展品10.1
证券购买协议
本证券购买协议（以下简称“协议”）日期为2024年6月20日，由特拉华州的Ascent Solar Technologies, Inc.（以下简称“公司”）和本协议的购买者（以下简称“购买人”）签订。
背景：遵循本协议规定的条款和条件，根据证券法（以下简称“证券法”）第4（a）（2）条和根据此制定的第506条规定，公司希望向购买人发行和出售公司的证券，而购买人希望购买公司的证券。
因此，鉴于本协议所包含的相互承诺及其他有利条件的收受，公司和购买者同意如下：
第一条
定义
1.1定义。除了本协议其他地方定义的术语外：（a）未在本协议中定义的大写术语根据指定证明（在此定义文中）给予其意义；（b）以下术语在本节1.1中给予定义：
“指定证书” 指公司于2024年6月向特拉华州国务卿提交的Z系列优先股的指定证书。
“交割日期” 指本协议的日期。
“交割” 指根据第2.1节进行证券买卖的交割。
“委员会”是指美国证券交易委员会。
“交易所法案”指1934年修正的证券交易所法，以及根据该法颁布的规则和法规。
“抵押” 指抵押权、收费、质押、担保权、优先购买权、优先权或其他限制。
“个人” 包括个人或公司、合伙企业、信托、有限公司、合众公司、联营公司、政府（或其机构或子部门）或其他任何形式的实体。
“优先股” 指本协议下发行的公司Z系列优先股，其权利、优先权和特权详见指定证书。
“认购价值” 指每股优先股的1,000美元。
“所需批准事项” 指第3.1(d)条中所述的该项术语所指。
“144规则”指根据证券法颁布的144规则，正如其进行的修订或解释，或者证券交易委员会以后采取的任何具有基本相同目的和影响的类似规则或法规。
“SEC Reports”在第3.1(f)条款中的含义。
“证券” 指优先股。
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“证券法”指经修订的1933年证券法，以及根据该法颁布的规则和法规。
“面值” 指每股优先股的1,000美元。
“认购额度” 指购买者在下面购买者名称旁边标有“认购额度”的签名页所指定的，购买本协议下购买的优先股的总额，以美元计。
“交易文件” 指本协议、指定证书、所有展品和附表，以及与此类交易有关的任何其他文件或协议。
第二条。
买卖
2.1 交割。 购买者将一次性以1,000美元的认购额度购买优先股Tranche。（“Tranche”）将于2024年6月20日结束。
2.2 交割。
(a) 在交割日期之前，公司应交付或使购买者交付以下文件：
(i) 公司已经签署的本协议；以及
(ii) 根据购买者签名页所规定的当次交割的优先股数量，该数量应为（x）该次交割的认购额度，除以（y）认购价值。
(b) 在每次交割日期之前，购买者应交付或使公司相应地交付以下文件：
(i) 购买者已经签署的本协议；以及
(i) 购买者的当次交割的认购额度。
第三条。
陈述与保证：各借款人及本次参与的各子公司担保人(以下简称“各方”)于第七修正案生效日，分别作出以下陈述、保证和协议:
除了SEC报告中所载明的内容，该报告的一部分并将作为此处的内容并支持此处的所有声明或陈述，除此之外，公司在此向购买方提出以下声明和保证：
（a）组织和资格。公司和各个子公司是依据其所在管辖区的法律，按照法律规定合法组建、有效存在并保持良好运营状态的实体，具备拥有和使用其财产和资产以及继续开展当前业务所需的权力和能力。
（b）授权；强制执行。公司拥有足够的公司权力和授权，并能够进入并完成本协议和所有其他交易文件所涉及的交易，履行其在此和其中所规定的义务。
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（c）无冲突。公司在执行、签署本协议和其他交易文件以及在此和其中规定的交易的过程中不会违反公司的公司章程或证书、公司条例或其他组织或企业文件的任何规定或者在其所拥有的任何财产或资产上产生任何留置权，或赋予其他人终止、修改、加速或取消任何协议、信贷协议、债务或其他文件（记录公司的债务或其他事项的文件）或公司所属任何财产或资产的理解。（i）不会与公司的证书、章程或其他组织或企业文件的任何规定冲突或违反，（ii）不会与公司的证书、章程或其他组织或企业文件的任何规定冲突或违反，（iii）不会创建任何财产或资产上的任何留置权，或对其他人产生终止、修改、加速或取消任何协议、信贷协议、债务或其他文件（记录公司的债务或其他事项的文件）或公司所属任何财产或资产的权利。
（d）申报、同意与获批准。除（i）与交易文件相关的一份当前8-K表格 （ii）公司适用的交易市场的通知和/或申请以及（iii）联邦或州证券法要求提交的D表以及适用的州证券法规定的其他提交（统称“必要批准”）之外，公司无需获得任何法院或其他联邦、州、地方或其他政府机构或其他个人的同意、豁免、授权或命令，也无需在执行、签署或履行交易文件的过程中给予任何通知或进行任何申报或注册。
（e）证券发行。证券已经获得了充分授权，符合适用交易文件的规定，当遵循适用的交易文件按照规定发行并支付时，将被充分发行和方便使用，且不受公司任何负担约束。
（f）SEC报告；财务报表。公司已按照证券法和交易所法案的要求，在本协议之前的两年内（或公司根据法律或法规要求提交此类材料的较短时期），及时提交公司所属证券法和交易所法案的报告、计划、表格、声明和其他文件（包括根据其表格13(a)或15(d)所提交的文件）（上述材料与所附附件和在其中所引用的文件合称为“SEC报告”），并已获得针对此类材料的有效展期，并在任何展期到期前提交了任何此类SEC报告。截至各自的提交日期，SEC报告在适用时严格遵守了证券法和交易所法案的要求，且已提交的所有SEC报告中均不包含任何不真实声明或经必要陈述或揭示而必须说明的材料事实的不真实陈述或对材料事实的省略，或在作出这些陈述时不能充分反映相关情况，从而导致误导。
（g）私募。在假定购买方在第3.2节中所述的声明和保证的准确性的前提下，公司出售证券并不需要在证券法案下注册。在此基础上的证券发行和出售不违反公司交易市场的规则和条例。
（h）没有“不良行为者”取消资格。公司已经采取合理的措施确定公司任何“公司涵盖人员”是否受到了证券法规则506（d）（1）（i）到（viii）规定（根据证券法规则506（d）（2）和（d） （3）进行调整）的任何“不良行为”取消资格的影响（下称“取消资格事项”）。据公司所知，没有任何公司涵盖人员受到取消资格事项的影响。在本协议中，“公司涵盖人员”是指证券法规则506（d）（1）下所指定的人员；但是，公司涵盖人员不包括（a）任何购买方或（b）任何被认定为公司隶属发行人的人或实体，其唯一的原因是与公司和任何购买方之间的关系有关。
（i）没有统合发行。在假定购买方在第3.2节中所述的声明和保证的准确性的前提下，公司及其任何关联方或代表其行事的任何个人都没有直接或间接地在任何证券或招标中进行任何销售活动或招标，以致这些证券接受证券法案的先前交易被集成，在（i）根据证券法案，如果该证券要求在证券法案下注册，则要求这些证券在证券法案下注册，或者（ii）任何交易市场适用的任何适用的股东批准规定的目的。
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（j）无一般宣传。公司及其代表未通过任何一般宣传或广告形式出售证券。公司只向购买方和某些符合规定的其他“合格投资人”（根据证券法案规则501的定义）销售证券。
第3.2节购买方的声明和保证。购买方现在和每一次交割日在此向公司作出以下声明和保证（除非在其中的某个特定日期）：
（a）组织、权力。购买方是一个个体或由法律规定合法组建或成立、有效存在并按照其所在管辖区的法律合法运营的实体，具有进入并完成交易文件和执行交易文件规定的交易，并履行其在本协议和其中规定义务的全部权力、公司、合伙，有限责任公司或类似权力和授权。
（b）自有账户。购买方理解证券为“限制性证券”，未在证券法案或任何适用的州证券法下注册，认购证券时为自有账户，不会违反证券法案或任何适用的州证券法中的规定并以本人名义认购证券，不打算违反证券法案或任何适用的州证券法的规定直接或间接地出售限制性证券，也没有与其他人有任何直接或间接的安排或谅解以违反证券法案或任何适用的州证券法的规定出售或参与出售限制性证券（此声明和保证不限制购买方依据注册声明书或其他符合联邦和州证券法适用的法律和法规的规定出售证券的权利）。
（c）购买方地位。购买方在证券出售时符合Rule 501（a）（1）、（a）（2）、（a）（3）、（a）（7）或（a）（8）规定定义下的“合格投资者”，或符合证券法案规则144A（a）定义下的“合格机构买方”。
（d）购买方经验。购买方本人或与其代表一同具备足够的商业和财务知识、专业技术和业务经验，能够判断投资证券的价值和风险，并已充分评估了这种投资的价值和风险。购买方能够承受证券投资的经济风险，目前有能力承受完全丧失此类投资的可能。
（e）普通征求.认购人不是基于任何广告、文章、通知或其他通信(包括报纸、杂志或类似媒体的宣传广告、电视或广播或在任何研讨会上演讲、或其他普通征求或普通广告)而购买证券的。
（f）没有“不良行为者”不合格。认购人声明和保证，认购人及控制认购人或由认购人控制或与认购人共同控制的任何实体均不受任何不良行为事件的限制(除了根据证券法规则506(d)(2)(ii)或(iii)或(d)(3)涵盖的不良行为事件，并在书面上详细披露给公司)。认购人代表已经尽到了合理的注意义务来确定在本段所作出的声明的准确性，并同意在认购人了解到任何使认购人在此处作出的声明不准确的事实时通知公司。
公司承认并同意，第3.2节所包含的声明不修改、修订或影响认购人依赖公司在本协议中所作出的陈述和保证或在任何其他交易文件或在与本协议或本交易有关的任何文件或工具中所作出的陈述和保证的权利。
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第四章。
其他协议
4.1转让限制。
（a）证券只能按照州和联邦证券法规定的规定处置。 与依据有效的注册说明书或规则144以外的任何证券转让有关的，向公司或者向认购人的关联方处置，或者在抵押时，公司可以要求证券转让人向公司提供由证券转让人选定并被公司合理接受的律师意见，该意见的形式和内容应当合理满意公司，以确定这种转让是否需要按照证券法注册转移所涉及的证券。在转让的条件下，任何这样的受让人应以书面形式同意遵守本协议的条款，并应具有在本协议下认购人的权利和义务。
（b）认购人同意，在本节4.1的要求下，在任何证券上加盖下列形式的标记：
本证券已在美国1933年证券法（修改后的“证券法”）下得到注册委员会或任何国家证券委员会的注册或根据证券法的豁免规定或在不受证券法登记要求的情况下完成的交易中进行的，为按照适用州的证券法的规定进行发行或出售，如有需要，该等法律意见应由转让人的律师提供，并符合公司的要求。任何转让人的律师所发表的该等法律意见的实质应得到公司的合理接受。
第五章。
其他条款(无需翻译)
5.1管辖法律。关于交易文件的构造、有效性、执行和解释等所有问题均应受特拉华州内部法律的管辖和解释，无论其冲突法原理如何。
5.2执行。本协议可以由两个或两个以上部分签署，并在每一个受签署的对手方签署并交付之后生效，即使要求对方方不需要“签署同一个补充协议”。如果通过传真或电子邮件发送“.pdf”格式的数据文件交付任何签名，该签名应创建签署人(或代表签署人签署的)的有效和约束性义务，其效力与传真或“.pdf”签名页是相同的，作为原件的传真或“.pdf”签名页。
5.3可分性。 如果本协议的任何条款、条款、契约或限制被有管辖权的法院认定为无效、非法、无效或不可执行，则本协议所规定的其他条款、条款、契约和限制的剩余部分应保持完全有效和有效，不应受到影响、损害或使无效，并且本方当事方应采取商业上应合理的措施来寻找并采用其他方法，以达到与考虑到这种条款、条款、契约或限制所设想的相同或实质上相同的结果。本方当事方特此约定并宣布，他们将在没有包括任何以后可能被宣布无效、非法、无效或不可执行的条款、条款、契约或限制的情况下执行其余条款、条款、契约和限制。
(随附签名页)
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鉴于上述事实，各方已经通过其授权代表于上文日期签订了本证券购买协议。
ASCENT SOLAR TECHNOLOGIES, IINC.
签署人：/s/Jin Jo
姓名：Jin Jo
头衔：临时财务负责人
[本页剩余部分故意空白]
[购买者签名页]
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[证券购买协议购买者签名页]
特此证明，签署方已使本证券购买协议在上述日期得以有效执行。
认购人姓名：保罗·沃利
认购人签名：/s/保罗·沃利
认购额度：$1,000
已购证券：一(1)股Z系列优先股
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