisition，LLC，2028年12月5日成熟2023-12-310001534254Project Castle，Inc.，高级担保第一留置权债务，2029年6月1日到期2023-12-310001534254R. R. Donnelley & Sons Company，2028年3月22日成熟2023-12-310001534254RA Outdoor，LLC，高级担保第一留置权债务，2026年4月8日到期，12023-12-310001534254RA Outdoor，LLC，高级担保第一留置权债务，2026年4月8日到期，22023-12-310001534254RA Outdoors，LLC.，高级有担保的第一个连续债务，2026年4月8日到期，32023-12-310001534254零售服务Wis Corp.，高级担保第一留置权债务，2025年5月20日到期2023-12-310001534254Robert C.Hilliard，L.L.P.，高级担保第一留置权债务，2023年12月17日到期2023-12-310001534254罗杰斯机械承包商，有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2025年9月9日到期，12023-12-310001534254罗杰斯机械承包商，有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2025年9月9日到期，22023-12-310001534254罗杰斯机械承包商，有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2025年9月9日到期，42023-12-310001534254RumbleOn，Inc.，高级担保第一留置权债务，2026年8月31日到期，12023-12-310001534254RumbleOn，Inc.，高级担保第一留置权债务，2026年8月31日到期，22023-12-310001534254Securus Technologies Holdings，Inc.，高级担保第一留置权债务，2024年11月1日到期2023-12-310001534254Sequoia Healthcare Management，LLC，高级担保第一留置权债务，2023年11月4日到期2023-12-310001534254服务压缩有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2027年5月6日到期，12023-12-310001534254服务压缩有限责任公司，高级担保第一留置权债务，2027年5月6日到期，22023-12-310001534254服务压缩有限责任公司，高级有担保的第一优先权债务，2025年5月5日到期2023-12-310001534254Slear Opco，LLC，高级担保第一留置权债务，2026年10月12日到期，12023-12-310001534254Slear Opco，LLC，高级担保第一留置权债务，2026年10月12日到期，22023-12-310001534254Slear Opco，LLC，高级担保第一留置权债务，2026年10月12日到期，42023-12-310001534254美国脊柱公司/Precision Medical Inc.，高级担保第一留置权债务，2024年11月29日到期，12023-12-310001534254美国脊柱公司/Precision Medical Inc.，高级担保第一留置权债务，2024年11月29日到期，22023-12-310001534254美国脊柱公司/Precision Medical Inc.，高级担保第一留置权债务，2024年11月29日到期，32023-12-310001534254美国脊柱公司/Precision Medical Inc.，高级担保第一留置权债务，2024年11月29日到期，42023-12-310001534254美国脊柱公司/Precision Medical Inc.，高级担保第一留置权债务，2024年11月29日到期，52023-12-310001534254美国脊柱公司/Precision Medical Inc.，高级担保第一留置权债务，2024年11月29日到期，62023-12-310001534254STATinMED，LLC，高级担保第一留置权债务，2027年7月1日到期2023-12-310001534254Stengel Hill Architecture，LLC，高级担保第一留置权债务，2028年8月16日到期2023-12-310001534254战术空中支持公司高级有担保第一优先权债务，2028年12月22日到期2023-12-310001534254战术空中支持公司高级有担保第一优先权债务，2024年12月23日到期2023-12-310001534254Thrill Holdings LLC，高级担保第一留置权债务，2027年5月27日到期，12023-12-310001534254Thrill Holdings LLC.，高级有担保的第一个连续债务，2027年5月27日到期，22023-12-310001534254Thrill Holdings LLC.，高级有担保第一优先权债务，2024年5月27日到期2023-12-310001534254TMK Hawk Parent，Corp.高级有担保第一优先权债务，2024年8月28日到期，12023-12-310001534254TMK Hawk Parent，Corp.高级有担保的第一个连续债务，2024年8月28日到期，22023-12-310001534254商标全球有限责任公司，高级有担保第一优先权债务，2024年7月30日到期2023-12-310001534254特拉梅尔，P.C.，高级担保第一留置权债务，2026年4月28日到期2023-12-310001534254Usalco，LLC，高级担保第一留置权债务，2027年10月19日到期2023-12-310001534254威廉姆斯工业服务集团，高级担保第一留置权债务，2025年12月16日到期，12023-12-310001534254威廉姆斯工业服务集团，高级担保第一留置权债务，2025年12月16日到期，22023-12-310001534254Wok Holdings Inc.，高级担保第一留置权债务，2026年3月1日到期2023-12-310001534254WorkGenius，Inc.，高级有担保第一优先权债务，2027年7月6日到期，12023-12-310001534254WorkGenius，Inc.，高级有担保的第一个连续债务，2027年7月6日到期，22023-12-310001534254WorkGenius，Inc.，高级有担保的第一个连续债务，2027年7月6日到期，32023-12-310001534254Xenon Arc，Inc.，高级担保第一留置权债务，2027年12月17日到期2023-12-310001534254Yak Access，LLC.，高级有担保第一优先权债务，2028年10月3日到期2023-12-310001534254cion：SeniorSecondLienDebtMember2023-12-310001534254Global tel*Link Corp.，高级担保第二留置权债务，2026年11月29日到期2023-12-310001534254OPCO借款人，有限责任公司，高级担保第二留置权债务，2028年2月19日到期2023-12-310001534254RA Outdoors，LLC，高级有担保第二优先权债务，2026年8月10日到期2023-12-310001534254Securus Technologies Holdings，Inc.高级担保第二留置权债务，2025年11月1日到期2023-12-310001534254TMK Hawk Parent，Corp.高级有担保的第二优先权债务，2025年8月26日到期2023-12-310001534254Cion:CollateralizedSecuritiesAndStructuredProductsEquityMember2023-12-310001534254APIDOS CLO XVI附属票据、担保证券和结构性产品-股权，2025年1月19日到期2023-12-310001534254Galaxy XV CLO Ltd.A类次级票据、抵押证券和结构性产品-股权，2025年4月15日到期2023-12-310001534254美国公认会计准则：不安全债务成员2023-12-310001534254幸运雄鹿控股有限责任公司，无担保债务，2028年5月26日到期2023-12-310001534254WPLM收购公司，无担保债务，2025年11月24日到期2023-12-310001534254美国-公认会计准则：股权证券成员2023-12-310001534254Arc Financial Partners，LLC，会员权益，股权2023-12-310001534254Ascent Resources-Marcellus，LLC，Membership Units.，Equity2023-12-310001534254Carestream Health Holdings Inc.，普通股、股权2023-12-310001534254Cf Arch Holdings LLC，A类单位，股权2023-12-310001534254Cion/EagleTree Partners，LLC，参与优先股股权2023-12-310001534254Cion/EagleTree Partners，LLC，成员单位股权2023-12-310001534254David ' s Bridal Holdings，LLC，优先单位，股权2023-12-310001534254David ' s Bridal Holdings，LLC，普通单位，股权2023-12-310001534254FWS Parent Holdings，LLC，A类会员权益，股权2023-12-310001534254GSC技术公司，普通股，股权2023-12-310001534254遗产诉讼信托，限制性股票2023-12-310001534254IPP买家控股有限责任公司，股权2023-12-310001534254Instant Web Holdings，LLC，A类普通单位，股权2023-12-310001534254Isagerty Worldwide，Inc.股权2023-12-310001534254K & N Holdco，LLC，会员单位，股权2023-12-310001534254语言教育控股有限责任公司，共同单位，股权2023-12-310001534254语言教育控股有限公司，普通公共单位，股权2023-12-310001534254Longview Intermediate Holdings C，LLC，Members Units，Equity2023-12-310001534254麦格理资本融资有限责任公司2023-12-310001534254芒特洛根资本公司，普通股，股权2023-12-310001534254New Giving Acquisition，Inc.凭证，股权，8/19/2029到期2023-12-310001534254新HW控股公司，普通股、股权2023-12-310001534254NS NWN Acquisition，LLC，Class A Preferred Units.股权2023-12-310001534254NS NWN Acquisition，LLC，普通股权，股权2023-12-310001534254NS NWN Holdco LLC，无投票权单位，股权2023-12-310001534254NSG Co—Invest（Bermuda）LP，Partnership Interests.，股权2023-12-310001534254棕榈清洁技术公司，搜查令。，股权2023-12-310001534254重组Heritage TopCo，LLC，普通股2023-12-310001534254RumbleOn，Inc.， 凭证，股权，8/14/2028到期2023-12-310001534254服务压缩，有限责任公司，认股权证.，股权2023-12-310001534254Snap健身控股公司，A类普通股，股权2023-12-310001534254Snap健身控股公司，搜查令。，股权2023-12-310001534254HRA Holdings，LLC，会员单位，股权2023-12-310001534254statinMed母公司，有限责任公司，A类优先单位，股权2023-12-310001534254statinMed母公司，有限责任公司，B类优先单位，股权2023-12-310001534254URS Topco，LLC，普通股权2023-12-310001534254WorkGenius，LLC，Class A Units.，股权2023-12-310001534254Yak Holding II，LLC，A系列优先单位，股权2023-12-310001534254Yak Holding II，LLC，B-1系列优先单位，股权2023-12-310001534254Yak Holding II，LLC，A系列普通股，股权2023-12-310001534254美国-GAAP：ShortTermInvestments成员2023-12-310001534254第一美国国债债务基金、Z类股票、短期投资2023-12-310001534254Afore Insurance Services，LLC，First Lien定期贷款，非受控，关联投资2022-12-310001534254Afore Insurance Services，LLC，First Lien定期贷款，非受控，关联投资2023-01-012023-12-310001534254ARC Financial，LLC、会员权益、非受控、关联投资2022-12-310001534254ARC Financial，LLC、会员权益、非受控、关联投资2023-01-012023-12-310001534254Carestream Health，Inc.，第一保留期限贷款、非受控、关联投资2022-12-310001534254Carestream Health，Inc.，第一保留期限贷款、非受控、关联投资2023-01-012023-12-310001534254Carestream、普通股、非控制、关联投资2022-12-310001534254Carestream、普通股、非控制、关联投资2023-01-012023-12-310001534254DESG Holdings，Inc.第一保留期限贷款、非受控、关联投资2022-12-310001534254DESG 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Web，LLC，第一优先权定期贷款，非受控，关联投资2023-01-012023-12-310001534254即时网络，有限责任公司，第一留置权延迟提取定期贷款，非控制，附属公司投资2022-12-310001534254即时网络，有限责任公司，第一留置权延迟提取定期贷款，非控制，附属公司投资2023-01-012023-12-310001534254Instant Web Holdings，LLC，A类普通股，非控制，非附属公司投资2022-12-310001534254Instant Web Holdings，LLC，A类普通股，非控制，非附属公司投资2023-01-012023-12-310001534254IPP Buyer Holdings，LLC2022-12-310001534254IPP Buyer Holdings，LLC2023-01-012023-12-310001534254Isagenix International，LLC，第一留置权定期贷款2022-12-310001534254Isagenix International，LLC，第一留置权定期贷款2023-01-012023-12-310001534254伊萨格尼克斯全球公司2022-12-310001534254伊萨格尼克斯全球公司2023-01-012023-12-310001534254Lift Brands，Inc.，定期贷款A，非控制，附属公司投资2022-12-310001534254Lift Brands，Inc.，定期贷款A，非控制，附属公司投资2023-01-012023-12-310001534254Lift Brands，Inc.，定期贷款B，非控制，附属投资2022-12-310001534254Lift Brands，Inc.，定期贷款B，非控制，附属投资2023-01-012023-12-310001534254Lift Brands，Inc.，定期贷款C，非控制，附属投资2022-12-310001534254Lift Brands，Inc.，定期贷款C，非控制，附属投资2023-01-012023-12-310001534254Longview Intermediate Holdings C，LLC，Membership 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Mechanical Contractors，LLC2024-03-310001534254Rogers Mechanical Contractors，LLC2023-12-310001534254美国家庭护理有限责任公司2024-03-310001534254美国家庭护理有限责任公司2023-12-310001534254Flatworld中间公司2024-03-310001534254Flatworld中间公司2023-12-310001534254Thrill Holdings LLC2024-03-310001534254Thrill Holdings LLC2023-12-310001534254American Clinical Solutions LLC2024-03-310001534254American Clinical Solutions LLC2023-12-310001534254美国卫生人员集团2024-03-310001534254美国卫生人员集团2023-12-310001534254ILM Media，LLC2024-03-310001534254ILM Media，LLC2023-12-310001534254Nova Compress，LLC2024-03-310001534254Nova Compress，LLC2023-12-310001534254Mimeo.com2024-03-310001534254Mimeo.com2023-12-310001534254莫斯控股公司2024-03-310001534254莫斯控股公司2023-12-310001534254BDS Solutions Intermediateco，LLC2024-03-310001534254BDS Solutions Intermediateco，LLC2023-12-310001534254麦克尼尔骄傲集团公司2024-03-310001534254麦克尼尔骄傲集团公司2023-12-310001534254战术空中支援公司2024-03-310001534254战术空中支援公司2023-12-310001534254布拉德肖国际母公司2024-03-310001534254布拉德肖国际母公司2023-12-310001534254流体控制中间体公司2024-03-310001534254流体控制中间体公司2023-12-310001534254Instant Web，LLC2024-03-310001534254Instant Web，LLC2023-12-310001534254里德尔公司2024-03-310001534254里德尔公司2023-12-310001534254Sleep Opco，LLC2024-03-310001534254Sleep Opco，LLC2023-12-310001534254ESG Associates，Inc.2024-03-310001534254ESG Associates，Inc.2023-12-310001534254运营公司借款人2024-03-310001534254运营公司借款人2023-12-310001534254重症护士人员配备有限责任公司2024-03-310001534254重症护士人员配备有限责任公司2023-12-310001534254公司简介2024-03-310001534254公司简介2023-12-310001534254H.W. Lochner公司2024-03-310001534254H.W. Lochner公司2023-12-310001534254Dermcare Management，LLC2024-03-310001534254Dermcare Management，LLC2023-12-310001534254Ironhorse Buyer，LLC2024-03-310001534254Ironhorse Buyer，LLC2023-12-310001534254美国会议服务有限公司2024-03-310001534254美国会议服务有限公司2023-12-310001534254国歌体育娱乐公司2024-03-310001534254国歌体育娱乐公司2023-12-310001534254Coyote Buyer，LLC2024-03-310001534254Coyote Buyer，LLC2023-12-310001534254Service Compression，LLC2024-03-310001534254Service Compression，LLC2023-12-310001534254RA Outdoors，LLC2024-03-310001534254RA Outdoors，LLC2023-12-310001534254Homer City Holdings LLC2024-03-310001534254Homer City Holdings LLC2023-12-310001534254HW Acquisition，LLC2024-03-310001534254HW Acquisition，LLC2023-12-310001534254cion：受控投资DavidsBridalInc.成员美国公认会计准则：次要事件成员2024-05-01

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

表格：10-Q 

☒			根据1934年《证券交易法》第13或15(D)款规定的季度报告

截至本季度末2024年3月31日

或

☐			根据1934年《证券交易法》第13或15(D)款提交的过渡报告

由_至_的过渡期

佣金文件编号 000-54755 

			康泰投资公司
			(注册人的确切姓名载于其章程)

 

马里兰州						45-3058280
(述明或其他司法管辖权 公司或组织)						(税务局雇主 识别号码)
公园大道100号, 25楼 纽约, 纽约						10017
（主要行政办公室地址）						(邮政编码)

			(212) 418-4700
			(注册人的电话号码，包括区号)
			不适用
			(前姓名、前地址和前财政年度，如果自上次报告以来发生变化)

根据该法第12(B)节登记的证券：

每个班级的标题			交易代码			注册的每个交易所的名称
普通股，每股票面价值0.001美元			Cion			纽约证券交易所

用复选标记标出注册人是否（1）在过去12个月内（或注册人被要求提交此类报告的较短时间内）提交了1934年证券交易法第13条或第15（d）条要求提交的所有报告，以及（2）在过去90天内是否遵守了此类提交要求。

是☒没有☐

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。

是☒没有☐

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。

大型加速文件服务器

☐

加速文件管理器

☒

非加速文件服务器

☐

规模较小的报告公司

☐

新兴成长型公司

☐

---

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。

☐

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》规则12b-2所界定)。

是☐没有☒

截至2024年5月1日，注册人普通股（面值0.001美元）的流通股数为 53,589,124.

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凯隆投资公司

表格10-Q

目录

						页面
			第一部分-财务信息
			项目1.财务报表			1
			合并资产负债表			1
			合并业务报表			2
			合并净资产变动表			3
			合并现金流量表			4
			投资综合计划表			5
			合并财务报表附注			28
			项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析			64
			项目3.关于市场风险的定量和定性披露			78
			项目4.控制和程序			79
			第二部分--其他资料
			项目1.法律诉讼			80
			第1A项。风险因素			80
			第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用			80
			项目3.高级证券违约			80
			项目4.矿山安全信息披露			80
			第5项：其他信息			80
			项目6.展品			81
			签名			84

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第一部分-财务信息

项目1.财务报表

康泰投资公司

合并资产负债表

(单位为千，不包括每股和每股金额)

						3月31日， 2024						十二月三十一日， 2023
						(未经审计)
资产
按公允价值计算的投资：
非控制、非附属投资（摊余成本为美元1,541,138及$1,610,822，分别)						$	1,494,478					$	1,570,676
非控制的附属投资（摊余成本，美元212,966及$210,103，分别)						202,915						206,301
控制投资（摊余成本，美元154,505及$154,705，分别)						173,444						177,293
按公允价值计算的投资总额（摊余成本为美元）1,908,609及$1,975,630，分别)						1,870,837						1,954,270
现金						48,482						8,415
投资应收利息						36,366						36,724
出售和偿还投资的应收款						11,452						967
预付费用和其他资产						1,137						1,348
**总资产						$	1,968,274					$	2,001,724

负债与股东权益
负债
融资安排（扣除未摊销债务发行费用2000美元）9,388及$10,643，分别)						$	1,060,455					$	1,081,701
应为购买的投资支付						21,041						4,692
应付账款和应计费用						743						1,036
应付利息						8,556						10,231
应计管理费						6,864						6,893
应计收入附属奖励费						6,914						4,615
应计行政事务支出						642						2,156
应付股东分派						—						10,837
总负债						1,105,215						1,122,161
承担及或然事项（附注4及附注11）
股东权益
普通股，$0.001票面价值；500,000,000授权股份；53,760,605
和54,184,636已发行及已发行股份53,760,605和54,184,636分别发行流通股						54						54
超出票面价值的资本						1,028,360						1,033,030
累计可分配损失						(165,355)						(153,521)
股东权益总额						863,059						879,563
总负债和股东权益						$	1,968,274					$	2,001,724
期末每股普通股资产净值						$	16.05					$	16.23

见合并财务报表附注。

1

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康泰投资公司

合并业务报表

(单位为千，不包括每股和每股金额)

												截至三个月 3月31日，																		截至的年度 十二月三十一日，
																		2024						2023																		2023
																		(未经审计)						(未经审计)
投资收益
非控制、非附属投资
**增加利息收入																		$	55,372					$	42,768																	$	184,013
实物支付利息收入																		7,049						4,831																		22,317
费收入																		3,873						1,143																		7,871
股息收入																		—						—																		210
非控制的关联投资
**增加利息收入																		1,519						2,474																		7,068
实物支付利息收入																		2,482						1,731																		8,372
费收入																		—						1,920																		2,432
股息收入																		27						3,881																		3,946
受控投资
**增加利息收入																		3,232						1,977																		8,090
实物支付利息收入																		—						—																		1,050
费收入																		—						—																		1,391
股息收入																		—						4,250																		4,250
总投资收益																		73,554						64,975																		251,010
运营费用
管理费																		6,864						6,676																		26,856
行政服务费																		1,092						837																		3,971
收入从属奖励费用																		6,914						6,335																		22,277
一般和行政																		1,784						1,955																		7,382
利息开支																		24,302						19,309																		85,556
总运营支出																		40,956						35,112																		146,042
税前净投资收入																		32,598						29,863																		104,968
所得税费用（福利），包括消费税																		5						5																		(54)
税后净投资收益																		32,593						29,858																		105,022
已实现和未实现（损失）收益
已实现净亏损：
非控制、非附属投资																		(9,736)						(4,525)																		(31,927)
非控制的附属投资																		—						—																		—
受控投资																		—						—																		—
已实现净亏损																		(9,736)						(4,525)																		(31,927)
以下各项未实现（折旧）增值净额变动：
非控制、非附属投资																		(6,517)						(41,086)																		15,658
非控制的附属投资																		(6,246)						(10,290)																		(7,335)
受控投资																		(3,649)						(5,002)																		13,896
未实现（折旧）增值净变动																		(16,412)						(56,378)																		22,219
已实现和未实现净亏损																		(26,148)						(60,903)																		(9,708)
经营净资产净增加(减少)																		$	6,445					$	(31,045)																	$	95,314
每股信息--基本信息和稀释信息
业务活动导致的每股净资产增加（减少）净额																		$	0.12					$	(0.56)																	$	1.74
每股净投资收益																		$	0.60					$	0.54																	$	1.92
已发行普通股加权平均股份																		53,960,698						55,109,482																		54,685,327

见合并财务报表附注。

2

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康泰投资公司

合并净资产变动表

(单位为千，不包括每股和每股金额)

															截至三个月 3月31日，												截至的年度 十二月三十一日，
																					2024						2023						2023
																					(未经审计)						(未经审计)
经营业务净资产变动：
净投资收益																					$	32,593					$	29,858					$	105,022
投资已实现净亏损																					(9,736)						(4,525)						(31,927)
投资未实现（折旧）增值净变动																					(16,412)						(56,378)						22,219
经营净资产净增加(减少)																					6,445						(31,045)						95,314
股东分派之净资产变动：
分配给股东																					(18,279)						(18,687)						(87,867)
股东分配净资产减少净额																					(18,279)						(18,687)						(87,867)
股本股份交易之净资产变动：
普通股回购																					(4,670)						(3,592)						(11,518)
股本股交易导致净资产净减少																					(4,670)						(3,592)						(11,518)
净资产总减少额																					(16,504)						(53,324)						(4,071)
期初净资产																					879,563						883,634						883,634
期末净资产																					$	863,059					$	830,310					$	879,563
期末每股普通股资产净值																					$	16.05					$	15.11					$	16.23
期末已发行普通股股份																					53,760,605						54,961,455						54,184,636

见合并财务报表附注。

3

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康泰投资公司

合并现金流量表

(单位：千)

												截至三个月 3月31日，												截至的年度 十二月三十一日，
																		2024						2023						2023
																		(未经审计)						(未经审计)
经营活动：
经营净资产净增加(减少)																		$	6,445					$	(31,045)					$	95,314
对业务产生的净资产净增加(减少)与业务活动提供(用于)的现金净额进行调整：
投资折价净增加额																		(11,665)						(4,342)						(13,506)
投资还本收益																		190,574						57,462						287,480
购买投资																		(111,636)						(23,048)						(350,203)
实物支付利息和资本化股息																		(9,531)						(6,562)						(31,739)
短期投资净增加																		(16,691)						(55,457)						(102,577)
出售投资所得收益																		17,047						8,812						12,771
投资已实现净亏损																		9,736						4,525						31,927
投资未实现折旧（增值）净变动																		16,412						56,378						(22,219)
债务发行成本摊销																		1,254						895						4,073
投资应收利息（增加）减少额																		(455)						(1,897)						(16,372)
应收投资股息（增加）减少额																		—						1,275						1,275
出售和偿还的投资应收款（增加）减少额																		(10,485)						(2,223)						49
(增加)预付费用和其他资产减少																		211						(3,727)						(523)
购买投资应付款增加（减少）额																		16,349						—						4,692
增加(减少)应付帐款和应计费用																		(293)						63						24
应付利息的增加(减少)																		(1,675)						(813)						2,411
应计管理费增加(减少)																		(29)						(248)						(31)
应计行政事务费用增加（减少）额																		(1,514)						(1,009)						453
应付收入次级奖励费增加（减少）																		2,299						1,269						(450)
经营活动提供(用于)的现金净额																		96,353						308						(97,151)
融资活动：
普通股回购																		(4,670)						(3,592)						(11,518)
已付股东分派																		(29,116)						(33,618)						(91,961)
融资安排下的还款																		(22,500)						(27,500)						(102,500)
融资安排下的借款																		—						80,712						237,344
支付的债务发行费用																		—						(3,033)						(8,538)
融资活动提供的现金净额(用于)																		(56,286)						12,969						22,827
现金净增(减)																		40,067						13,277						(74,324)
期初现金																		8,415						82,739						82,739
期末现金																		$	48,482					$	96,016					$	8,415
补充披露现金流量信息：
支付利息的现金																		$	24,703					$	19,214					$	79,032
补充非现金经营活动：
证券投资重组																		$	31,043					$	45,986					$	118,256
以额外证券交换的应收现金利息																		$	1,631					$	912					$	4,661

见合并财务报表附注。

4

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康泰投资公司

综合投资明细表(未经审计)

2024年3月31日

(单位：千)

投资组合公司(A)						利息（b）						成熟性						行业						本金/ 票面金额/ 单位（e）						费用（d）						公平 值（c）
高级担保第一留置权债务— 169.8%
Adapt Laser Acquisition，Inc.（x）						S+1000, 1.00% SOFR下限						12/31/2025						资本设备						$	10,765					$	10,765					$	11,088
Adapt Laser Acquisition，Inc.（x）						S+1000, 1.00% SOFR下限						12/31/2025						资本设备						2,104						2,104						2,093
Afore Insurance Services，LLC（m）（r）（x）						S+600, 1.00% SOFR下限						3/24/2025						银行、金融、保险和房地产						4,583						4,583						4,583
AHF母公司控股公司（n）（x）						S+625, 0.75% SOFR下限						2/1/2028						建筑与建筑						2,700						2,662						2,688
Allen Media，LLC（n）（x）						S+550, 0.00% SOFR下限						2/10/2027						媒体：多元化和生产方式						8,749						8,700						8,356
ILM Global，LLC（m）（n）（x）						S+625, 1.00% SOFR下限						2/21/2029						媒体：广告、印刷和出版						29,726						29,726						29,727
ILM Global，LLC						0.50未供资百分比						2/21/2029						媒体：广告、印刷和出版						2,700						—						—
American Clinical Solutions LLC（m）（t）（x）						S+700, 1.00% SOFR下限						6/30/2025						医疗保健与制药						7,914						7,914						7,598
美国临床解决方案有限责任公司（p）						0.00未供资百分比						6/30/2025						医疗保健与制药						3,500						—						(140)
American Family Care，LLC（m）（x）						S+600, 1.00% SOFR下限						2/28/2029						医疗保健与制药						13,636						13,636						13,636
美国家庭护理有限责任公司（x）						S+600, 1.00% SOFR下限						2/28/2029						医疗保健与制药						227						227						227
美国家庭护理有限责任公司						1.00未供资百分比						2/28/2026						医疗保健与制药						4,545						—						—
美国家庭护理有限责任公司						0.50未供资百分比						2/28/2029						医疗保健与制药						1,591						—						—
美国卫生人员集团公司（m）（x）						S+600, 1.00% SOFR下限						11/19/2026						服务：商业						16,333						16,239						16,333
美国卫生人员集团						0.50未供资百分比						11/19/2026						服务：商业						3,333						(17)						—
美国会议服务有限公司（q）						Prime+550						4/7/2023						电信						3,116						3,116						140
美国语音会议服务有限公司（p）						0.00未供资百分比						4/7/2023						电信						235						—						—
Ancile Solutions，Inc.（m）（x）						S+1000, 1.00% SOFR下限						6/11/2026						高科技产业						11,126						10,947						11,001
国歌体育娱乐公司（m）（t）（x）						S+950, 1.00% SOFR下限						11/15/2026						媒体：多元化和生产方式						41,366						41,250						38,988
国歌体育娱乐公司（t）（x）						S+950, 1.00% SOFR下限						11/15/2026						媒体：多元化和生产方式						3,359						3,359						3,166
国歌体育娱乐公司						0.50未供资百分比						11/15/2026						媒体：多元化和生产方式						167						—						(10)
阿巴拉契亚资源公司（w）						S+500, 1.00% SOFR下限						9/30/2024						金属与矿业						11,137						11,129						10,804
阿巴拉契亚资源公司（w）						S+1000, 1.00% SOFR下限						9/15/2024						金属与矿业						5,000						5,000						5,000
Atlas Supply LLC						11.00%						4/29/2025						医疗保健与制药						5,000						5,000						4,400
Avison Young（加拿大）Inc./ Avison Young（美国）公司（m）（x）						S+800, 2.00% SOFR下限						3/12/2029						银行、金融、保险和房地产						8,178						8,178						7,749
Avison Young（加拿大）Inc./ Avison Young（美国）公司（x）						S+800, 2.00% SOFR下限						3/12/2029						银行、金融、保险和房地产						2,795						2,795						2,494
Avison Young（加拿大）Inc./ Avison Young（美国）公司（x）						S+750, 2.00% SOFR下限						3/12/2028						银行、金融、保险和房地产						3,320						3,221						3,320
BDS Solutions Intermediateco，LLC（m）（x）						S+700, 1.00% SOFR下限						2/7/2027						服务：商业						19,841						19,602						19,270
BDS Solutions Intermediateco，LLC（x）						S+700, 1.00% SOFR下限						2/7/2027						服务：商业						762						761						740
BDS Solutions Intermediateco，LLC						0.50未供资百分比						2/7/2027						服务：商业						2,095						(73)						(60)
伯利茨控股公司（w）						S+900, 1.00% SOFR下限						2/14/2025						服务：商业						13,800						13,438						13,267

见合并财务报表附注。

5

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康泰投资公司

综合投资明细表(未经审计)

2024年3月31日

(单位：千)

投资组合公司(A)						利息（b）						成熟性						行业						本金/ 票面金额/ 单位（e）						费用（d）						公平 值（c）
布拉德肖国际母公司（m）（w）						S+575, 1.00% SOFR下限						10/21/2027						消费品：耐用						12,860						12,645						12,860
布拉德肖国际母公司						1.00未供资百分比						10/21/2026						消费品：耐用						1,844						(24)						—
Cabi，LLC（j）（m）（w）						S+450, 1.00% SOFR下限						2/28/2027						零售						16,477						16,315						16,394
Carestream Health，Inc（n）（r）（x）						S+750, 1.00% SOFR下限						9/30/2027						医疗保健与制药						11,432						10,458						11,432
Deliverity Acquisition Holdings，LLC（m）（t）（x）						S+1000, 1.00% SOFR下限						5/28/2026						服务：商业						16,278						16,259						16,278
森诺克斯公司（m）（t）（x）						S+625, 1.00% SOFR下限						5/4/2026						服务：商业						22,382						22,381						22,354
森诺克斯公司（m）（n）（t）（x）						S+625, 1.00% SOFR下限						5/4/2026						服务：商业						11,441						11,438						11,427
森诺克斯公司（t）（x）						S+625, 1.00% SOFR下限						5/4/2026						服务：商业						2,987						2,987						2,983
CION/CIOLETree Partners，LLC（h）（s）（t）						14.00%						12/21/2026						多元化的金融机构						59,598						59,598						59,598
社区树木服务有限责任公司（m）（t）（x）						S+1100, 1.00% SOFR下限						6/17/2027						建筑与建筑						11,608						11,608						11,667
Country Fresh Holdings，LLC（q）						Prime+600						4/30/2024						饮料、食品和烟草						844						645						11
Country Fresh Holdings，LLC（q）						Prime+600						4/30/2024						饮料、食品和烟草						342						268						5
重症护士人员配备，有限责任公司（m）（x）						S+650, 1.00% SOFR下限						11/1/2026						医疗保健与制药						12,764						12,764						12,764
重症护士人员配备，有限责任公司（m）（x）						S+650, 1.00% SOFR下限						11/1/2026						医疗保健与制药						986						986						986
重症护士人员配备有限责任公司						0.50未供资百分比						11/1/2026						医疗保健与制药						1,000						—						—
David ' s Bridal，LLC（s）（x）						S+600, 0.00% SOFR下限						12/21/2027						零售						16,834						16,834						16,623
David ' s Bridal，LLC（m）（s）（x）						S+650, 0.00% SOFR下限						12/21/2027						零售						22,050						22,050						21,831
豪华娱乐服务公司（m）（q）（r）（t）						Prime+550						3/25/2024						媒体：多元化和生产方式						2,621						2,531						85
Dermcare Management，LLC（m）（w）						S+575, 1.00% SOFR下限						4/22/2028						医疗保健与制药						9,238						9,098						9,238
Dermcare Management，LLC（m）（w）						S+575, 1.00% SOFR下限						4/22/2028						医疗保健与制药						4,193						4,127						4,193
Dermcare Management，LLC（w）						S+575, 1.00% SOFR下限						4/22/2028						医疗保健与制药						896						896						896
Dermcare Management，LLC						0.50未供资百分比						4/22/2028						医疗保健与制药						448						—						—
翡翠科技（美国）Acquisitionco，Inc.（n）（x）						S+625, 1.00% SOFR下限						12/29/2027						服务：商业						2,850						2,810						2,622
Entertainment Studios P & A LLC（m）（x）						S+900, 1.00% SOFR下限						9/28/2027						媒体：多元化和生产方式						30,931						30,858						30,931
娱乐工作室P & A LLC（j）						5.00%						5/18/2037						媒体：多元化和生产方式						—						—						265
ESG Associates，Inc.（m）（x）						S+650, 1.50% SOFR下限						7/24/2028						建筑与建筑						8,663						8,507						8,576
ESG Associates，Inc.						0.50未供资百分比						7/24/2028						建筑与建筑						1,316						(26)						(13)

见合并财务报表附注。

6

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康泰投资公司

综合投资明细表(未经审计)

2024年3月31日

(单位：千)

投资组合公司(A)						利息（b）						成熟性						行业						本金/ 票面金额/ 单位（e）						费用（d）						公平 值（c）
Flatworld中级公司（n）（x）						S+700, 1.00% SOFR下限						10/3/2027						服务：商业						23,145						23,145						23,145
Flatworld中间公司						0.50未供资百分比						10/3/2027						服务：商业						5,865						—						—
Fluid Control II Inc.（m）（x）						S+650, 1.00% SOFR下限						8/3/2029						化学品、塑料和橡胶						13,202						13,202						13,153
Fluid Control II Inc.						0.50未供资百分比						8/3/2029						化学品、塑料和橡胶						1,765						—						(7)
FuseFX，LLC（m）（n）（t）（w）						S+600, 1.00% SOFR下限						9/30/2026						媒体：多元化和生产方式						19,987						19,944						19,437
Future Pak，LLC（m）（w）						S+900, 4.00% SOFR下限						9/22/2026						医疗保健与制药						18,070						18,070						18,070
金牌控股公司（m）（w）						S+700, 1.00% SOFR下限						3/17/2027						环境产业						15,297						15,188						15,297
GSC Technologies Inc.（r）（w）						S+500, 1.00% SOFR下限						9/30/2025						化学品、塑料和橡胶						2,093						2,052						1,998
GSC Technologies Inc.（r）（t）（w）						S+500, 1.00% SOFR下限						9/30/2025						化学品、塑料和橡胶						1,034						1,015						977
H.W. Lochner公司（m）（x）						S+675, 1.00% SOFR下限						7/2/2027						建筑与建筑						10,295						10,053						10,295
H.W. Lochner公司（m）（x）						S+625, 1.00% SOFR下限						7/2/2027						建筑与建筑						8,738						8,687						8,738
H.W. Lochner公司（m）（x）						S+675, 1.00% SOFR下限						7/2/2027						建筑与建筑						2,536						2,466						2,504
H.W. Lochner公司（十）						S+625, 1.00% SOFR下限						7/2/2027						建筑与建筑						1,464						1,414						1,464
H.W. Lochner公司						0.50未供资百分比						7/2/2027						建筑与建筑						536						—						—
Heritage Power，LLC（x）						S+550, 1.00% SOFR下限						7/20/2026						能源：石油和天然气						1,159						1,159						1,159
Hilliard，Martinez & Gonzales，LLP（m）（t）（w）						S+1200, 2.00% SOFR下限						9/16/2024						服务：消费者						25,872						25,855						25,613
Hollander Intermediate LLC（m）（w）						S+875, 3.00% SOFR下限						9/19/2026						消费品：耐用						16,846						16,519						16,173
荷马城一代，LP（m）（q）（t）						15.00%						4/16/2024						能源：石油和天然气						13,667						12,024						9,225
荷马城一代，LP（t）						17.00%						4/16/2024						能源：石油和天然气						2,226						2,226						2,226
Hudson Hospital Opco，LLC（w）（z）						S+800, 3.00% SOFR下限						11/4/2023						医疗保健与制药						2,186						2,176						2,060
HUMC Holdco，LLC（w）（z）						S+800, 3.00% SOFR下限						11/4/2023						医疗保健与制药						7,780						7,780						7,780
HW Acquisition，LLC（m）（t）						Prime+500						9/28/2026						资本设备						18,781						18,677						15,564
HW Acquisition，LLC						Prime+500						9/28/2026						资本设备						2,933						2,904						2,431
HW Acquisition，LLC						0.50未供资百分比						9/28/2026						资本设备						—						15						—
ICA Foam Holdings，LLC（m）（x）						S+725, 1.00% SOFR下限						11/5/2025						容器、包装和玻璃						19,026						18,815						18,455
IJKG Opco LLC（w）（z）						S+800, 3.00% SOFR下限						11/4/2023						医疗保健与制药						1,457						1,443						1,373
伊诺蒂夫公司（m）（t）（y）						S+675, 1.00% SOFR下限						11/5/2026						医疗保健与制药						16,311						16,129						15,801
Instant Web，LLC（r）（t）（w）						S+700, 1.00% SOFR下限						2/25/2027						媒体：广告、印刷和出版						46,383						46,384						30,613

见合并财务报表附注。

7

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康泰投资公司

综合投资明细表(未经审计)

2024年3月31日

(单位：千)

投资组合公司(A)						利息（b）						成熟性						行业						本金/ 票面金额/ 单位（e）						费用（d）						公平 值（c）
Instant Web，LLC（r）（t）（w）						S+650, 1.00% SOFR下限						2/25/2027						媒体：广告、印刷和出版						2,996						2,996						2,936
Instant Web，LLC（r）（t）						Prime+375, 4.00%优质楼层						2/25/2027						媒体：广告、印刷和出版						512						512						528
Instant Web，LLC（r）（w）						S+650, 1.00% SOFR下限						2/25/2027						媒体：广告、印刷和出版						1,515						1,515						1,482
Instant Web，LLC（r）						0.50未供资百分比						2/25/2027						媒体：广告、印刷和出版						1,731						—						(37)
Inverty Boat Company LLC（m）（x）						S+650, 1.50% SOFR下限						8/28/2025						消费品：耐用						13,475						13,422						13,475
Invertial Boat Company LLC（x）						S+650, 1.50% SOFR下限						8/28/2025						消费品：耐用						80						80						80
公司简介						0.50未供资百分比						8/28/2025						消费品：耐用						718						—						—
INW Manufacturing，LLC（n）（x）						S+575, 0.75% SOFR下限						3/25/2027						服务：商业						17,500						17,195						16,166
Ironhorse买方，LLC（n）（x）						S+650, 1.00% SOFR下限						9/30/2027						服务：商业						7,036						6,982						7,036
Ironhorse买方，LLC（x）						S+650, 1.00% SOFR下限						9/30/2027						服务：商业						2,015						2,001						2,015
Ironhorse买方，LLC（x）						S+650, 1.00% SOFR下限						9/30/2027						服务：商业						408						402						408
Ironhorse Buyer，LLC						0.50未供资百分比						9/30/2027						服务：商业						408						—						—
Isagerty International，LLC（r）（t）（x）						S+550, 1.00% SOFR下限						4/14/2028						饮料、食品和烟草						8,770						8,770						8,540
Jenny C Acquisition Inc.（q）（x）						S+900, 1.75% SOFR下限						10/1/2024						服务：消费者						534						534						131
JP中间体B，LLC（m）（x）						S+550, 1.00% SOFR下限						8/21/2027						饮料、食品和烟草						35,197						18,921						28,114
K & N母公司（m）（t）（w）						S+825, 1.00% SOFR下限						8/16/2027						消费品：耐用						5,509						5,510						5,302
K & N母公司（m）（w）						S+800, 1.00% SOFR下限						2/16/2027						消费品：耐用						4,220						4,100						4,363
KeyImpact控股公司（m）（x）						S+650, 1.00% SOFR下限						1/31/2029						饮料、食品和烟草						24,123						24,123						24,123
Klein Hersh，LLC（m）（t）（w）						S+1111, 0.50% SOFR下限						4/27/2027						服务：商业						22,672						22,672						19,356
KNB控股公司（m）（q）（v）						L+550, 1.00% LIBOR下限						4/26/2024						消费品：耐用						7,634						7,387						229
LAV Gear Holdings，Inc.（m）（n）（x）						S+628, 1.00% SOFR下限						10/31/2025						服务：商业						27,523						27,455						27,420
LAV Gear Holdings，Inc.（m）（n）（x）						S+628, 1.00% SOFR下限						10/31/2025						服务：商业						4,515						4,508						4,498
LGC US Finco，LLC（m）（w）						S+650, 1.00% SOFR下限						12/20/2025						资本设备						11,164						11,015						11,164
Lift Brands，Inc（m）（n）（r）（w）						S+750, 1.00% SOFR下限						6/29/2025						服务：消费者						22,991						22,991						22,991
电梯品牌公司（n）（r）（t）						9.50%						6/29/2025						服务：消费者						6,198						6,163						5,966
电梯品牌公司（n）（r）（t）						9.50%						6/29/2025						服务：消费者						7,084						6,874						6,546
麦克尼尔骄傲集团公司（m）（x）						S+625, 1.00% SOFR下限						4/22/2026						服务：消费者						17,007						16,952						16,901
麦克尼尔骄傲集团公司（m）（x）						S+625, 1.00% SOFR下限						4/22/2026						服务：消费者						6,277						6,247						6,237
麦克尼尔骄傲集团公司						1.00未供资百分比						4/30/2024						服务：消费者						2,017						(10)						(13)
马努斯生物公司						13.00%						8/20/2026						医疗保健与制药						10,081						10,039						10,081
Medplast Holdings，Inc（m）（u）						L+375, 0.00% LIBOR下限						7/2/2025						医疗保健与制药						4,948						4,814						4,940
Mimeo.com，Inc.（m）（x）						S+640, 1.00% SOFR下限						12/21/2024						媒体：广告、印刷和出版						21,466						21,466						21,466
Mimeo.com（十）						S+640, 1.00% SOFR下限						12/21/2024						媒体：广告、印刷和出版						2,756						2,756						2,756
Mimeo.com						1.00未供资百分比						12/21/2024						媒体：广告、印刷和出版						2,500						—						—
莫斯控股公司（m）（n）（x）						S+625, 1.00% SOFR下限						10/17/2026						服务：商业						22,067						22,055						22,067

见合并财务报表附注。

8

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康泰投资公司

综合投资明细表(未经审计)

2024年3月31日

(单位：千)

投资组合公司(A)						利息（b）						成熟性						行业						本金/ 票面金额/ 单位（e）						费用（d）						公平 值（c）
莫斯控股公司						6.25未供资百分比						10/17/2026						服务：商业						106						—						—
莫斯控股公司						0.50未供资百分比						10/17/2026						服务：商业						2,126						—						—
新闻周期解决方案公司（m）（n）（x）						S+700, 1.00% SOFR下限						4/27/2024						媒体：广告、印刷和出版						12,286						12,285						11,057
Nova Compress，LLC（m）（t）（w）						S+1050, 2.00% SOFR下限						10/13/2027						能源：石油和天然气						27,316						27,316						27,316
Nova Comption，LLC（t）（w）						S+1050, 2.00% SOFR下限						10/13/2027						能源：石油和天然气						657						657						657
Nova Compress，LLC						1.00未供资百分比						10/13/2024						能源：石油和天然气						2,609						1						—
NTM Acquisition Corp.（m）（x）						S+675, 1.00% SOFR下限						6/18/2026						酒店，游戏与休闲						24,938						24,938						24,939
运营公司借款人有限责任公司（m）（x）						S+650, 1.00% SOFR下限						8/19/2027						医疗保健与制药						10,827						10,740						10,935
运营公司借款人						0.50未供资百分比						8/19/2027						医疗保健与制药						1,042						—						—
Optio Rx，LLC（n）（v）						L+1200, 0.00% LIBOR下限						6/28/2024						医疗保健与制药						2,480						2,479						2,514
Optio Rx，LLC（v）						L+900, 0.00% LIBOR下限						6/28/2024						医疗保健与制药						2,500						2,500						2,500
Optio Rx，LLC（m）（n）（v）						L+900, 0.00% LIBOR下限						6/28/2024						医疗保健与制药						15,366						15,360						15,251
PH Beauty Holdings III. Inc.（m）（x）						S+500, 0.00% SOFR下限						9/28/2025						消费品：非耐用						9,450						9,236						9,356
花花公子企业公司（h）（n）（t）（y）						S+425, 0.50% SOFR下限						5/25/2027						消费品：非耐用						19,856						19,560						19,161
TRA Acquisition，LLC（n）（x）						S+650, 1.00% SOFR下限						5/12/2028						酒店，游戏与休闲						19,850						19,850						19,701
RA Outdoors，LLC（m）（x）						S+675, 1.00% SOFR下限						4/8/2026						媒体：多元化和生产方式						10,979						10,979						10,979
RA Outdoors，LLC（m）（x）						S+675, 1.00% SOFR下限						4/8/2026						媒体：多元化和生产方式						1,049						980						1,049
零售服务WIS Corp.（m）（x）						S+835, 1.00% SOFR下限						5/20/2025						服务：商业						8,921						8,814						8,832
里德尔公司/全美体育公司（m）（x）						S+600, 1.00% SOFR下限						3/29/2029						服务：消费者						16,364						16,036						16,036
里德尔公司/全美体育公司						1.00未供资百分比						9/29/2026						服务：消费者						1,636						—						(33)
Robert C. Hilliard，L.L.P.（m）（t）（w）						S+1200, 2.00% SOFR下限						9/16/2024						服务：消费者						2,146						2,146						2,125
Rogers Mechanical Contractors，LLC（m）（y）						S+625, 1.00% SOFR下限						9/9/2025						建筑与建筑						16,438						16,404						16,438
Rogers Mechanical Contractors，LLC（y）						S+625, 1.00% SOFR下限						9/9/2025						建筑与建筑						869						869						869
Rogers Mechanical Contractors，LLC						1.00未供资百分比						9/9/2025						建筑与建筑						3,365						(34)						—
Rogers Mechanical Contractors，LLC						0.75未供资百分比						9/9/2025						建筑与建筑						2,885						(10)						—
RumbleOn，Inc.（m）（t）（x）						S+875, 1.00% SOFR下限						8/31/2026						汽车						8,651						8,288						8,392
RumbleOn，Inc.（m）（t）（x）						S+875, 1.00% SOFR下限						8/31/2026						汽车						2,611						2,598						2,532
Securus科技控股公司（m）（t）（x）						S+489, 1.00% SOFR下限						11/1/2024						电信						3,895						3,725						3,383
红杉医疗保健管理有限责任公司（z）						12.75%						11/4/2023						医疗保健与制药						8,525						8,536						6,309
Sleep Opco，LLC（m）（x）						S+650, 1.00% SOFR下限						10/12/2026						零售						13,600						13,457						13,600
Sleep Opco，LLC（m）（x）						S+700, 1.00% SOFR下限						10/12/2026						零售						396						384						400
Sleep Opco，LLC（x）						S+650, 1.00% SOFR下限						10/12/2026						零售						200						201						200
Sleep Opco，LLC						0.50未供资百分比						10/12/2026						零售						1,550						(18)						—
Spectrum Group买方公司（x）						S+650, 0.75% SOFR下限						5/19/2028						林产品和纸张						10						9						8
Spinal USA，Inc /精密医疗公司（t）（v）						L+950						11/29/2024						医疗保健与制药						16,051						16,017						8,427

见合并财务报表附注。

9

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康泰投资公司

综合投资明细表(未经审计)

2024年3月31日

(单位：千)

投资组合公司(A)						利息（b）						成熟性						行业						本金/ 票面金额/ 单位（e）						费用（d）						公平 值（c）
Spinal USA，Inc /精密医疗公司（t）（v）						L+950						11/29/2024						医疗保健与制药						1,426						1,426						706
Spinal USA，Inc /精密医疗公司（t）（v）						L+950						11/29/2024						医疗保健与制药						917						849						454
Spinal USA，Inc /精密医疗公司（t）（v）						L+950						11/29/2024						医疗保健与制药						871						871						431
Spinal USA，Inc /精密医疗公司（t）（v）						L+950						11/29/2024						医疗保健与制药						726						672						381
Spinal USA，Inc /精密医疗公司（t）（v）						L+950						11/29/2024						医疗保健与制药						664						664						670
声明，LLC（r）（t）（w）						S+950, 2.00% SOFR下限						7/1/2027						医疗保健与制药						11,087						11,087						10,588
Stengel Hill Architecture，LLC（n）（x）						S+650, 1.00% SOFR下限						8/16/2028						建筑与建筑						14,925						14,925						14,925
战术空中支援公司（n）（x）						S+850, 1.00% SOFR下限						12/22/2028						航空航天与国防						12,000						12,000						12,000
战术空中支援公司						0.75未供资百分比						12/22/2028						航空航天与国防						2,000						—						—
The Men ' s Wearhouse，LLC（x）						S+650, 0.00% SOFR下限						2/26/2029						零售						3,000						2,985						2,985
Thrill Holdings LLC（m）（w）						S+650, 1.00% SOFR下限						5/27/2027						媒体：多元化和生产方式						19,981						19,981						20,430
Thrill Holdings LLC						0.50未供资百分比						5/27/2027						媒体：多元化和生产方式						1,739						—						39
Thrill Holdings LLC						1.00未供资百分比						5/27/2024						媒体：多元化和生产方式						3,261						—						73
TMK Hawk Parent公司（十）						S+525, 0.00% SOFR下限						6/30/2029						服务：商业						6,711						6,711						6,711
商标Global，LLC（m）（t）（w）						S+750, 1.00% SOFR下限						7/30/2024						消费品：非耐用						15,801						15,797						13,144
特拉梅尔，PC（t）（w）						S+1550, 2.00% SOFR下限						4/28/2026						服务：消费者						13,497						13,497						13,497
USALCO，LLC（m）（w）						S+600, 1.00% SOFR下限						10/19/2027						化学品、塑料和橡胶						25,370						25,231						25,370
威廉姆斯工业服务集团公司（q）（t）（x）						S+1100, 1.00% SOFR下限						12/16/2025						服务：商业						1,687						1,577						843
威廉姆斯工业服务集团公司（q）（t）（x）						S+1100, 1.00% SOFR下限						12/16/2025						服务：商业						337						315						169
沃克控股公司（m）（w）						S+625, 0.00% SOFR下限						3/1/2026						饮料、食品和烟草						24,779						24,293						24,536
WorkGenius公司（m）（x）						S+700, 1.00% SOFR下限						6/7/2027						服务：商业						14,784						14,784						14,784
WorkGenius公司（x）						S+750, 1.00% SOFR下限						6/7/2027						服务：商业						750						739						750
WorkGenius公司（m）（x）						S+700, 1.00% SOFR下限						6/7/2027						服务：商业						3,491						3,491						3,491
Xenon Arc公司（m）（x）						S+575, 0.75% SOFR下限						12/17/2027						高科技产业						3,866						3,837						3,866
第一次留置权债务总额																														1,518,099						1,465,051
高级担保第二留置权债务— 3.3%
Global Tel*Link Corp.（n）（x）						S+1000, 0.00% SOFR下限						11/29/2026						电信						11,500						11,413						11,443
运营公司借款人有限责任公司（m）						12.50%						2/19/2028						医疗保健与制药						12,500						11,834						12,875
RA Outdoors，LLC（m）（x）						S+900, 1.00% SOFR下限						10/8/2026						媒体：多元化和生产方式						1,804						1,804						1,748
Securus科技控股公司（t）（v）						S+905, 1.00% SOFR下限						11/1/2025						电信						3,060						3,052						2,394
高级担保第二留置权债务总额																														28,103						28,460
有抵押证券及结构性产品—股票— 0.1%
APIDOS CLO XVI附随注释（g）（h）						0.00%估计产量						1/19/2025						多元化的金融机构						9,000						—						—
Galaxy XV CLO Ltd. A类附属票据（g）（h）						19.30%估计产量						4/15/2025						多元化的金融机构						4,000						1,088						1,004
有抵押证券及结构性产品总额—权益																														1,088						1,004
无抵押债务— 0.6%
Lucky Bucks Holdings LLC（q）（t）						12.50%						5/29/2028						酒店，游戏与休闲						25,846						22,860						4,135
TMK Hawk Parent，Corp.（t）						11.00%						12/15/2031						服务：商业						1,421						1,421						1,371
无担保债务总额																														24,281						5,506

见合并财务报表附注。

10

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康泰投资公司

综合投资明细表(未经审计)

2024年3月31日

(单位：千)

投资组合公司(A)

利息（b）

成熟性

行业

本金/ 票面金额/ 单位（e）

费用（d）

公平 值（c）

公平— 27.9%

ARC Financial Partners，LLC，会员权益（25所有权%）（o）（q）

金属与矿业

北美

—

177

Ascent Resources - Marcellus，LLC，会员单位（p）

能源：石油和天然气

511,255单位

1,642

971

Avison Young（加拿大）Inc.，A类优先股（12.5%回报）

银行、金融、保险和房地产

8,800,606单位

8,801

6,666

Avison Young（加拿大）Inc.，F类普通股（p）

银行、金融、保险和房地产

6,575单位

3,182

4,128

Carestream Health Holdings，Inc.普通股（p）（r）

医疗保健与制药

614,368单位

21,759

17,970

CF Arch Holdings LLC，A类单位（p）

服务：商业

380,952单位

381

663

CION/DeliverleTree Partners，LLC，参与优先股（h）（s）

多元化的金融机构

22,072,841单位

22,073

19,393

CION/CIOLETree Partners，LLC，会员单位（85所有权%）（h）（p）（s）

多元化的金融机构

北美

—

—

David ' s Bridal Holdings，LLC，首选单位（p）（s）

零售

1,000单位

10,820

13,429

David ' s Bridal Holdings，LLC，共同单位（p）（s）

零售

900,000单位

23,130

42,570

EBSC Holdings LLC，优先单位（10%回报）

服务：消费者

2,000单位

1,970

1,970

FWS Parent Holdings，LLC，A类会员权益（p）

服务：商业

35,242单位

800

458

GSC技术公司，普通股（p）（r）

化学品、塑料和橡胶

807,268单位

—

1,066

遗产诉讼信托，限制性股票（p）

能源：石油和天然气

238,375单位

119

132

Instant Web Holdings，LLC，A类普通单位（p）（r）

媒体：广告、印刷和出版

10,819单位

—

—

IPP Buyer Holdings，LLC，A类单位（p）（r）

零售

8,888,354单位

10,740

12,266

Isageli Worldwide，Inc.，普通股（p）（r）

饮料、食品和烟草

601,941单位

8,987

6,107

K & N Holdco，LLC，会员单位（p）

消费品：耐用

458,364单位

8,356

5,469

语言教育控股GP LLC，公用单位（p）

服务：商业

366,667单位

—

—

语言教育控股有限责任公司，普通普通单位（p）

服务：商业

366,667单位

825

1,683

Longview Intermediate Holdings C，LLC，会员单位（p）（r）

能源：石油和天然气

653,989单位

2,704

20,408

麦格理资本融资有限责任公司（i）（p）

酒店，游戏与休闲

123,568单位

4,200

2,045

洛根山资本公司，普通股（f）（h）（r）

银行、金融、保险和房地产

1,075,557单位

3,534

1,589

New Giving Acquisition，Inc.令（p）

8/19/2029

医疗保健与制药

4,630单位

633

3,198

新HW控股公司，普通股（p）

资本设备

133单位

—

—

NS NWN Acquisition，LLC，A类首选单位（p）

高科技产业

111单位

—

962

NS NWN Acquisition，LLC，普通股权（p）

高科技产业

346单位

393

—

NS NWN Holdco LLC，无投票权单位（p）

高科技产业

522单位

—

212

NSG Co-Invest（Bermuda）LP，合伙人权益（h）（p）

消费品：耐用

1,575单位

1,000

934

Palmetto Clean Technology，Inc.令（p）

高科技产业

724,112单位

472

2,266

重组Heritage TopCo，LLC，普通股（p）

能源：石油和天然气

201,249单位

7,225

7,790

RumbleOn，Inc.，令（p）

8/14/2028

汽车

60,606单位

378

253

见合并财务报表附注。

11

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康泰投资公司

综合投资明细表(未经审计)

2024年3月31日

(单位：千)

投资组合公司(A)						利息												行业						本金/ 票面金额/ 单位（e）						费用（d）						公平 值（c）
服务压缩控股有限责任公司，初级优先单位（p）																		能源：石油和天然气						389,001单位						1,326						1,365
Service Compressing Holdings，LLC，Warrants（p）																		能源：石油和天然气						730,586单位						1,426						1,976
Snap Fitness Holdings，Inc. A类普通股（p）（r）																		服务：消费者						9,858单位						3,078						4,204
Snap Fitness Holdings，Inc.令（p）（r）																		服务：消费者						3,996单位						1,247						1,704
HRA Holdings，LLC，会员单位（p）（r）																		银行、金融、保险和房地产						224,865单位						23,611						26,948
statinMed母公司，LLC，A类首选单位（p）（r）																		医疗保健与制药						6,182单位						6,182						1,248
statinMed母公司，有限责任公司，B类首选单位（p）（r）																		医疗保健与制药						51,221单位						3,193						—
TMK Hawk Parent，Corp.普通股（p）																		服务：商业						643,588单位						8,579						8,502
TMK Hawk Parent，Corp.令（p）																		服务：商业						36,734单位						—						193
URS Topco，LLC，普通股权（p）																		运输：货物运输						430,540单位						9,669						12,363
WorkGenius，LLC，A类单位（p）																		服务：商业						500单位						500						667
Yak Holding II，LLC，A系列优先单位（p）																		建筑与建筑						4,000,000单位						2,000						4,000
Yak Holding II，LLC，B-1系列首选单位（p）																		建筑与建筑						1,966,018单位						1,966						1,986
Yak Holding II，LLC，A系列普通单位（p）																		建筑与建筑						127,419单位						—						748
总股本																														206,901						240,679
短期投资— 15.1%(k)
第一美国国债债务基金，Z类股份						5.18%(l)																								130,137						130,137
短期投资总额																														130,137						130,137
投资总额— 216.8%																														$	1,908,609					1,870,837
超过其他资产的负债-(116.8)%																																				(1,007,778)
净资产-100.0%																																				$	863,059

a.该公司的所有投资均由符合条件的美国投资组合公司发行，其定义见1940年修订的《投资公司法》或1940年的《投资公司法》，但以下附注h中明确确定为不符合条件的投资除外。除非在下文附注T中特别指明，否则投资不包含实物支付或实物支付利息拨备。

b.列出的每份贷款的实际担保隔夜融资利率（SOFR）利率可能不是截至2024年3月31日的适用SOFR利率，因为该贷款可能已根据SOFR利率在2024年3月31日之前或之后定价或重新定价。列出的每份贷款的实际伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）可能不是截至2024年3月31日的适用LIBOR利率，因为该贷款可能已根据2024年3月31日之前或之后的LIBOR利率定价或重新定价。

c.公允价值由本公司董事会真诚厘定(见附注9)，包括授权作为本公司估值指定人的联昌国际(见附注2)使用重大不可观察的输入，除非另有注明。

d.代表债务证券的摊余成本和股权投资的成本。

e.除非另有说明，否则以美元计价。

f.使用第1级投入确定的公允价值。

g.CLO附属票据被视为CLO工具中的股票头寸，不进行评级。股权投资有权获得经常性分配，一般等于标的工具证券支付的剩余现金流减去对债务持有人的合同支付和支出。所显示的估计收益是基于对这些经常性分配的金额和时间的当前预测，以及终止时本金的估计偿还金额。这样的预测会被定期审查和调整，估计的收益率可能最终无法实现。

h.该投资或其一部分不属于1940年法案规定的合格资产。业务发展公司不得收购除合格资产外的任何资产，除非在收购时，合格资产至少占公司总资产的70%（定义为1940年法案第55条）。截至2024年3月31日， 94.7公司总资产的%代表符合条件的资产。

见合并财务报表附注。

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康泰投资公司

综合投资明细表(未经审计)

2024年3月31日

(单位：千)

i.本公司已与麦格理资本融资有限责任公司(Macquarie Capital Funding LLC，简称Macquarie)达成收益协议，根据该协议，Macquarie从基础第一留置权定期贷款中获得的任何收益都将转移到本公司。标的第一留置权定期贷款随后被交换为标的投资组合公司的普通股。根据收益协议，麦格理的债务不以任何抵押品担保。行业等投资特点反映了标的股权证券的条款。

j.除了根据这笔贷款的规定利率赚取的利息(即本附表中反映的金额)外，公司还可能有权获得额外的剩余金额。

k.短期投资是指投资于平均初始到期日为3个月或更短的高流动性投资的基金。

l.截至2024年3月31日的7天有效收益率。

m.投资或在公司全资拥有的合并子公司第34街融资有限责任公司或34街持有的部分投资，并被质押为抵押品，支持截至2024年3月31日在摩根大通银行、国民协会或摩根大通的信贷安排下的未偿还金额(见附注8)。

n.在本公司全资拥有的合并附属公司Murray Hill Funding II，LLC或Murray Hill Funding II内持有的投资或部分投资，并被质押为抵押品，以支持截至2024年3月31日与UBS AG或UBS的回购协议下的未偿还金额(见附注8)。

o.投资通过本公司的全资应税子公司CIC Holdco，LLC进行。

p.非创收证券。

q.截至2024年3月31日，投资或部分投资处于非权责发生制状态。

见合并财务报表附注。

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康泰投资公司

综合投资明细表(未经审计)

2024年3月31日

(单位：千)

r.投资被确定为1940年法案中定义的关联投资，因为公司拥有投资组合公司5%至25%的未发行投票证券，但不控制投资组合公司。截至2023年12月31日和2024年3月31日的公允价值以及截至2024年3月31日的三个月内的交易如下：

												截至2024年3月31日的三个月																								截至2024年3月31日的三个月
非控股、非关联企业投资公司						公允价值在 2023年12月31日						毛收入 添加 (成本)(1)						毛收入 减量 （费用）（2）						未实现净收益（损失）						2024年3月31日的公允价值						已实现净收益(亏损)						利息 收入（3）						股息收入						费用收入
Afore Insurance Services，LLC
第一笔留置权定期贷款						$	4,583					$	—					$	—					$	—					$	4,583					$	—					$	133					$	—					$	—
ARC Financial，LLC
成员权益						—						—						—						177						177						—						—						—						—
Carestream Health，Inc.
第一笔留置权定期贷款						11,423						50						(49)						8						11,432						—						422						—						—
Carestream Health Holdings Inc.
普通股						21,386						—						—						(3,416)						17,970						—						—						—						—
DESG Holdings，Inc
第一笔留置权定期贷款						85						—						(11)						11						85						—						—						—						—
GSC Technologies Inc.
第一笔留置权定期贷款A						1,983						6						(6)						15						1,998						—						62						—						—
第一笔留置权定期贷款B						942						30						—						5						977						—						30						—						—
普通股						1,251						—						—						(185)						1,066						—						—						—						—
Instant Web，LLC
循环贷款						2,832						88						—						16						2,936						—						88						—						—
初级定期贷款						513						15						—						—						528						—						16						—						—
第一笔留置权定期贷款						28,555						1,415						—						643						30,613						—						1,432						—						—
第一笔留置权延迟提取定期贷款						1,013						433						—						(1)						1,445						—						43						—						—
Instant Web Holdings，LLC
甲级公用单位						—						—						—						—						—						—						—						—						—
IPP买家控股有限责任公司
A类单位						11,910						—						—						356						12,266						—						—						—						—
Isagerty International，LLC
第一笔留置权定期贷款						8,518						187						—						(165)						8,540						—						252						—						—
Isagerty Worldwide，Inc.
普通股						8,404						—						—						(2,297)						6,107						—						—						—						—
Lift Brands，Inc
定期贷款A						23,050						—						(59)						—						22,991						—						754						—						—
定期贷款B						5,814						150						—						2						5,966						—						151						—						—
定期贷款C						6,259						202						—						85						6,546						—						204						—						—
Longview Intermediate Holdings C，LLC
会员单位						21,726						—						—						(1,318)						20,408						—						—						—						—
洛根山资本公司
普通股						1,624						—						—						(35)						1,589						—						—						27						—
Snap Fitness Holdings，Inc.
A类股票						4,653						—						—						(449)						4,204						—						—						—						—
权证						1,886						—						—						(182)						1,704						—						—						—						—
HRA Holdings，LLC
会员单位						25,515						—						—						1,433						26,948						—						—						—						—
StatinMED，LLC
第一笔留置权定期贷款						10,358						409						—						(179)						10,588						—						414						—						—
StatinMed Parent，LLC
A类首选单位						2,018						—						—						(770)						1,248						—						—						—						—
B类优先单位						—						—						—						—						—						—						—						—						—
总数						$	206,301					$	2,985					$	(125)					$	(6,246)					$	202,915					$	—					$	4,001					$	27					$	—

见合并财务报表附注。

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康泰投资公司

综合投资明细表(未经审计)

2024年3月31日

(单位：千)

(1)增加的毛数包括新的有价证券投资产生的投资成本基础的增加、实收利息、非劳动收入摊销、用一种或多种现有证券换取一种或多种新证券以及将现有的投资组合公司从不同类别转移到这一类别。

(2)毛减包括因与投资偿还或出售有关的本金收取、用一种或多种现有证券换取一种或多种新证券以及将一家现有投资组合公司移出这一类别而产生的投资成本基础的减少。

(3)包括PIK利息收入。

s.投资被确定为1940年法案定义的受控投资，因为公司因直接或通过一家或多家受控公司实际拥有该投资组合公司超过25%的未偿投票证券而被视为对投资组合公司的管理或政策行使控制影响。截至2023年12月31日和2024年3月31日的公允价值以及截至2024年3月31日的三个月内的交易如下：

												截至2024年3月31日的三个月																								截至2024年3月31日的三个月
受控投资						公允价值在 2023年12月31日						毛收入 添加 (成本)(1)						毛收入 减量 （费用）（2）						净收益 未实现 得(损)						公允价值在 2024年3月31日						已实现净收益 得(损)						利息 收入（3）						股息收入						费用收入
CION/CIONLETree Partners，LLC
高级担保票据						$	59,598					$	—					$	—					$	—					$	59,598					$	—					$	2,074					$	—					$	—
参与优先股						25,039						—						—						(5,646)						19,393						—						—						—						—
普通股						—						—						—						—						—						—						—						—						—
大卫新娘公司
退出第一次扣押定期贷款						22,050						—						—						(219)						21,831						—						669						—						—
增量第一保留定期贷款						16,694						—						(200)						129						16,623						—						489						—						—
David ' s Bridal Holdings，LLC
首选单位						12,494						—						—						935						13,429						—						—						—						—
普通单位						41,418						—						—						1,152						42,570						—						—						—						—
总数						$	177,293					$	—					$	(200)					$	(3,649)					$	173,444					$	—					$	3,232					$	—					$	—

(1)增加的毛数包括新的有价证券投资产生的投资成本基础的增加、实收利息、非劳动收入摊销、用一种或多种现有证券换取一种或多种新证券以及将现有的投资组合公司从不同类别转移到这一类别。

(2)毛减包括因与投资偿还或出售有关的本金收取、用一种或多种现有证券换取一种或多种新证券以及将一家现有投资组合公司移出这一类别而产生的投资成本基础的减少。

(3)包括PIK利息收入.

见合并财务报表附注。

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康泰投资公司

综合投资明细表(未经审计)

2024年3月31日

(单位：千)

t.截至2024年3月31日，以下投资包含PIK利息条款，发行人有权选择或有义务通过发行额外证券支付利息。对于某些投资，借款人可能会在现金和PIK利息支付之间切换。

												利率
投资组合公司						投资类型						现金						PIK						全速率
American Clinical Solutions LLC						第一代刀的抵押						7.00%						5.30%						12.30%
国歌体育娱乐公司						第一代刀的抵押						3.00%						12.07%						15.07%
诚信收购控股有限责任公司						第一代刀的抵押						10.00%						3.98%						13.98%
Cennox公司						第一代刀的抵押						11.41%						0.25%						11.66%
CION/CIONLETree Partners，LLC						高级担保票据						—						14.00%						14.00%
社区树木服务有限责任公司						第一代刀的抵押						14.00%						2.50%						16.50%
豪华娱乐服务公司						第一代刀的抵押						12.50%						1.50%						14.00%
FuseFX，LLC						第一代刀的抵押						6.60%						5.00%						11.60%
GSC Technologies Inc.						第一代刀的抵押						—						10.48%						10.48%
Hilliard，Martinez & Gonzales，LLP						第一代刀的抵押						—						17.44%						17.44%
Homer City Generation，L.P.						第一代刀的抵押						—						15.00%						15.00%
Homer City Generation，L.P.						第一代刀的抵押						—						17.00%						17.00%
HW Acquisition，LLC						第一代刀的抵押						—						13.50%						13.50%
伊诺诺夫公司						第一代刀的抵押						12.08%						0.25%						12.33%
Instant Web，LLC						第一代刀的抵押						—						12.44%						12.44%
Isagerty International，LLC						第一代刀的抵押						2.50%						8.54%						11.04%
K&N母公司						第一代刀的抵押						8.69%						5.00%						13.69%
Klein Hersh，LLC						第一代刀的抵押						4.68%						12.00%						16.68%
Lift Brands，Inc						第一代刀的抵押						—						9.50%						9.50%
Lucky Bucks Holdings LLC						之无抵押票据						—						12.50%						12.50%
Nova Compress，LLC						第一代刀的抵押						12.58%						3.25%						15.83%
花花公子企业公司						第一代刀的抵押						6.50%						3.25%						9.75%
Robert C. Hilliard，L.L.P.						第一代刀的抵押						—						17.44%						17.44%
RumbleOn公司						第一代刀的抵押						13.69%						0.50%						14.19%
Securus技术控股公司						第一代刀的抵押						6.57%						4.09%						10.66%
Securus技术控股公司						第二代债务担保						6.57%						8.05%						14.62%
Spinal USA，Inc.精密医疗公司						第一代刀的抵押						—						15.09%						15.09%
StatinMED，LLC						第一代刀的抵押						—						14.82%						14.82%
TMK Hawk Parent公司						无担保债务						—						11.00%						11.00%
商标全球有限公司						第一代刀的抵押						11.19%						1.75%						12.94%
Tramell，P.C.						第一代刀的抵押						—						20.94%						20.94%
威廉姆斯工业服务集团						第一代刀的抵押						10.00%						6.18%						16.18%

u.这些贷款的利率受1个月伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）约束，截至2024年3月31日，该利率为5.44%。

v.这些贷款的利率受3个月伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）约束，截至2024年3月31日，该利率为5.56%。

w.这些贷款的利率受1个月SOFR约束，截至2024年3月31日，该利率为5.33%。

x.这些贷款的利率受3个月SOFR约束，截至2024年3月31日，该利率为5.30%。

y.这些贷款的利率受6个月SOFR约束，截至2024年3月31日，该利率为5.22%。

z.虽然该贷款的到期日已过，但公司预计将收回所有利息和本金。

见合并财务报表附注。

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康泰投资公司

投资综合计划表

2023年12月31日

(单位：千)

投资组合公司(A)						利息（b）						成熟性						行业						本金/ 票面金额/ 单位（e）						费用（d）						公平 值（c）
高级担保第一留置权债务— 178.0%
Adapt Laser Acquisition，Inc.（w）						S+1000, 1.00% SOFR下限						12/31/2025						资本设备						$	10,855					$	10,855					$	11,126
Adapt Laser Acquisition，Inc.（w）						S+1000, 1.00% SOFR下限						12/31/2025						资本设备						2,104						2,104						2,085
Afore Insurance Services，LLC（m）（q）（w）						S+600, 1.00% SOFR下限						3/24/2025						银行、金融、保险和房地产						4,583						4,583						4,583
AHF母公司控股公司（n）（w）						S+625, 0.75% SOFR下限						2/1/2028						建筑与建筑						2,738						2,697						2,662
Allen Media，LLC（n）（w）						S+550, 0.00% SOFR下限						2/10/2027						媒体：多元化和生产方式						8,772						8,718						8,487
PLM Media，LLC（m）（n）（w）						S+600, 1.00% SOFR下限						11/25/2024						媒体：广告、印刷和出版						16,000						15,934						16,000
AMCP Clean Acquisition Company，LLC（w）						S+425, 0.00% SOFR下限						6/15/2025						服务：商业						12,117						11,403						11,439
AMCP Clean Acquisition Company，LLC（w）						S+425, 0.00% SOFR下限						6/15/2025						服务：商业						2,843						2,676						2,684
American Clinical Solutions LLC（m）（s）（w）						S+700, 1.00% SOFR下限						6/30/2025						医疗保健与制药						6,312						6,321						6,107
美国临床解决方案有限责任公司（o）						0.00未供资百分比						3/29/2024						医疗保健与制药						250						(8)						(8)
美国卫生人员集团公司（m）						Prime+500						11/19/2026						服务：商业						16,375						16,271						16,375
美国卫生人员集团						0.50未供资百分比						11/19/2026						服务：商业						3,333						(19)						—
美国语音会议服务有限公司（p）						Prime+550						4/7/2023						电信						3,116						3,116						140
美国语音会议服务有限公司（o）						0.00未供资百分比						4/7/2023						电信						235						—						—
Ancile Solutions，Inc.（m）（w）						S+1000, 1.00% SOFR下限						6/11/2026						高科技产业						11,204						11,006						11,078
国歌体育娱乐公司（m）（s）（w）						S+950, 1.00% SOFR下限						11/15/2026						媒体：多元化和生产方式						40,242						40,112						38,029
国歌体育娱乐公司（s）（w）						S+950, 1.00% SOFR下限						11/15/2026						媒体：多元化和生产方式						3,261						3,261						3,081
国歌体育娱乐公司						0.50未供资百分比						11/15/2026						媒体：多元化和生产方式						167						—						(9)
阿巴拉契亚资源公司（V）						S+500, 1.00% SOFR下限						9/30/2024						金属与矿业						11,137						11,123						8,957
阿巴拉契亚资源公司（V）						S+500, 1.00% SOFR下限						9/15/2024						金属与矿业						5,000						5,000						5,000
Atlas Supply LLC						11.00%						4/29/2025						医疗保健与制药						5,000						5,000						4,938
Avalign Holdings，Inc（v）						S+450, 0.00% SOFR下限						12/22/2025						医疗保健与制药						6,710						6,318						6,268
Avison Young（美国）公司（m）（w）						S+650, 0.00% SOFR下限						1/31/2026						银行、金融、保险和房地产						23,696						13,299						18,602
Avison Young（美国）公司（w）						S+700, 0.00% SOFR下限						1/31/2026						银行、金融、保险和房地产						2,481						922						1,948
BDS Solutions Intermediateco，LLC（m）（w）						S+700, 2.00% SOFR下限						2/7/2027						服务：商业						19,892						19,629						19,394
BDS Solutions Intermediateco，LLC（w）						S+700, 2.00% SOFR下限						2/7/2027						服务：商业						952						928						929
BDS Solutions Intermediateco，LLC						0.50未供资百分比						2/7/2027						服务：商业						1,905						(48)						(48)
伯利茨控股公司（v）						S+900, 1.00% SOFR下限						2/14/2025						服务：商业						13,800						13,339						13,095

见合并财务报表附注。

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康泰投资公司

投资综合计划表

2023年12月31日

(单位：千)

投资组合公司(A)						利息（b）						成熟性						行业						本金/ 票面金额/ 单位（e）						费用（d）						公平 值（c）
布拉德肖国际母公司（m）㈤						S+575, 1.00% SOFR下限						10/21/2027						消费品：耐用						12,893						12,662						12,877
布拉德肖国际母公司						0.50未供资百分比						10/21/2026						消费品：耐用						1,844						(26)						(2)
Cabi，LLC（j）（m）（v）						S+450, 1.00% SOFR下限						2/28/2027						零售						16,477						16,300						16,394
Carestream Health，Inc（n）（q）（w）						S+750, 1.00% SOFR下限						9/30/2027						医疗保健与制药						11,481						10,457						11,423
Deliverity Acquisition Holdings，LLC（m）（s）（w）						S+1000, 1.00% SOFR下限						5/28/2026						服务：商业						16,118						16,096						16,118
森诺克斯公司（m）（s）（w）						S+625, 1.00% SOFR下限						5/4/2026						服务：商业						22,423						22,422						22,395
森诺克斯公司（m）（n）（s）（w）						S+625, 1.00% SOFR下限						5/4/2026						服务：商业						11,554						11,551						11,540
森诺克斯公司（s）（w）						S+625, 1.00% SOFR下限						5/4/2026						服务：商业						2,987						2,987						2,983
CION/FriendleTree Partners，LLC（h）（r）（s）						14.00%						12/21/2026						多元化的金融机构						59,598						59,598						59,598
社区树木服务有限责任公司（m）（s）（w）						S+850, 1.00% SOFR下限						6/17/2027						建筑与建筑						11,567						11,567						11,596
Country Fresh Holdings，LLC（p）						Prime+600						4/30/2024						饮料、食品和烟草						844						645						21
Country Fresh Holdings，LLC（p）						Prime+600						4/30/2024						饮料、食品和烟草						342						268						9
Coyote Buyer，LLC（m）（n）（w）						S+600, 1.00% SOFR下限						2/6/2026						化学品、塑料和橡胶						33,688						33,569						33,688
Coyote Buyer，LLC（n）（w）						S+800, 1.00% SOFR下限						8/6/2026						化学品、塑料和橡胶						6,063						5,997						6,063
Coyote Buyer，LLC						0.50未供资百分比						2/6/2025						化学品、塑料和橡胶						2,500						—						—
重症护士人员配备有限责任公司（m）（w）						S+650, 1.00% SOFR下限						11/1/2026						医疗保健与制药						12,797						12,797						12,797
重症护士人员配备有限责任公司（m）（w）						S+650, 1.00% SOFR下限						11/1/2026						医疗保健与制药						989						989						989
重症护士人员配备有限责任公司						0.50未供资百分比						11/1/2026						医疗保健与制药						1,000						—						—
David ' s Bridal，LLC（r）（v）						S+600, 0.00% SOFR下限						12/21/2027						零售						17,034						17,034						16,694
David ' s Bridal，LLC（m）（r）（w）						S+650, 0.00% SOFR下限						12/21/2027						零售						22,050						22,050						22,050
豪华娱乐服务公司（m）（p）（q）（s）						Prime+550						3/25/2024						媒体：多元化和生产方式						2,623						2,542						85
Dermcare Management，LLC（m）（v）						S+600, 1.00% SOFR下限						4/22/2028						医疗保健与制药						9,262						9,111						9,262
Dermcare Management，LLC（m）（v）						S+600, 1.00% SOFR下限						4/22/2028						医疗保健与制药						4,202						4,132						4,202
Dermcare Management，LLC（v）						S+600, 1.00% SOFR下限						4/22/2028						医疗保健与制药						672						672						672
Dermcare Management，LLC						0.50未供资百分比						4/22/2028						医疗保健与制药						672						—						—
翡翠科技（美国）Acquisitionco，Inc.（n）（w）						S+625, 1.00% SOFR下限						12/29/2027						服务：商业						2,869						2,826						2,611
Entertainment Studios P & A LLC（m）（w）						S+900, 1.00% SOFR下限						9/28/2027						媒体：多元化和生产方式						32,189						32,111						32,189
娱乐工作室P & A LLC（j）						5.00%						5/18/2037						媒体：多元化和生产方式						—						—						505

见合并财务报表附注。

18

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康泰投资公司

投资综合计划表

2023年12月31日

(单位：千)

投资组合公司(A)						利息（b）						成熟性						行业						本金/ 票面金额/ 单位（e）						费用（d）						公平 值（c）
ESG Associates，Inc.（m）（w）						S+650, 1.50% SOFR下限						7/24/2028						建筑与建筑						8,684						8,518						8,597
ESG Associates，Inc.						0.50未供资百分比						7/24/2028						建筑与建筑						1,316						(26)						(13)
Flatworld中级公司（n）（w）						S+700, 1.00% SOFR下限						10/3/2027						服务：商业						23,208						23,208						23,208
Flatworld中间公司						0.50未供资百分比						10/3/2027						服务：商业						5,865						—						—
Fluid Control II Inc.（m）（w）						S+650, 1.00% SOFR下限						8/3/2029						化学品、塑料和橡胶						13,235						13,235						13,235
Fluid Control II Inc.						0.50未供资百分比						8/3/2029						化学品、塑料和橡胶						1,765						—						—
FuseFX，LLC（m）（n）（s）（v）						S+600, 1.00% SOFR下限						9/30/2026						媒体：多元化和生产方式						19,706						19,643						19,115
Future Pak，LLC（m）（v）						S+900, 4.00% SOFR下限						9/22/2026						医疗保健与制药						18,811						18,811						18,811
金牌控股公司（m）（v）						S+700, 1.00% SOFR下限						3/17/2027						环境产业						15,336						15,220						15,336
GSC Technology Inc.（q）（v）						S+500, 1.00% SOFR下限						9/30/2025						化学品、塑料和橡胶						2,099						2,051						1,983
GSC Technology Inc.（q）（s）（v）						S+500, 1.00% SOFR下限						9/30/2025						化学品、塑料和橡胶						1,007						985						942
H.W.洛赫纳公司（m）（w）						S+675, 1.00% SOFR下限						7/2/2027						建筑与建筑						12,862						12,529						12,802
H.W.洛赫纳公司（m）（w）						S+625, 1.00% SOFR下限						7/2/2027						建筑与建筑						8,760						8,704						8,760
H.W. Lochner公司（w）						S+625, 1.00% SOFR下限						7/2/2027						建筑与建筑						964						914						964
H.W. Lochner公司						0.50未供资百分比						7/2/2027						建筑与建筑						1,036						—						—
哈兰德克拉克控股公司（m）（w）						S+775, 1.00% SOFR下限						6/16/2026						媒体：广告、印刷和出版						9,244						9,239						8,886
Heritage Power，LLC（w）						S+550, 1.00% SOFR下限						7/20/2026						能源：石油和天然气						1,159						1,159						1,159
Hilliard，Martinez & Gonzales，LLP（m）（s）（v）						S+1200, 2.00% SOFR下限						9/16/2024						服务：消费者						25,061						25,027						24,841
Hollander Intermediate LLC（m）（v）						S+875, 3.00% SOFR下限						9/19/2026						消费品：耐用						16,745						16,391						16,326
荷马城一代，LP（m）（p）（s）						15.00%						4/16/2024						能源：石油和天然气						13,169						12,024						8,889
荷马城一代，LP（s）						17.00%						4/16/2024						能源：石油和天然气						1,937						1,937						1,937
Homer City Generation，L.P.（o）						0.00未供资百分比						4/16/2024						能源：石油和天然气						197						—						—
Hudson Hospital Opco，LLC（v）（y）						S+800, 3.00% SOFR下限						11/4/2023						医疗保健与制药						2,186						2,176						2,137
HUMC Holdco，LLC（m）（v）（y）						S+800, 3.00% SOFR下限						11/4/2023						医疗保健与制药						7,780						7,780						7,780
HW Acquisition，LLC（m）						Prime+500						9/28/2026						资本设备						18,781						18,664						15,658
HW Acquisition，LLC						Prime+500						9/28/2026						资本设备						2,922						2,908						2,436
HW Acquisition，LLC						0.50未供资百分比						9/28/2026						资本设备						12						(2)						(2)
ICA Foam Holdings，LLC（m）（w）						S+725, 1.00% SOFR下限						11/5/2025						容器、包装和玻璃						19,076						18,829						18,480
IJKG Opco LLC（v）（y）						S+800, 3.00% SOFR下限						11/4/2023						医疗保健与制药						1,457						1,443						1,424
伊诺蒂夫公司（m）（s）（x）						S+675, 1.00% SOFR下限						11/5/2026						医疗保健与制药						16,345						16,149						15,773
Instant Web，LLC（q）（s）（v）						S+700, 1.00% SOFR下限						2/25/2027						媒体：广告、印刷和出版						44,968						44,968						28,555

见合并财务报表附注。

19

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康泰投资公司

投资综合计划表

2023年12月31日

(单位：千)

投资组合公司(A)						利息（b）						成熟性						行业						本金/ 票面金额/ 单位（e）						费用（d）						公平 值（c）
Instant Web，LLC（q）（s）（v）						S+650, 1.00% SOFR下限						2/25/2027						媒体：广告、印刷和出版						2,908						2,908						2,832
Instant Web，LLC（q）（s）						Prime+375, 4.00%优质楼层						2/25/2027						媒体：广告、印刷和出版						497						497						513
Instant Web，LLC（q）（s）						S+650, 1.00% SOFR下限						2/25/2027						媒体：广告、印刷和出版						1,082						1,131						1,059
Instant Web，LLC（q）						0.50未供资百分比						2/25/2027						媒体：广告、印刷和出版						2,164						(49)						(46)
无敌船公司有限责任公司（m）（w）						S+650, 1.50% SOFR下限						8/28/2025						消费品：耐用						13,475						13,415						13,475
Invertial Boat Company LLC（w）						S+650, 1.50% SOFR下限						8/28/2025						消费品：耐用						399						399						399
公司简介						0.50未供资百分比						8/28/2025						消费品：耐用						399						—						—
INW Manufacturing，LLC（n）（w）						S+575, 0.75% SOFR下限						3/25/2027						服务：商业						17,750						17,419						16,286
Ironhorse买方，LLC（n）（w）						S+650, 1.00% SOFR下限						9/30/2027						服务：商业						7,054						6,995						7,054
Ironhorse买方，LLC（w）						S+650, 1.00% SOFR下限						9/30/2027						服务：商业						2,020						2,005						2,020
Ironhorse买方，LLC（w）						S+650, 1.00% SOFR下限						9/30/2027						服务：商业						469						463						469
Ironhorse Buyer，LLC						0.50未供资百分比						9/30/2027						服务：商业						347						—						—
Isagerty International，LLC（q）（s）（w）						S+550, 1.00% SOFR下限						4/14/2028						饮料、食品和烟草						8,583						8,583						8,518
Jenny C Acquisition，Inc.（p）（v）						S+900, 1.75% SOFR下限						10/1/2024						服务：消费者						534						534						131
JP中间体B，LLC（m）（w）						S+550, 1.00% SOFR下限						8/21/2027						饮料、食品和烟草						34,703						18,528						27,155
K & N母公司（m）（s）（v）						S+825, 1.00% SOFR下限						8/16/2027						消费品：耐用						5,441						5,441						5,244
K & N母公司（m）（v）						S+800, 1.00% SOFR下限						2/16/2027						消费品：耐用						4,231						4,102						4,384
Klein Hersh，LLC（m）（s）（v）						S+1313, 0.50% SOFR下限						4/27/2027						服务：商业						21,918						21,918						18,795
KNB控股公司（m）（p）（u）						L+550, 1.00% LIBOR下限						4/26/2024						消费品：耐用						7,634						7,387						229
LAV Gear Holdings，Inc.（m）（n）（w）						S+628, 1.00% SOFR下限						10/31/2024						服务：商业						27,590						27,484						27,383
LAV Gear Holdings，Inc.（m）（n）（w）						S+628, 1.00% SOFR下限						10/31/2024						服务：商业						4,526						4,514						4,492
LGC US Finco，LLC（m）（v）						S+650, 1.00% SOFR下限						12/20/2025						资本设备						11,226						11,053						11,226
电梯品牌公司（m）（n）（q）（v）						S+750, 1.00% SOFR下限						6/29/2025						服务：消费者						23,050						23,051						23,050
电梯品牌公司（m）（n）（q）（s）						9.50%						6/29/2025						服务：消费者						6,056						6,013						5,814
电梯品牌公司（m）（n）（q）（s）						9.50%						6/29/2025						服务：消费者						6,921						6,671						6,259
麦克尼尔骄傲集团公司（m）（w）						S+625, 1.00% SOFR下限						4/22/2026						服务：消费者						17,051						16,987						16,966
麦克尼尔骄傲集团公司（m）（w）						S+625, 1.00% SOFR下限						4/22/2026						服务：消费者						6,293						6,260						6,262
麦克尼尔骄傲集团公司						1.00未供资百分比						4/30/2024						服务：消费者						2,017						(11)						(10)
马努斯生物公司						13.00%						8/20/2026						医疗保健与制药						11,094						11,043						11,094
Medplast Holdings，Inc（m）（t）						L+375, 0.00% LIBOR下限						7/2/2025						医疗保健与制药						4,961						4,801						4,914
Mimeo.com，Inc.（m）（w）						L+640, 1.00% LIBOR下限						12/21/2024						媒体：广告、印刷和出版						21,638						21,638						21,638
Mimeo.com（w）						L+640, 1.00% LIBOR下限						12/21/2024						媒体：广告、印刷和出版						2,756						2,756						2,756
Mimeo.com						1.00未供资百分比						12/21/2024						媒体：广告、印刷和出版						2,500						—						—
莫斯控股公司（m）（n）（w）						S+625, 1.00% SOFR下限						4/17/2024						服务：商业						22,125						22,038						21,904

见合并财务报表附注。

20

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康泰投资公司

投资综合计划表

2023年12月31日

(单位：千)

投资组合公司(A)						利息（b）						成熟性						行业						本金/ 票面金额/ 单位（e）						费用（d）						公平 值（c）
莫斯控股公司						6.25未供资百分比						4/17/2024						服务：商业						106						—						(1)
莫斯控股公司						0.50未供资百分比						4/17/2024						服务：商业						2,126						—						(21)
新闻周期解决方案公司（m）（n）（w）						S+700, 1.00% SOFR下限						2/27/2024						媒体：广告、印刷和出版						12,317						12,317						12,317
Nova Compressing，LLC（m）（s）（v）						S+1050, 2.00% SOFR下限						10/13/2027						能源：石油和天然气						27,004						27,004						27,004
Nova Compress，LLC						1.00未供资百分比						10/13/2024						能源：石油和天然气						2,609						—						—
Nova Comption，LLC（s）（v）						S+1050, 2.00% SOFR下限						10/13/2027						能源：石油和天然气						652						652						652
NTM Acquisition Corp.（m）（w）						S+675, 1.00% SOFR下限						6/18/2026						酒店，游戏与休闲						25,000						25,000						25,000
运营公司借款人有限责任公司（m）（w）						S+650, 1.00% SOFR下限						8/19/2027						医疗保健与制药						10,827						10,735						10,935
运营公司借款人						0.50未供资百分比						8/19/2027						医疗保健与制药						1,042						—						10
Optio Rx，LLC（m）（n）（u）						L+900, 0.00% LIBOR下限						6/28/2024						医疗保健与制药						15,366						15,354						15,309
Optio Rx，LLC（n）（u）						L+1200, 0.00% LIBOR下限						6/28/2024						医疗保健与制药						2,480						2,477						2,504
Pentec收购公司（m）（v）						S+600, 1.00% SOFR下限						10/8/2026						医疗保健与制药						24,500						24,351						24,500
PH Beauty Holdings III. Inc.（m）（w）						S+500, 0.00% SOFR下限						9/28/2025						消费品：非耐用						9,475						9,227						9,108
花花公子企业公司（h）（n）（s）（x）						S+425, 0.50% SOFR下限						5/25/2027						消费品：非耐用						19,689						19,372						18,926
TRA Acquisition，LLC（n）（w）						S+650, 1.00% SOFR下限						5/12/2028						酒店，游戏与休闲						19,900						19,900						19,751
Project Castle公司（m）（w）						S+550, 0.50% SOFR下限						6/1/2029						资本设备						7,890						7,186						7,042
R. R.唐纳利父子公司（n）（v）						S+725, 0.75% SOFR下限						3/22/2028						媒体：广告、印刷和出版						12,821						12,791						12,851
RA Outdoors，LLC（w）						S+675, 1.00% SOFR下限						4/8/2026						媒体：多元化和生产方式						677						600						677
RA Outdoors，LLC（m）						S+675, 1.00% SOFR下限						4/8/2026						媒体：多元化和生产方式						10,979						10,979						10,979
RA Outdoors，LLC						0.50未供资百分比						4/8/2026						媒体：多元化和生产方式						373						—						—
零售服务WIS Corp.（m）（w）						S+835, 1.00% SOFR下限						5/20/2025						服务：商业						9,046						8,926						8,956
Robert C.希利亚德，LP（m）（s）（v）						S+1200, 2.00% SOFR下限						9/16/2024						服务：消费者						2,149						2,149						2,130
Rogers Mechanical Contractors，LLC（m）（x）						S+700, 1.00% SOFR下限						9/9/2025						建筑与建筑						14,930						14,930						14,911
Rogers Mechanical Contractors，LLC（m）（x）						S+700, 1.00% SOFR下限						9/9/2025						建筑与建筑						881						881						880
Rogers Mechanical Contractors，LLC						0.75未供资百分比						9/9/2025						建筑与建筑						2,404						—						(3)
RumbleOn，Inc.（m）（s）（w）						S+875, 1.00% SOFR下限						8/31/2026						汽车						9,525						9,089						9,239
RumbleOn，Inc.（m）（s）（w）						S+875, 1.00% SOFR下限						8/31/2026						汽车						2,875						2,858						2,788
Securus科技控股公司（m）（s）（w）						S+489, 1.00% SOFR下限						11/1/2024						电信						3,865						3,627						3,623
红杉医疗保健管理有限责任公司（y）						12.75%						11/4/2023						医疗保健与制药						8,525						8,540						7,289
服务压缩，LLC（m）（s）（v）						S+1000, 1.00% SOFR下限						5/6/2027						能源：石油和天然气						23,443						23,152						25,553
服务压缩，LLC（m）（s）（v）						S+1000, 1.00% SOFR下限						5/6/2027						能源：石油和天然气						7,036						6,948						7,669
Service Compression，LLC						0.50未供资百分比						5/6/2025						能源：石油和天然气						419						—						38
Sleep Opco，LLC（m）（w）						S+650, 1.00% SOFR下限						10/12/2026						零售						13,635						13,469						13,635
Sleep Opco，LLC（m）（w）						S+700, 1.00% SOFR下限						10/12/2026						零售						397						392						405
Sleep Opco，LLC						0.50未供资百分比						10/12/2026						零售						1,750						(20)						—
Spinal USA，Inc /精密医疗公司（s）（u）						L+950						11/29/2024						医疗保健与制药						15,453						15,398						8,576

见合并财务报表附注。

21

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康泰投资公司

投资综合计划表

2023年12月31日

(单位：千)

投资组合公司(A)						利息（b）						成熟性						行业						本金/ 票面金额/ 单位（e）						费用（d）						公平 值（c）
Spinal USA，Inc /精密医疗公司（s）（u）						L+950						11/29/2024						医疗保健与制药						1,373						1,373						721
Spinal USA，Inc /精密医疗公司（s）（u）						L+950						11/29/2024						医疗保健与制药						883						806						463
Spinal USA，Inc /精密医疗公司（s）（u）						L+950						11/29/2024						医疗保健与制药						838						838						440
Spinal USA，Inc /精密医疗公司（s）（u）						L+950						11/29/2024						医疗保健与制药						699						638						388
Spinal USA，Inc /精密医疗公司（s）（u）						L+950						11/29/2024						医疗保健与制药						639						639						645
声明，LLC（q）（s）（v）						S+950, 2.00% SOFR下限						7/1/2027						医疗保健与制药						10,678						10,678						10,358
Stengel Hill Architecture，LLC（n）（w）						S+650, 1.00% SOFR下限						8/16/2028						建筑与建筑						15,000						15,000						15,000
战术空中支援公司（n）（v）						S+850, 1.00% SOFR下限						12/22/2028						航空航天与国防						12,000						12,000						12,000
战术空中支援公司						0.75未供资百分比						12/23/2024						航空航天与国防						2,000						—						—
Thrill Holdings LLC（m）（v）						S+650, 1.00% SOFR下限						5/27/2027						媒体：多元化和生产方式						20,033						20,033						20,004
Thrill Holdings LLC						0.50未供资百分比						5/27/2027						媒体：多元化和生产方式						1,739						—						26
Thrill Holdings LLC						1.00未供资百分比						5/27/2024						媒体：多元化和生产方式						3,261						—						49
TMK Hawk Parent，Corp.（w）						S+350, 1.00% SOFR下限						8/28/2024						服务：商业						7,957						5,997						5,359
TMK Hawk Parent，Corp.（w）						S+350, 1.00% SOFR下限						8/28/2024						服务：商业						3,084						2,369						1,958
商标Global，LLC（m）（s）（v）						S+750, 1.00% SOFR下限						7/30/2024						消费品：非耐用						15,731						15,720						14,347
特拉梅尔，PC（s）（v）						S+1550, 2.00% SOFR下限						4/28/2026						服务：消费者						15,213						15,213						15,213
USALCO，LLC（m）（v）						S+600, 1.00% SOFR下限						10/19/2027						化学品、塑料和橡胶						25,435						25,243						25,435
威廉姆斯工业服务集团公司（p）（s）（w）						S+1100, 1.00% SOFR下限						12/16/2025						服务：商业						1,747						1,636						1,092
威廉姆斯工业服务集团公司（p）（s）（w）						S+1100, 1.00% SOFR下限						12/16/2025						服务：商业						349						327						218
Wok Holdings Inc.（m）㈤						S+625, 0.00% SOFR下限						3/1/2026						饮料、食品和烟草						24,844						24,291						24,673
WorkGenius公司（m）（w）						S+750, 1.00% SOFR下限						6/7/2027						服务：商业						14,821						14,821						14,821
WorkGenius公司（w）						S+750, 1.00% SOFR下限						6/7/2027						服务：商业						750						738						750
WorkGenius公司（m）（w）						S+750, 1.00% SOFR下限						6/7/2027						服务：商业						3,500						3,500						3,500
Xenon Arc公司（m）（w）						S+575, 0.75% SOFR下限						12/17/2027						高科技产业						3,876						3,844						3,876
Yak Access，LLC（m）（n）（w）						S+640, 1.00% SOFR下限						3/10/2028						建筑与建筑						20,592						18,768						20,618
第一次留置权债务总额																														1,604,111						1,565,171
高级担保第二留置权债务— 3.3%
Global Tel*Link Corp.（n）（w）						S+1000, 0.00% SOFR下限						11/29/2026						电信						11,500						11,401						11,414
运营公司借款人有限责任公司（m）						12.50%						2/19/2028						医疗保健与制药						12,500						11,795						11,813
RA Outdoors，LLC（m）（w）						S+900, 1.00% SOFR下限						10/8/2026						媒体：多元化和生产方式						1,809						1,809						1,820
Securus科技控股公司（s）（w）						S+891, 1.00% SOFR下限						11/1/2025						电信						2,999						2,990						2,591
TMK Hawk Parent，Corp.（p）（w）						S+800, 1.00% SOFR下限						8/26/2025						服务：商业						13,393						13,285						1,473
高级担保第二留置权债务总额																														41,280						29,111
有抵押证券及结构性产品—股票— 0.1%
APIDOS CLO XVI附随注释（g）（h）						0.00%估计产量						1/19/2025						多元化的金融机构						9,000						1,217						20
Galaxy XV CLO Ltd. A类附属票据（g）（h）						19.30%估计产量						4/15/2025						多元化的金融机构						4,000						1,145						1,076
有抵押证券及结构性产品总额—权益																														2,362						1,096
无抵押债务— 1.5%
Lucky Bucks Holdings LLC（p）（s）						12.50%						5/26/2028						酒店，游戏与休闲						25,308						22,860						4,135

见合并财务报表附注。

22

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康泰投资公司

投资综合计划表

2023年12月31日

(单位：千)

投资组合公司(A)

利息（b）

成熟性

行业

本金/ 票面金额/ 单位（e）

费用（d）

公平 值（c）

WPLM Acquisition Corp.（s）

15.00%

11/24/2025

媒体：广告、印刷和出版

8,872

8,833

8,739

无担保债务总额

31,693

12,874

公平— 26.4%

ARC Financial Partners，LLC，会员权益（25所有权%）（o）（q）

金属与矿业

北美

—

—

Ascent Resources—Marcellus，LLC，Membership Units（o）

能源：石油和天然气

511,255单位

1,642

971

Carestream Health Holdings，Inc.普通股（o）（q）

医疗保健与制药

614,368单位

21,758

21,386

CF Arch Holdings LLC，Class A Units（o）

服务：商业

380,952单位

381

606

CION/DeliverleTree Partners，LLC，参与优先股（h）（r）

多元化的金融机构

22,072,841单位

22,073

25,039

CION/CIOLETree Partners，LLC，会员单位（85所有权%）（h）（o）（r）

多元化的金融机构

北美

—

—

David ' s Bridal Holdings，LLC，首选单位（o）（r）

零售

1,000单位

10,820

12,494

David ' s Bridal Holdings，LLC，共同单位（o）（r）

零售

900,000单位

23,130

41,418

FWS Parent Holdings，LLC，A类会员权益（o）

服务：商业

35,242单位

800

434

GSC技术公司，普通股（o）（q）

化学品、塑料和橡胶

807,268单位

—

1,251

遗产诉讼信托，限制性股票（o）

能源：石油和天然气

238,375单位

119

132

IPP Buyer Holdings，LLC，A类单位（o）（q）

零售

8,888,354单位

10,740

11,910

Instant Web Holdings，LLC，A类普通单位（o）（q）

媒体：广告、印刷和出版

10,819单位

—

—

Isageli Worldwide，Inc.，普通股（o）（q）

饮料、食品和烟草

601,941单位

8,987

8,404

K & N Holdco，LLC，会员单位（o）

消费品：耐用

458,364单位

8,356

6,061

语言教育控股GP LLC，公共单位（o）

服务：商业

366,667单位

—

—

语言教育控股有限责任公司，普通普通单位（o）

服务：商业

366,667单位

825

1,382

Longview Intermediate Holdings C，LLC，会员单位（q）

能源：石油和天然气

653,989单位

2,704

21,726

麦格理资本融资有限责任公司（i）（o）

酒店，游戏与休闲

123,568单位

4,200

2,020

洛根山资本公司，普通股（f）（h）（q）

银行、金融、保险和房地产

1,075,557单位

3,534

1,624

New Giving Acquisition，Inc.认股权证（o）

8/19/2029

医疗保健与制药

4,630单位

633

2,686

新HW控股公司，普通股（o）

资本设备

133单位

—

—

NS NWN Acquisition，LLC，Class A Preferred Units（o）

高科技产业

111单位

110

4,051

NS NWN Acquisition，LLC，Common Equity（o）

高科技产业

346单位

393

—

NS NWN Holdco LLC，Non—Voting Units（o）

高科技产业

522单位

504

893

NSG Co—Invest（Bermuda）LP，合伙权益（h）（o）

消费品：耐用

1,575单位

1,000

962

棕榈清洁技术公司，认股权证（o）

高科技产业

724,112单位

471

2,773

重组Heritage TopCo，LLC，普通股（o）

能源：石油和天然气

201,249单位

7,225

7,737

RumbleOn公司，认股权证（o）

8/14/2028

汽车

60,606单位

378

376

Service Compression，LLC，Warrants（o）

能源：石油和天然气

不适用

509

1,426

Snap Fitness Holdings，Inc. A类普通股（o）（q）

服务：消费者

9,858单位

3,078

4,653

Snap Fitness Holdings，Inc.令（o）（q）

服务：消费者

3,996单位

1,247

1,886

HRA Holdings，LLC，会员单位（m）（o）（q）

银行、金融、保险和房地产

224,865单位

23,611

25,515

statinMed Parent，LLC，A类首选单位（o）（q）

医疗保健与制药

6,182单位

6,182

2,018

statinMed Parent，LLC，B类首选单位（o）（q）

医疗保健与制药

51,221单位

3,193

—

见合并财务报表附注。

23

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康泰投资公司

投资综合计划表

2023年12月31日

(单位：千)

投资组合公司(A)						利息												行业						本金/ 票面金额/ 单位（e）						费用（d）						公平 值（c）
URS Topco，LLC，普通股权（o）																		运输：货物运输						430,540单位						9,669						12,201
WorkGenius，LLC，Class A Units（o）																		服务：商业						500单位						500						584
Yak Holding II，LLC，A系列优先单位（o）																		建筑与建筑						4,000,000单位						2,000						4,000
Yak Holding II，LLC，B-1系列首选单位（o）																		建筑与建筑						1,966,018单位						1,966						1,986
Yak Holding II，LLC，A系列普通单位（o）																		建筑与建筑						127,419单位						—						1,967
总股本																														182,738						232,572
短期投资— 12.9%(k)
第一美国国债债务基金，Z类股份						5.24%(l)																								113,446						113,446
短期投资总额																														113,446						113,446
投资总额— 222.2%																														$	1,975,630					1,954,270
超过其他资产的负债-(122.2)%																																				(1,074,707)
净资产-100.0%																																				$	879,563

a.该公司的所有投资都是由符合1940年法案规定的符合条件的美国投资组合公司发行的，但根据下文附注h明确确定为不符合条件的投资除外。除非在下文附注S中特别指明，否则投资不包含实收利息拨备。

b.列出的每笔贷款的实际SOFR利率可能不是截至2023年12月31日的适用SOFR利率，因为贷款可能在2023年12月31日之前或之后基于SOFR利率进行了定价或重新定价。列出的每笔贷款的实际LIBOR利率可能不是截至2023年12月31日的适用LIBOR利率，因为该贷款可能在2023年12月31日之前或之后根据LIBOR利率进行了定价或重新定价。

c.公允价值由本公司董事会真诚厘定(见附注9)，包括授权作为本公司估值指定人的联昌国际(见附注2)使用重大不可观察的输入，除非另有注明。

d.代表债务证券的摊余成本和股权投资的成本。

e.除非另有说明，否则以美元计价。

f.使用第1级投入确定的公允价值。

g.CLO附属票据被视为CLO工具中的股票头寸，不进行评级。股权投资有权获得经常性分配，一般等于标的工具证券支付的剩余现金流减去对债务持有人的合同支付和支出。所显示的估计收益是基于对这些经常性分配的金额和时间的当前预测，以及终止时本金的估计偿还金额。这样的预测会被定期审查和调整，估计的收益率可能最终无法实现。

h.这项投资或其中的一部分不是1940年法案规定的合格资产。业务发展公司不得收购符合条件的资产以外的任何资产，除非在进行收购时，符合条件的资产至少占1940法案第55条所界定的公司总资产的70%。截至2023年12月31日，94.6公司总资产的%代表符合条件的资产。

i.本公司已与麦格理资本融资有限责任公司(Macquarie Capital Funding LLC，简称Macquarie)达成收益协议，根据该协议，Macquarie从基础第一留置权定期贷款中获得的任何收益都将转移到本公司。标的第一留置权定期贷款随后被交换为标的投资组合公司的普通股。根据收益协议，麦格理的债务不以任何抵押品担保。行业等投资特点反映了标的股权证券的条款。

j.除了根据这笔贷款的规定利率赚取的利息(即本附表中反映的金额)外，公司还可能有权获得额外的剩余金额。

k.短期投资是指投资于平均初始到期日为3个月或更短的高流动性投资的基金。

l.截至2023年12月31日的7天有效收益率。

m.该等投资或部分于本公司全资拥有的综合附属公司第34街持有，并已质押作为抵押品，以支持截至2023年12月31日与摩根大通的信贷安排项下的未偿还金额(见附注8)。

n.该等投资或部分于本公司全资拥有的综合附属公司Murray Hill Funding II内持有，并已质押作为抵押品，以支持截至2023年12月31日根据与瑞银的回购协议未偿还的金额(见附注8)。

o.非创收证券。

见合并财务报表附注。

24

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康泰投资公司

投资综合计划表

2023年12月31日

(单位：千)

p.截至2023年12月31日，投资或其中一部分处于非应计状态。

q.投资被确定为1940年法案中定义的关联投资，因为公司拥有投资组合公司5%至25%的未发行投票证券，但不控制投资组合公司。这些附属投资截至2022年和2023年12月31日的公允价值以及截至2023年12月31日止年度的交易如下：

												截至2023年12月31日的年度																								截至2023年12月31日的年度
非控股、非关联企业投资公司						公允价值在 2022年12月31日						毛收入 添加 (成本)(1)						毛收入 减量 （费用）（2）						未实现净收益（损失）						公允价值于2023年12月31日						已实现净收益(亏损)						利息 收入（3）						股息收入						费用收入
Afore Insurance Services，LLC
第一笔留置权定期贷款						$	—					$	4,583					$	—					$	—					$	4,583					$	—					$	405					$	—					$	—
ARC Financial，LLC
成员权益						—						—						—						—						—						—						—						25						—
Carestream Health，Inc.
第一笔留置权定期贷款						7,539						2,976						(115)						1,023						11,423						—						1,373						—						—
Carestream Health Holdings Inc.
普通股						21,544						—						—						(158)						21,386						—						—						—						—
DESG Holdings，Inc
第一笔留置权定期贷款						246						—						(82)						(79)						85						—						—						—						—
GSC Technologies Inc.
增量定期贷款						154						6						(160)						—						—						—						11						—						—
第一笔留置权定期贷款A						2,064						27						(297)						189						1,983						—						279						—						—
第一笔留置权定期贷款B						388						103						—						451						942						—						112						—						—
普通股						—						—						—						1,251						1,251						—						—						—						—
Instant Web，LLC
循环贷款						321						2,587						—						(76)						2,832						—						247						—						—
初级定期贷款						469						39						—						5						513						—						57						—						—
第一笔留置权定期贷款						28,167						5,166						—						(4,778)						28,555						—						5,188						—						—
第一笔留置权延迟提取定期贷款						—						1,082						—						(69)						1,013						—						42						—						—
Instant Web Holdings，LLC
甲级公用单位						—						—						—						—						—						—						—						—						—
IPP买家控股有限责任公司
A类单位						—						10,740						—						1,170						11,910						—						—						—						—
Isagerty International，LLC
第一笔留置权定期贷款						—						8,583						—						(65)						8,518						—						647						—						477
Isagerty Worldwide，Inc.
普通股						—						8,987						—						(583)						8,404						—						—						—						—
Lift Brands，Inc
定期贷款A						23,287						—						(236)						(1)						23,050						—						2,965						—						64
定期贷款B						5,154						523						—						137						5,814						—						572						—						—
定期贷款C						4,732						1,724						—						(197)						6,259						—						741						—						1,891
Longview Intermediate Holdings C，LLC
会员单位						23,995						—						—						(2,269)						21,726						—						—						3,881						—
Longview Power，LLC
第一笔留置权定期贷款						2,348						6						(1,396)						(958)						—						—						1,306						—						—
洛根山资本公司
普通股						2,341						—						—						(717)						1,624						—						—						40						—
Snap Fitness Holdings，Inc.
A类股票						5,123						—						—						(470)						4,653						—						—						—						—
权证						2,077						—						—						(191)						1,886						—						—						—						—
HRA Holdings，LLC
会员单位						—						23,611						—						1,904						25,515						—						—						—						—
StatinMED，LLC
第一笔留置权定期贷款						9,107						1,456						—						(205)						10,358						—						1,485						—						—
延迟提取优先留置权定期贷款						156						6						(159)						(3)						—						—						10						—						—
StatinMed Parent，LLC
A类首选单位						4,530						—						—						(2,512)						2,018						—						—						—						—
B类优先单位						134						—						—						(134)						—						—						—						—						—
总数						$	143,876					$	72,205					$	(2,445)					$	(7,335)					$	206,301					$	—					$	15,440					$	3,946					$	2,432

见合并财务报表附注。

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康泰投资公司

投资综合计划表

2023年12月31日

(单位：千)

(1)增加的毛数包括新的有价证券投资产生的投资成本基础的增加、实收利息、非劳动收入摊销、用一种或多种现有证券换取一种或多种新证券以及将现有的投资组合公司从不同类别转移到这一类别。

(2)毛额减少包括投资成本减少，原因是与投资偿还或出售有关的本金收取、一种或多种现有证券交换一种或多种新证券以及现有投资组合公司从这一类别转入另一类别。

(3)包括PIK利息收入。

r.投资被确定为1940年法案定义的受控投资，因为公司因直接或通过一家或多家受控公司实际拥有该投资组合公司超过25%的未偿投票证券而被视为对投资组合公司的管理或政策行使控制影响。这些受控投资截至2022年和2023年12月31日的公允价值以及截至2023年12月31日止年度的交易如下：

												截至2023年12月31日的年度																								截至2023年12月31日的年度
受控投资						公允价值在 2022年12月31日						毛收入 添加 (成本)(1)						毛收入 减量 （费用）（2）						净收益 未实现 得(损)						公允价值于2023年12月31日						已实现净收益 得(损)						利息 收入（3）						股息收入						费用收入
CION/CIONLETree Partners，LLC
高级担保票据						$	60,348					$	4,771					$	(5,521)					$	—					$	59,598					$	—					$	7,843					$	—					$	—
参与优先股						30,766						—						—						(5,727)						25,039						—						—						4,250						—
普通股						—						—						—						—						—						—						—						—						—
大卫新娘公司
退出第一次扣押定期贷款						—						22,050						—						—						22,050						—						1,205						—						1,050
增量第一保留定期贷款						—						17,033						—						(339)						16,694						—						92						—						341
David ' s Bridal Holdings，LLC
首选单位						—						10,820						—						1,674						12,494						—						—						—						—
普通单位						—						23,130						—						18,288						41,418						—						—						—						—
总数						$	91,114					$	77,804					$	(5,521)					$	13,896					$	177,293					$	—					$	9,140					$	4,250					$	1,391

(1)增加的毛数包括新的有价证券投资产生的投资成本基础的增加、实收利息、非劳动收入摊销、用一种或多种现有证券换取一种或多种新证券以及将现有的投资组合公司从不同类别转移到这一类别。

(2)毛减包括因与投资偿还或出售有关的本金收取、用一种或多种现有证券换取一种或多种新证券以及将一家现有投资组合公司移出这一类别而产生的投资成本基础的减少。

(3)包括PIK利息收入.

见合并财务报表附注。

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康泰投资公司

投资综合计划表

2023年12月31日

(单位：千)

s.截至2023年12月31日，以下投资包含PIK利息条款，发行人有权选择或有义务通过发行额外证券支付利息。对于某些投资，借款人可能会在现金和PIK利息支付之间切换。

												利率
投资组合公司						投资类型						现金						PIK						全速率
American Clinical Solutions LLC						第一代刀的抵押						7.15%						5.35%						12.50%
国歌体育娱乐公司						第一代刀的抵押						3.00%						12.11%						15.11%
诚信收购控股有限责任公司						第一代刀的抵押						10.00%						4.05%						14.05%
Cennox公司						第一代刀的抵押						11.65%						0.25%						11.90%
CION/CIONLETree Partners，LLC						高级担保票据						—						14.00%						14.00%
社区树木服务有限责任公司						第一代刀的抵押						14.00%						2.50%						16.50%
豪华娱乐服务公司						第一代刀的抵押						12.50%						1.50%						14.00%
FuseFX，LLC						第一代刀的抵押						6.47%						5.00%						11.47%
GSC Technologies Inc.						第一代刀的抵押						—						10.51%						10.51%
Hilliard，Martinez & Gonzales，LLP						第一代刀的抵押						—						17.46%						17.46%
Homer City Generation，L.P.						第一代刀的抵押						—						15.00%						15.00%
Homer City Generation，L.P.						第一代刀的抵押						—						17.00%						17.00%
伊诺诺夫公司						第一代刀的抵押						11.96%						0.25%						12.21%
Instant Web，LLC						第一代刀的抵押						—						12.47%						12.47%
Isagerty International，LLC						第一代刀的抵押						2.50%						8.54%						11.04%
K&N母公司						第一代刀的抵押						8.72%						5.00%						13.72%
Klein Hersh，LLC						第一代刀的抵押						6.74%						12.00%						18.74%
Lift Brands，Inc						第一代刀的抵押						—						9.50%						9.50%
Lucky Bucks Holdings LLC						之无抵押票据						—						12.50%						12.50%
Nova Compress，LLC						第一代刀的抵押						12.61%						3.25%						15.86%
花花公子企业公司						第一代刀的抵押						6.50%						3.25%						9.75%
Robert C. Hilliard，L.L.P.						第一代刀的抵押						—						17.44%						17.44%
RumbleOn公司						第一代刀的抵押						13.86%						0.50%						14.36%
Securus技术控股公司						第一代刀的抵押						6.61%						3.89%						10.50%
Securus技术控股公司						第二代债务担保						6.61%						7.65%						14.26%
Service Compression，LLC						第一代刀的抵押						13.46%						2.00%						15.46%
Spinal USA，Inc.精密医疗公司						第一代刀的抵押						—						15.16%						15.16%
StatinMED，LLC						第一代刀的抵押						—						14.96%						14.96%
商标全球有限公司						第一代刀的抵押						11.11%						1.75%						12.86%
Tramell，P.C.						第一代刀的抵押						—						20.86%						20.86%
威廉姆斯工业服务集团						第一代刀的抵押						10.00%						6.18%						16.18%
WPLM Acquisition Corp.						之无抵押票据						—						15.00%						15.00%

t.这些贷款的利率受1个月伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）约束，截至2023年12月31日，该利率为5.47%。

u.这些贷款的利率受3个月伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）约束，截至2023年12月31日，该利率为5.59%。

v.这些贷款的利率受1个月SOFR约束，截至2023年12月31日，该利率为5.35%。

w.这些贷款的利率受3个月SOFR约束，截至2023年12月31日，该利率为5.33%。

x.这些贷款的利率为6个月SOFR，截至2023年12月31日为5.16%。

y.虽然该贷款的到期日已过，但公司预计将收回所有利息和本金。

见合并财务报表附注。

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合并财务报表附注 (未经审计)

2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

注1。组织和主要业务负责人：

CĪon Investment Corporation或本公司于2011年8月9日根据马里兰州的一般公司法注册成立。2012年12月17日，本公司成功地从非关联外部投资者那里筹集了至少$2,500，或最低发售要求，并开始运营。该公司是一家外部管理的、非多元化的封闭式管理投资公司，已根据1940年法案选择作为业务发展公司或BDC进行监管。本公司选择在联邦所得税方面被视为受监管的投资公司，或RIC，根据修订后的1986年国内税法M分章或该法规的定义。

该公司的投资目标是为投资者创造当期收入，并在较小程度上实现资本增值。该公司的投资组合主要包括对优先担保债务的投资，包括第一留置权贷款、第二留置权贷款和单位贷款，其次是私人和交易清淡的美国中端市场公司的抵押证券、结构性产品和其他类似证券、无担保债务和股本。

本公司由Cion Investment Management LLC或CIM管理，CIM是一家注册投资顾问，也是本公司的附属公司。根据与公司的投资咨询协议，CIM监督公司活动的管理，并负责为公司的投资组合做出投资决策。2023年8月7日，公司董事会，包括非利害关系人的大多数董事会成员，批准与CIM续签第二份经修订和重述的投资咨询协议，期限为12个月，2023年8月9日开始。本公司还与CIM签订了一项管理协议，为本公司提供运营所需的行政服务。该公司和CIM此前聘请了阿波罗全球管理公司的子公司阿波罗投资管理公司(Apollo Investment Management，L.P.)或与其子公司、全球领先的另类投资管理公司阿波罗(Apollo)一起担任公司的投资副顾问。

于二零一七年七月十一日，联昌国际成员订立第三份经修订及重述的联营有限责任公司协议，或第三份经修订联营有限责任公司协议，以成立联营公司与联营公司Cion Investment Group，LLC或CIG。根据第三份经修订的CIM LLC协议，AIM成为CIM的成员，并获授予新设立的一类CIM的会员权益，根据该等权益，根据第三份经修订的CIM LLC协议的条款，AIM(其中包括)与其他成员分享CIM的利润、亏损、分配及开支，该协议导致CIG及AIM各自拥有50%的CIM经济权益。

2017年7月10日，公司独立董事一致通过终止与AIM的投资分咨询协议，自2017年7月11日起生效。虽然投资分顾问协议及AIM作为本公司投资分顾问的合约已终止，但AIM仍继续为CIM及本公司提供若干服务。AIM不收取单独的费用以换取此类服务，但有权如上所述作为CIM的成员获得分发。

于2017年12月4日，CIM成员订立第四份经修订及重述的CIM有限责任公司协议，或第四份经修订的CIM有限责任公司协议，根据该协议，AIM为CIM提供若干服务，其中包括(A)提供贸易及结算支持；(B)投资组合及现金对账；(C)按CIM的合理要求提供有关银团交易的市场渠道资料；及(D)每月估值报告及支持所有经纪报价的投资。AIM亦可能不时向本公司提供在Apollo信贷平台上提供的潜在投资机会，其基础与其他第三方市场参与者类似。本公司的所有投资决定均由CIM的投资委员会全权负责，并由其自行决定，该委员会完全由CIG高级人员组成。

经修订和重述的投资咨询协议于2021年8月9日在公司2021年重新召开的年度股东大会上获得股东批准。因此，本公司与CIM于2021年8月10日订立经修订及重述的投资顾问协议，以实施更改本公司应付予CIM的附属奖励费用的计算方法，以表达CIM赚取及支付奖励费用所需的门槛比率，而不是按公司净资产的百分比而非经调整资本计算。

2021年10月5日，该公司的普通股开始在纽约证券交易所或纽约证券交易所交易，股票代码为“cion”，或上市。因此，于2021年10月5日，本公司与CIM订立第二份经修订及重述的投资顾问协议，以实施本公司应付予CIM的顾问费的变动，该等变动于上市后生效，即(I)降低年度基础管理费，(Ii)修订本公司应付予CIM的收入的附属奖励费用结构，并降低门槛及奖励费率，及(Iii)降低本公司应付予CIM的资本利得奖励费用(详情见附注2及4)。2023年2月26日，公司的普通股和公司的A系列债券分别在以色列特拉维夫证券交易所有限公司或TASE上市交易，股票代码分别为“CION”和“CION B1”。

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2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

注2.重要会计政策摘要

列报和合并的基础

本公司所附未经审核综合财务报表乃根据美国中期财务资料公认会计原则及S-X规则第10条及表格10-Q的指示编制。因此，它们不包括公认会计准则要求的完整财务报表所需的所有信息和脚注。管理层认为，所有被认为是公平列报所必需的调整(包括正常的经常性调整)都已包括在内。为了更完整地讨论重要的会计政策和某些其他信息，公司的中期未经审计的综合财务报表应与其截至2023年12月31日的经审计的综合财务报表一起阅读，该报表应包括在公司的Form 10-K年度报告中。中期的经营业绩不一定代表截至2024年12月31日的全年的预期业绩。截至2023年12月31日的综合资产负债表和综合投资计划以及截至2023年12月31日的综合经营报表、净资产变动和现金流量来自2023年经审计的综合财务报表，包括公司全资子公司的账目。所有公司间余额和交易均已在合并中冲销。公司不合并其在cion/EagleTree Partners，LLC或cion/EagleTree的股权。有关公司对cion/EagleTree的投资情况，请参阅附注7。

本公司自合并财务报表发布之日起对后续事件进行评估。

近期会计公告

2022年6月，财务会计准则委员会或FASB发布了ASU 2022-03，公允价值计量(主题820)：受合同销售限制的股权证券的公允价值计量，或ASU 2022-03，其中澄清了在衡量受禁止出售股权担保的合同限制的股权担保的公允价值时的指导方针，并对受合同销售限制的股权证券提出了新的披露要求，这些限制是根据主题820以公允价值计量的。ASU 2022-03适用于2023年12月15日之后开始的财政年度，以及2023年12月15日之后开始的财政年度内的过渡期。本公司采纳了这一指导意见，并得出结论认为，这对本公司的合并财务报表没有实质性影响。

2020年3月，FASB发布了ASU 2020-04，参考汇率改革(主题848)：促进参考汇率改革对财务报告的影响，或ASU 2020-04，为将GAAP应用于合同修改、套期保值关系和其他交易提供了可选的权宜之计和例外，但须满足某些标准，这些交易参考LIBOR或预计将因参考汇率改革而停止的另一参考利率。ASU 2020-04自2020年3月12日起至2022年12月31日对所有实体有效。本指南提供的权宜之计和例外不适用于在2022年12月31日之后签订或评估的合同修改和套期保值关系。2022年12月，FASB发布了ASU 2022-06号，参考汇率改革(主题848)：推迟主题848的日落日期，它将本指南的日落日期推迟到2024年12月31日。公司正在评估采用这一指导意见将对公司的综合财务报表产生的潜在影响。

现金和现金等价物

现金和现金等价物包括银行现金和原始到期日不超过三个月的高流动性投资。该公司的现金和现金等价物主要存放在一家金融机构，有时可能超过保险限额。本公司定期评估该机构的信誉，该等存款并未蒙受任何损失。

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2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

外币折算

公司的会计记录是以美元保存的。所有以外币计价的资产和负债都根据估值之日的外汇汇率换算成美元。本公司并未将因投资外汇汇率变动而产生的经营业绩部分与因所持证券市场价格变动而产生的波动分开。外币与美元关系的变化可能会显著影响这些投资的价值，从而影响公司的收益。

短期投资

短期投资包括对美国国债基金的投资，该基金寻求通过购买美国国债和以此类证券为抵押的回购协议来提供当前收入和每日流动性。该公司有$130,137及$113,446分别于2024年3月31日和2023年12月31日的此类投资，按公允价值在所附综合资产负债表和综合投资明细表上列入投资。

所得税

在联邦所得税方面，本公司选择按照《守则》第M分章的规定作为RIC对待。要获得并保持RIC的资格，除其他事项外，公司必须满足某些收入来源和资产多样化的要求，并在每个纳税年度向股东分配公司至少90%的“投资公司应纳税收入”，这通常等于公司的普通净收入加上已实现的短期资本收益超过已实现的长期资本损失净额的总和。如果公司继续符合RIC的资格，并继续满足年度分配要求，公司将不需要为公司分配给其股东的任何收入缴纳企业级联邦所得税。该公司打算以足够的金额进行分配，以维持每年的RIC地位，并避免对收入征收任何联邦所得税。如果公司不分配至少98.0%的普通净收入、98.2%的资本利得(如果有的话)以及任何它没有缴纳联邦所得税的已确认和未分配的前几年的收入，公司还将缴纳不可扣除的联邦消费税。

三在公司全资拥有的合并子公司中，CIC Holdco，LLC，View ITC，LLC和View Rise，LLC，或统称为应税子公司，已选择被视为美国联邦所得税的应税实体。因此，就所得税而言，应课税附属公司并不与本公司合并，并可能因其拥有某些组合投资而产生所得税开支或利益，以及相关的税务资产和负债。所得税支出或利益(如有)及相关税务资产和负债(如有重大事项)均在本公司的合并财务报表中反映。截至2024年3月31日或2023年12月31日，没有递延税项资产或负债。

与永久性差额有关的账面/税项差额将视情况在公司资本账户中重新分类。此外，分配的税务性质是根据可能与公认会计准则不同的所得税规定确定的(见附注5)。

所得税的不确定性

本公司评估其税务状况，以确定所采取的税务状况是否符合在综合财务报表中计量及确认税务负债的最低确认门槛。只有在税务机关进行审查的情况下，才需要承认与不确定的税收状况有关的税收优惠或债务，这种状况“很可能”得以维持。本公司在综合经营报表中将与未确认的税收优惠相关的利息和罚款确认为所得税费用。本公司于本报告所述期间并无任何不确定的税务状况。

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2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

预算的使用

根据公认会计原则编制合并财务报表时，本公司须作出估计和假设，以影响于合并财务报表日期的资产和负债额及或有资产和负债的披露，以及报告期内的收入和支出的报告金额。

实际结果可能与这些估计大相径庭。

证券组合投资的价值评估

公司投资的公允价值由公司董事会根据其一贯应用的估值程序和估值程序，按照会计准则编纂主题820，按季度真诚确定。公允价值计量与披露，或ASC 820。根据1940年法案第2a-5条，公司董事会已指定CIM为公司的“估值指定人”。本公司董事会及董事会审核委员会(后者完全由独立董事组成)监督估值指定人的活动、方法及程序。ASC 820将公允价值定义为在计量日期在市场参与者之间的有序交易中从出售资产中获得的价格或为转移负债而支付的价格。ASC 820还建立了一个三级公允价值层次结构，对按公允价值衡量投资时使用的投入的市场价格可观测性水平进行优先排序。用于衡量这些公允价值的投入分为以下层次：

1级-相同资产或负债在活跃市场上的报价，可由本公司在计量日期获得。

2级-活跃市场中类似资产或负债的报价，或非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价，或报价以外的其他可观察到的投入。

3级-资产或负债的不可观察的投入。确定公允价值时使用的投入可能需要管理层作出重大判断或估计。这类信息可能是协商一致的定价信息或经纪人报价的结果，其中包括一项免责声明，即经纪人在实际交易中不会被要求以这样的价格。假定没有额外的确凿证据，协商一致的定价和/或附带免责声明的报价的非约束性将导致被归类为3级资产。

市场价格的可观测性受到许多因素的影响，包括投资的类型和投资的具体特征。具有现成活跃报价或其公允价值可根据活跃报价计量的投资一般具有较高的市场价格可观测性，而用于计量公允价值的判断程度较低。

基于估值技术中使用的投入的可观测性，本公司须根据公允价值等级提供有关公允价值计量的披露。每个公允价值计量的公允价值层次结构中的水平是根据对公允价值计量重要的最低投入水平确定的。我们对特定投入对整个公允价值计量的重要性的评估需要进行判断，并考虑每项投资的具体因素。分配给投资估值的水平可能不表明与投资这类投资有关的风险或流动性。由于估值的内在不确定性，综合财务报表中反映的价值可能与实际出售此类投资时收到的价值大不相同。此外，市场环境的变化和投资期间可能发生的其他事件可能会导致公司最终实现的这些投资的收益或亏损与目前分配的估值大不相同。

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2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

该公司的部分投资包括债务证券，这些证券在私人场外交易市场进行机构投资。CIM试图为每项投资从至少两家经纪商或交易商那里获得市场报价(如果有，否则从主要做市商或一级市场交易商或其他独立定价服务机构获得)。CIM通常使用经纪商买卖价格的平均中点来确定公允价值，除非该区间内的另一个点更具代表性。由于这一市场的私密性(即实际交易不公开报告)以及共识定价和/或报价的非约束性，本公司相信这些估值投入导致公允价值层次中的第三级分类。由于这些报价仅代表公允价值，CIM将隐含的公允价值收益率和杠杆率与市场观察到的情况进行基准比较。如果隐含的公允价值收益率和杠杆率落在CIM市场定价矩阵的范围内，则报价被认为是可靠的，并用于确定投资的公允价值。

尽管如此，如根据联昌国际的合理判断，本公司持有并以上述方式厘定的任何投资的价格并未准确反映该等投资的公允价值，联昌国际将按反映该投资的公允价值的价格对该投资进行估值，并在切实可行范围内尽快向董事会或其指定人士报告估值的变动。对销售有一定限制的投资，通常会以低于投资公开市场价值的价格估值。

任何非公开交易的投资或没有现成市价的任何投资，均以反映其公允价值的价格估值。对于此类投资，如果CIM无法获得市场报价，则使用以下一种或多种类型的分析对投资进行审查和估值：

i.对于具有相似特征的公司，市场可比统计数据和公开交易倍数因流动性不足、少数股权和其他因素而贴现。

二、第三方对适用的投资组合公司的投资所隐含的估值。

三、一种基准分析，将隐含的公允价值和杠杆与可比的市场投资进行比较。

四、现金流贴现分析，包括终值或退出倍数。

公允价值的确定涉及主观判断和估计。因此，本公司综合财务报表的这些附注指的是有关该等估值及该等估值的任何变化对本公司综合财务报表可能产生的影响的不确定性。以下是对CIM在评估公司股权和债务投资时可能考虑的因素的描述，在市场价格尚不清楚的情况下：

•投资组合公司的规模和范围及其具体的优势和劣势；

•同类证券的现行利率；

•未来利率的预期波动；

•杠杆；杠杆；

•催缴特征、放置特征、费用等相关条款的债务；

•借款人充分偿还债务的能力；

•投资组合公司相对于其未偿债务面值的公允市值；

•保证公司债务投资的抵押品的质量；

•扣除利息、税项、折旧和摊销前收益(或EBITDA、现金流量、净收入、收入，在某些情况下为账面价值或清算价值)的倍数；

•其他被认为适用的因素。

所有这些因素可能会根据投资组合公司的特殊情况或公司的实际投资状况进行调整。例如，对EBITDA的调整可能会考虑对以前所有者的补偿，或收购、资本重组和重组费用或其他相关或非经常性项目。分析的选择和分配给这些因素的权重可能会因投资而异，如果发生了需要做出这种改变的事件，投资中的分析也可能会发生变化。

当CIM使用贴现现金流模型对公司的投资进行估值时，CIM将为适用的投资准备该模型，并由CIM管理团队的指定成员进行审查。此类模型至少每季度编制一次，或根据需要编制。该模型使用基础投资的估计现金流预测，并根据借款人可获得的最新财务信息、当时的市场趋势、可比分析和其他投入确定适当的贴现率。模型、关键假设、输入和结果由CIM管理团队的指定成员在获得董事会或其指定人员的最终批准后进行审查。

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2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

根据本公司的估值政策，本公司在确定公允价值时评估投入来源，包括本公司投资正在交易的任何市场。

本公司定期根据本公司买卖其投资的实际价格对经纪商或交易商的报价进行基准。根据基准分析的结果和本公司管理层买卖这些投资的经验，本公司认为这些报价是公允价值的可靠指标。对于无法通过经纪商或交易商获得市场报价的证券，公司也可以使用其他方法来确定公允价值，包括使用独立的估值公司。CIM管理团队的指定成员和公司董事会或其指定人士以与公司估值程序一致的方式审查和批准就该等投资作出的估值决定。

作为可行的权宜方法，公司使用净资产价值或NV作为其在CION/KnittleTree股权投资的公允价值。CION/DeliverleTree根据ASC 820每季度以公允价值记录其基础投资。

收入确认

证券交易在交易日入账。本公司按应计制记录利息和股息收入，分别自贸易结算日或除股息日起计，以本公司预期收取的金额为准。*对于股权部分抵押贷款债券的投资，本公司根据使用摊销成本和估计现金流确定的实际利率记录收入，并定期更新。贷款发放费、原始发行折扣或OID和市场折扣/溢价被记录下来，并使用实际利率法作为对贷款各自期限的利息收入的调整摊销。在预付贷款或担保时，预付保费、任何未摊销的贷款发放费、OID或市场折扣/溢价都被记录为利息收入。

公司的投资组合中可能有包含PIK利息准备金的投资。如果投资组合公司估值表明该PIK利息是可收回的，并记录为截至利息支付日期的应收利息，则PIK利息应计为利息收入。在利息支付日，公司将将PIK应占的应计应收利息资本化，作为借款人应付的额外本金。额外的PIK证券通常具有与原始证券相同的条款，包括到期日和利率。为了维持RIC地位，即使公司没有收取任何现金，几乎所有收入都必须以分配的形式支付给股东。有关包含PIK利息拨备的投资的更多信息，请参阅截至2024年3月31日和2023年12月31日的综合投资时间表。

贷款和债务证券，包括根据会计准则汇编310单独确定为减值的贷款和债务证券。应收账款如果管理层认为本金或利息不太可能支付，或本金或利息逾期90天或更长时间，则一般立即将本金或利息置于非应计状态。在将贷款或担保置于非应计状态之日，应计但未收取的利息与利息收入相抵。利息收入仅在收到现金时才确认为非应计贷款或债务证券。然而，如果对本金的最终可收回性有疑问，现金收据，无论是指定为本金还是利息，此后都会用来减少贷款或债务证券的账面价值。只有在利息和本金的支付得到合理保证的情况下，贷款或证券才能恢复到应计状态。

优先股权证券的股息收入按权责发生制入账，前提是投资组合公司应支付的股息收入并预计将收取。普通股证券的股息收入，对于私人投资组合公司，记录在记录日期，对于公开交易的投资组合公司，记录在除息日期。

本公司可能收取资本结构服务费，这些服务费是根据合同条款确定的，通常在投资结束时支付，通常是非经常性和不可退还的，在投资结束时确认为收入。CIM提供的服务因投资而异，但一般包括审查现有信贷安排、安排银行融资、安排股权融资、安排来自多个贷款人的融资、安排来自多个股权投资者的融资、重组现有贷款、筹集股权和债务资本，以及提供一般财务建议，这些建议在投资结束时结束。在某些情况下，如果公司被邀请作为联合贷款人参与交易，并且没有提供与投资相关的重大服务，在这种情况下支付给公司的部分贷款费用将被递延，并作为利息收入在贷款的估计寿命内摊销。

其他收入包括根据合同条款确定的修改费，通常是非经常性和不可退还的，在交易结束时确认为收入。其他收入还包括管理援助和其他咨询服务、贷款担保、承诺和公司向其投资公司提供的其他服务的费用。这些费用是根据合同条款确定的，并在赚取时确认为费用收入。

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2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

已实现损益净额和未实现升值或折旧净变化

出售投资的收益或损失采用加权平均法计算。该公司通过出售净收益与投资的加权平均摊销成本之间的差额来衡量已实现的收益或亏损，不考虑先前确认的未实现增值或折旧，但考虑了未摊销的预付费用。未实现升值或折旧的净变化反映了本报告所述期间证券投资价值的变化，包括在实现损益时对以前记录的未实现增值或折旧的任何冲销。

资本利得激励费

根据本公司与CIM订立的投资顾问协议的条款，本公司投资组合于营运期间的已清偿投资所赚取的资本利得奖励费用将于每一历年年底厘定并以欠款支付。在2021年10月5日之前，根据投资咨询协议，这笔费用相当于20公司奖励费用资本利得(即公司自成立以来的累计已实现资本利得，截至每个日历年末计算，累计计算已实现资本损失和未实现资本折旧后的净额)的百分比减去之前支付的任何资本利得奖励费用的总额。根据第二次修订和重述的投资咨询协议，资本利得奖励费用降至17.5%，于2021年10月5日生效。

在累计基础上，如果所有已实现资本亏损和未实现资本折旧超过已实现资本收益以及之前已支付费用的已实现净资本收益总额，本公司将不需要向CIM支付资本利得激励费用。本公司按季度计算资本利得激励费用，方法是计算该费用，犹如该费用在该期间结束时已到期及应支付。

虽然与CIM的投资咨询协议既不包括也不考虑将未实现收益计入资本利得激励费的计算中，但根据美国注册会计师协会(AICPA)对投资公司技术实践援助的解释，公司应计入未实现收益的资本利得激励费。这一应计项目反映了如果公司的整个投资组合在资产负债表日以其公允价值清算时应支付给CIM的奖励费用，即使CIM无权获得关于未实现收益的奖励费用，除非该等收益实际实现。

每股净资产净增(减)

每股净资产净增(减)是根据报告期内已发行普通股的每日加权平均数计算的。

分配

对股东的分配自记录之日起记录。作为分配支付的金额由公司联席首席执行官宣布，并由董事会按季度批准。净已实现资本收益，如果有的话，至少每年分配一次。

注3.股票交易

本公司于2012年7月2日开始首次持续公开招股，至2015年12月31日结束。本公司后续持续公开发售于2016年1月25日开始，至2019年1月25日结束。

下表总结了截至2024年和2023年3月31日止三个月以及截至2023年12月31日止年度内公司已发行普通股的交易：

			截至三个月 3月31日，																								截至的年度 十二月三十一日，
			2024												2023												2023
			股份						量						股份						量						股份						量
总股份/发行所得款项			—						$	—					—						$	—					—						$	—
分配的再投资			—						—						—						—						—						—
总股份/收益			—						—						—						—						—						—
股份回购计划			(424,031)						(4,670)						(338,029)						(3,592)						(1,114,848)						(11,518)
净股数/股份交易金额			(424,031)						$	(4,670)					(338,029)						$	(3,592)					(1,114,848)						$	(11,518)

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合并财务报表附注 (未经审计)

2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

自2012年7月2日开始首次连续公开募股以来至2024年3月31日，公司出售 53,760,605普通股股份，净收益为$1,128,675.所得款项净额包括来自股东分派再投资所得款项总额为2000美元。237,451公司发行的 13,523,489普通股股份，以及为回购普通股股份支付的总收益$264,062公司回购了 16,508,762普通股股份。截至2024年3月31日， 16,508,762回购的普通股已被注销。

2023年9月15日，公司股东批准了一项提案，授权公司在一次或多次发行中以低于当时公司普通股每股资产净值的价格发行其普通股股份 12- 股东批准后的一个月内。截至2024年3月31日，公司尚未发行任何此类股份。

分销再投资计划

关于其普通股在纽约证券交易所上市，公司于2021年9月15日终止了之前的第五次修订和重述分配再投资计划，即旧DRP。根据旧DRP进行的最后一次分配再投资是作为2021年9月14日支付的每月基本分配的一部分。2021年9月15日，公司通过了新的分销再投资计划，即新DRP，自上市之日起生效，并首次适用于2021年12月8日支付的分销的再投资。有关新DRP条款的更多信息，请参见注5。

反向拆分股票

自2021年9月21日起，每两股当时已发行和已发行的公司普通股自动合并为一股公司普通股，当时已发行和已发行的普通股数量从113,916,869至56,958,440。反向股票分割修正案还规定，面值#美元不变。0.001由于反向股票拆分而产生的每股收益。此外，反向股票拆分没有改变公司普通股的权利或优先选项。

上市及零碎股份

2021年10月5日，公司普通股开始在纽约证券交易所交易，股票代码为“CION”。于二零二一年九月七日获股东批准后，上市计划交错进行，使(I)所有股东所持股份中高达三分之一于上市时可供交易，(Ii)所有股东所持股份高达三分之二可供开始交易。180上市后4天，或2022年4月4日，以及(Iii)所有股票均可开始交易270上市后的天数，或2022年7月5日。2022年7月14日，根据马里兰州公司法的允许，该公司取消了与上市相关的所有普通股的已发行零股。2023年2月26日，该公司的普通股也在以色列多伦多证券交易所上市并开始交易，股票代码为“CION”。

上市前股份购回计划

历史上，本公司提出按本公司董事会完全及绝对酌情决定的条款按季度回购股份，除非本公司董事会独立董事认为该等回购不符合本公司股东的最佳利益或违反适用法律。

于2021年7月30日，本公司董事会，包括独立董事，决定自2021年第三季度起暂停本公司的上市前股份回购计划，以预期上市及上市预期提供的同时增加的流动资金。上市前股份回购计划最终于上市时终止，本公司预期未来不会实施新的季度股份回购计划。

从历史上看，本公司通常将任何历年内回购的股份数量限制为其根据旧DRP发行股份所得款项可回购的股份数量。根据公司董事会的酌情决定权，公司也可以在适用期间结束时使用手头现金、借款可用现金和投资清算现金回购股票。本公司提出以相当于回购当日每股资产净值的价格回购该等股份。

任何定期回购要约在一定程度上取决于公司的可用现金，以及分别根据1940年法案和守则颁布的BDC和RIC资格和多样化规则的遵守情况。

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合并财务报表附注 (未经审计)

2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

上市后股份回购政策

2021年9月15日，公司董事会，包括独立董事，批准了一项股份回购政策，授权公司回购至多$50上市后其已发行普通股的2.8亿股。2022年6月24日，公司董事会，包括独立董事，将根据股份回购政策可回购的公司普通股股份金额增加了$101,000万美元到总计高达5,000,000美元601000万美元。根据股份回购政策，公司可通过公开市场交易(包括大宗购买)和私下谈判交易等多种方式购买普通股。购回的股份数量以及任何回购的时间、方式、价格和金额将由本公司酌情决定。这些因素包括但不限于股价、交易量和一般市场状况，以及公司的一般业务状况。这项政策可以在任何时候暂停或终止，并不要求公司购买任何特定数量的普通股。

2023年8月29日，作为股份回购政策的一部分，公司根据1934年《证券交易法》第10 b5 -1条（经修订），部分基于有关公司股票的历史交易数据，与独立经纪人Wells Fargo签订了新的交易计划。10 b5 -1交易计划允许在公司根据内幕交易法或自我施加的交易限制可能无法回购普通股。10 b5 -1交易计划将于2024年8月29日到期，并受到价格、市场成交量和时间限制。

下表概述了截至2023年12月31日止年度及截至2024年3月31日止三个月内完成的股份回购：

期间						回购股份总数						每股平均支付价格						作为公开宣布的计划或计划的一部分回购的股票总数						根据公开宣布的计划或计划可能被回购的股票的大致美元价值（1）
2023
2023年1月1日至1月31日						129,873						$10.58						129,873						$	43,218
2023年2月1日至2月28日						114,733						11.06						114,733						41,951
2023年3月1日至3月31日						93,423						10.17						93,423						41,003
2023年4月1日至4月30日						126,980						9.69						126,980						39,775
2023年5月1日至5月31日						86,950						9.34						86,950						38,964
2023年6月1日至6月30日						114,698						10.31						114,698						37,784
2023年7月1日至7月31日						54,048						10.74						54,048						37,205
2023年8月1日至8月31日						18,518						10.96						18,518						37,002
2023年9月1日至9月30日						95,457						10.65						95,457						35,988
2023年10月1日至10月31日						145,599						10.08						145,599						34,056
2023年11月1日至11月30日						45,556						10.26						45,556						34,056
2023年12月1日至12月31日						89,013						10.84						89,013						33,093
截至2023年12月31日的年度合计						1,114,848												1,114,848
2024
2024年1月1日至1月31日						125,304						$11.14						125,304						$	31,700
2024年2月1日至29日						165,876						10.97						165,876						29,883
2024年3月1日至31日						132,851						10.95						132,851						28,431
截至2024年3月31日的三个月总计						424,031												424,031

(1)金额不包括就回购股份向富国银行支付的任何佣金。

2024年4月1日至2024年5月1日公司回购 171,48110b5—1交易计划下的普通股股份，总购买价为美元，1,911，或平均购买价为美元11.14每股截至2024年5月1日， 16,508,762本公司回购的普通股已被淘汰。

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合并财务报表附注 (未经审计)

2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

注4.与关联方的交易

截至2024年和2023年3月31日止三个月以及截至2023年12月31日止年度，公司发生的与TIM及其附属公司相关的费用和其他费用如下：

																											截至三个月 3月31日，												截至十二月三十一日止的年度：
实体									容量						描述																		2024						2023						2023
CIM									投资顾问						奖励费用(1)																		$	6,914					$	6,335					$	22,277
CIM									投资顾问						管理费(1)																		6,864						6,676						26,856
CIM									行政服务提供商						行政服务费用(1)																		1,092						837						3,971
																																	$	14,870					$	13,848					$	53,104

(1)直接计入运营费用的金额。

该公司已与TIM签订投资顾问协议。2023年8月7日，公司董事会（包括非利害关系人的董事会大多数成员）批准与TIM续签第二份修订和重述的投资咨询协议，有效期为 12个月，2023年8月9日开始。根据上市前生效的投资顾问协议，联昌国际获支付相当于2.0公司总资产平均价值的%，减去现金和现金等价物，以及基于公司业绩的奖励费用，如下所述。根据于2021年10月5日上市时生效的第二份经修订及重述的投资顾问协议，年度基地管理费减至1.5公司总资产平均价值的%(包括作为公司担保融资安排抵押品的现金，但不包括其他现金和现金等价物，以便投资者不为此类资产支付基本管理费)，以公司的资产覆盖率大于或等于为限200%(即每1美元股本对应1美元未偿债务)；但条件是，年度基数管理费将进一步降至1.0以杠杆方式购买的任何此类总资产，导致公司的资产覆盖率降至200%。2021年12月30日，股东批准了一项将公司资产覆盖率降低至150%。因此，自2021年12月31日起，本公司必须维持其优先证券的资产覆盖范围150%(即每1美元股本对应2美元未偿债务)，而不是200%。基本管理费每季度拖欠一次，并根据最近完成的两个日历季度计算。

奖励费用包括二零件。第一部分，即收入的附属激励费用，是根据上一季度的“激励前费用净投资收入”计算并按季度支付的，按季度计算，并以调整后资本回报率表示，如上市前生效的投资咨询协议所定义的，等于1.875%/季度，或年化增长率为7.5%。根据上市前生效的投资顾问协议，本公司向CIM支付100激励前费用净投资收益的百分比一旦超过门槛费率，直到年化9.375已超过%，此时公司向CIM付款20超过年化比率的所有奖励前费用净投资收入的百分比9.375%。根据同样于上市前生效的经修订及重述的投资咨询协议，对应付予CIM的附属奖励费用的计算作出更改，以表达CIM赚取及支付奖励费用所需的门槛比率，以本公司净资产的百分比而非经调整资本计算。根据第二份经修订和重述的投资咨询协议，门槛税率降至1.625%/季度，或年化增长率为6.5%，公司向CIM支付100激励前费用净投资收益的百分比一旦超过门槛费率，直到年化7.879超过%，此时公司向CIM付款17.5占所有奖励前费用净投资收入的百分比。对收入的附属激励费用的这些变化在上市后生效，但支付给CIM的附属激励费用的计算方法发生了变化，将调整后的资本替换为公司的净资产，于2021年8月10日生效。截至2024年、2024年及2023年3月31日止三个月，本公司就收入记入附属奖励费用$6,914及$6,335，分别为。截至2024年3月31日和2023年12月31日，次级奖励费用的负债记录为$6,914及$4,615，分别为。奖励费用的第二部分，即资本利得奖励费用，在附注2中进行了说明。

本公司应按已实现收益净额和未实现增值净额计提资本利得奖励费用；然而，根据投资咨询协议的条款，应支付给CIM的费用是按已实现收益净额和未实现折旧计算的，除非实际实现该等增值，否则不应就未实现增值支付此类费用。截至2024年及2023年3月31日止三个月及截至2023年12月31日止年度，本公司概无责任，亦无记录任何资本利得税激励费用。

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合并财务报表附注 (未经审计)

2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

于2018年4月1日，本公司与CIM订立管理协议，根据该协议，CIM向本公司提供日常营运所需的行政服务，包括会计、投资者关系及其他行政服务。CIM因代表公司履行其义务而产生的行政费用将得到报销，前提是此类报销是为CIM的实际成本或本公司在同一地理位置为可比行政服务支付的金额中的较低者。这些成本是根据资产、收入、计时记录或其他合理方法合理分配给公司的。本公司不会就其收取单独费用的任何服务或分配给在CIM拥有控股权的人士的租金、折旧、水电费、资本设备或其他行政项目向CIM报销。2023年8月7日，本公司董事会，包括董事会中的大多数非利害关系人，批准与CIM续签管理协议，自2023年8月9日起，为期12个月。

2019年1月1日，本公司与Apollo Investment Administration，L.P.或AIA签订了一项服务协议，根据该协议，友邦保险向本公司提供行政服务，包括但不限于贷款和高收益交易服务、贸易和结算支持，以及补充投资估值信息。友邦保险因履行其义务而代表公司发生的行政费用得到补偿，只要这种补偿是合理的，并且所产生的成本和支出有记录在案。任何一方在60天内向另一方发出书面通知后，可随时终止服务协议，而无需支付任何罚款。

截至2024年3月31日和2023年12月31日，应付CIM及其附属公司的总负债为美元。14,420及$13,664分别与CIM在截至2024年3月31日和2023年12月31日的三个月内赚取的费用有关。

如果CIM未来承诺向其他客户提供投资咨询服务，它将努力以与公司的投资目标和战略一致的公平和公平的方式分配投资机会，使公司不会在与投资顾问的任何其他客户或其高级管理团队相比处于不利地位。然而，目前有可能将一些投资机会提供给CIM的其他客户，而不是本公司。

弥偿

投资咨询协议、管理协议和交易商经理协议分别向该等协议的其他相关方提供本公司的某些赔偿。根据这些协议，该公司的最大风险敞口尚不清楚。然而，公司并未根据这些协议遭遇索赔或损失，并认为与此类赔偿相关的损失风险微乎其微。

注5.分配

自2014年2月1日至2017年7月17日，公司董事会按月授权并申报每股普通股每周分派金额。2017年7月18日，公司董事会授权并按季度申报每股普通股每周分派金额。自2017年9月28日起，公司董事会授权管理层决定分配给股东的金额、记录日期、支付日期和其他条款，并将按季度由董事会批准。从2020年3月19日开始，管理层将宣布分配的时间从季度改为每月，并从截至2020年4月30日的月份开始暂时停止向股东支付分配，无论是以现金还是根据旧的DRP支付。2020年7月15日，董事会决定于2020年8月重新开始向股东支付分配。2021年9月15日，管理层从2021年第四季度开始，将宣布和向股东支付基本分配的时间从每月改为每季度。管理层和董事会将根据审议时的情况和预期对未来季度的基本分配和任何补充或特殊分配进行评估。

在截至2023年12月31日的年度和截至2024年3月31日的三个月内，公司管理层分别宣布和批准了7个记录日期和1个记录日期的分配。

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合并财务报表附注 (未经审计)

2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

下表列出了截至2023年12月31日的年度和截至2024年3月31日的三个月内申报的每股分配：

						分配
截至三个月						每股						量
2023
2023年3月31日(一个创纪录的日期)						$	0.34					$	18,687
2023年6月30日(一个创纪录日期)						0.34						18,614
2023年9月30日(两个创纪录的日期)						0.39						21,276
2023年12月31日(三个创纪录的日期)						0.54						29,290
截至2023年12月31日止年度的总分派						$	1.61					$	87,867
2024
2024年3月31日(一个创纪录的日期)						$	0.34					$	18,279
截至2024年3月31日的三个月的总分配						$	0.34					$	18,279

2024年5月6日，公司联席首席执行官宣布季度基本分配为$0.362024年第二季度每股应于2024年6月17日支付给截至2024年6月3日登记在册的股东。

关于其普通股在纽约证券交易所的上市，公司于2021年9月15日终止了旧的DRP。根据旧DRP进行的最后一次分配再投资是作为2021年9月14日支付的每月基本分配的一部分。2021年9月15日，本公司通过了新的DRP，自上市之日起生效，并首次适用于2021年12月8日支付的分配的再投资。

根据旧发行计划及上市前，向“选择加入”旧发行计划的参与股东作出的分派，按相当于发行日期普通股每股资产净值估计的购买价，再投资于额外的本公司普通股股份。

上市后，所有股东均自动登记加入新股东权益计划，并将获得本公司所宣布的额外普通股分派，除非该股东通过通知(I)该股东的财务顾问；或(Ii)如该股东在本公司的转让代理(计划管理人)处设有登记账户而选择收取全部现金分派。关于根据新减持计划向参与股东派发股份的事宜，本公司保留就实施新减持计划而发行新股或安排计划管理人在公开市场购买股份的权利。除非本公司自行决定另行指示计划管理人DST Asset Management Solutions，Inc.：(A)如果每股“市场价格”(定义见新DRP)等于或大于于分派付款日期的估计每股资产净值，则本公司将按(I)估计资产净值或(Ii)较大者发行股份。95(B)如市价低于估计资产净值，则本公司可全权酌情决定(I)在实际可行范围内，(I)在公开市场交易中为参与股东的账户购买股份，或(Ii)本公司将按估计资产净值发行股份。根据新股份发行计划的条款，将向参与股东发行的股份数目将按应付予参与股东的分派总额除以本公司发行该等股份的每股价格而厘定；然而，只要计划管理人在公开市场交易中购买的股份将根据在公开市场购买的所有股份的加权平均购买价格(不包括任何经纪费用或其他费用)分配予参与股东。

如果股东根据新的DRP以普通股的形式接受分配，该股东通常将受到相同的联邦、州和地方税收后果，就像他们选择接受现金分配一样。如果公司的普通股交易价格等于或低于资产净值，以额外普通股形式获得分配的股东将被视为获得现金分配，其金额与该股东选择接受现金分配时所获得的现金数额相同。如果公司的普通股交易价格高于资产净值，以额外普通股形式获得分配的股东将被视为获得公司普通股公平市值的分配。股东决定出售在分配中收到的普通股的收益或损失的基础将等于支付给股东的分配的总金额。在分配中收到的任何股票将有一个持有期，从普通股股票记入股东账户的次日起计。

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合并财务报表附注 (未经审计)

2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

下表提供了本公司在公开市场上购买普通股的相关信息截至2023年12月31日的年度及截至2024年3月31日的三个月根据新的DRP，以满足公司分配的再投资部分：

期间						购买的股份总数						每股平均支付价格						作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数						根据公开宣布的计划计划可能购买的股票的大致美元价值
2023
2023年1月1日至1月31日						146,946						$	11.19					146,946						(1)
2023年2月1日至2月28日						—						—						—						—
2023年3月1日至3月31日						204,427						9.78						204,427						(1)
2023年4月1日至4月30日						—						—						—						—
2023年5月1日至5月31日						—						—						—						—
2023年6月1日至6月30日						174,424						10.71						174,424						(1)
2023年7月1日至7月31日						—						—						—						—
2023年8月1日至8月31日						—						—						—						—
2023年9月1日至9月30日						160,383						11.10						160,383						(1)
2023年10月1日至10月31日						25,764						10.30						25,764						(1)
2023年11月1日至11月30日						—						—						—						—
2023年12月1日至12月31日						139,731						11.66						139,731						(1)
截至2023年12月31日止年度总计						851,675						$	10.79					851,675						(1)
2024
2024年1月1日至1月31日						92,108						$	11.05					92,108						(1)
2024年2月1日至29日						—						—						—						—
2024年3月1日至31日						170,571						11.09						170,571						(1)
截至2024年3月31日的三个月总计						262,679						$	11.07					262,679						(1)

(1)见上文对新DRP的描述。

公司可以从公司可用的任何资金来源中为其向股东的分配提供资金，包括借款、经营净投资收入、出售资产的资本收益收益、出售资产的非资本收益收益，以及由于对投资组合公司的优先和普通股投资而支付给它的股息或其他分配。只有当公司在未来期间保持积极的投资业绩时，任何此类分配才能持续。不能保证公司将保持这样的业绩，以维持这些分配，或者根本没有能力支付分配。2021年12月31日，本公司和CIM根据其条款允许费用支持和有条件偿还协议到期。因此，CIM没有义务在未来期间向公司提供费用支持。该公司尚未对其可用于支付分配的现有来源的资金数额设定限制。

下表反映了该公司在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月以及截至2023年12月31日的年度内在GAAP基础上宣布的普通股分配来源：

						截至三个月 3月31日，																																				截至的年度 十二月三十一日，
						2024																		2023																		2023
分销来源						每股						量						百分比						每股						量						百分比						每股						量						百分比
净投资收益						$	0.34					$	18,279					100.0		%				$	0.34					$	18,687					100.0		%				$	1.61					$	87,867					100.0		%
总分配						$	0.34					$	18,279					100.0		%				$	0.34					$	18,687					100.0		%				$	1.61					$	87,867					100.0		%

本公司的政策是遵守守则中适用于RICS的所有要求，并将其至少90%的应纳税所得额分配给其股东。此外，通过在每个日历年分配至少90%的“投资公司应纳税所得额”，这通常等于公司的普通净收入加上已实现的短期资本收益超过已实现的长期资本损失净额之和(如果有的话)，公司打算不缴纳公司层面的联邦所得税。因此，截至2023年12月31日的一年不需要联邦所得税拨备。如果公司不分配至少98.0%的普通净收入、98.2%的资本利得(如果有的话)以及前几年未缴纳联邦所得税的任何已确认和未分配的收入，公司还将缴纳4%的不可抵扣联邦消费税。

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2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

收入和资本收益分配是根据《准则》和联邦税收条例确定的，可能与根据公认会计原则确定的金额不同。这些账面/税项差异可能是重大的，主要是由于对公司持有的各种投资的收入和收益的不同处理。永久性账面/税项差异导致超过面值的资本重新分类、累积的未分配投资净收入和累积的投资未分配已实现收益。

在公司会计年度结束时，每年根据公司全年的应税收入和全年支付的分配来确定公司分配的税务属性。分配给股东的税收特征每年以1099-DIV表格的形式向股东报告。2023年的所有分配都被描述为联邦所得税目的的普通收入分配。

本年度累计收益或亏损的税项构成将在年底确定。截至2023年12月31日，按纳税基础计提的累计亏损构成如下：

			2023年12月31日
未分配的普通收入			$	6,562
其他累计亏损(1)			(84,271)
投资未实现折旧净额			(74,433)
累计损失总额			$	(152,142)

(1)包括结转的短期资本损失#美元0长期资本损失结转额为美元82,541.

截至2024年3月31日，所有价值超过税收成本的证券的未实现增值总额为$60,134所有税费超过价值的证券的未实现折旧总额为#美元。158,114未实现折旧净额为美元97,980；而就联邦所得税而言，证券的总成本为美元，1,968,817.

截至2023年12月31日，所有价值超过税收成本的证券的未实现增值总额为$71,010所有税费超过价值的证券的未实现折旧总额为#美元。145,443未实现折旧净额为美元74,433；而就联邦所得税而言，证券的总成本为美元，2,028,711.

注6.投资

截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司按摊销成本和公允价值计算的投资组合组成如下：

						2024年3月31日																		2023年12月31日
						费用（1）						公平 价值						百分比： 投资 投资组合						费用（1）						公平 价值						百分比： 投资 投资组合
优先担保第一留置权债务						$	1,518,099					$	1,465,051					84.2		%				$	1,604,111					$	1,565,171					85.0		%
优先担保的第二留置权债务						28,103						28,460						1.6		%				41,280						29,111						1.6		%
担保证券和结构性产品--权益						1,088						1,004						0.1		%				2,362						1,096						0.1		%
无担保债务						24,281						5,506						0.3		%				31,693						12,874						0.7		%
股权						206,901						240,679						13.8		%				182,738						232,572						12.6		%
小计/合计百分比						1,778,472						1,740,700						100.0		%				1,862,184						1,840,824						100.0		%
短期投资(2)						130,137						130,137												113,446						113,446
总投资						$	1,908,609					$	1,870,837											$	1,975,630					$	1,954,270

(1)成本指原成本，就债务投资之溢价摊销及╱或贴现增加（如适用）及股本投资之成本作出调整。

(2)短期投资是指投资于平均初始到期日为3个月或更短的高流动性投资的基金。

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合并财务报表附注 (未经审计)

2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

下表显示了截至2024年3月31日和2023年12月31日公司按行业分类和地域分散程度划分的投资组合构成，以及按公允价值划分的投资组合资产总额占该行业和地域的百分比：

						2024年3月31日												2023年12月31日
行业分类						投资额： 公允价值						百分比： 投资组合						投资额： 公允价值						百分比： 投资组合
服务：商业						$	276,442					15.9		%				$	282,237					15.3		%
医疗保健与制药						219,792						12.6		%				238,624						13.0		%
零售						140,298						8.1		%				135,000						7.3		%
媒体：多元化和生产方式						135,536						7.8		%				135,037						7.3		%
服务：消费者						123,875						7.1		%				107,195						5.8		%
媒体：广告、印刷和出版						100,528						5.8		%				116,100						6.3		%
饮料、食品和烟草						91,436						5.3		%				68,780						3.7		%
建筑与建筑						84,885						4.9		%				104,727						5.7		%
多元化的金融机构						79,995						4.6		%				85,733						4.7		%
能源：石油和天然气						73,225						4.2		%				104,893						5.7		%
消费品：耐用						58,885						3.4		%				59,955						3.3		%
银行、金融、保险和房地产						57,477						3.3		%				52,272						2.8		%
酒店，游戏与休闲						50,820						2.9		%				50,906						2.8		%
化学品、塑料和橡胶						42,557						2.4		%				82,597						4.5		%
资本设备						42,340						2.4		%				49,571						2.7		%
消费品：非耐用						41,661						2.4		%				42,381						2.3		%
容器、包装和玻璃						18,455						1.1		%				18,480						1.0		%
高科技产业						18,307						1.0		%				22,671						1.2		%
电信						17,360						1.0		%				17,768						1.0		%
金属与矿业						15,981						0.9		%				13,957						0.8		%
环境产业						15,297						0.9		%				15,336						0.8		%
运输：货物运输						12,363						0.7		%				12,201						0.7		%
航空航天与国防						12,000						0.7		%				12,000						0.6		%
汽车						11,177						0.6		%				12,403						0.7		%
林产品和纸张						8						—						—						—
小计/合计百分比						1,740,700						100.0		%				1,840,824						100.0		%
短期投资						130,137												113,446
总投资						$	1,870,837											$	1,954,270

						2024年3月31日												2023年12月31日
地理分布（1）						投资额： 公允价值						百分比： 投资组合						投资额： 公允价值						百分比： 投资组合
美国						$	1,708,775					98.2		%				$	1,812,416					98.4		%
加拿大						29,987						1.7		%				26,350						1.4		%
开曼群岛						1,004						0.1		%				1,096						0.1		%
百慕大群岛						934						—						962						0.1		%
小计/合计百分比						1,740,700						100.0		%				1,840,824						100.0		%
短期投资						130,137												113,446
总投资						$	1,870,837											$	1,954,270

(1)地域分散程度由投资组合公司所在国家决定。

截至2024年3月31日和2023年12月31日，非应计状态投资代表 0.9按公允价值计算占公司投资组合的%。

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合并财务报表附注 (未经审计)

2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

本公司的投资组合可能包含优先担保投资，其形式为信用额度、延迟提取定期贷款、循环信贷安排或无资金承诺，这可能要求本公司根据相关协议的条款在提出请求时提供资金。截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司的未到位资金承诺总额为60,632及$47,349，分别为。截至2024年5月1日，公司的未到位资金承诺额为82,946.由于该等承担可能到期而无须动用，故无资金承担不一定代表本公司未来现金需求或未来盈利资产。 有关本公司无资金承诺的进一步详情，请参阅附注11。

注7.合资企业

CION/CIONLETree Partners，LLC

2021年12月21日，公司与EagleTree Capital，LP或EagleTree的附属公司ET-BC Debt Opportunities，LP或ET-BC成立了Cion/EagleTree，这是一家表外合资企业。EagleTree用自有资本进行了公司层面的投资。Cion/EagleTree共同寻求债务和股权机会，以及特殊情况、交叉、附属和其他初级资本投资，这些投资利用了公司和EagleTree的综合采购和投资组合管理能力。

该公司贡献了一系列第二留置权贷款和股权投资，ET-BC贡献了专有公司级现金，以换取85%和15分别占cion/EagleTree的优先担保票据、参与优先股和普通股权益的百分比。本公司和ET-BC不需要向cion/EagleTree提供任何额外的资本。该公司在Cion/EagleTree的股权投资不可赎回。关于cion/EagleTree的所有投资组合和其他重要决定必须提交给其管理委员会，该委员会由以下成员组成四各位委员：二其中一位是由公司挑选的，另一位是二经ET-BC选育而成。此外，所有投资组合和其他重大决定至少需要投赞成票。一本公司董事会成员及一来自ET-BC的董事会成员。

该公司还担任CION/DeliverleTree的行政代理人，提供服务职能和其他行政服务。在某些情况下，这些服务职能和其他行政服务可能由IOM执行。公司就TIM提供的服务向CION/DeliverleTree收取的费用与公司就管理服务收取的费用扣除。

于2021年12月21日，CION/GulleTree发行了价值为美元的高级担保票据，61,629公司和$10,875到ET—BC，或CION/CILLETree Notes。CION/CIOLETree票据按固定利率计息， 14.0每年%，并由CION/DeliverleTree所有资产的第一优先担保权益担保。2023年11月16日，公司购买了ET-BC持有的部分CION/DeliverleTree票据。因此，截至2023年12月31日，公司持有美元59,598ET-BC持有美元4,904CION/Glulettree笔记的。CION/AguleTree在CION/AguleTree票据下的义务对公司来说是无追索权的。

根据ASU 2015—02， 整固由于本公司并非主要受益人，因此不合并CION/FullleTree。该公司的最大损失风险从CION/FallleTree限于其在CION/FallleTree的投资。

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2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

下表列出了截至2024年3月31日CION/DeliverleTree投资组合中的单项投资：

投资组合公司						利息（a）						成熟性						行业						本金/ 票面金额/ 单位						费用（b）						公平 价值
第一代刀的抵押
伯利茨控股公司（f）						S+900, 1.00% SOFR下限						2/14/2025						服务：商业						$	1,200					$	1,167					$	1,209
社区树木服务有限责任公司（g）						S+1100, 1.00% SOFR下限						6/17/2027						建筑与建筑						463						464						467
第一次留置权债务总额																														1,631						1,676
第二代债务担保
MedPlast Holdings，Inc.（e）						L+775, 0.00% LIBOR下限						7/2/2026						医疗保健与制药						6,750						6,317						6,666
高级担保第二留置权债务总额																														6,317						6,666
有抵押证券及结构性产品—股票
Ivy Hill Middle Market Credit Fund VIII，Ltd.						11.84%估计产量						2/2/2026						多元化的金融机构						10,000						9,592						9,751
有抵押证券及结构性产品总额—权益																														9,592						9,751
股权
American Clinical Solutions LLC，A类会员权益（d）																		医疗保健与制药						6,030,384单位						5,200						3,196
国歌体育和娱乐公司，A类优先股权证（d）																		媒体：多元化和生产方式						1,469单位						486						634
国歌体育和娱乐公司，B类优先股权证（d）																		媒体：多元化和生产方式						255单位						—						—
国歌体育和娱乐公司，普通股认股权证（d）																		媒体：多元化和生产方式						4,746单位						—						—
BEP五大湖II -A系列控股有限责任公司，合伙人权益（4.2所有权百分比）																		多元化的金融机构						不适用						10,643						11,029
Carestream Health Holdings，Inc.，普通股（d）																		医疗保健与制药						614,367单位						21,759						17,970
CHC Medical Partners，Inc.，C系列优先股， 12股息%																		医疗保健与制药						2,727,273单位						8,300						10,800
CTS Ultimate Holdings LLC，Class A Preferred Units（d）																		建筑与建筑						3,578,701单位						1,000						895
Dayton HoldCo，LLC，Membership Units（d）																		建筑与建筑						37,264单位						8,400						14,043
HDNet Holdco LLC，首选单位看涨期权（d）																		媒体：多元化和生产方式						1单位						—						360
Language Education Holdings GP LLC，Common Units（d）																		服务：商业						133,333单位						—						—
Language Education Holdings LP，Ordinary Common Units（d）																		服务：商业						133,333单位						300						612
Skillsoft公司，A类普通股（d）																		高科技产业						12,171单位						2,000						109
Spinal USA，Inc. /Precision Medical Inc.，认股权证（d）																		医疗保健与制药						20,667,324单位						—						—
总股本																														58,088						59,648
短期投资（g）
第一美国国债债务基金，Z类股份						5.18%(h)																								8,188						8,188
短期投资总额																														8,188						8,188
总投资																														$	83,816					$	85,929

a.列出的每份贷款的实际SOFR利率可能不是截至2024年3月31日的适用SOFR利率，因为贷款可能已根据2024年3月31日之前或之后的SOFR利率定价或重新定价。列出的每份贷款的实际LIBOR利率可能不是截至2024年3月31日的适用LIBOR利率，因为该贷款可能已根据2024年3月31日之前或之后的LIBOR利率定价或重新定价。

b.代表债务证券的摊余成本和股权投资的成本。

c.CLO附属票据被视为CLO工具中的股票头寸，不进行评级。股权投资有权获得经常性分配，一般等于标的工具证券支付的剩余现金流减去对债务持有人的合同支付和支出。所显示的估计收益是基于对这些经常性分配的金额和时间的当前预测，以及终止时本金的估计偿还金额。这样的预测会被定期审查和调整，估计的收益率可能最终无法实现。

d.非创收证券。

e.这些贷款的利率受1个月伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）约束，截至2024年3月31日，该利率为5.44%。

f.这些贷款的利率受1个月SOFR约束，截至2024年3月31日，该利率为5.33%。

g.这些贷款的利率受3个月SOFR约束，截至2024年3月31日，该利率为5.30%。

h.短期投资是指投资于平均初始到期日为3个月或更短的高流动性投资的基金。

i.7-截至2024年3月31日的日有效收益率。

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合并财务报表附注 (未经审计)

2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

下表列出了截至2023年12月31日CION/DeliverleTree投资组合中的单项投资：

投资组合公司						利息（a）						成熟性						行业						本金/ 票面金额/ 单位						费用（b）						公平 价值
第一代刀的抵押
伯利茨控股公司（f）						S+900, 1.00% SOFR下限						2/14/2025						服务：商业						1,200						1,157						1,194
社区树木服务有限责任公司（g）						S+850, 1.00% SOFR下限						6/17/2027						建筑与建筑						463						463						464
第一次留置权债务总额																														1,620						1,658
第二代债务担保
访问CIG，LLC（g）						S+775, 0.00% SOFR下限						2/27/2026						服务：商业						7,250						7,229						7,244
MedPlast Holdings，Inc.（e）						L+775, 0.00% LIBOR下限						7/2/2026						医疗保健与制药						6,750						6,276						6,535
高级担保第二留置权债务总额																														13,505						13,779
有抵押证券及结构性产品—股票
Ivy Hill Middle Market Credit Fund VIII，Ltd.						11.84%估计产量						2/2/2026						多元化的金融机构						10,000						9,717						9,117
有抵押证券及结构性产品总额—权益																														9,717						9,117
股权
American Clinical Solutions LLC，A类会员权益（d）																		医疗保健与制药						6,030,384单位						5,200						5,065
国歌体育和娱乐公司，A类优先股权证（d）																		媒体：多元化和生产方式						1,469单位						486						1,622
国歌体育和娱乐公司，B类优先股权证（d）																		媒体：多元化和生产方式						255单位						—						31
国歌体育和娱乐公司，普通股认股权证（d）																		媒体：多元化和生产方式						4,746单位						—						—
BEP五大湖II -A系列控股有限责任公司，合伙人权益（4.2所有权百分比）																		多元化的金融机构						不适用						12,144						12,464
Carestream Health Holdings，Inc.，普通股（d）																		医疗保健与制药						614,367单位						21,759						21,386
CHC Medical Partners，Inc.，C系列优先股， 12股息%																		医疗保健与制药						2,727,273单位						8,218						10,391
CTS Ultimate Holdings LLC，Class A Preferred Units（d）																		建筑与建筑						3,578,701单位						1,000						895
Dayton HoldCo，LLC，Membership Units（d）																		建筑与建筑						37,264单位						8,400						14,537
HDNet Holdco LLC，首选单位看涨期权（d）																		媒体：多元化和生产方式						1单位						—						382
Language Education Holdings GP LLC，Common Units（d）																		服务：商业						133,333单位						—						—
Language Education Holdings LP，Ordinary Common Units（d）																		服务：商业						133,333单位						300						503
Skillsoft公司，A类普通股（d）																		高科技产业						12,171单位						2,000						214
Spinal USA，Inc. /Precision Medical Inc.，认股权证（d）																		医疗保健与制药						20,667,324单位						—						—
总股本																														59,507						67,490
短期投资（g）
第一美国国债债务基金，Z类股份						5.24%(i)																								1,306						1,306
短期投资总额																														1,306						1,306
总投资																														$	85,655					$	93,350

a.列出的每份贷款的实际SOFR利率可能不是截至2023年12月31日的适用SOFR利率，因为贷款可能已根据2023年12月31日之前或之后的SOFR利率定价或重新定价。列出的每份贷款的实际LIBOR利率可能不是截至2023年12月31日的适用LIBOR利率，因为该贷款可能已根据2023年12月31日之前或之后的LIBOR利率定价或重新定价。

b.代表债务证券的摊余成本和股权投资的成本。

c.CLO附属票据被视为CLO工具中的股票头寸，不进行评级。股权投资有权获得经常性分配，一般等于标的工具证券支付的剩余现金流减去对债务持有人的合同支付和支出。所显示的估计收益是基于对这些经常性分配的金额和时间的当前预测，以及终止时本金的估计偿还金额。这样的预测会被定期审查和调整，估计的收益率可能最终无法实现。

d.非创收证券。

e.这些贷款的利率受1个月伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）约束，截至2023年12月31日，该利率为5.47%。

f.这些贷款的利率受1个月SOFR约束，截至2023年12月31日，该利率为5.35%。

g.这些贷款的利率受3个月SOFR约束，截至2023年12月31日，该利率为5.33%。

h.短期投资是指投资于平均初始到期日为3个月或更短的高流动性投资的基金。

i.7-截至2023年12月31日的日有效收益率。

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2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

下表包括CION/DeliverleTree截至2024年3月31日和2023年12月31日的选定资产负债表信息：

精选资产负债表信息：						2024年3月31日						2023年12月31日
按公允价值计算的投资(摊余成本为#美元83,816及$85,655，分别)						$	85,929					$	93,350
现金和其他资产						761						14
应收投资股息						361						414
投资应收利息						258						287
**总资产						$	87,309					$	94,065
优先担保票据（扣除未摊销债务发行成本，64及$70，分别)						$	64,438					$	64,432
其他负债						203						166
--总负债						64,641						64,598
会员资本						22,668						29,467
负债和成员资本共计						$	87,309					$	94,065

下表包括截至2024年和2023年3月31日的三个月以及截至2023年12月31日的年度CION/DeliverleTree的选定经营报表信息：

			截至三个月 3月31日，																		截至的年度 十二月三十一日，
选定的运营报表信息：			2024						2023																		2023
总投资收益			$	1,302					$	1,595																	$	6,230
总费用			2,518						2,692																		10,213
投资已实现净收益(亏损)			—						176																		(2,083)
投资未实现（折旧）增值净变动			(5,583)						37																		4,338
净资产净减少			$	(6,799)					$	(884)																	$	(1,728)

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2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

注8.融资安排

下表列出了截至2024年3月31日公司未完成融资安排的摘要信息：

融资安排						融资安排类型						费率						未清偿金额						可用金额						到期日
摩根大通信贷安排						定期贷款信贷安排						SOFR+3.20%						$	550,000					$	125,000					2025年5月15日
2026年笔记（1）						票据购买协议						4.50%						125,000						—						2026年2月11日
瑞银贷款						回购协议						SOFR+3.20%						100,000						50,000						2024年11月19日
A系列笔记（2）						以色列公开发行债券						SOFR+3.82%						114,844						—						2026年8月31日
2027年笔记						票据购买协议						SOFR+4.75%						100,000						—						2027年11月8日
2022年再提供定期贷款						定期贷款融资协议						SOFR+3.50%						50,000						—						2027年4月27日
2021年更多定期贷款（3）						定期贷款融资协议						5.20%						30,000						—						2024年9月30日
																		$	1,069,844					$	175,000

(1)截至2024年3月31日，2026年票据的公允价值为美元125,000，其基于收益率分析和与类似类型债务的市场收益率相称的贴现率。截至2024年3月31日，这些债务的公允价值将根据ASC 820归类为第3级。

(2)截至2024年3月31日，A系列票据的公允价值为美元120,573，这是基于易于观察、透明的价格。截至2024年3月31日，这些债务的公允价值将根据ASC 820归类为第1级。

(3)截至2024年3月31日，2021年更多期限贷款的公允价值为美元30,000，其基于收益率分析和与类似类型债务的市场收益率相称的贴现率。截至2024年3月31日，这些债务的公允价值将根据ASC 820归类为第3级。

摩根大通信贷安排

2016年8月26日，第34街与摩根大通达成了一项高级担保信贷安排。与摩根大通的高级担保信贷安排，或称摩根大通信贷安排，提供了本金总额为#美元的借款。150,000，其中$25,000本可以作为循环信贷安排提供资金，每一项都受摩根大通信贷安排所述条件的制约。2016年8月26日，第34街提取了1美元57,000在摩根大通信贷安排下的借款。

2016年9月30日、2017年7月11日、2017年11月28日和2018年5月23日，第34街修订并重述了与摩根大通的摩根大通信贷安排，或修订后的摩根大通信贷安排。根据2016年9月30日签订的经修订的摩根大通信贷安排，可供借款的本金总额从#美元增加到150,000至$225,000，其中$25,000本可以作为循环信贷安排提供资金，但须受经修订的摩根大通信贷安排所述条件的限制。根据于2017年7月11日及2017年11月28日订立的经修订摩根大通信贷安排，由于终止AIM作为本公司的投资分顾问而作出若干非实质的行政修订，一如附注1所述。根据于2018年5月23日订立的经修订摩根大通信贷安排，(I)可供借款的本金总额由225,000至$275,000，其中$25,000本可以作为循环信贷安排提供资金，但须受经修订的摩根大通信贷安排所述条件的限制；(Ii)再投资期延长至2020年8月24日；及(Iii)到期日延长至2021年8月24日。

2020年5月15日，第34街与摩根大通修订并重述修订后的摩根大通信贷安排，或第二次修订后的摩根大通信贷安排，以全额偿还公司先前的花旗银行信贷安排和MS信贷安排下的所有未偿还款项，并偿还#美元100,000瑞银贷款项下未清偿预付款(如下所述)。根据第二项经修订的摩根大通信贷安排，可供借贷的本金总额由#美元增至275,000至$700,000，其中$75,000可在再投资期内作为循环信贷安排提供资金，但须受第二次修订的摩根大通信贷安排所述条件的限制。根据第二次修订的摩根大通信贷安排，再投资期延长至2022年5月15日，到期日延长至2023年5月15日。第二项经修订的摩根大通信贷安排下的垫款，按相当于三个月期伦敦银行同业拆息的浮动利率计息，另加3.25每年的百分比。

2021年2月26日，第34街修订并重述了与摩根大通的第二次修订后的摩根大通信贷安排，或第三次修订后的摩根大通信贷安排。根据经第三次修订的摩根大通信贷安排，可供借款的本金总额从#美元减少。700,000至$575,000，受制于第三次修订的摩根大通信贷安排中所述的条件。此外，根据第三次修订的摩根大通信贷安排，再投资期限由2022年5月15日延长至2023年5月15日，到期日由2023年5月15日延长至2024年5月15日。第三项经修订的摩根大通信贷安排下的垫款，按相当于三个月期伦敦银行同业拆息的浮动利率计息，另加3.10每年的百分比。第34街发生了与第三次修订的摩根大通信贷机制有关的某些惯常费用和开支。第二次修订后的摩根大通信贷安排没有就第三次修订后的摩根大通信贷安排修订其他重大条款。

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2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

2022年3月28日，第34街与摩根大通签订了第三项修订后的摩根大通信贷安排的第一修正案，即摩根大通第一修正案。根据《摩根大通第一修正案》，可供借款的本金总额从#美元增加到#美元。575,000至$675,000，受制于摩根大通第一修正案中描述的条件。额外预付款，最高可达$100,000根据摩根大通第一修正案，浮动利率相当于三个月期SOFR，外加3.10年利率，以及伦敦银行同业拆借利率对SOFR信用利差的调整0.15%. 34这是华尔街支付了与摩根大通第一修正案有关的某些惯例费用和开支。第三次修订的摩根大通信贷安排的其他实质条款并未因摩根大通第一修正案而修订。

2023年5月15日，第34街与摩根大通签订了第三项修订后的摩根大通信贷安排的第二修正案，即摩根大通第二修正案。根据摩根大通第二修正案，可供借款的本金总额保持不变，最高可达#美元。675,000但所有这类垫款的利息都是浮动利率，相当于三个月期的SOFR，外加3.05年利率，以及伦敦银行同业拆借利率对SOFR信用利差的调整0.15%。再投资期限由2023年5月15日延长至2024年5月15日，到期日由2024年5月15日延长至2025年5月15日。同样根据《摩根大通第二修正案》，所需最低借款金额减少了#美元。50,000至$550,000有六个月的非看涨条款。34这是华尔街发生了与摩根大通第二修正案有关的某些惯常费用和开支。第三次修订后的摩根大通信贷安排的其他实质性条款均未根据摩根大通第二修正案进行修订。

利息每季度付息一次，拖欠。34街可根据第三次修订的摩根大通信贷安排和摩根大通第二修正案的条款和条件预付预付款，但须符合1.0在某些情况下有%的溢价。此外，第34街将收取非使用费1.0根据第三次修订的摩根大通信贷安排和摩根大通第二修正案，截至2024年5月14日尚未借入的本金总额(如果有)的年利率。非使用费，如果有的话，每季度拖欠一次。

截至2024年3月31日和2023年12月31日，第三次修订的摩根大通信贷安排的未偿还本金总额为#美元550,000。第三项经修订的摩根大通信贷安排及摩根大通第二修正案项下的未偿还账面金额接近其公允价值。

该公司向第34街提供贷款和其他公司债务证券，以换取10034%的会员权益，并可能在未来向第34街贡献额外的贷款和其他公司债务证券。34街根据第三次修订的摩根大通信贷安排和摩根大通第二修正案对摩根大通承担的义务以34街所有资产的优先担保权益作担保。34街根据第三修订摩根大通信贷安排及摩根大通第二修正案承担的责任对本公司并无追索权，而本公司在第三修订摩根大通信贷安排及摩根大通第二修订项下的风险仅限于本公司于34街的投资价值。

关于第三次修订的摩根大通信贷安排和摩根大通第二修正案，34街作出了某些陈述和保证，并被要求遵守借款基数要求、各种契约、报告要求和类似设施的其他惯例要求。截至2024年3月31日止三个月，34街遵守所有契约和报告要求。

截至2024年3月31日，公司发生的债务发行成本为$13,790关于获得和修订摩根大通信贷安排，其被记录为直接减少第三次修订的摩根大通信贷安排和摩根大通第二修正案的未偿还余额，该修订包括在本公司截至2024年3月31日的综合资产负债表中，并将在第三次修订的摩根大通信贷安排和摩根大通第二修正案的期限内摊销利息支出。截至2024年3月31日，债务发行成本的未摊销部分为#美元2,230.

截至2024年3月31日、2024年和2023年3月31日的三个月以及截至2023年12月31日的一年，摩根大通第二修正案和第三次修订摩根大通信贷安排的利息支出、平均借款和加权平均利率如下：

												截至三个月 3月31日，												截至十二月三十一日止的年度：
																		2024						2023						2023
已提利息支出																		$	11,957					$	11,990					$	50,223
递延融资成本摊销																		494						564						2,097
非使用费																		316						171						808
利息支出总额																		$	12,767					$	12,725					$	53,128
加权平均利率(1)																		8.79		%				8.02		%				8.45		%
平均借款																		$	550,000					$	606,667					$	595,342

(1)包括JPM第二修正案和第三修正案JPM信贷额度未使用部分的规定利息费用和非使用费，并按年计算，期限不到一年。

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2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

2026年笔记

于二零二一年二月十一日，本公司与若干买家订立票据购买协议，或票据购买协议，与本公司发行美元债券有关。125,000ITS本金总额4.502026年到期的优先无担保票据或2026年债券。该公司的净收益约为$122,300，在扣除配售代理费和其他融资费用后，本公司用于偿还其担保融资安排下的债务。

2026年发行的债券将于2026年2月11日到期。2026年发行的债券的息率为4.50年利率于每年2月11日和8月11日每半年支付一次，自2021年8月11日开始支付。公司有权根据其选择赎回不少于102024年2月11日之后但2025年2月11日或之前占2026年票据（i）的%，赎回价格等于 102将赎回的2026年票据本金额的%，加上应计和未付利息（如果有），（ii）2025年2月11日之后但2025年8月11日或之前，赎回价格等于 101待赎回的2026年票据本金额的%，加上应计和未付利息（如有），和（iii）2025年8月11日之后，赎回价格等于 100待赎回的2026年票据本金额的%，加上应计和未付利息（如果有）。

2026年债券为本公司的一般无抵押债务，与本公司发行的所有现有及未来的无抵押无附属债务享有同等地位，在担保该等债务的资产价值范围内，其排名实际上低于本公司的任何有担保债务(包括本公司其后担保的无担保债务)，并在结构上低于本公司若干附属公司、融资工具或类似贷款所产生的所有现有及未来债务(包括贸易应付款项)。

票据购买协议包含其他条款和条件，包括但不限于肯定和否定的公约，例如(1)信息报告，(2)维持公司作为商业票据发行公司的地位，(3)最低股东权益为#美元。543.61000万，(四)最低资产覆盖率不低于150%，(V)最低利息覆盖率为1.25至1.00和(6)未担保资产覆盖率为1.25至1.00，前提是(A)优先担保贷款和现金的第一留置权超过65本公司为计算比率而使用的未设押资产总值的%；及(B)股权或结构性产品的总和少于15本公司为计算比率而使用的未担保资产总值的%。截至2024年3月31日及截至3月31日止三个月，本公司遵守所有契约及报告要求。

票据购买协议亦载有一项“最惠国贷款人”条款，就任何新的无抵押信贷安排、贷款或超过#元的债务给予购买者为受益人。25,000本公司所产生的债务，该债务包含一项未载于票据购买协议的财务契诺，或对本公司的财务契诺较票据购买协议所载的财务契诺更具限制性。此外，票据购买协议载有惯常违约事件及惯常补救措施和通知期，包括但不限于不付款、在任何重大方面的不正确陈述、违反契约、在其他债务项下的交叉违约或公司未偿还本金总额至少为$的衍生证券。25,000、某些判决和命令，以及某些破产事件。

截至2024年3月31日，2026年未偿还票据的本金总额为$125,000.

截至2024年3月31日，公司发生的债务发行成本为$2,669与发行2026年债券有关，2026年债券被记录为2026年债券未偿还余额的直接减少，2026年债券于2024年3月31日纳入公司的综合资产负债表，并将在2026年债券期限内摊销利息支出。截至2024年3月31日，债务发行成本的未摊销部分为#美元996.

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合并财务报表附注 (未经审计)

2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

截至2024年3月31日、2024年3月31日及2023年3月31日止三个月及截至2023年12月31日止年度，2026年债券的利息开支、平均借款及加权平均利率如下：

												截至三个月 3月31日，												截至十二月三十一日止的年度： 2023
																		2024									2023
已提利息支出																		$	1,406					$	1,406					$	5,625
递延融资成本摊销																		133						131						533
利息支出总额																		$	1,539					$	1,537					$	6,158
加权平均利率(1)																		4.50		%				4.50		%				4.50		%
平均借款																		$	125,000					$	125,000					$	125,000

(1)包括2026年债券的声明利息支出，并按一年以下的期限按年计算。

瑞银贷款

2017年5月19日，本公司，通过二新成立的、全资拥有的特殊目的融资子公司，与瑞银达成融资安排，根据该安排，最高可达125,000已提供给本公司。

根据融资安排，本公司投资组合中的资产可不时透过Murray Hill Funding LLC或Murray Hill Funding(各为本公司新成立的全资特殊用途融资附属公司)贡献予Murray Hill Funding II。于2017年5月19日，本公司向Murray Hill Funding II提供资产。Murray Hill Funding II持有的资产保证了Murray Hill Funding II根据A-1类票据或由Murray Hill Funding II发行的票据承担的义务。根据Murray Hill Funding II与作为受托人的美国银行全国协会或美国银行(Indenture)于2017年5月19日订立的契约，Murray Hill Funding II可不时发行的票据本金总额为$192,308。Murray Hill Funding以相当于面值的购买价购买了Murray Hill Funding II发行的债券。Murray Hill Funding向Murray Hill Funding II出资，其中包括维持Murray Hill Funding II持有的资产组合的价值。

债券的本金将于规定的到期日2027年5月19日到期并支付。根据契约，美利山基金II作出若干陈述及保证，并须遵守有关类似交易的各项公约、报告规定及其他惯常规定。债券契约载有类似交易惯常发生的违约事件，包括但不限于：(A)未能在债券的指定到期日或任何较早的赎回日期就债券支付本金，或未能就债券支付利息，而该等违约并未在三营业日；(B)未按照付款优先顺序支付款项，且未在以下时间内改正三工作日;及（c）与Murray Hill Funding II或Murray Hill Funding有关的某些破产和无力偿债事件的发生。截至2024年3月31日止的三个月，Murray Hill Funding II遵守所有契约和报告要求。

反过来，Murray Hill Funding根据全球主回购协议及其相关附件和主确认(日期均为2017年5月19日)或统称为瑞银融资机制的条款，与瑞银达成回购交易。根据瑞银融资机制，于2017年5月19日及2017年6月19日，瑞银以合共买入价购买了由Murray Hill Funding持有的票据65购入债券本金的百分比。在若干条件的规限下，根据瑞银融资机制可购买的债券本金上限为$192,308。因此，根据瑞银贷款机制支付给美利山基金的最高总额不超过#美元。125,000。Murray Hill需要资金，才能在2020年5月19日之前回购根据瑞银融资机制出售给瑞银的债券。Murray Hill Funding向瑞银支付的回购价格将等于瑞银为回购票据支付的购买价(生效因自愿部分预付而导致的任何减记(S))。瑞银融资机制下的融资费相当于三个月期伦敦银行同业拆息加最高可达3.50有关期间每年的百分比。

2017年12月1日，Murray Hill Funding II修订并重述了Indenture，或经修订的Indenture，据此，Murray Hill Funding II可能发行的票据本金总额从$192,308至$266,667。于2017年12月1日，Murray Hill Funding就全球主回购协议订立第一份经修订及重订的总确认，或经修订的总确认，载述Murray Hill Funding与瑞银根据瑞银融资机制进行回购交易的条款。作为经修订的主确认的一部分，瑞银于2017年12月15日及2018年4月2日购买了Murray Hill Funding持有的增加的票据本金总额，总购买价相当于75已发行债券本金的百分比。由于经修订的总确认，根据瑞银融资机制向本公司提供的应付美利资金的最高总额由$125,000至$200,000没有就经修订的瑞银融资机制或经修订的瑞银融资机制修订瑞银融资机制的其他重大条款。

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康泰投资公司

合并财务报表附注 (未经审计)

2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

于2020年5月19日，Murray Hill Funding签订了第二份经修订及重订的全球主回购协议主确认，或第二份经修订的主确认，将Murray Hill Funding需要回购根据经修订瑞银融资机制出售给瑞银的票据的日期由2020年5月19日延长至2020年11月19日，并将融资费的利差从3.50%到 3.90每年的百分比。

2020年5月19日，Murray Hill Funding还回购了本金总额为美元的票据133,333来自瑞银的回购总价为美元100,000债券于2020年5月19日回购，偿还经修订的瑞银融资机制下截至2020年5月19日的未偿还借款金额的一半。截至2020年12月31日，票据的未偿还本金总额为$133,333，由Murray Hill Funding从Murray Hill Funding II购买，随后根据经修订的UBS融资机制出售给瑞银，总收益为$100,000.

2020年11月12日，Murray Hill Funding对全球主回购协议进行了第三次修订和重新确认，或第三次修订的主确认，将需要Murray Hill Funding回购票据的日期进一步延长至2020年12月18日。

于2020年12月17日，Murray Hill Funding签订了第四份经修订及重订的全球主回购协议总确认书，或第四份经修订的主确认书，进一步将Murray Hill Funding根据经修订的瑞银融资机制回购出售予瑞银的票据的日期由2020年12月18日延长至2023年11月19日，并将融资费的利差从3.90%到 3.375每年的百分比。经修订的瑞银融资机制并无就第四份经修订的总确认书修订其他重大条款。

2020年12月17日，Murray Hill Funding还与Murray Hill Funding II、瑞银和美国银行签订了一项循环信贷票据协议，作为票据代理和受托人，其中规定了一项本金总额为1美元的循环信贷安排。50,000，取决于对借款基础的遵守。Murray Hill Funding II将发行A-R类票据，或A-R类票据，以换取循环票据协议下的预付款。A-R类债券的本金将于2027年5月19日的指定到期日到期并支付，该日期与债券的指定到期日相同。

A-R类债券将根据Murray Hill Funding II和作为受托人的美国银行之间的第二次修订和重新签署的契约(日期为2020年12月17日)或第二次修订的契约发行。根据第二份经修订的契约，美利山基金二期可不时发行的债券及A-R类债券的本金总额为$150,000。反过来，Murray Hill Funding根据日期为2020年12月17日的全球主回购协议(日期为2017年5月19日)中与A-R类票据相关的附件和总确认的条款与瑞银达成回购交易。Murray Hill需要资金来回购A-R类债券，这些债券将不晚于2023年11月19日出售给瑞银。融资A-R类债券的融资费相当于三个月期伦敦银行同业拆借利率加利差3.375%，而未获注资的A-R类票据的融资费相当于0.75每年的百分比。

2023年6月14日，Murray Hill Funding与瑞银订立(I)全球主回购协议第五份修订及重订总确认(A-1类票据)，或第五份经修订主确认，及(Ii)全球主回购协议经修订及重订主确认(A-R类票据)，或经修订主确认。根据这两项确认，需要Murray Hill资金回购先前根据修订的瑞银融资机制出售给瑞银的债券和A-R类债券的日期从2023年11月19日延长至2024年11月19日。同样在这两项确认下，应支付给瑞银的融资费从相当于3个月期伦敦银行同业拆借利率的浮动利率，加上3.375每年%，浮动利率等于三个月SOFR，加上(A)至(但不包括)2023年11月19日的利差，3.525%，以及(B)此后，3.20每年的百分比。两项确认的生效日期均为2023年6月15日。经修订瑞银融资机制并无就第五份经修订总确认书或经修订主确认书修订其他重大条款。

2021年7月1日、2021年12月14日、2022年4月19日和2023年8月16日，瑞银购买了Murray Hill Funding持有的A-R类票据，总购买价相当于100购入的A-R类债券本金的百分比为$21,000, $25,000, $17,500及$22,500，分别为。2021年8月20日、2023年3月7日和2023年4月14日，Murray Hill Funding从瑞银回购了A-R类票据，本金总额为1美元21,000, $17,500及$25,000，合计回购价格为$21,000, $17,500及$25,000分别于2021年8月20日、2023年3月7日和2023年4月14日回购A-R类债券，偿还金额为$21,000, $17,500及$25,000经修订的瑞银融资机制下的未偿还借款金额。

如果但不限于资产组合的市值与Murray Hill Funding II持有的现金和符合条件的投资的市值以及任何已公布的现金抵押品的总和低于修订后的UBS融资机制所要求的保证金金额，瑞银可要求Murray Hill Funding提供现金抵押品；然而，前提是Murray Hill Funding将不会被要求向瑞银提交现金抵押品，直至该等市值至少下降。10从投资组合资产的初始市值中扣除1%。

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康泰投资公司

合并财务报表附注 (未经审计)

2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

本公司没有任何合同义务提供任何此类现金抵押品，或代表Murray Hill Funding向瑞银支付任何款项。本公司可(但无义务)增加对Murray Hill Funding的投资，以资助任何现金抵押品或支付义务，而Murray Hill Funding须就经修订的瑞银融资机制承担责任。该公司在经修订的瑞银融资机制下的风险敞口仅限于该公司在Murray Hill Funding的投资价值。

根据经修订的瑞银融资安排，Murray Hill Funding作出若干陈述及保证，并须遵守借款基数要求、各项契诺、报告规定及其他类似交易的惯常要求。经修订瑞银融资机制载有类似融资交易惯常发生的违约事件，包括但不限于：(A)未能于适用购买日期向瑞银转让票据或于适用回购日期从瑞银回购债券；(B)到期时未有支付若干费用及整笔款项；(C)未有按规定提交现金抵押品；(D)发生与Murray Hill Funding有关的无力偿债事件；及(E)Murray Hill Funding承认其无力或有意不履行经修订瑞银融资机制下的任何责任。截至2024年3月31日及截至2024年3月31日的三个月，Murray Hill的资金符合所有公约和报告要求。

Murray Hill Funding支付了一笔预付费用，并产生了某些其他惯例成本和支出，总计为$2,637与取得经修订瑞银融资有关，该等贷款被记录为直接减少经修订瑞银融资的未偿还余额，该余额已计入本公司的综合资产负债表，并于经修订瑞银融资期间摊销为利息开支。截至2024年3月31日，所有预付费用和其他费用全部摊销。

截至2024年3月31日，票据本金总额为$100,000已被Murray Hill Funding从Murray Hill Funding II收购，随后根据经修订的UBS融资机制出售给瑞银，总收益为#美元100,000。经修订瑞银融资机制项下的未偿还账面值与其公允价值大致相同。该公司通过向Murray Hill Funding注资，为购买Murray Hill Funding的每一笔票据提供资金。截至2024年3月31日，根据经修订的瑞银融资机制，到期到期的金额为$100,000。由Murray Hill Funding II发行并由Murray Hill Funding购买的票据在合并中消除了公司的综合财务报表。

截至2024年3月31日，Murray Hill Funding II持有的资产公允价值为美元232,919.

截至2024年3月31日、2024年3月31日和2023年3月31日的三个月以及截至2023年12月31日的年度，经修订的瑞银贷款的利息支出、平均借款和加权平均利率的组成部分如下：

												截至三个月 3月31日，												截至十二月三十一日止的年度：
																		2024						2023						2023
已提利息支出																		$	2,619					$	2,804					$	10,297
非使用费																		54						23						239
利息支出总额																		$	2,673					$	2,827					$	10,536
加权平均利率(1)																		8.72		%				8.22		%				8.76		%
平均借款																		$	121,264					$	137,639					$	118,610

(1)包括经修订UBS贷款的未使用部分的声明利息支出和未使用费用，并按一年以下的期间按年计算。

A系列附注

2023年2月28日，公司与Mishmeret Trust Company Ltd签署了一份信托契约，根据该契约，公司发行了#美元。80,7122026年到期的A系列无担保债券或A系列债券的本金总额。以色列的A系列债券发行于2023年2月28日结束，A系列债券于2023年2月28日在TASE上市并开始交易。在扣除费用和其他发售费用后，公司收到约#美元的净收益77,900，它用来根据其投资目标对投资组合公司进行投资，并用于营运资本和一般公司目的。穆迪的附属公司Midroog Ltd.对A系列债券的评级为A1.il。A系列债券的未偿还账面价值接近其公允价值。

A系列债券将于2026年8月31日到期，并可根据信托契约中规定的按面值加“完整”溢价(如果适用)的公司选择权全部或部分赎回。A系列债券的利息相当于SOFR加信用利差3.82每年%，将于每年的2月28日、5月31日、8月31日和11月30日按季度支付，自2023年5月31日开始支付。A系列债券是本公司的一般无担保债务，其偿付权优先于本公司所有现有及未来的债务，而该等债务的兑付权明确地从属于A系列债券，与本公司发行的所有现有及未来的无担保无担保债务并列，实际上排在本公司任何有担保债务(包括本公司稍后担保的无担保债务)的级别，在结构上低于本公司附属公司、融资工具或类似贷款所产生的所有现有及未来债务(包括贸易应付款项)。

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康泰投资公司

合并财务报表附注 (未经审计)

2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

《信托契约》载有其他条款和条件，包括但不限于肯定和否定的契约，例如(一)信息报告，(二)维持公司作为1940年法令所指的商业发展公司的地位，(三)最低股东权益为#美元。5251000万，(四)最低资产覆盖率不低于150%，以及(V)未担保资产覆盖率为1.25到1.00。此外，信托契约载有惯常违约事件及惯常补救措施和通知期，包括但不限于不付款、在任何重大方面的不正确陈述、违反契约、公司其他债务项下的交叉违约，未偿还本金总额至少为$50,000、某些判决和命令，以及某些破产事件。截至2024年3月31日及截至3月31日止三个月，本公司遵守所有契约及报告要求。

2023年2月26日，公司普通股也在多伦多证券交易所上市并开始交易，股票代码为“CION”。

2023年10月10日，该公司发行了美元34,132其2026年到期的额外A系列无担保债券或额外A系列债券的本金总额将出售给以色列的机构投资者。增发的A系列债券是根据信托契约发行，以扩充现有A系列债券的方式发行，其条款及条件与本公司于2023年2月28日发行的现有A系列债券相同。在扣除费用和其他发售费用后，公司收到净收益#美元。32,317，本公司用于根据其投资目标对投资组合公司进行投资，并用于营运资本和一般公司用途。额外的A系列债券被穆迪的附属公司Midroog Ltd.评级为A1.il，并于2023年10月10日开始在TASE交易。

穿过2024年3月31日，本公司产生了dEBT发行成本为美元5,139与发行A系列债券和额外A系列债券有关，这些债券被记录为直接减少A系列债券和额外A系列债券的未偿还余额，这些债券包括在公司截至2024年3月31日的综合资产负债表中，并将摊销为A系列债券和额外A系列债券期限内的利息支出。截至2024年3月31日，债务发行成本的未摊销部分为#美元3,856.

截至2024年3月31日的三个月，2023年2月28日至2023年3月31日期间和2023年2月28日至2023年12月31日期间，A系列债券的利息支出、平均借款和加权平均利率如下：

						截至三个月 2024年3月31日						2023年2月28日至2023年3月31日						2023年2月28日至 2023年12月31日
已提利息支出						$	2,642					$	618					$	6,886
递延融资成本摊销						397						78						887
利息支出总额						$	3,039					$	696					$	7,773
加权平均利率(1)						9.10		%				8.62		%				8.98		%
平均借款						$	114,844					$	80,712					$	89,940

(1)包括A系列债券及额外A系列债券的述明利息开支，并按一年以下的期间按年计算。

2027年笔记

于2023年11月8日，本公司与若干机构投资者订立票据购买协议，或2027年票据购买协议，与本公司发行$100,0002027年到期的优先无担保票据的本金总额，或2027年到期的票据，购买价等于99.252027年发行的债券本金的百分比。该公司的净收益为$98,290，在扣除配售代理费和其他融资费用后，本公司主要用于偿还其高级担保融资安排下的债务，根据其投资目标对投资组合公司进行投资，并用于营运资金和一般企业用途。DBRS，Inc.对2027年债券的评级为BBB(低)。

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康泰投资公司

合并财务报表附注 (未经审计)

2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

2027年发行的债券将于2027年11月8日到期。2027年发行的债券的浮动利率相当于三个月期SOFR加信用利差4.75每年%，并受2.00SOFR下限%，从2024年2月15日开始，在每年的2月15日、5月15日、8月15日和11月15日按季度支付。公司有权根据其选择赎回不少于102027年8月8日或该日前赎回的债券的百分比(I)，赎回价格相等于100将赎回的2027年债券本金的%，另加相等于(X)根据2027年债券购买协议须预付或到期应付的就该2027年债券本金而剩余的预定付款的贴现价值(Y)该等被称为本金的款额，另加应计及未付的利息(如有的话)，及(Ii)在2027年8月8日后，按相等于以下的赎回价格100将赎回的2027年期债券本金的百分比，另加应计及未偿还的利息(如有的话)。于2027年8月8日或之前发生的任何赎回，“全额赎回”的折现值部分是以与2027年票据的利息相等的贴现率为周期计算的。0.50%加上最近发行的美国国库券的到期收益率，其到期日等于2027年票据的剩余平均寿命，或如果没有该等美国国债，则使用根据2027年票据购买协议的条款确定的该隐含到期收益率。

2027年债券为本公司的一般无抵押债务，与本公司发行的所有现有及未来的无抵押无附属债务享有同等地位，在担保该等债务的资产价值范围内，其排名实际上低于本公司的任何有担保债务(包括本公司其后担保的无担保债务)，并在结构上低于本公司若干附属公司、融资工具或类似贷款所产生的所有现有及未来债务(包括贸易应付款项)。

《2027年票据购买协议》载有其他条款和条件，包括但不限于：(1)信息报告；(2)维持公司作为1940年法案所指的商业发展公司的地位；(3)最低股东权益为#美元。543.61000万，(四)最低资产覆盖率不低于150%，(V)最低利息覆盖率为1.25至1.00和(6)未担保资产覆盖率为1.25至1.00，前提是(A)优先担保贷款和现金的第一留置权超过65本公司为计算比率而使用的未设押资产总值的%；及(B)股权或结构性产品的总和少于15本公司为计算比率而使用的未担保资产总值的%。《2027年票据购买协议》亦载有一项“最惠国贷款人”条款，就任何新的信贷安排、贷款、票据或超过#元的无抵押债务给予购买者为受益人。25本公司产生的债务为2027年票据购买协议中没有包含的财务契约，或对本公司的财务契约比2027年票据购买协议中包含的财务契约更具限制性。此外，2027年票据购买协议载有惯常违约事件及惯常补救措施和通知期，包括但不限于不付款、在任何重大方面的不正确陈述、违反契约、在其他债务下的交叉违约或本公司未偿还本金总额至少为$的衍生证券。251000万美元，某些判决和命令，以及某些破产事件。截至2024年3月31日及截至3月31日止三个月，本公司遵守所有契约及报告要求。

截至2024年3月31日，公司发生的债务发行成本为$1,710与发行2027年债券有关，2027年债券的发行被记录为2027年债券未偿还余额的直接减少，该2027年债券于2024年3月31日纳入公司的综合资产负债表，并将在2027年债券期限内摊销利息支出。截至2024年3月31日，债务发行成本的未摊销部分为#美元1,540.

截至2024年3月31日止三个月以及2023年11月8日至2023年12月31日期间，2027年票据的利息费用、平均借款和加权平均利率组成如下：

						截至三个月 2024年3月31日						2023年11月8日至期间 2023年12月31日
已提利息支出						$	2,544					$	1,495
递延融资成本摊销						107						63
利息支出总额						$	2,651					$	1,558
加权平均利率(1)						10.06		%				9.97		%
平均借款						$	100,000					$	100,000

(1)包括2027年票据的指定利息费用，并按年计算，期限不到一年。

2022年再提供定期贷款

于二零二二年四月二十七日，本公司与更多公积金及退休金有限公司或更多公积金订立无抵押定期贷款协议，或更多定期贷款协议，作为贷款人，向本公司提供本金总额为$50,000，或2022年更多的定期贷款。2022年4月27日，该公司提取了美元50,0002022年更多定期贷款项下的借款。扣除费用和其他融资费用后，该公司收到约#美元的净借款。49,000，用于运营资金和其他一般企业用途。2022年更多期限贷款项下的未偿还账面金额接近其公允价值。

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康泰投资公司

合并财务报表附注 (未经审计)

2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

2022年更多定期贷款项下的垫款，按相当于3个月SOFR的浮动利率计息，外加3.50每年%，并受1.0%索菲尔下限，每季度支付拖欠。2022年更定期贷款下的预付款将于2027年4月27日到期。本公司有权选择预付当时尚未偿还的全部或任何部分垫款，连同相等于(I)零或(Ii)本公司于到期日应支付的所有剩余利息付款的贴现现值(根据较长期贷款协议将予预付或到期及应付)的预付费。预付款费用的贴现现值部分是通过采用贴现率计算的，贴现率与应付垫款利息的贴现率相同，等于三个月的SOFR加2.00%.

2022年较定期贷款项下的垫款为本公司的一般无抵押债务，与本公司发行的所有现有及未来无抵押无担保债务并列，在担保该等债务的资产价值范围内，其排名实际上低于本公司的任何有担保债务(包括本公司其后担保的无担保债务)，并在结构上低于本公司若干附属公司、融资工具或类似贷款所产生的所有现有及未来债务(包括贸易应付款项)。

More Term Loan协议包含其他条款和条件，包括但不限于：(1)信息报告，(2)维持公司作为1940年法案所指的商业发展中心的地位，(3)最低股东权益60截至2021年12月31日止年度公司资产净值的百分比+50本公司于2022年4月27日以后出售若干股权所得现金净额的百分比(如有的话)；(Iv)最低资产覆盖比率不低于150%，以及(V)未担保资产覆盖率为1.25至1.00，前提是(A)优先担保贷款和现金的第一留置权超过65本公司为计算比率而使用的未设押资产总值的%；及(B)股权或结构性产品的总和少于15本公司为计算比率而使用的未担保资产总值的%。此外，More Term Loan协议包含惯常违约事件及惯常补救措施和通知期，包括但不限于不付款、在任何重大方面的不正确陈述、违反契约、在其他债务下的交叉违约或公司未偿还本金总额至少为$的衍生证券。25,000、某些判决和命令以及某些破产事件。 截至2024年3月31日止三个月，公司遵守了所有契诺和报告要求。

截至2024年3月31日，公司发生的债务为诉讼费：$1,025与获得2022年更多期限贷款有关，该贷款被记录为对2022年更多期限贷款未偿余额的直接减少，该余额已计入公司截至2024年3月31日的综合资产负债表，并将在2022年更多期限贷款期限内摊销至利息费用。截至2024年3月31日，债务发行成本的未摊销部分为美元629.

对于三截至的月份2024年3月31日和2023年3月31日以及截至2023年12月31日的年度，2022年多期定期贷款的利息支出、平均借款和加权平均利率的构成如下：

						截至三个月 3月31日，																								截至十二月三十一日止的年度：
						2024						2023												2023
已提利息支出						$	1,116					$	1,012																	$	4,328
递延融资成本摊销						51						51																		205
利息支出总额						$	1,167					$	1,063																	$	4,533
加权平均利率(1)						8.83		%				8.10		%																8.54		%
平均借款						$	50,000					$	50,000																	$	50,000

(1) 包括2022年更多期限贷款的规定利息支出，并按年计算，期限少于一年。

2021年再提供定期贷款

2021年4月14日，本公司与更多公积金有限公司或更多公司签订了无担保定期贷款协议或定期贷款协议，作为贷款人。与MORE的定期贷款协议，或2021年的额外定期贷款，规定向本公司提供本金总额为#美元的无担保定期贷款。30,000。2021年4月20日，该公司提取了美元30,0002021年更多定期贷款项下的借款。扣除费用和其他融资费用后，该公司收到约#美元的净借款。29,000，公司将其用作营运资金和其他一般公司用途。

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康泰投资公司

合并财务报表附注 (未经审计)

2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

2021年多期限贷款的预付款将于2024年9月30日到期，利息利率为5.20每年按季支付%的欠款。本公司有权选择预付当时尚未偿还的全部或任何部分垫款，连同相等于(I)零或(Ii)本公司应于到期日就根据定期贷款协议须预付或到期应付的该等垫款本金支付的所有剩余利息付款的贴现现值较高者的预付费。预付款费用的贴现现值部分是通过采用贴现率计算的，贴现率与应付垫款利息的贴现率相同，等于2.00%加上最近发行的美国国债到期收益率，其到期日等于2021年以上定期贷款的剩余平均寿命，或如果没有此类美国国债，则使用根据定期贷款协议的条款确定的该隐含到期收益率。

2021年较定期贷款项下的垫款为本公司的一般无抵押债务，与本公司发行的所有现有及未来的无担保无担保债务并列，在担保该等债务的资产价值范围内，其排名实际上低于本公司的有担保债务(包括本公司其后担保的无担保债务)，并在结构上低于本公司若干附属公司、融资工具或类似贷款所产生的所有现有及未来债务(包括贸易应付款项)。

定期贷款协议包含其他条款和条件，包括但不限于：(1)信息报告，(2)维持公司作为1940年法案意义上的商业发展中心的地位，(3)最低股东权益60截至2020年12月31日止年度公司资产净值的百分比+50本公司于2021年4月14日以后出售若干股权所得现金净额的百分比(如有的话)；(Iv)最低资产覆盖比率不低于150%，以及(V)未担保资产覆盖率为1.25至1.00，前提是(A)优先担保贷款和现金的第一留置权超过65本公司为计算比率而使用的未设押资产总值的%；及(B)股权或结构性产品的总和少于15本公司为计算比率而使用的未担保资产总值的%。此外，定期贷款协议载有惯常违约事件及惯常补救措施和通知期，包括但不限于不付款、在任何重大方面的不正确陈述、违反契约、在其他债务项下的交叉违约或公司未偿还本金总额至少为$的衍生证券。25,000、某些判断和命令，以及某些BA事件nkruptty。截至2024年3月31日止三个月，公司遵守了所有契诺和报告要求。

截至2024年3月31日，公司发生的债务发行成本为$992与获得2021年更多期限贷款有关，该贷款被记录为对2021年更多期限贷款未偿余额的直接减少，该余额已计入公司截至2024年3月31日的综合资产负债表，并将在2021年更多期限贷款期限内摊销至利息费用。截至2024年3月31日，债务发行成本的未摊销部分为美元137.

对于三截至的月份2024年和2023年3月31日以及截至2023年12月31日止年度，2021年更多期限贷款的利息费用、平均借款和加权平均利率组成如下：

												截至三个月 3月31日，												截至十二月三十一日止的年度：
																		2024						2023						2023
已提利息支出																		$	394					$	390					$	1,582
递延融资成本摊销																		72						71						288
利息支出总额																		$	466					$	461					$	1,870
加权平均利率(1)																		5.20		%				5.20		%				5.20		%
平均借款																		$	30,000					$	30,000					$	30,000

(1)包括二零二一年更长期贷款的列报利息开支，并按年计算，涵盖期少于一年。

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康泰投资公司

合并财务报表附注 (未经审计)

2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

注9.金融工具的公允价值

下表根据公允价值等级列出了截至2024年3月31日和2023年12月31日公司组合投资的公允价值计量： 

			2024年3月31日（1）																								2023年12月31日（2）
			1级						2级						3级						总						1级						2级						3级						总
优先担保第一留置权债务			$	—					$	—					$	1,465,051					$	1,465,051					$	—					$	—					$	1,565,171					$	1,565,171
优先担保的第二留置权债务			—						—						28,460						28,460						—						—						29,111						29,111
担保证券和结构性产品--权益			—						—						1,004						1,004						—						—						1,096						1,096
无担保债务			—						—						5,506						5,506						—						—						12,874						12,874
股权			1,589						—						219,697						221,286						1,624						—						205,909						207,533
短期投资			130,137						—						—						130,137						113,446						—						—						113,446
总投资			$	131,726					$	—					$	1,719,718					$	1,851,444					$	115,070					$	—					$	1,814,161					$	1,929,231

(1)不包括公司的美元19,393投资CION/FallleTree，以NAV计算。

(2)不包括公司的美元25,039投资CION/FallleTree，以NAV计算。

下表提供了截至2024年和2023年3月31日止三个月使用第3级投入的投资的年初和期末余额对账：

			截至三个月 2024年3月31日
			第一代刀的抵押						第二代债务担保												有抵押证券及结构性产品—股票						无担保债务						股权						总
年初余额，2023年12月31日			$	1,565,171					$	29,111											$	1,096					$	12,874					$	205,909					$	1,814,161
购买的投资（2）（3）			128,110						60												—						1,421						23,432						153,023
已实现(亏损)净收益			(2,011)						(11,809)												(1,210)						—						5,294						(9,736)
未实现（折旧）增值净变动			(14,108)						12,526												1,182						44						(10,375)						(10,731)
折扣的增加			11,573						53												—						39						—						11,665
销售和本金偿还（3）			(223,684)						(1,481)												(64)						(8,872)						(4,563)						(238,664)
期末余额，2024年3月31日			$	1,465,051					$	28,460											$	1,004					$	5,506					$	219,697					$	1,719,718
截至2024年3月31日仍持有的投资未实现（折旧）净增值变化（1）			$	(3,822)					$	714											$	(15)					$	(50)					$	(9,456)					$	(12,629)

(1)计入综合经营报表投资未实现（折旧）增值净额。

(2)购买的投资包括PIK利息。

(3)包括非现金重组证券。

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康泰投资公司

合并财务报表附注 (未经审计)

2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

			截至三个月 2023年3月31
			第一代刀的抵押						第二代债务担保												有抵押证券及结构性产品—股票						无担保债务						股权												总
2022年12月31日期初余额			$	1,579,512					$	38,769											$	1,179					$	22,643					$	73,951											$	1,716,054
购买的投资（2）（3）			40,752						—												—						—						35,933												76,685
已实现净亏损			(4,511)						—												—						—						(14)												(4,525)
未实现（折旧）增值净变动			(35,394)						163												35						(7,130)						(8,912)												(51,238)
折扣的增加			4,269						69												—						4						—												4,342
销售和本金偿还（3）			(112,175)						(4)												(81)						—						—												(112,260)
期末余额，2023年3月31日			$	1,472,453					$	38,997											$	1,133					$	15,517					$	100,958											$	1,629,058
截至2023年3月31日仍持有的投资未实现（折旧）净增值变化（1）			$	(34,672)					$	163											$	35					$	(7,130)					$	(8,912)											$	(50,516)

(1)计入综合经营报表投资未实现（折旧）增值净额。

(2)购买的投资包括PIK利息。

(3)包括非现金重组证券。

无法观察到的重要输入

截至2024年3月31日和2023年12月31日，投资的经常性第三级公允价值计量中使用的估值技术和重大不可观察输入数据如下：

2024年3月31日

公允价值

估值技巧/ 方法论

看不见 输入量

射程

加权平均数（1）

优先担保第一留置权债务

$

1,298,569

贴现现金流

贴现率

9.9%

—

31.8%

14.0%

81,220

经纪报价

经纪报价

不适用

不适用

72,822

市场比较法

收入倍数

1.00x

—

3.00x

1.77x

11,057

EBITDA倍数

5.63x

不适用

1,383

其他(2)

其他(2)

不适用

不适用

优先担保的第二留置权债务

26,066

贴现现金流

贴现率

13.0%

—

15.5%

14.3%

2,394

市场比较法

EBITDA倍数

5.88x

不适用

担保证券和结构性产品--权益

1,004

贴现现金流

贴现率

21.0%

不适用

无担保债务

4,135

其他(2)

其他(2)

不适用

不适用

1,371

贴现现金流

贴现率

12.0%

不适用

股权

96,108

市场比较法

EBITDA倍数

4.75x

—

17.25x

10.47x

83,735

收入倍数

0.18x

—

6.75x

0.52x

28,198

每千瓦美元

$162.5

—

$437.5

$361.5

6,666

贴现现金流

贴现率

20.0%

不适用

2,713

期权定价模型

预期波动率

45.0%

—

100.0%

71.0%

1,306

其他(2)

其他(2)

不适用

不适用

971

经纪报价

经纪报价

不适用

不适用

总

$

1,719,718

(1)加权平均金额乃根据估计公平值计算。

(2)公平值乃根据建议公司交易之预期结果及╱或其他因素厘定。

58

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康泰投资公司

合并财务报表附注 (未经审计)

2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

2023年12月31日

公允价值

估值技巧/ 方法论

看不见 输入量

射程

加权平均数（1）

优先担保第一留置权债务

$

1,354,388

贴现现金流

贴现率

8.5%

—

32.5%

13.8%

108,992

经纪报价

经纪报价

不适用

不适用

72,229

市场比较法

收入倍数

1.00x

—

2.50x

1.61x

27,867

EBITDA倍数

9.00x

—

16.25x

14.35x

1,695

其他(2)

其他(2)

不适用

不适用

优先担保的第二留置权债务

27,638

贴现现金流

贴现率

13.4%

—

25.0%

16.1%

1,473

市场比较法

EBITDA倍数

9.00x

不适用

担保证券和结构性产品--权益

1,096

贴现现金流

贴现率

5.4%

—

21.0%

20.7%

无担保债务

8,739

贴现现金流

贴现率

16.0%

不适用

4,135

其他(2)

其他(2)

不适用

不适用

股权

90,771

市场比较法

EBITDA倍数

4.75x

—

17.25x

9.38x

84,328

收入倍数

0.15x

—

6.50x

1.48x

29,463

每千瓦美元

$161.16

—

$400.00

$337.28

971

经纪报价

经纪报价

不适用

不适用

376

期权定价模型

预期波动率

115.0%

不适用

总

$

1,814,161

(1)加权平均金额乃根据估计公平值计算。

(2)公平值乃根据建议公司交易之预期结果及╱或其他因素厘定。

本公司优先有抵押第一留置权债务、优先有抵押第二留置权债务、抵押证券及结构性产品、无抵押债务及股权公允价值计量所使用的重大不可观察输入数据为贴现率、EBITDA倍数、收益倍数、经纪人报价及预期波动率。贴现率大幅增加或减少将分别导致公平值计量大幅减少或增加。EBITDA倍数、收益倍数、建议公司交易的预期所得款项、经纪报价及预期波动率大幅增加或减少，将分别导致公平值计量大幅增加或减少。

注10.一般和行政费用

截至2024年和2023年3月31日止三个月以及截至2023年12月31日止年度的一般和行政费用包括以下项目：

									截至三个月 3月31日，												截至十二月三十一日止的年度：
															2024						2023						2023
专业费用															$	521					$	526					$	2,178
会费和订阅费															435						429						800
董事收费和费用															171						169						696
保险费															169						167						675
会计和行政费用															162						166						637
估价费用															144						173						853
转会代理费															123						268						911
印刷费和营销费															3						5						351
其他费用															56						52						281
一般和行政费用总额															$	1,784					$	1,955					$	7,382

59

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康泰投资公司

合并财务报表附注 (未经审计)

2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

注11.承付款和或有事项

本公司与关联方及其他方订立若干合约，其中载有各种弥偿。本公司在这些安排下的最大风险敞口未知。然而，本公司并无根据该等合约发生索偿或损失，并相信与该等赔偿有关的损失风险极低。

截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司的无资金承诺如下：

资金不足的承付款						2024年3月31日（1）						2023年12月31日（1）
Rogers Mechanical Contractors，LLC						$	6,250					$	2,404
美国家庭护理有限责任公司						6,136						—
Flatworld中间公司						5,865						5,865
Thrill Holdings LLC						5,000						5,000
American Clinical Solutions LLC						3,500						250
美国卫生人员集团						3,333						3,333
ILM Media，LLC						2,700						—
Nova Compress，LLC						2,609						2,609
Mimeo.com						2,500						2,500
莫斯控股公司						2,232						2,232
BDS Solutions Intermediateco，LLC						2,095						1,905
麦克尼尔骄傲集团公司						2,017						2,017
战术空中支援公司						2,000						2,000
布拉德肖国际母公司						1,844						1,844
流体控制中间体公司						1,765						1,765
Instant Web，LLC						1,731						2,164
里德尔公司						1,636						—
Sleep Opco，LLC						1,550						1,750
ESG Associates，Inc.						1,316						1,316
运营公司借款人						1,042						1,042
重症护士人员配备有限责任公司						1,000						1,000
公司简介						718						399
H.W. Lochner公司						536						1,036
Dermcare Management，LLC						448						671
Ironhorse Buyer，LLC						408						347
美国会议服务有限公司						234						234
国歌体育娱乐公司						167						167
Coyote Buyer，LLC						—						2,500
Service Compression，LLC						—						419
RA Outdoors，LLC						—						372
Homer City Holdings LLC						—						196
HW Acquisition，LLC						—						12
总						$	60,632					$	47,349

(1)除非另有说明，否则这些无资金承付款的供资标准在所示日期尚未达到。

60

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康泰投资公司

合并财务报表附注 (未经审计)

2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

向公司提供资金的无资金承诺不会记录在公司的合并资产负债表中。由于这些承诺可能会在未提取的情况下到期，因此无资金承诺不一定代表公司的未来现金需求或未来盈利资产。该公司打算在需要时使用手头现金、短期投资、借款收益和其他流动资产来为这些承诺提供资金。有关截至2024年3月31日和2023年12月31日公司承诺为其提供额外资金的公司的信息，请参阅上表和综合投资时间表。截至2024年5月1日，公司承诺在满足某些条件后额外资助美元82,946，其中包括$20,000交给受控投资David ' s Bridal，Inc.

该公司将从其在作出投资承诺时为其投资承诺提供资金的相同来源(即来自其融资安排的预付款和/或来自运营的现金流)为其无资金来源的承诺提供资金。本公司将不会从未来的证券发行净收益(如果有的话)中为其无资金支持的承诺提供资金。本公司遵循管理其流动性的流程，并确保其有可用资本为其无资金承诺提供资金。*具体地说，公司每天就其无资金承诺相对于其当时可用流动性的水平准备详细分析。*这些分析由公司高管和CIM高级成员(包括投资委员会成员)每周审查和讨论，并“实时”更新，以确保公司有足够的流动性来履行其无资金承诺。

注12.费用收入

费用收入包括修改费、资本结构和其他费用、转换费、承诺费和行政代理费。 下表汇总了公司截至2024年和2023年3月31日止三个月以及截至2023年12月31日止年度的手续费收入：

			截至三个月 3月31日，																		截至的年度 十二月三十一日，
			2024						2023																		2023
资本结构和其他费用			$	1,799					$	—																	$	4,309
承诺费			1,760						309																		308
修改费			236						2,724																		6,415
转换费			78						—																		477
行政代理费			—						30																		185
总			$	3,873					$	3,063																	$	11,694

行政代理费为经常性收入，只要本公司仍为相关投资的行政代理人。所有其他费用的收入均为非经常性收入。

61

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康泰投资公司

合并财务报表附注 (未经审计)

2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

注13.财务亮点

以下是截至2024年3月31日和2023年3月31日止三个月以及截至2023年12月31日止年度的财务摘要一览表：

						截至三个月 3月31日，												截至的年度 十二月三十一日，
						2024						2023						2023
每股数据：（1）
期初资产净值						$	16.23					$	15.98					$	15.98
行动结果：
净投资收益						0.60						0.54						1.92
已实现净损失和未实现投资折旧净变化和外币损失（2）						(0.48)						(1.10)						(0.18)
业务净资产增加（减少）净额（2）						0.12						(0.56)						1.74
股东分派：
从净投资收益分配						(0.34)						(0.34)						(1.61)
股东分配净资产减少净额						(0.34)						(0.34)						(1.61)
股本交易：
低于资产净值回购普通股（3）						0.04						0.03						0.12
股本交易产生的净资产净增长						0.04						0.03						0.12
期末资产净值						$	16.05					$	15.11					$	16.23
期末已发行普通股股份						53,760,605						54,961,455						54,184,636
投资回报总额-资产净值（4）						1.92		%				(2.17)		%				17.00		%
总投资回报市值（5）						0.24		%				4.75		%				34.33		%
期初净资产						$	879,563					$	883,634					$	883,634
期末净资产						$	863,059					$	830,310					$	879,563
平均净资产						$	878,758					$	875,337					$	864,886
比率/补充数据(6)：
净投资收益与平均净资产的比率						3.71		%				3.41		%				12.14		%
净营业费用与平均净资产的比率						4.66		%				4.01		%				16.88		%
投资组合换手率(7)						6.21		%				1.35		%				17.43		%
已发行的优先证券总金额						$	1,069,844					$	1,010,712					$	1,092,344
资产覆盖率(8)						1.81						1.82						1.81

(1)截至2024年和2023年3月31日的三个月以及截至2023年12月31日的年度的每股数据是通过使用每个时期内已发行普通股的加权平均股份得出的。

(2)显示的已实现净亏损、投资未实现折旧净变化和外币损失的数额是根据附表中其他数字得出的余额数字。由于出售和回购公司股票的时间与投资组合市值的波动有关，本标题所示的整个期间流通股的金额可能与该期间投资组合证券的总损益变化不一致。因此，本附表所列业务造成的净资产净增加(减少)可能与合并业务报表有所不同。

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康泰投资公司

合并财务报表附注 (未经审计)

2024年3月31日

(单位为千，不包括每股和每股金额)

(3)普通股回购可能是由于在每个回购日分别以高于或低于每股资产净值的价格回购股票，导致每股资产净值的递增减少或增加。普通股回购的每股影响是资产净值减少到不到#美元。0.01截至2024年和2023年3月31日的三个月以及截至2023年12月31日的年度的每股收益。

(4)总投资回报-资产净值是衡量在期初和期末持有公司普通股的股东的总价值变化，包括在此期间已支付或应支付的分派。总投资回报--资产净值是基于(1)期初第一天的每股资产净值，(2)第(A)期最后一天的每股资产净值一股份加(B)与分派再投资有关而发行的任何零碎股份，及(Iii)于该期间最后一日应付分派的价值(如有)。总投资回报-资产净值的计算假设分配按照本公司当时生效的分配再投资计划进行再投资，如附注5所述。总投资回报-资产净值不考虑出售公司普通股所产生的销售负担的影响。总投资回报-资产净值包括以高于每股资产净值的净发行价发行股票的影响，这会导致每股资产净值的增加。不到一年的总回报不会按年率计算。

(5)截至2024年和2023年3月31日的三个月以及截至2023年12月31日的年度的总投资回报-市值是通过计算自该期间第一天以来公司普通股的市场价格变化，并包括根据公司的新DRP进行再投资的分配的影响来计算的。总投资回报-市场价值不考虑与出售公司普通股股票有关的任何销售佣金或费用的影响。表中总投资回报市值的历史计算不应被视为公司基于市值的未来总回报的表示，由于许多因素，包括公司是否有能力投资于符合其投资标准的公司、公司收购的债务证券的应付利率、公司费用水平、确认已实现和未实现损益的变化和时间、公司在其市场面临竞争的程度、总体经济状况和每股市值的波动，公司未来的总回报可能高于或低于表中所示的回报。由于这些因素，以往任何期间的结果都不应被视为未来期间业绩的指标。

(6)比率不是按年计算的。

(7)投资组合周转率的计算方法是以年初至今的销售或买入额中较小者，以公允价值计算投资资产的平均数，但不包括短期投资。

(8)资产覆盖率等于(一)期末净资产和(二)期末未偿还优先证券总额(不包括未出资承诺)除以(二)期末未偿还优先证券总额。

63

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项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析

在本Form 10-Q季度报告中使用的“我们”、“我们”、“我们”或类似术语包括CĪon Investment Corporation及其合并子公司。此外，“投资组合公司”一词是指我们通过合并子公司直接或间接投资的公司。

以下讨论应与本季度报告Form 10-Q中其他部分的未经审计综合财务报表和相关附注以及我们截至2023年12月31日的年度报告Form 10-K中包含的经审计综合财务报表和相关附注一起阅读。除历史信息外，本季度报告中关于Form 10-Q的以下讨论和其他部分包含涉及风险和不确定性的前瞻性信息。本文中提出的金额和百分比可能经过四舍五入，除非另有说明，否则所有美元金额(不包括每股和每股金额)均以千计。

前瞻性陈述

本季度报告中关于Form 10-Q的一些陈述属于前瞻性陈述，因为它们与未来事件或我们未来的业绩或财务状况有关。本季度报告中关于Form 10-Q的前瞻性陈述涉及许多风险和不确定因素，包括以下陈述：

•我们未来的经营业绩；

•我们的业务前景和我们投资组合公司的前景，包括我们和他们由于通胀、高利率和经济衰退风险而实现我们各自目标的能力；

•我们预期进行的投资的影响；

•我们投资组合公司实现目标的能力；

•我们当前和预期的融资和投资；

•我们的现金资源、资金来源和营运资金是否充足；

•用借来的钱为我们的部分投资提供资金；

•投资组合公司运营产生现金流的时间(如果有的话)；

•我们的合同安排和与第三方的关系；

•与CIM及其附属公司的实际和潜在的利益冲突；

•CIM的投资专业人员为我们寻找合适投资的能力，以及CIM监控和管理我们投资的能力；

•CIM及其附属公司吸引和留住高素质专业人才的能力；

•我们未来的成功依赖于总体经济及其对我们投资的行业的影响，包括通货膨胀和高利率以及由此造成的相关经济干扰；

•利率环境变化的影响；

•我们获得有利的私人投资的能力；

•我们的纳税状况；

•税务法例改变的影响和我们的税务情况；

•我们投资的公司的纳税状况；以及

•从我们投资的公司分派和分红的时间和金额。

64

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此外，“预期”、“相信”、“预期”和“打算”等词语表示前瞻性陈述，尽管并不是所有前瞻性陈述都包括这些词语。本季度报告中关于Form 10-Q的前瞻性陈述涉及风险和不确定性。由于任何原因，我们的实际结果可能与前瞻性陈述中暗示或表达的结果大不相同，包括本季度报告10-Q表第二部分第1A项中“风险因素”中列出的因素。

•经济的变化；

•与我们的运营或经济可能因恐怖主义、流行病或自然灾害而中断相关的风险；

•未来我们经营区域内的法律、法规和条件的变化；

•我们普通股股票在纽约证券交易所的交易价格和成交量波动；以及

•与上市公司相关的成本。

我们的前瞻性陈述是基于我们在本季度报告10-Q表格的日期所获得的信息。除非联邦证券法要求，我们没有义务修改或更新任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因。我们建议您审阅我们可能直接向您作出的任何额外披露，或我们未来可能向美国证券交易委员会提交的报告，包括Form 10-K的年度报告、Form 10-Q的季度报告以及当前的Form 8-K报告。本季度报告中关于Form 10-Q的前瞻性陈述被排除在1933年《证券法》(修订本)第27A节和1934年《证券交易法》(修订本)第21E节规定的安全港保护范围之外。

概述

我们于2011年8月9日根据马里兰州一般公司法注册成立，并于2012年12月17日开始运作，从与我们、CIM或其附属公司无关的人那里筹集了2,500美元的收益。我们是一家外部管理的、非多元化的封闭式管理投资公司，已选择根据1940年法案作为BDC进行监管。我们选择按照《法典》M分节的定义，将联邦所得税作为RIC对待。

我们的投资目标是为投资者创造当期收入，并在较小程度上实现资本增值。我们的投资组合主要包括对优先担保债务的投资，包括第一留置权贷款、第二留置权贷款和统一评级贷款，其次是私人和交易清淡的美国中端市场公司的抵押证券、结构性产品和其他类似证券、无担保债务和股权。关于我们的债务投资，我们可能会获得认股权证或期权等股权作为额外的对价。我们还可能以普通股或优先股的形式购买我们目标公司的股权，既可以与我们的债务投资相结合，也可以通过与财务赞助商的共同投资来购买。

2021年10月5日，我们普通股的股票开始在纽约证券交易所交易，股票代码为“cion”。此次上市实现了我们为股东提供大大增强的流动性的目标。2023年2月26日，我们的普通股和我们的A系列债券在以色列TASE上市并开始交易，股票代码分别为“CION”和“CION B1”。

我们由CIM管理，CIM是我们的附属公司和注册投资顾问。根据与我们的投资咨询协议，CIM监督我们活动的管理，并负责为我们的投资组合做出投资决策。2023年8月7日，我们的董事会，包括大多数非利害关系人的董事，批准与CIM续签第二份修订和重述的投资咨询协议，自2023年8月9日起，为期12个月。我们还与CIM签订了一项管理协议，为我们提供运营所需的行政服务。我们和CIM之前曾聘请AIM担任我们的投资副顾问。

2017年7月11日，CIM成员签订了第三份经修订的CIM LLC协议，目的是在AIM和CIG之间建立一家合资企业。根据第三份经修订的CIM LLC协议，AIM成为CIM的成员，并获授予新设立的一类CIM的会员权益，据此，AIM(其中包括)将根据第三份经修订的CIM有限责任协议的条款，与其他成员分享CIM的利润、亏损、分配及开支，该协议导致CIM及AIM各自拥有CIM 50%的经济权益。

2017年7月10日，我们的独立董事一致批准终止与AIM的投资分咨询协议，自2017年7月11日起生效，作为我们、CIM和AIM之间新的持续关系的一部分。虽然投资副顾问协议和AIM作为我们的投资副顾问的合约已经终止，但AIM仍继续为CIM和我们提供某些服务。AIM不收取单独的费用以换取此类服务，但有权如上所述作为CIM的成员获得分发。

65

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于2017年12月4日，CIM成员订立第四份经修订的CIM LLC协议，根据该协议，AIM为CIM提供若干服务，其中包括(A)提供贸易及结算支持；(B)投资组合及现金对账；(C)按CIM的合理要求提供有关银团交易的市场渠道资料；及(D)每月估值报告及为所有经纪报价的投资提供支持。AIM还可能不时为我们提供在Apollo信用平台上提供的潜在投资机会，其基础与其他第三方市场参与者类似。我们的所有投资决定都由CIM的投资委员会全权负责，并由其自行决定，该委员会完全由CIG高级人员组成。

于二零二一年十月五日上市后，吾等与联昌国际订立第二份经修订及重述的投资顾问协议，以落实吾等应付予联昌国际的顾问费的变动，即(I)降低应付予联昌国际的年度基本管理费，(Ii)修订应付予联昌国际的收入的附属奖励费结构，并降低门槛及奖励费费率，及(Iii)降低应付联昌国际的资本利得税的奖励费(详情载于本报告所载综合财务报表附注2及4)。

我们寻求通过利用CIM经验丰富的管理团队来实现我们的投资目标，其中包括在采购、评估和构建交易以及监控和服务我们的投资时利用其附属公司的关系和人力资本。我们主要关注私人和交易清淡的美国中端市场公司的优先担保债务，我们将其定义为年EBITDA通常在7500万美元或以下、拥有经验丰富的管理团队、显著的自由现金流、强大的竞争地位和增长潜力的公司。

收入

我们主要以我们持有的债务证券的利息收入和我们在投资组合公司收购的债务或其他股权的资本收益的形式产生收入。我们的大部分优先债务投资都是以浮动利率计息的。债务证券的利息一般按季或按月支付。在某些情况下，我们的一些投资可能会提供递延利息支付或PIK利息。债务证券的本金和任何应计但未支付的利息一般将在到期日到期。此外，我们还可以通过承诺费和资本构造费、监督费、提供管理援助的费用以及可能的咨询费和基于业绩的费用等形式产生收入。与我们的投资相关的任何此类费用将在赚取时确认。

运营费用

我们的主要运营费用是根据投资咨询协议支付的管理费和附属奖励费用，以及我们融资安排的利息支出。我们的投资咨询费补偿CIM在确定、评估、谈判、执行、监控和服务我们的投资方面所做的工作。我们承担运营和交易的所有其他费用。

最新发展动态

第二季度基本分布

2024年5月6日，我们的联席首席执行官宣布，2024年第二季度的季度基本分派为每股0.36美元，2024年6月17日支付给截至2024年6月3日登记在册的股东。

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截至2024年和2023年3月31日的三个月以及截至2023年12月31日的年度的证券组合投资活动

下表汇总了我们在截至2024年和2023年3月31日的三个月以及截至2023年12月31日的年度的投资活动，不包括短期投资和PIK证券：

												截至三个月 3月31日，												截至的年度 十二月三十一日，
净投资活动																														2024						2023						2023
购买和提款
*高级担保第一留置权债务																														$	101,895					$	22,221					$	340,704
**偿还无担保债务																														1,096						—						4,200
*投资于股权																														8,645						2,000						5,283
销售和本金偿还																														(207,621)						(66,274)						(300,250)
净投资组合活动																														$	(95,985)					$	(42,053)					$	49,937

下表总结了截至2024年3月31日和2023年12月31日我们按摊销成本和公允价值计算的投资组合的组成：

						2024年3月31日
						投资成本(1)						投资博览会 价值						百分比： 投资 投资组合
优先担保第一留置权债务						$	1,518,099					$	1,465,051					84.2		%
优先担保的第二留置权债务						28,103						28,460						1.6		%
担保证券和结构性产品--权益						1,088						1,004						0.1		%
无担保债务						24,281						5,506						0.3		%
股权						206,901						240,679						13.8		%
小计/合计百分比						1,778,472						1,740,700						100.0		%
短期投资(2)						130,137						130,137
总投资						$	1,908,609					$	1,870,837
投资组合公司的数量																		109
投资组合公司的平均年EBITDA												5390万美元
投资组合公司的年息税前利润中位数																		3370万美元
以面值的加权平均价购买																		97.32		%
基于购买价格的年投资组合毛利率(3)																		11.52		%

(1)代表债务投资的摊余成本和股权投资的成本。摊销成本是指根据我们投资的溢价摊销和/或折扣的增加(视情况而定)调整的原始成本。

(2)短期投资是指投资于平均初始到期日为3个月或更短的高流动性投资的基金。

(3)年度总投资组合收益率不代表也可能高于股东的实际投资回报，因为它不包括我们的费用和所有销售佣金和交易商经理费用，也没有考虑杠杆成本。

67

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			2023年12月31日
			投资成本(1)						投资博览会 价值						百分比： 投资 投资组合
优先担保第一留置权债务			$	1,604,111					$	1,565,171					85.0		%
优先担保的第二留置权债务			41,280						29,111						1.6		%
担保证券和结构性产品--权益			2,362						1,096						0.1		%
无担保债务			31,693						12,874						0.7		%
股权			182,738						232,572						12.6		%
小计/合计百分比			1,862,184						1,840,824						100.0		%
短期投资(2)			113,446						113,446
总投资			$	1,975,630					$	1,954,270
投资组合公司的数量															111
投资组合公司的平均年EBITDA									6170万美元
投资组合公司的年息税前利润中位数									3370万美元
以面值的加权平均价购买															96.33		%
基于购买价格的年投资组合毛利率(3)															12.12		%

(1)代表债务投资的摊余成本和股权投资的成本。摊销成本是指根据我们投资的溢价摊销和/或折扣的增加(视情况而定)调整的原始成本。

(2)短期投资是指投资于平均初始到期日为3个月或更短的高流动性投资的基金。

(3)年度总投资组合收益率不代表也可能高于股东的实际投资回报，因为它不包括我们的费用和所有销售佣金和交易商经理费用，也没有考虑杠杆成本。

下表总结了截至2024年3月31日和2023年12月31日我们按利率类型划分的投资组合构成，分别不包括130，137美元和113，446美元的短期投资：

						2024年3月31日																		2023年12月31日
利率分配						投资成本						投资公允价值						百分比： 投资 投资组合						投资成本						投资公允价值						百分比： 投资 投资组合
浮动利率投资						$	1,424,104					$	1,376,221					79.1		%				$	1,521,848					$	1,475,126					80.1		%
非创收投资						192,596						230,314						13.2		%				154,419						184,175						10.0		%
固定息率投资						157,150						131,307						7.5		%				155,244						131,533						7.2		%
其他创收投资						4,622						2,858						0.2		%				30,673						49,990						2.7		%
总投资						$	1,778,472					$	1,740,700					100.0		%				$	1,862,184					$	1,840,824					100.0		%

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下表显示了截至2024年3月31日和2023年12月31日，我们按行业分类划分的投资组合构成以及按公允价值占该行业总资产的百分比：

						2024年3月31日												2023年12月31日
行业分类						投资公允价值						百分比： 投资组合						投资公允价值						百分比： 投资组合
服务：商业						$	276,442					15.9		%				$	282,237					15.3		%
医疗保健与制药						219,792						12.6		%				238,624						13.0		%
零售						140,298						8.1		%				135,000						7.3		%
媒体：多元化和生产方式						135,536						7.8		%				135,037						7.3		%
服务：消费者						123,875						7.1		%				107,195						5.8		%
媒体：广告、印刷和出版						100,528						5.8		%				116,100						6.3		%
饮料、食品和烟草						91,436						5.3		%				68,780						3.7		%
建筑与建筑						84,885						4.9		%				104,727						5.7		%
多元化的金融机构						79,995						4.6		%				85,733						4.7		%
能源：石油和天然气						73,225						4.2		%				104,893						5.7		%
消费品：耐用						58,885						3.4		%				59,955						3.3		%
银行、金融、保险和房地产						57,477						3.3		%				52,272						2.8		%
酒店，游戏与休闲						50,820						2.9		%				50,906						2.8		%
化学品、塑料和橡胶						42,557						2.4		%				82,597						4.5		%
资本设备						42,340						2.4		%				49,571						2.7		%
消费品：非耐用						41,661						2.4		%				42,381						2.3		%
容器、包装和玻璃						18,455						1.1		%				18,480						1.0		%
高科技产业						18,307						1.0		%				22,671						1.2		%
电信						17,360						1.0		%				17,768						1.0		%
金属与矿业						15,981						0.9		%				13,957						0.8		%
环境产业						15,297						0.9		%				15,336						0.8		%
运输：货物运输						12,363						0.7		%				12,201						0.7		%
航空航天与国防						12,000						0.7		%				12,000						0.6		%
汽车						11,177						0.6		%				12,403						0.7		%
林产品和纸张						8						—						—						—
小计/合计百分比						1,740,700						100.0		%				1,840,824						100.0		%
短期投资						130,137												113,446
总投资						$	1,870,837											$	1,954,270

我们的投资组合可能包含以信用额度、延期提取期限贷款、循环信贷便利或无资金承诺形式的高级担保投资，这可能需要我们根据基础协议的条款在提出要求时提供资金。截至2024年3月31日和2023年12月31日，我们的无资金承付款额为60，632美元， $47,349，分别。截至2024年5月1日，我们的无资金承诺金额估值为82，946美元，其中包括对受控投资David ' s Bridal，Inc.的20，000美元由于这些承诺可能会在未提取的情况下到期，因此无资金承诺不一定代表我们的未来现金需求或未来盈利资产。有关我们无资金承诺的更多详细信息，请参阅“承诺和意外情况”部分。

投资组合资产质量

CIM使用投资评级系统来表征和监控我们投资组合中每项投资的预期回报水平。这些评级只是CIM用来监控我们投资组合的几个因素之一，本身并不决定公允价值或收入确认，仅供参考。CIM对所有投资的信用风险进行评级的频率不低于季度，从1到5的等级。这一制度主要是为了反映有价证券投资相对于我们关于这种有价证券投资的初始成本基础的潜在风险(即在收购时)，尽管它在某些情况下也可能考虑到有价证券公司的业务表现、投资的抵押品覆盖范围和其他相关因素。

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以下是与此评级系统中使用的每个投资评级相关联的条件的说明：

投资评级						描述
1						表示我们初始成本基础上的最低风险。这项投资自发起或收购以来的趋势和风险因素通常是有利的，其中可能包括投资组合公司的业绩或潜在的退出。
2						表示我们的初始成本基础的风险水平，与我们初始成本基础在发起或收购时的风险水平相似。这家投资组合公司的表现总体上符合我们对其业务的分析，预计本金和利息或股息的全部回报。
3						显示自发起或收购以来，我们收回此类投资成本的能力面临的风险有所增加，但预计本金和利息或股息将全部返还。一家投资评级为3的投资组合公司需要更密切的监控。
4						显示，自发起或收购以来，我们收回此类投资成本的能力面临的风险大幅增加，包括由于业绩下降和不遵守债务契约等因素，我们预计会出现一些利息、股息或资本增值的损失，但仍预计投资的整体内部回报率为正。
5						表明自发起或收购以来，我们收回此类投资成本的能力面临的风险大幅增加，投资组合公司的业绩可能大幅下降。预计会损失利息或股息以及本金投资的一些损失，这将导致投资的整体内部回报率为负。

对于评级为3、4或5的投资，CIM加强了对此类投资组合公司的监督。

下表总结了截至2024年3月31日和2023年12月31日我们基于公允价值1至5投资评级等级的投资组合的构成，分别不包括130，137美元和113，446美元的短期投资：

						2024年3月31日												2023年12月31日
投资评级						投资 公允价值						百分比 投资组合						投资 公允价值						百分比 投资组合
1						$	265					—						$	98,255					5.3		%
2						1,541,628						88.5		%				1,603,975						87.2		%
3						180,541						10.4		%				120,132						6.5		%
4						11,570						0.7		%				10,304						0.6		%
5						6,696						0.4		%				8,158						0.4		%
						$	1,740,700					100.0		%				$	1,840,824					100.0		%

各评级类别之投资组合金额于不同期间可能有很大差异，主要是由于新投资、还款及退出活动导致投资组合之组成变动所致。此外，投资评级可能会作出变动，以反映我们对表现的预期及投资价值的变动。

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当前投资组合

下表总结了截至2024年5月1日我们按公允价值计算的投资组合的组成：

												投资博览会 价值						百分比： 投资 投资组合
优先担保第一留置权债务												$	1,516,890					85.6		%
优先担保的第二留置权债务												15,648						0.9		%
担保证券和结构性产品--权益												1,004						0.1		%
无担保债务												5,506						0.3		%
股权												232,859						13.1		%
小计/合计百分比												1,771,907						100.0		%
短期投资（1）												143,600
总投资												$	1,915,507
投资组合公司的数量																		110
投资组合公司的平均年EBITDA												5150万美元
投资组合公司的年息税前利润中位数												3280万美元
以面值的加权平均价购买																		97.30		%
基于购买价格的投资组合年总收益率（2）																		11.38		%

(1)短期投资是指投资于平均初始到期日为3个月或更短的高流动性投资的基金。

(2)年度总投资组合收益率不代表也可能高于股东的实际投资回报，因为它不包括我们的费用和所有销售佣金和交易商经理费用，也没有考虑杠杆成本。

截至2024年和2023年3月31日的三个月的经营业绩

截至2024年、2024年和2023年3月31日止三个月的经营业绩如下：

			截至三个月 3月31日，
			2024						2023
投资收益			$	73,554					$	64,975
营业费用和所得税			40,961						35,117
税后净投资收益			32,593						29,858
投资和外汇的已实现净亏损			(9,736)						(4,525)
投资未实现折旧净变化			(16,412)						(56,378)
经营净资产净增加(减少)			$	6,445					$	(31,045)

投资收益

截至2024年和2023年3月31日的三个月，我们分别产生了73,554美元和64,975美元的投资收入，主要包括在各自期间持有的95家和102家投资组合公司的优先担保债务、担保证券和结构性产品投资的利息收入，以及无担保债务。总投资收入的增长主要是由于基本利率和发端费用的增加，以及与截至2023年3月31日的三个月相比，在截至2024年3月31日的三个月中，重组投资产生的额外投资收入和某些投资偿还的收益率提高拨备。与截至2023年3月31日的三个月相比，截至2024年3月31日的三个月的股息收入减少，部分抵消了这些增长。

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营业费用和所得税

截至2024年和2023年3月31日的三个月，我们的运营费用和所得税的构成如下：

			截至三个月 3月31日，
			2024						2023
管理费			$	6,864					$	6,676
行政服务费			1,092						837
收入从属奖励费用			6,914						6,335
一般和行政			1,784						1,955
利息开支			24,302						19,309
所得税支出，包括消费税			5						5
营业费用和所得税合计			$	40,961					$	35,117

利息费用增加主要是由于（a）截至2024年3月31日止三个月的SOFR和LIBOR利率高于截至2023年3月31日止三个月;（b）截至2024年3月31日止三个月的SOFR和LIBOR利率高于截至2023年3月31日止三个月的平均借款高于截至2023年3月31日止三个月。收入次级激励费的增加主要是由于截至2024年3月31日止三个月的投资收入与截至2023年3月31日止三个月的增加，但部分被截至2024年3月31日止三个月的利息费用与截至2023年3月31日止三个月的增加所抵消。

截至2024年和2023年3月31日止三个月的一般和行政费用构成如下：

			截至三个月 3月31日，
			2024						2023
专业费用			$	521					$	526
会费和订阅费			435						429
董事收费和费用			171						169
保险费			169						167
会计和行政费用			162						166
估价费用			144						173
转会代理费			123						268
印刷费和营销费			3						5
其他费用			56						52
一般和行政费用总额			$	1,784					$	1,955

税后净投资收益

截至2024年和2023年3月31日的三个月，我们的税后净投资收入分别为32,593美元和29,858美元。净投资收入的增加是由于截至2024年3月31日的三个月我们的投资收入比截至2023年3月31日的三个月的投资收入有所增加，但这一增长被同期我们的运营费用增加部分抵消，这主要是由于利息支出和随之而来的收入激励费用的增加。

投资和外币已实现净亏损

截至2024年和2023年3月31日的三个月，我们的投资和外汇净实现亏损分别为9,736美元和4,525美元。这一增长主要是由于与截至2023年3月31日的三个月相比，截至2024年3月31日的三个月某些投资重组的已实现亏损较高。

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投资未实现折旧净变化

截至2024年和2023年3月31日的三个月，我们投资的未实现折旧净变化总额分别为16,412美元和56,378美元。这一下降主要是由于截至2024年3月31日的三个月某些投资的已实现亏损以及截至2023年3月31日的三个月某些投资按市值计价的降幅比截至2024年3月31日的三个月更大。

经营净资产净增(减)

截至2024年、2024年和2023年3月31日止三个月，我们分别录得净资产净增加(减少)6,445美元和净资产净减少31,045美元，这是我们各自期间经营活动的结果。

财务状况、流动性与资本来源

我们的现金主要来自利息、手续费和投资股息的现金流，以及本金偿还和出售投资的收益。我们还根据1940年法案，在市场条件允许的情况下，根据CIM的酌情决定权，利用杠杆来寻求提高我们的回报。因此，我们还可以从我们现有的融资安排中产生现金，并可能从未来的借款以及未来发行的证券(包括公开和/或私人发行的债务和/或股权证券)中产生现金。我们主要使用现金来(I)购买新的和现有的投资组合公司的投资，(Ii)支付运营成本(包括向CIM支付咨询费和偿还CIM)，(Iii)支付与我们的任何融资安排相关的偿债款项，以及(Iv)向我们的股票持有人支付现金分配。

2018年3月23日，1940年法案第61(A)条的修正案签署成为法律，允许BDC将最低“资产覆盖率”从200%降至150%，因此，只要满足某些批准和披露要求，BDC的债务与股权比率可能会从最高1：1提高到最高2：1。由于于2021年12月30日获得股东批准，自2021年12月31日起生效，我们必须将优先证券的资产覆盖率保持在150%而不是200%，这使我们能够提高我们被允许产生的最大杠杆率。我们可能会不时订立额外的融资安排或修订现有融资安排的规模。我们杠杆率的任何增加都将受到当时的市场状况、我们的流动性要求、合同和监管限制以及其他因素的影响。

截至2024年3月31日和2023年12月31日，我们的资产覆盖率分别为1.81和1.81。我们寻求仔细考虑我们的无资金承诺，以规划我们持续的财务杠杆和流动性需求。

2023年9月15日，我们的股东授权我们在股东批准后的12个月内，以低于当时每股资产净值的价格在一次或多次发行中发行普通股。截至本报告日期，我们没有参与发行任何此类股票的讨论。

截至2024年3月31日，我们有48,482美元的现金和130,137美元的短期投资，投资于一只主要投资于美国政府证券的基金。截至2024年3月31日的现金和短期投资，加上我们的可用债务，预计将足以支持我们的投资和融资活动，并在短期内开展我们的业务。截至2024年3月31日，根据我们的担保融资安排，我们有1.75亿美元可用。

我们的短期现金需求包括为额外的证券投资提供资金，支付包括利息费用、管理费、激励费、行政服务费用以及一般和行政费用在内的运营费用，以及向我们的股东支付分配。我们的长期现金需求将包括未偿还融资安排的本金支付和额外证券投资的资金。短期和长期现金需求的资金将来自业务活动提供的现金和/或融资活动未使用的净收益。我们相信我们的流动资金和资金来源足以满足我们的短期和长期现金需求。然而，我们不能肯定这些资金来源是否在我们可以接受的时间和条件下在未来以足够的数额提供。

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上市后股份回购政策

2021年9月15日，我们的董事会，包括独立董事，批准了一项股份回购政策，授权我们在上市后回购最多5000万美元的已发行普通股。2022年6月24日，我们的董事会，包括独立董事，将根据股票回购政策可以回购的普通股数量增加了1000万美元，总额达到6000万美元。根据股份回购政策，我们可以通过各种方式购买我们的普通股，如公开市场交易，包括大宗购买，以及私下谈判的交易。回购的股份数量以及任何回购的时间、方式、价格和金额将由我们酌情决定。这些因素包括但不限于股价、成交量和一般市场状况，以及我们的一般业务状况。该政策可能在任何时候暂停或终止，并不要求我们购买任何特定数量的普通股。

2023年8月29日，作为股票回购政策的一部分，我们根据修订后的1934年证券交易法10b5-1规则，与独立经纪商富国银行签订了一项新的交易计划，部分基于与我们股票有关的历史交易数据。10B5-1交易计划允许在根据内幕交易法或自我施加的交易限制而被禁止回购普通股的时间回购普通股。10b5-1交易计划将于2024年8月29日到期，受价格、市场成交量和时机限制。

从2024年4月1日至2024年5月1日，我们根据10B5-1交易计划回购了总计171,481股普通股，总回购价格为1,911美元，或平均回购价格为每股11.14美元。

RIC状态和分布

要获得并维持RIC税务待遇，除其他事项外，我们必须就每个课税年度分配至少90%的普通净收入和超过已实现净长期资本损失的净短期资本收益。我们将对RICS征收4%的消费税，如果我们没有就每个日历年分配至少等于(1)该日历年我们的普通净收入的98.0%(考虑到某些延期和选择)，(2)超过资本损失的资本利得的98.2%，或资本利得净收入(经某些普通亏损调整)的总和，在截至该历年10月31日的一年期间，(3)在过去几年中未分配且未缴纳联邦所得税的任何普通收入净额和资本利得净收入。有关我们的RIC状况和分布的更多讨论，请分别参阅本报告中包括的我们的合并财务报表的附注2和附注5。

我们打算以足够的金额进行分配，以维持每年的RIC地位，并避免对收入征收任何联邦所得税。因此，在适用的法律限制和我们董事会的唯一自由裁量权的约束下，我们打算授权、宣布和按季度支付基数分配。管理层和我们的董事会将根据考虑时的情况和预期对未来期间的基础和任何补充和/或特别分配进行评估。

下表列出了截至2023年12月31日的年度和截至2024年3月31日的三个月内申报的每股分配：

						分配
截至三个月						每股						量
2023
2023年3月31日(一个创纪录的日期)						$	0.34					$	18,687
2023年6月30日(一个创纪录日期)						0.34						18,614
2023年9月30日(两个创纪录的日期)						0.39						21,276
2023年12月31日(三个创纪录的日期)						0.54						29,290
截至2023年12月31日止年度的总分派						$	1.61					$	87,867
2024
2024年3月31日(一个创纪录的日期)						$	0.34					$	18,279
截至2024年3月31日的三个月的总分配						$	0.34					$	18,279

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2024年5月6日，我们的联席首席执行官宣布，2024年第二季度每股0.36美元的季度基本分配将于2024年6月17日支付给截至2024年6月3日登记在册的股东。

有关我们的RIC状况和分布的更多讨论，请分别参阅本报告中包括的我们的合并财务报表的附注2和附注5。

摩根大通信贷安排

截至2024年3月31日和2024年5月1日，我们在摩根大通信贷安排下的未偿还借款总额为550,000美元，与摩根大通信贷安排相关的未融资本金总额为125,000美元。有关我们摩根大通信贷安排的详细讨论，请参阅本报告中包括的综合财务报表附注8。

瑞银贷款

截至2024年3月31日及2024年5月1日，我们在经修订瑞银融资机制下的未偿还借款为100,000美元，与经修订瑞银融资机制相关的未拨资金本金总额为50,000美元。有关我们经修订的瑞银融资机制的详细讨论，请参阅本报告所包括的综合财务报表附注8。

2026年笔记

截至2024年3月31日和2024年5月1日，我们有12.5万美元的本金总额为2026年未偿还债券，没有与2026年债券相关的未拨资金本金金额。有关我们2026年附注的详细讨论，请参阅本报告所包括的综合财务报表附注8。

2021年再提供定期贷款

截至2024年3月31日和2024年5月1日，我们在2021年额外定期贷款下的未偿还借款为30,000美元，没有与2021年额外定期贷款相关的无资金本金金额。有关我们2021年更多定期贷款的详细讨论，请参阅本报告中包括的综合财务报表的附注8。

2022年再提供定期贷款

截至2024年3月31日和2024年5月1日，我们在2022年更多定期贷款下的未偿还借款为50,000美元，没有与2022年更多定期贷款相关的未融资本金金额。有关我们2022年更多定期贷款的详细讨论，请参阅本报告中包括的综合财务报表的附注8。

A系列附注

截至2024年3月31日和2024年5月1日，我们A系列债券的未偿还本金总额约为114,844美元，没有与A系列债券相关的未融资本金金额。有关我们的A系列票据的详细讨论，请参阅本报告中包括的我们的合并财务报表的附注8。

2027年笔记

截至2024年3月31日和2024年5月1日，我们有10万美元的本金总额为2027年未偿还债券，没有与2027年债券相关的未融资本金金额。有关我们2027年附注的详细讨论，请参阅本报告所包括的综合财务报表附注8。

资金不足的承付款

截至2024年3月31日和2024年5月1日，我们的未到位资金承诺分别为60,632美元和82,946美元。有关我们未获注资的承诺的详细讨论，请参阅本报告所包括的综合财务报表附注11。

近期会计公告

有关适用于本公司的若干近期会计声明的讨论，请参阅本报告所包括的综合财务报表附注2。

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关键会计政策

我们的合并财务报表是根据公认会计准则编制的，这要求我们做出影响合并财务报表日期的资产和负债报告金额以及报告期内收入和费用报告金额的估计和假设。关键会计政策是那些需要应用管理层最困难、最主观或最复杂的判断的政策，通常是因为需要对本质上不确定的事项的影响作出估计，这些事项可能会在以后的期间发生变化。在编制综合财务报表时，我们也利用现有信息，包括我们过去的历史、行业标准和当前经济环境等因素，形成我们的估计和判断，并适当考虑重要性。实际结果可能与这些估计不同。此外，其他公司可能使用不同的估计，这可能会影响我们的运营结果与类似业务公司的可比性。

证券组合投资的价值评估

我们的资产价值是按季度确定的，在其他时间发生的事件会对估值产生重大影响。估值是根据1940年法案第2(A)(41)条进行的，该条款要求我们对我们的资产进行如下估值：(I)市场报价现成的那些证券的市场价格，以及(Ii)所有其他证券和资产的公允价值，由我们的董事会真诚地确定。作为BDC，1940年法案第2(A)(41)条要求董事会真诚地确定市场价格难以获得的投资组合证券的公允价值，并与CIM对我们的估值程序的应用相结合。根据1940年法案第2a-5条，我们的董事会已指定CIM为我们的“估值指定人”。我们的董事会和董事会的审计委员会，完全由我们的独立董事组成，监督估值指定人的活动、方法和过程。

对于善意地确定公允价值，没有单一的标准。因此，确定公允价值要求对每项资产的具体事实和情况作出判断，同时采用一贯遵循的估值程序。公允价值的确定涉及主观判断和估计。因此，我们综合财务报表的附注指有关该等估值的可能影响的不确定性，以及我们综合财务报表中该等估值的任何变化。

评估方法

对于没有现成市场报价的投资，CIM作为我们董事会的估值指定机构，每个季度都会进行一个多步骤的估值过程，如下所述：

•我们的季度估值流程通常始于将每个投资组合公司或投资直接发送给独立的估值公司，或由CIM的某些投资专业人员和其管理团队的某些成员进行初始估值，此类估值考虑了从各种来源收到的信息，如果适用，包括独立估值公司；

•然后将初步评估结论记录下来，并与CIM的管理团队成员进行讨论；

•CIM管理团队的指定成员审查初步评估，如果适用，将该初步评估交付给独立评估公司进行审查；

•CIM管理团队的指定成员以及相关投资专业人员(如适用)与独立评估公司会面，讨论初步评估；

•CIM管理团队的指定成员回应并补充初步评估，以反映独立评估公司提供的任何意见；

•我们的审计委员会与CIM管理团队和独立评估公司的成员会面，讨论所提供的协助和独立评估公司的审查结果；以及

•我们的董事会和我们的审计委员会对这一估值过程进行监督，包括要求他们确定适当的材料。

如发生对指定投资组合的公允价值有重大影响的事项，吾等应立即(但不迟于吾等知悉后五个工作日)向本公司董事会作出书面报告。在此情况下的重大事项包括CIM的公允价值厘定程序在设计或有效性方面的重大缺陷或重大弱点，导致在计算每股资产净值0.01美元或以上时出现重大错误。

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除前述事项外，市场价格尚不清楚的若干投资项目将由独立估值公司按季评估，而某些其他投资项目则由独立估值公司轮流审核。最后，除非某些投资的某些方面总体上符合某些标准，否则独立评估公司不会对这些投资进行评估。

考虑到预期的投资类型，不包括被归类为1级的短期投资和上市公司的股票，管理层预计我们的投资组合持有量将被归类为3级。由于估值过程中固有的不确定性，特别是对于3级投资，这种公允价值估计可能与如果投资市场活跃时使用的价值有很大差异。此外，市场环境的变化和投资期间可能发生的其他事件可能会导致我们最终实现的这些投资的收益或亏损与目前分配的估值大不相同。估值过程中使用的投入在未来可能会发生变化，并可能导致公允价值大不相同。

有关我们的投资估值程序的额外讨论，请参阅本报告所包括的综合财务报表附注2。

关联方交易

关于我们与关联方(包括CIM、CIG和AIA)的关系以及根据与该等关联方的协议产生的金额的讨论，请参阅本报告中包含的我们的综合财务报表附注4。有关我们与Cion/EagleTree的关系的讨论，请参阅本报告中包含的我们综合财务报表的注释7。

合同义务

2016年8月26日，第34街与摩根大通签订了摩根大通信贷安排，并于2016年9月30日、2017年7月11日、2017年11月28日、2018年5月23日、2020年5月15日、2021年2月26日、2022年3月28日和2023年5月15日进行了修订和重述。有关摩根大通信贷安排的更详细说明，请参阅我们的合并财务报表附注8。

    

2017年5月19日，Murray Hill Funding II与瑞银签订了瑞银融资机制，并于2017年12月1日、2020年5月19日、2020年11月12日、2020年12月17日和2023年6月14日进行了修订。有关瑞银融资机制的更详细说明，请参阅我们的合并财务报表附注8。

2021年2月11日，我们与2026年债券的购买者签订了2026年债券购买协议。有关2026年附注的更详细说明，请参阅我们的合并财务报表附注8。

2021年4月14日，我们与More签订了2021年More定期贷款。有关2021年更多定期贷款的更详细说明，请参阅我们合并财务报表的附注8。

2022年4月27日，我们与More签订了2022年More定期贷款。有关2022年更多定期贷款的更详细说明，请参阅我们合并财务报表的附注8。

2023年2月28日，我们与作为受托人的Mishmeret Trust Company Ltd.签订了一份信托契约，根据该契约，我们发行了A系列债券。有关信托契据和A系列票据的更详细说明，请参阅我们合并财务报表的附注8。

2023年11月8日，我们与2027年债券的购买者签订了2027年债券购买协议。有关2027年附注的更详细说明，请参阅我们的合并财务报表附注8。

承付款和或有事项

我们已经与其他各方签订了包含各种赔偿的某些合同。我们在这些安排下的最大风险敞口是未知的。然而，我们没有经历过根据这些合同提出的索赔或损失，并认为与此类赔偿相关的损失风险很小。

我们的投资组合可能包含以下形式的债务投资：信用额度、延迟提取定期贷款、循环信贷安排或其他无资金来源的承诺，这可能需要我们根据相关协议的条款在提出要求时提供资金。有关该等债务投资的进一步详情，请参阅本报告所载综合财务报表附注11。

    

除本报告所载综合财务报表附注7及附注11所述的安排外，我们目前并无表外安排。

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项目3.关于市场风险的定量和定性披露

我们受到金融市场风险的影响，包括利率的变化。截至2024年3月31日，我们79.1%的投资支付了浮动利率。可以预期，一般利率水平的上升将导致适用于我们债务投资的更高利率，特别是在我们持有可变利率投资的情况下，并导致我们可能持有的任何固定利率投资的价值下降。鉴于我们的大部分投资可能是可变利率投资，提高利率可能使我们更容易达到或超过我们在投资咨询协议中定义的奖励费用门槛费率，并可能导致我们的净投资收入大幅增加，并就我们的奖励费用前净投资收入向CIM支付的奖励费用金额也可能大幅增加。

    

截至2024年3月31日，根据摩根大通第二修正案的条款，垫款按相当于三个月SOFR的浮动利率计息，加上每年3.05%的信用利差，LIBOR与SOFR的信用利差调整为0.15%。根据经修订的瑞银融资安排的条款，我们目前支付的融资费相当于三个月的SOFR，加上每年3.20%的利差。根据信托契约的条款，A系列债券的浮动利率相当于平均隔夜SOFR，另加3.82%的年息差。2027年发行的债券的浮动利率相当于三个月期SOFR加上每年4.75%的信贷利差，并以2.00%的SOFR下限为限。根据2022年更多定期贷款的条款，垫款按相当于三个月SOFR的浮动利率计息，加上每年3.50%的信贷利差，并受SOFR下限1.0%的限制。此外，我们可能会寻求进一步借入资金，以进行额外的投资。我们的净投资收入将在一定程度上受到我们借入资金的利率与投资这些资金的利率之间的差异的影响。因此，我们将受到与市场利率变化相关的风险的影响。在利率上升的时期，当我们有未偿债务时，我们的资金成本会增加，这可能会减少我们的净投资收入，特别是在我们持有固定利率投资的程度上。我们预计，我们的长期投资将主要通过股权和长期债务提供资金。在1940年法案允许的范围内，我们的利率风险管理技术可能包括各种利率对冲活动。利率变化带来的不利发展可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。

下表显示了在12个月内利率变化对我们的净利息收入(不包括短期投资)的影响，假设我们的投资组合、摩根大通第二修正案、修订后的瑞银贷款、A系列债券、2027年债券或截至2024年3月31日生效的2022年更多定期贷款没有变化：

利率变化基点						(减少)净利息收入增加(1)						净利息收入的百分比变化
下跌300个基点						$	(13,240)					(13.8)		%
下跌200个基点						(8,982)						(9.3)		%
下跌100个基点						(4,552)						(4.7)		%
下跌50个基点						(2,276)						(2.4)		%
当前基本利率不变(截至2024年3月31日为5.39%)						—						—
上涨50个基点						2,276						2.4		%
上涨100个基点						4,552						4.7		%
上涨200个基点						9,103						9.5		%
上涨300个基点						13,655						14.2		%

(1)此表假设投资组合公司在未来12个月内的违约或提前还款没有变化。

上述利率敏感度分析没有考虑我们的固定利率债务投资、我们的固定利率借款(2026年票据和2021年更多定期贷款)或我们普通股的资产净值在利率突然变化时的公允价值变化的潜在影响。截至2024年3月31日，我们约有7.5%的投资支付了固定利率。市场利率上升很可能会导致固定利率投资和固定利率借款的公允价值下降，并导致我们普通股的资产净值下降，而市场利率下降很可能会导致固定利率投资和固定利率借款的公允价值增加，以及我们普通股的资产净值增加。

此外，如本报告所载综合财务报表附注2所述，我们可能会有有关投资组合估值的风险。

通货膨胀率

各部门和地区的经济活动继续加速。尽管如此，由于地缘政治事件、能源价格上涨和强劲的消费者需求，美国和全球的通胀仍显示出居高不下的迹象。尽管目前的前景不确定，但通胀加剧可能会在中短期内持续，特别是在美国，货币政策可能会收紧作为回应。持续的通胀压力可能会影响我们投资组合公司各自的利润率。

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项目4.控制和程序

对披露控制和程序的评价 

在编制截至2024年3月31日止三个月的10-Q表格季度报告时，吾等根据经修订的1934年证券交易法第13a-15(B)条及第15d-15(B)条，在本公司管理层(包括本公司联席首席执行官及本公司首席财务官)的监督下及参与下，就本报告所涵盖期间结束时的披露控制及程序的设计及运作成效进行评估。基于上述评估，联席首席执行官和首席财务官得出结论，我们的披露控制和程序是有效的。

在设计和评估我们的披露控制和程序时，我们认识到，无论披露控制和程序的构思和运作如何完善，都只能提供合理的、而不是绝对的保证，以确保披露控制和程序的目标得到满足。披露控制和程序不能发现或防止所有错误和欺诈。披露控制和程序中的一些固有限制包括实施成本、决策失误、简单的错误和错误。此外，可以通过某些人的个人行为、两个或更多人的串通或通过控制的管理凌驾来规避控制。任何控制系统的设计在一定程度上都是基于对未来事件可能性的某些假设，不能保证任何设计在所有预期和不可预见的未来条件下都能成功地实现其所述目标。随着时间的推移，由于条件的变化或对既定政策或程序的遵守程度，控制可能会变得不充分。

对财务报告内部控制的评价

在截至2024年3月31日的三个月内，我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。

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第II部分--其他资料

项目1.法律诉讼

我们目前没有受到任何实质性法律程序的影响，据我们所知，也没有任何针对我们的实质性法律程序受到威胁。在正常业务过程中，吾等可能不时参与某些法律程序，包括与执行吾等与投资组合公司及其他第三方所订合约下的权利有关的诉讼。虽然这些法律程序的结果不能确切地预测，但我们预计任何此类程序都不会对我们的财务状况或运营结果产生实质性影响。

第1A项。风险因素

与“第1A项”中披露的风险因素没有重大变化。截至2023年12月31日的年度10-K表格年度报告中的“风险因素”。

第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用

截至2024年3月31日的三个月内，我们没有进行任何未经注册的股票证券销售。

下表提供了有关截至2024年3月31日止三个月内我们根据股份回购政策在公开市场回购普通股股份的信息。

期间						购买的股份总数						每股平均支付价格						作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数						根据计划或计划可购买的最大股票数量
2024年1月1日至1月31日						125,304						$	11.14					125,304						(1)
2024年2月1日至29日						165,876						10.97						165,876						(1)
2024年3月1日至31日						132,851						10.95						132,851						(1)
*总计						424,031						$	11.01					424,031						(1)

(1)对我们可能回购的普通股股份的描述在本季度报告中包含的未经审计合并财务报表注释3中对我们股份回购计划的讨论中进行了阐述。

下表提供了有关我们在截至2024年3月31日的三个月内根据我们的分销再投资计划在公开市场购买普通股股份的信息，以满足我们分销的再投资部分。

期间						购买的股份总数						每股平均支付价格						作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数						根据计划或计划可购买的最大股票数量
2024年1月1日至1月31日						92,108						$	11.05					92,108						(1)
2024年2月1日至29日						—						—						—						—
2024年3月1日至31日						170,571						11.09						170,571						(1)
*总计						262,679						$	11.07					262,679						(1)

(1)对我们可能购买的普通股股份的描述在本季度报告中包含的未经审计的合并财务报表注释5中对新DPD的讨论中进行了阐述。

项目3.高级证券违约

不适用。

项目4.矿山安全信息披露

不适用。

项目5.其他信息

在截至2024年3月31日的财政季度，我们的董事或高管均未 通过或已终止任何购买或出售我们证券的合同、指示或书面计划，以满足规则10b5-1(C)或任何“非规则10b5-1交易安排”的积极防御条件。

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项目6.展品

展品 数						文件的说明和说明
2.1						买卖协议，日期为2016年9月30日，由Park South Funding，LLC和Credit Suisse Alternative Capital，LLC(注册人于2016年10月4日提交给美国证券交易委员会的最新8-K表格报告(文件编号814-00941)附件2.1合并)。
3.1						CĪon Investment Corporation公司章程修订和重述第三条(通过参考注册人于2021年5月13日向美国证券交易委员会提交的注册人关于附表14A的最终委托书附件A(文件编号814-00941)合并)。
3.2						CĪon Investment Corporation公司章程第三条修正案和重述章程(参照注册人于2021年9月16日向美国证券交易委员会提交的8-K表格现行报告附件3.1(文件第814-00941号)合并)。
3.3						CĪon Investment Corporation附例(参考2012年6月29日向美国证券交易委员会提交的注册人登记说明书生效前修正案第4号(第333-178646号文件)合并)。
4.1						第五次修订和重新发布的CĪon Investment Corporation分销再投资计划(注册机构于2016年12月8日向美国证券交易委员会提交的8-K表格当前报告的附件4.1(文件编号814-00941))。
4.2						CĪon Investment Corporation分销再投资计划(注册人于2021年9月16日向美国证券交易委员会提交的8-K表格现行报告的附件4.1(文件编号814-00941))。
4.3						注册人证券简介(参照注册人于2022年3月10日向美国证券交易委员会提交的10-K表格年报附件4.4(档号814-00941)成立)。
10.1						第二次修订和重新签署的投资咨询协议，日期为2021年10月5日，由CĪon Investment Corporation和Cion Investment Management，LLC(注册人于2021年10月5日提交给美国美国证券交易委员会的8-K表格当前报告(档案编号814-00941)的附件10.1合并)。
10.2						CĪon Investment Corporation和美国银行协会之间的托管协议(注册人于2012年6月29日向美国证券交易委员会提交的N-2表格登记说明书生效前修正案第4号附件(J)(文件第333-178646号)合并)。
10.3						第三次修订和重新签署的费用支持和有条件偿还协议，日期为2020年12月9日，由CĪon Investment Corporation和Cion Investment Management，LLC(通过引用注册人于2020年12月15日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告(文件编号814-00941)的附件10.1合并而成)。
10.4						销售和出资协议，日期为2016年8月26日，由34th Street Funding，LLC和CĪon Investment Corporation(注册人于2016年9月1日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告(文件第814-00941号)的附件10.2合并)。
10.5						主参与协议，日期为2016年8月26日，由第34街基金有限责任公司和CĪon Capital Investment Corporation(注册人于2016年9月1日提交给美国证券交易委员会的最新8-K报表附件10.3(文件第814-00941号)合并)。
10.6						修订和重新签署的投资组合管理协议，日期为2016年9月30日，由34th Street Funding，LLC，Cion Capital Investment Management，LLC和摩根大通银行全国协会(通过参考2016年10月4日提交给美国证券交易委员会的注册人当前8-K报告附件10.3合并(文件编号814-00941))修订和重新签署。
10.7						出资协议，日期为2017年5月19日，由Cion Investment Corporation、Murray Hill Funding，LLC和Murray Hill Funding II，LLC(合并通过参考注册人于2017年5月25日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告的附件10.1(文件第814-00941号)合并)。
10.8						Murray Hill Funding II，LLC A类票据，2027年到期(合并于2017年5月25日提交给美国证券交易委员会的注册人当前8-K报告的附件10.3(文件编号814-00941))。
10.9						出资协议，日期为2017年5月19日，由瑞银股份公司伦敦分行、Murray Hill Funding II，LLC、美国银行全国协会、Murray Hill Funding，LLC和Cion Investment Management LLC签订(合并通过参考注册人于2017年5月25日向美国证券交易委员会提交的当前8-K表格报告的附件10.4(文件编号814-00941))。
10.10						2000年10月版全球主回购协议，由UBSAG和Murray Hill Funding，LLC制定，以及相关的附件和主确认，每个日期均为2017年5月19日(合并通过参考注册人于2017年5月25日提交给美国证券交易委员会的最新8-K表格报告的附件10.5(文件编号814-00941))。
10.11						抵押品管理协议，日期为2017年5月19日，由Cion Investment Management，LLC和Murray Hill Funding II，LLC(通过参考注册人于2017年5月25日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告(文件编号814-00941)的附件10.6合并)。
10.12						抵押品管理协议，日期为2017年5月19日，由Murray Hill Funding II，LLC，Cion Investment Management，LLC和美国银行全国协会签订(合并通过参考注册人于2017年5月25日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件10.7(文件编号814-00941))。
10.13						Murray Hill Funding II，LLC A类票据，2027年到期(合并内容参考注册人于2017年12月7日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告(第814-00941号文件)的附件10.2)。
10.14						管理协议，日期为2018年4月1日，由CĪon投资公司和Cion投资管理有限责任公司签订(通过参考注册人于2018年4月3日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告的附件10.1合并(文件第814-00941号))。

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展品 数						文件的说明和说明
10.15						循环信贷票据协议，日期为2020年12月17日，由Murray Hill Funding II，LLC，Murray Hill Funding，LLC，U.S.Bank National Association和A-R类票据持有人之间签署(注册人于2020年12月23日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告(文件编号814-00941)附件10.2合并)。
10.16						Murray Hill Funding II，LLC A-R类票据，2027年到期(注册人于2020年12月23日提交给美国证券交易委员会的最新8-K表格报告(第814-00941号文件)附件10.3合并)。
10.17						第二次修订和重新签署的契约，日期为2020年12月17日，由Murray Hill Funding II有限责任公司和美国银行全国协会(通过参考注册人于2020年12月23日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告的附件10.4合并(文件编号814-00941)合并)。
10.18						CĪon Investment Corporation关于2026年票据的票据购买协议，日期为2021年2月11日(通过参考注册人于2021年2月16日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件10.1(文件第814-00941号)合并)。
10.19						第三次修订和重新签署的贷款和担保协议，日期为2021年2月26日，由第34 Street Funding LLC、摩根大通银行、全国协会、美国银行全国协会和Cion投资管理公司(通过参考2021年3月1日提交给美国证券交易委员会的注册人当前8-K报告附件10.1(文件编号814-00941)合并)。
10.20						无抵押定期贷款融资协议，日期为2021年4月14日，由CĪon Investment Corporation和More Providen Funds Ltd.签订(通过引用附件10.1并入注册人于2021年4月20日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告(文件第814-00941号))。
10.21						对第三次修订和重新签署的贷款和担保协议的第一修正案，日期为2022年3月28日，其中这是Street Funding，LLC，JPMorgan Chase Bank，National Association，U.S.Bank Trust Company，National Association，U.S.Bank National Association和Cion Investment Management，LLC(通过引用注册人于2022年3月29日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件10.1合并(文件编号814-00941))。
10.22						无抵押定期贷款融资协议，日期为2022年4月27日，由CĪon Investment Corporation与More Products and Payment Ltd.签订(通过引用附件10.1并入注册人于2022年4月27日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告(文件第814-00941号))。
10.23						信托契约，日期为2023年2月20日，由CĪon Investment Corporation和Mishmeret Trust Company Ltd.(通过引用注册人于2023年2月28日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告的附件10.1合并(文件第814-00941号))。
10.24						第三次修订和重新签署的贷款和担保协议的第二修正案，日期为2023年5月15日，由34街融资有限责任公司、摩根大通银行、全国协会、美国银行信托公司、全国协会、美国银行全国协会和CION投资管理有限责任公司(注册人于2023年5月18日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件10.1(文件编号814-00941)合并)。
10.25						第五次修订及重新确认日期为2023年6月14日的全球主回购协议(A-1类票据)，由Murray Hill Funding LLC和UBSAG之间的主确认(注册人于2023年6月15日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告附件10.1(文件编号814-00941)成立为法团)。
10.26						修订和重新确认日期为2023年6月14日的全球主回购协议(A-R类票据)，由Murray Hill Funding，LLC和UBSAG之间的协议(注册人于2023年6月15日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件10.2(文件编号814-00941)合并)。
10.27						CĪon Investment Corporation与2027年票据有关的票据购买协议，日期为2023年11月8日(注册人于2023年11月13日向美国证券交易委员会提交的8-K表格现行报告(档案编号814-00941)附件10.1成立为法团)。
14.1						Courier ON Investment Corporation、CION Investment Management，LLC、CION Investment Management II，LLC和附属顾问的道德准则（参考注册人于2023年5月10日向SEC提交的8-K表格当前报告的附件14.1合并（文件号814-00941）。
21.1						Courier ON Investment Corporation的子公司。（参考2024年3月14日向SEC提交的注册人10-K表格年度报告的附件21.1（文件编号814-00941））。
31.1						第13a—14（a）/15d—14（a）条共同首席执行干事的认证。
31.2						第13a—14（a）/15d—14（a）条共同首席执行干事的认证。
31.3						细则13a-14(A)/15d-14(A)首席财务官的证明。
32.1						根据18 U.S.C.认证联席首席执行官。第1350条，根据2002年《萨班斯—奥克斯利法案》第906条通过。
32.2						根据18 U.S.C.认证联席首席执行官。第1350条，根据2002年《萨班斯—奥克斯利法案》第906条通过。
32.3						根据18 U.S.C.认证首席财务官。第1350条，根据2002年《萨班斯—奥克斯利法案》第906条通过。
97.1						Courier ON Investment Corporation Clawback政策。（参考2024年3月14日向SEC提交的注册人10-K表格年度报告的附件97.1（文件编号814-00941））。

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101.INS						内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。
101.SCH						内联XBRL分类扩展架构文档。
101.CAL						内联XBRL分类扩展计算链接库文档。
101.DEF						内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档。
101.LAB						内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档。
101.PRE						内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。
104						封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)。

*现送交存档。

83

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签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。

日期：2024年5月8日

康泰投资公司

(注册人)

发信人：/s/Michael A. Reisner
迈克尔·A·赖斯纳
联席首席执行官
(首席行政主任)

发信人：/s/Mark Gatto
马克·加托
联席首席执行官
(首席行政主任)

发信人：/s/Keith S.弗兰兹
基思S.弗兰兹
首席财务官
(首席财务会计官)

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