美国 美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格
第1号修正案
(标记 一)
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的年度报告 | |
对于
财年结束: | |
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 | |
对于 从_ |
佣金
文件编号:
(注册人的确切名称与其章程中规定的名称相同)
(州或其他司法管辖区 公司(br}或组织) |
(I.R.S.雇主 标识 编号) |
(
(注册人 电话号码)
根据该法第12(B)条登记的证券:
每个班级的标题 | 交易 个符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
根据该法第12(G)条登记的证券:
没有一
如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人,请用复选标记表示 。
☐
是☒
如果注册人不需要根据该法第13条或第15(D)条提交报告,请用勾号表示 。
☐
是☒
检查 通过勾选标记确认注册人是否(1)在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13或15(d)条要求提交的所有报告 ,以及(2) 在过去90天内一直遵守此类提交要求。
☒
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则 第405条要求提交的所有互动数据文件。
☒
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的申报公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中的“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义:
大型 加速文件服务器 | ☐ | 加速的 文件管理器 | ☐ |
☒ | 较小的报告公司 | ||
新兴的 成长型公司 |
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
如果证券是根据该法第12(B)条登记的,请用复选标记表示备案文件中包括的注册人的财务报表是否反映了对以前发布的财务报表的错误更正。
用复选标记表示这些错误更正中是否有任何重述需要根据§240.10D-1(B)对注册人的任何高管在相关恢复期间收到的基于激励的薪酬进行恢复分析。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。
☐
是☒
截至2022年6月30日,注册人的非关联公司持有的普通股总市值为$
2023年4月17日发行的普通股数量为 股份。
通过引用并入的文档
说明性 注释
此外,根据经修订的1934年证券交易法(“交易法”)第12b-15条的要求,根据交易法第13a-14(A)或15d-14(A)条的规定,公司主要高管和主要财务官的新证书 现作为本修正案第 项1的证物存档。该公司还根据《美国法典》第18章第63章第1350节(美国法典第18编第1350节)(2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节)增加了新的认证。
除上述 外,本第1号修正案不修改原始申请中规定的任何其他信息。第1号修正案继续说明截至最初申请日期的情况,并未反映最初申请日期之后可能发生的事件 。第1号修正案应与最初提交的文件以及公司在最初提交给美国证券交易委员会的其他文件一起阅读 。
目录表
页面 | ||
第一部分 | ||
第 项1. | 业务 | 6 |
第 1a项。 | 风险因素 | 20 |
项目 1B。 | 未解决的员工意见 | 34 |
第 项2. | 属性 | 34 |
第 项3. | 法律诉讼 | 34 |
第 项。 | 煤矿安全信息披露 | 34 |
第II部 | ||
第 项5. | 注册人普通股市场、相关股东事项和发行人购买股票证券 | 35 |
第 项6. | 选定的财务数据 | 36 |
第 项7. | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | 37 |
第 7A项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 42 |
第 项8. | 财务报表和补充数据 | 43 |
第 项9. | 与会计师在会计和财务披露方面的变化和分歧 | 78 |
项目 9A | 控制和程序 | 78 |
第三部分 | ||
第 10项 | 董事、高管与公司治理 | 79 |
第 项11 | 高管薪酬 | 85 |
第 12项 | 某些受益所有人的证券所有权、管理层和相关股东事宜 | 87 |
第 项13 | 某些关系和关联交易与董事独立性 | 87 |
第 项14 | 首席会计费及服务 | 88 |
第 项15 | 陈列品 | 89 |
签名 | 90 |
2 |
关于前瞻性声明的注释
本年度报告包含符合修订后的1933年证券法第27A节和修订后的1934年证券交易法第21E节的前瞻性陈述。在某些情况下,您可以通过以下词语来识别前瞻性陈述: “预期”、“相信”、“继续”、“可能”、“估计”、“预期”、“打算”、“可能”、“正在进行”、“计划”、“潜在”、“预测”、“项目”、“ ”应该、“将”、“将”或这些术语或其他类似术语的否定,尽管并非所有前瞻性陈述都包含这些词语。前瞻性陈述不是对未来业绩或结果的保证 ,也不一定是对实现业绩或结果的时间或时间的准确指示。前瞻性 陈述基于作出陈述时可获得的信息,涉及已知和未知的风险、不确定性 以及可能导致我们的结果、活动水平、业绩或成就与本报告中的前瞻性陈述明示或暗示的信息大不相同的其他因素。
前瞻性 陈述包括但不限于关于以下方面的陈述:
● | 我们的 未来可能或假定的运营结果; | |
● | 我们的业务战略; | |
● | 我们吸引和留住客户的能力; | |
● | 我们向客户销售额外产品和服务的能力; | |
● | 我们的现金需求和融资计划; | |
● | 我们的竞争地位; | |
● | 我们的 行业环境; | |
● | 我们的 潜在增长机会; | |
● | 我们或第三方预期的技术进步以及我们利用这些技术进步的能力; | |
● | 我们 无法预测或预计新冠肺炎大流行的持续时间或长期经济和商业后果; | |
● | 未来监管的影响; | |
● | 我们保护知识产权或将其货币化的能力; | |
● | 美国和中国贸易政策和关系的变化,以及与其他国家的关系,和/或法规和/或制裁的变化; | |
● | 中国政府可能采取的干预或影响我们行动的行动; | |
● | 中国法律体系中的不确定性,例如中国对外国投资者收购总部设在中国大陆的中国公司的规定,以及我们的中国子公司向我们付款的能力;以及 | |
● | 中国证券监督管理委员会(“证监会”)或其他中国监管机构根据中国法律对向外国投资者发行证券施加的批准、备案或程序要求。 |
您 应阅读本年度报告中作出的任何其他警示声明,将其视为适用于所有相关前瞻性声明 ,无论它们出现在本年度报告中的任何位置。我们不能向您保证本年度报告中的前瞻性陈述将证明 是准确的,因此鼓励潜在投资者不要过度依赖前瞻性陈述。您应该 完整阅读本年度报告。除法律要求外,我们不承担更新或修改这些前瞻性声明的义务,即使我们的情况在未来可能发生变化。除法律要求外,我们不承担以任何理由公开修改或更新任何前瞻性声明的义务。鉴于这些风险和不确定性,敬请读者不要过度依赖这些前瞻性陈述。
3 |
与我们的中国业务有关的披露
清洁能源技术公司是一家在内华达州注册成立的公司,业务遍及北美、欧洲和亚洲,包括中国。我们的中国子公司 在中国经营天然气贸易业务,向位于中国的行业和市政当局采购天然气并向其供应天然气。 在本年度报告中,除文意另有所指外,(I)“公司”、“我们”、“我们” 和“我们”是指清洁能源技术公司与其全资子公司合并而成,以及(Ii)“中国子公司”特指我们位于人民Republic of China(包括香港)的全资子公司。其中包括清洁能源技术公司(Clean Energy Technologies)梅山清洁能源科技有限公司、海南清洁能源科技有限公司、Element Capital International Limited(H.K.)、四川浑亚捷能新能源有限公司和江苏环亚捷能新能源有限公司。
由于我们在中国的业务,我们面临着各种法律和运营风险和不确定性。我们的中国子公司可能会受到与中国法律制度有关的不确定性的不利影响。中国的规章制度变化很快,提前通知很少。中国法律法规的解释和执行 存在额外的不确定性。由于中国的行政和法院当局在解释和执行法定条款和合同条款方面拥有很大的自由裁量权,因此可能很难评估行政和法院诉讼的结果以及我们享有的法律保护水平。此外,中国政府对我们中国子公司的业务行为行使重大的监督和自由裁量权,并可能在政府认为符合进一步的监管、政治和社会目标的情况下干预或影响其运营,这可能导致其在中国的业务和/或我们注册出售的证券的价值发生实质性变化,包括导致此类证券的价值大幅缩水或变得一文不值。此外,中国政府最近加强了对境外证券发行和其他资本市场活动以及外资投资中国公司的监督和控制。中国政府一旦采取任何此类行动,都可能严重限制或完全阻碍我们向投资者提供或继续提供证券的能力 ,并导致此类证券的价值大幅缩水或一文不值。请参阅“风险因素-与在中国开展业务相关的风险-中国政府对我们开展业务的方式施加重大影响。 作为执行中国法律的努力的一部分,它可能随时影响或干预我们的业务,这可能会导致我们的业务和我们提供的证券的价值发生重大不利变化“;和”-根据中国法律,我们未来的融资活动可能需要中国证监会、CAC或其他中国政府部门的批准或备案 .”
近日,中国政府在没有事先通知的情况下,发起了 一系列监管行动和声明,以规范中国的业务经营,包括打击证券市场违法行为,采取新措施扩大网络安全审查范围,以及扩大反垄断执法力度。我们不相信我们或我们的中国子公司直接受到这些监管行动或声明的影响;但是,由于这些声明和监管行动是新的,中国的立法或行政规则制定机构将在多长时间内对其做出回应,或现有或新的法律或法规将被修改或颁布(如果有), 或该等修改或新的法律和法规将对我们中国子公司的日常业务运营或接受外国投资的能力产生的潜在影响 。2021年12月24日,九个政府机构联合发布了《关于促进平台经济健康可持续发展的意见》,其中规定,对平台经济领域的垄断协议、滥用市场支配地位 和经营者非法集中等行为,将依法从严查处。我们的中国子公司在其产品市场上并不占据主导市场地位,且他们并未签订任何垄断协议。他们也没有收到有关政府当局的任何询问。中国网信办会同其他12家中国监管部门于2021年12月发布了修订后的《网络安全审查办法》定稿,并于2022年2月15日起施行。根据修订后的《网络安全管理办法》,采购网络产品和服务的关键信息基础设施经营者和从事影响或可能影响国家安全的数据处理活动的网络平台经营者,应当按照《办法》的规定进行网络安全审查。此外,拥有100多万用户个人信息的网络平台运营商 寻求在外国股市上市必须申请网络安全审查。2021年11月14日,中国民航总局公布了《网络数据安全管理条例草案(征求意见稿)》(《安全管理草案》),其中规定,数据处理经营者从事影响或可能影响国家安全的数据处理活动,必须 接受中华人民共和国有关网信办的网络安全审查。我们不认为我们的中国子公司是修订后的网络安全措施所指的 “在线平台运营商”,我们的中国子公司目前没有超过100万中国用户的个人信息,预计在可预见的未来他们将收集超过100万 中国用户的个人信息。此外,如果安全管理草案按建议通过,我们的中国子公司将不受安全管理草案的约束,因为它们目前不收集影响或可能影响国家安全的数据,我们预计我们的中国子公司在可预见的未来不会收集影响或可能影响国家安全的数据。
4 |
2023年2月17日,中国证监会 公布了《境内公司境外发行上市试行管理办法》或《试行办法》 及相关五条指引,自2023年3月31日起施行。《试行办法》全面改革了现行境内公司证券境外发行上市监管制度,将对境外直接和间接发行上市境内公司证券采取备案监管制度。根据试行办法, 寻求在境外市场直接或间接发行上市的中国境内公司,必须 向中国证监会履行备案程序,并报告相关信息。试行办法规定,发行人同时符合下列条件的,该发行人在境外发行上市的证券,视为境内公司在境外间接发行:(一)发行人最近一个会计年度经审计的合并财务报表中记载的营业收入、利润总额、资产总额或净资产的50%或以上由境内公司核算;发行人的业务活动主体在内地中国,或其主要业务所在地(S)在内地中国,或负责其业务经营管理的高级管理人员多数为中国公民,或其经常居住地(S)在内地中国。如果中国证监会要求我们提交并完成我们未来证券发行的备案程序,我们不能向您保证我们能够及时、甚至根本不能完成此类备案,这可能会显著限制或完全阻碍我们向投资者发售或继续发售证券的能力 ,并导致此类证券的价值大幅缩水或变得一文不值。如本公司未能遵守试行办法下的该等 申报要求,可能会对本公司的中国附属公司处以改正、警告及人民币1,000,000元至1,000万元的罚款 ,这可能对本公司的业务运作及财务前景造成不利及重大影响,并可能导致本公司普通股的价值大幅下跌,或在极端情况下变得一文不值。
截至本年度报告日期,这些新法律和准则尚未影响我们中国子公司开展业务和接受外国投资的能力; 然而,如果(I)我们无意中得出结论认为不需要获得中国有关部门的许可或批准,或者(Ii)适用的法律、法规或解释发生变化,而我们需要在未来获得此类许可或批准,我们在中国开展业务的能力可能会受到重大影响,投资者的利益可能会受到重大不利影响,我们的 普通股可能会大幅缩水。
此外,我们还面临与《追究外国公司责任法案》(简称HFCAA)相关的风险。如果上市公司会计监督委员会(PCAOB)确定无法连续两年全面检查或调查我们的审计师,则可能会根据HFCAA禁止我们的证券在包括纳斯达克在内的美国市场进行交易 。根据HFCAA,PCAOB于2021年12月16日发布了一份确定报告,发现PCAOB无法检查或调查总部位于内地中国和香港的完全注册的会计师事务所,因为这两个司法管辖区的当局担任过职务。此外,PCAOB的报告确定了受这些决定影响的具体注册会计师事务所。2022年8月26日,PCAOB与中国证监会和中国财政部(“财政部”)签署了一份关于对中国或香港的审计事务所进行检查和调查的议定书声明。2022年12月15日,PCAOB在2022年裁定中宣布,PCAOB 能够完全进入总部设在内地和香港的中国会计师事务所进行检查和调查,PCAOB董事会投票撤销了先前的裁定。如果PCAOB再次在内地中国或香港的检查和调查中遇到障碍,这是由于任何一个司法管辖区的当局,包括中国证监会或财政部的立场造成的,PCAOB将在适当的时候根据HFCAA做出决定。我们的现任审计师TAAD LLP和我们的前任审计师Fruci&Associates II PLLC的总部都设在美国,作为在PCAOB注册的会计师事务所,他们 必须接受PCAOB的定期检查,以评估其是否符合美国法律和专业标准。TAAD LLP和FUCCI&Associates II,PLLC接受了PCAOB的检查,不在PCAOB注册的总部设在中国或香港的会计师事务所之列,这些会计师事务所被PCAOB认定为无法完全检查或调查 。尽管如上所述,如果后来确定PCAOB无法全面检查或调查我们的审计师, 如果监管机构发生任何监管变化或中国监管机构采取了任何步骤,不允许我们的审计师将位于中国或香港的审计文件提供给PCAOB进行检查或调查,或者PCAOB扩大了确定的范围,使我们 受制于HFCAA,则您可能会被剥夺此类检查的好处。任何未经PCAOB全面检查或调查的审计师出具的审计报告,或PCAOB对中国进行的审计工作缺乏检查 ,使PCAOB无法定期评估我们的审计师的审计及其质量控制程序,可能会导致 对我们的财务报表和披露的充分和准确缺乏保证,这可能导致我们进入美国资本市场的机会受到限制或限制 ,以及我们的证券交易,包括在国家交易所的交易和在“场外”市场的交易。可能是根据HFCAA禁止的,我们的证券可能会被交易所摘牌。请参阅“风险因素-与中国经商有关的风险 -美国证券交易委员会最近与PCAOB的联合声明,纳斯达克修改规则,以及《追究外国公司责任法案》都呼吁在评估新兴市场业务的审计师资格时,对在新兴市场开展业务的公司实施更多、更严格的标准 ,尤其是没有接受PCAOB审查的非美国审计师。这些发展 可能会给我们继续在美国上市或未来在美国发行我们的证券增加不确定性。”
现金可通过以下方式在本组织内转移:(I)清洁能源技术有限公司可通过出资或贷款、通过中间控股子公司或其他方式向中国子公司转移资金,作为投资或贷款,以及(Ii)中国子公司可通过中间控股公司或其他方式向清洁能源技术有限公司支付股息或其他分配。 我们使用在中国或中国实体持有的现金为运营提供资金或用于中国境外其他目的的能力受到中国政府的限制 。中国现行法规只允许外商独资企业向其境外母公司支付股息,该股息是根据中国会计准则和法规确定的留存收益。此外,我们中国子公司的大部分收入都是以人民币收取的。因此,外汇短缺和外汇管制也可能限制他们支付股息或支付其他款项或以其他方式履行我们以外币计价的债务的能力。此外,如果未来适用于中国实体的现行限制和限制的范围扩大至包括香港或总部设在香港的实体,我们可能会失去使用香港或香港实体的现金为香港以外的业务或其他用途提供资金的能力 。因此,我们在中国实体和中国境外实体之间转移现金的能力可能会受到限制。请参阅“风险因素-与在中国做生意有关的风险-我们的中国子公司 在向我们支付股息或其他付款方面受到限制,这可能会限制我们未来满足流动性要求的能力 “和”-中国监管境外控股公司对中国实体的贷款和直接投资,以及政府对货币兑换的控制,可能会推迟或阻止我们向中国子公司提供贷款或额外出资 “详情请参阅。
5 |
第一部分
第 项1.业务
我们是谁 我们是
我们 开发具有环境和经济意义的可再生能源产品和解决方案,并在可再生能源领域建立合作伙伴关系。 我们的使命是成为零排放革命的细分市场领导者,为北美、欧洲和亚洲的中小型项目提供可回收能源解决方案、清洁能源燃料和替代电力。我们以可持续能源解决方案为目标,这些解决方案为我们带来利润,为我们的客户带来利润,并代表全球能源生产的未来。
我们的 主要业务
废物 热回收解决方案-我们使用我们的专利清洁循环回收制造过程中产生的废热,将废物回收到能源和发电设施 TM发电机产生的电力可以回收或出售给电网。
废物 能源解决方案-我们将制造业、农业、废水处理厂和其他行业产生的废物产品 转化为电力、可再生天然气(“RNG”)、氢气和生物炭,供客户销售或使用。
工程、咨询和项目管理解决方案-我们已经扩展了我们的传统电子和制造业务,并计划为我们的余热回收和废物转化能源业务制造零部件,并为市政和工业客户以及工程、采购和建筑(EPC)公司提供 咨询服务,以便他们能够识别、 设计清洁能源解决方案并将其纳入其项目。
CETY 香港
清洁能源技术(香港)电通香港有限公司(“CETY HK”)由两家在内地的合资企业中国组成:(I)我们的天然气(“NG”)贸易业务,向行业和市政当局采购和供应天然气。天然气主要用于重型卡车加油站和城市或工业用户。我们以固定价格从大型天然气批发仓库购买大量天然气,这些天然气以低于市场的价格预付 。我们在合同期内以现行的每日现货价格向我们的客户销售天然气; 和(Ii)我们计划与中国一家名为深圳燃气(香港)国际有限公司(“深圳燃气”)的大型国有天然气企业成立合资企业,收购主要位于 中国西南部的天然气管道运营商设施。我们计划与深圳燃气的合资企业计划在深圳燃气的融资下,收购天然气管道运营商 设施,目标是在未来将这些设施聚合并出售给深圳燃气。根据我们与深圳燃气的框架协议 ,我们将被要求向计划在未来几轮融资中筹集的合资企业贡献800万美元。 合资企业的条款以最终协议的执行为准。
6 |
我们的 业务战略
我们的战略重点是进一步发展我们现有的废热回收业务,同时扩展到快速增长的废热转化能源解决方案和清洁能源工程、咨询和项目管理服务市场。
我们的 战略主要关注三个要素:
● | 扩展我们的余热回收产品线,将产生超过1兆瓦电力的余热回收ORC系统包括在内,以便我们有资格参与美国、中国、东南亚和环太平洋国家的 大中型余热回收项目。 | |
● | 通过销售我们基于HTAP专有技术的烧蚀热处理产品,并将中小型废物开发给能源发电厂,生产用于电网的电力和RNG,以及用于转售的甲烷、氢气和生物炭,建立 废物转化能源业务。 | |
● | 利用我们在余热回收和废物转化能源方面的工程、采购和制造经验,帮助公司和EPC将清洁能源解决方案整合到能源和工业建设项目中。 |
我们 打算通过以下方式实施此战略:
◌ | 添加由Enertime制造的用于余热回收的新ORC系统,这将使我们能够在美国市场实施生产1兆瓦至10兆瓦电力的项目。 | |
◌ | 利用2022年《降低通货膨胀法案》的联邦投资税收抵免和州政府激励措施(现在包括余热),回收 成为公认的清洁能源,使我们的清洁循环发电机和ORC系统安装起来更有利可图。2022年8月,国会通过了降低通货膨胀法案,提供30%的投资税收抵免和技术中性税收抵免,提供清洁的电力生产抵免和投资抵免。CETY的产品直接受益于这些税收抵免。 | |
◌ | 受益于更高的能源成本,这为我们的余热回收和废物转化能源产品和项目提供了更高的回报。 | |
◌ | 改善我们的资产负债表和资本状况,使我们能够投资更多的产品和项目。 | |
◌ | 为我们的垃圾转化能源产品在土耳其建立HTAP制造设施,并扩大对专有技术的专利保护。 | |
◌ | 利用我们现有的营销渠道向工业公司和政府机构销售HTAP废物转化能源产品。 | |
◌ | 与清洁能源项目开发和财务公司合作,建立垃圾转化能源发电厂,从生物质、城市垃圾、木材垃圾和其他生物质中生产电力、RNG、氢气、甲烷和生物炭,同时保留这些设施的股权 ,以提供可再生收入。 | |
◌ | 采购 液化天然气并通过我们新成立的液化天然气贸易公司将其出售给中国的私营管道公司以参与 快速发展的清洁能源市场。 | |
◌ | 收购 天然气管道运营商加入我们与深圳天然气的合资企业,该运营商将持有合资企业51%的股份,并同意提供 要么提供1亿美元的信贷额度,要么在框架协议中为这些收购提供资金。 |
7 |
◌ | 参与中国正在开发的大中型清洁能源项目的其他少数股权投资,这些项目可能来自我们香港的多数股东 。 | |
◌ | 利用 液化天然气贸易和投资关系,为我们在中国销售我们的废物回收和废物转化能源产品创造机会,并提供工程、咨询和项目管理服务。 | |
◌ | 通过获得更多客户来扩大我们在中国的天然气交易业务,并通过收购天然气管道运营商的设施来发展计划中的与深圳天然气的合资企业。 |
业务 和部门信息
我们 设计、生产和营销清洁能源产品以及专注于能效和可再生能源的集成解决方案。我们的目标是 通过向电网提供电力、可再生天然气和生物炭,帮助商业公司和市政当局减少能源浪费和排放,降低能源成本,并增加收入,从而成为可再生能源和能效产品和解决方案的领先供应商。
细分市场 信息
我们用于会计目的的四个细分市场是:
清洁 能源HRS(HRS)-该公司从事工程、制造和安装废热回收解决方案,其中包括我们的清洁循环发电机。
CETY(欧洲)-我们在意大利设立的子公司,目的是为我们在欧盟的客户提供服务,我们被要求作为一个单独的会计实体进行报告。
工程和制造业务-我们的传统电子制造业务对我们的 收入或业务计划没有重大贡献,我们需要作为单独的会计实体报告。
CETY 香港- 这是我们在中国采购和供应天然气的天然气贸易业务的母公司,以及我们计划组建的合资企业,以收购天然气分配系统仓库和输电系统。2022年第一季度之前,该公司有三个 可报告分部,但增加了CETY HK分部,以反映其最近在中国的新业务。
我们的清洁能源解决方案业务
废物 热回收解决方案
我们 为我们的客户提供发电厂,利用独特的有机朗肯循环(ORC)系统收集废弃的热能并发电,该系统包含我们的清洁循环TM发电机。我们的磁力轴承集成电源模块是我们清洁循环的核心TM每台清洁循环发电机可安装在我们称之为集装箱化系统模块的标准货物集装箱中,每台清洁循环发电机可产生140kW ,并可连接在一起用于发电高达1兆瓦的项目。
我们最近与Enertime达成的协议现在允许我们在美国安装中型和大型ORC系统(在1兆瓦到10兆瓦之间), 使我们能够向客户提供全方位的ORC系统。我们相信,这一新能力将使我们能够在美国将我们的产品 扩展到更大规模的废物回收产品。Enertime是欧洲生产ORC系统的领先者。
ORC 废热回收系统使用沸点低于水的加压工质,这使它们非常适合将废热转化为电力。虽然大多数制造过程不会产生足够的热量将水转化为蒸汽,但在我们的ORC系统中,有足够的热量来产生加压制冷剂,该系统用于高速转动涡轮机发电。
我们 可以将最多10台清洁循环发电机连接在一起,这些发电机每年可以从废热中产生高达10GWh的电力,我们估计这将在工业热回收系统中每年减少多达5000吨二氧化碳的产生,或相当于 每年约2000辆汽车的二氧化碳排放量。
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我们 认为任何ORC系统中最重要的组件是涡轮发电机,因为它将蒸汽热量转换为电能, 约占系统成本的60%。涡轮发电机运行效率越高,ORC发电厂的运行状况就越好。其余部件包括低沸点流体、冷却流体的冷凝器、给流体加压以降低沸点的进料泵,以及从热源中提取热量的热交换器。这些都是商品化程度更高的产品,在类似的价位上往往具有类似的效率水平。
我们 相信我们的清洁循环TM发电机是 市场上同类和尺寸中最高效的涡轮发电机,适用于发电量高达1 MW的OSC系统。我们估计清洁循环TM发电机的效率比我们的竞争对手高约 15%,其磁性设计无需使用油和润滑剂,显着减少了停工时间、维修 和运营成本。我们的集成电源模块结构紧凑,可安装在标准货物集装箱中,可以交钥匙交付 ,因此安装和实施成本比现场组装更低。
我们 相信,在为客户建造余热回收发电厂时,这些功能和优势为我们提供了重要的竞争优势,并为我们提供了与占主导地位的工业废热和电力系统竞争并获得市场份额的机会。
超过 121个清洁周期TM迄今为止,已部署了88台发电机用于生物质和废物转化能源项目,4台使用 柴油发电机,3台使用涡轮发电机,26台用于工业电力生产应用。我们预计将筹集 额外资金来扩大我们的产能,每年安装6-8台机组,这将使我们的销售额同比大约增加一倍。
我们 目前积压了两个单元,销售收入约为800,000美元。
清洁循环使用的专利技术TM发电机是从通用电气国际公司购买的,加上100多个安装地点,使我们成为电力系统小型工业废热的领先供应商之一。我们获得了Calnetix的独家许可证,可以使用其磁力涡轮机进行热废物回收应用。
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我们的 集成电源模块 | 我们的清洁循环TM发电机 |
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集成电源模块安装在集装箱化系统模块(CSM)中的完整ORC系统
浪费 到能源解决方案
我们 正在清洁能源解决方案部门增加一条新的业务线,包括废物转化能源处理设备、工程 服务和废物转化能源处理发电厂合资企业,我们预计将保留该项目的所有权权益。
垃圾转化为能源 处理不可再生废物的技术可以减少对环境和健康的损害,同时产生可持续的能源。废物转化能源技术由废物处理过程组成,该过程从废物来源产生电能、热能或燃料。这些 技术可应用于多种类型的废物:从生物质废物(如木屑)到半固体废物(如污水处理厂的浓缩污泥)到液体废物(如生活污水)和气体废物(如炼油厂气体)。
能源解决方案的废物 可用于:
● | 在已建立废物管理和收集的任何城镇、城市或省份。 | |
● | 有稳定的固体废物供应的地方。 | |
● | 处理成本随着储存废物的空间短缺而增加的地方。 | |
● | 在能源价格较高的地区,考虑到废物回收的成本. |
能源解决方案的浪费 有许多好处:
● | 从废物到能源工厂的电力 可以从少量电力产生,最高可达30兆瓦,提供了广泛的机会将其卖回电网 。 | |
● | 从废弃物生产的合成可再生燃料气可用于各种可回收能源的生产,如热水、热油或蒸汽、可再生天然气或氢气。 | |
● | 垃圾填埋场 垃圾减少,渗滤液和垃圾填埋场分解释放的甲烷也减少。 | |
● | 废物是一种可靠的能源,生产通常是可预测的和低成本的,而化石燃料的价格可能会大幅波动。 |
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但是 传统的焚烧方法有很大的缺点:
● | 空气污染可能会增加,因为洗涤技术的安装成本非常高。 | |
● | 许多工业、农业和混合城市固体废物的源头含水率很高,直接焚烧这些废物需要燃烧化石燃料。 | |
● | 以 维持热转换过程。 | |
● | 碳被释放到空气中,否则将被储存在垃圾填埋场。 | |
● | 焚烧产生的灰烬和废气净化残留物如果处理不当,还会造成有毒的渗滤液问题,代价高昂,并会造成下游环境问题。 | |
● | 通过焚烧废气发电更多二氧化碳、二氧化硫、氮氧化物和汞比天然气少。 |
(Source: https://www.energyforgrowth.org/memo/waste-to-energy-one-solution-for-two-problems/)
最常见的垃圾转化能源系统是以焚烧炉为基础的,这种焚烧炉简单地利用空气燃烧垃圾。对炉排进行热处理是大型垃圾填埋场使用最广泛的发电和制热技术。这些系统产生大量的灰烬、重金属和二氧化碳,需要对其进行处理和处置,以将其对环境的影响降至最低。它们还需要在燃烧前进行大量的前处理。
热力炉排焚烧工艺虽然应用广泛,但对于中小型废物转化能源项目来说过于昂贵和复杂 我们认为,这在中小型废物处理应用中创造了巨大的市场机会,不仅可以产生电力 ,还可以产生宝贵的可再生天然气、生物柴油、氢气、甲烷和生物炭。
我们的解决方案是获得专利的高温烧蚀热解(HTAP)生物质反应器,作为解决传统化身方法带来的成本和环境问题的可行商业解决方案。我们拥有独家许可证并有权销售由EneX制造的HTAP10和HTAP5及相关产品 EneX拥有成熟的商业客户群,使用其废物转化能源解决方案。我们认为这是一种理想的解决方案,可用于处理中小型废物,以及处理工业和城市固体废物、农业废物和林业废物所需的能源发电应用。
热分解 系统在不同的加压条件和300摄氏度至1,300摄氏度的温度下分解废物,而不使用氧气。高温分解的主要优点是它是一种具有成本效益的技术,有助于遏制环境污染。 高温分解系统正在逐步取代传统的焚烧,并在废物能源处理市场中获得发展势头,解决了许多预处理问题,并且在使用高温和高压时,可以大幅减少或消除污染物。(资料来源: “生物能源过程的生命周期评估:评论”Pooja Ghosh,. Arunaditya Sahay,《生物反应者》,2020年)
热解系统可以生产氢气、可再生天然气、生物柴油、木炭和生物炭,用于为氢气、柴油和天然气发动机或电动涡轮机提供动力,这些产品可以出售,通常有资格享受可观的税收和定价优惠。当 与传统的日产千吨的焚烧厂相比,热解装置的规模更灵活,热解的产出可以与其他下游技术整合,进行产品升级。(来源:废物管理实践中有影响力的方面Karthik Rajendran博士,。Jerry D.墨菲博士,可持续资源回收和零废物方法, 2019年)此外,生物炭还可以储存和减少大气中的二氧化碳,并可用作土壤改良剂、动物饲料的有机成分、建筑材料、废水处理和纺织品。(来源:https://www.bioenergyconsult.com/applications-of-biochar/)
烧蚀热解系统是一种废物转化为能源的过程,它在很大程度上消除了使用标准焚烧和其他热解技术时产生的前处理以及有害污染物和储存废物。它使用高压产生快速热解,设计为从热反应器壁传递的热量在压力下软化原料,并允许较大的原料颗粒在不进行预处理的情况下进行加工。这些系统在反应器壁和原料之间产生较高的相对运动。该工艺避免了对惰性气体的需要,因此处理设备小,反应体系更强烈。(来源:http://biofuelsacademy.org/index.html%3Fp=608.html )
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CETY 已授权专利的烧蚀热解系统用于商业用途,该系统已安装在7个地点,用于处理产生能量的应用程序,包括泥炭、煤炭、亚麻废料、锯末和木屑、稻草、荞麦壳和纸板、胶带、薄膜和造纸机污泥。该技术已在俄罗斯实施了1,500多个现场发电项目,与俄罗斯天然气工业股份公司、俄罗斯石油公司、卢克石油公司和Rostelecom等主要能源生产公司合作,并为欧盟、中东和美国的客户完成了几个项目。由于乌克兰的冲突,新奥能源正在迁址并将关键人员搬迁到土耳其,在那里它将完成一个现有项目,预计将逐步结束业务。CETY将开发额外的烧蚀技术,预计将在美国制造单元。销售和欧洲分销将由已在土耳其设立的CETY办事处负责。
CETY 拥有设计、建造、制造、销售和运营可再生能源和废物回收设施、HTAP10和HTAP5系统以及我们预期未来开发的其他产品和技术的全球权利(俄罗斯和独联体国家除外)。
获得专利的HTAP技术利用更高的温度,在加热过程中使用更清洁的气体和更高效的沼气涡轮机。 这些设备可以定制,以生产不同数量的氢气、天然气、柴油和生物炭,可以出售或使用 发电。我们认为,HTAP生物质反应堆的主要好处是:
● | 灵活性 在废物来源和混合方面。 | |
● | 定制的氢气、合成燃料、天然气、甲烷、生物炭、炭黑或建筑材料产品。 | |
● | 更好的废物来源和混合灵活性, | |
● | 接近零的排放, | |
● | 模块化 设计, | |
● | 零液体排放, | |
● | 固体废物、废渣、废渣为零。 | |
● | 模块化、集装箱化设计,降低实施成本 | |
● | 经过验证的商业实施。 |
我们 的目标是工业和市政固体废物、垃圾填埋废物、农业废物(秸秆、茎、植物生物质、粪便、农作物废物)、 以及来自树木剪枝和粉碎产品的林业废物。
我们 正在为HTAP生物质反应堆确定国内外项目。我们相信,我们预计实施HTAP10技术的第一个项目将是与Ashfield Ag Resources共同开发生物质可再生能源加工设施 。该项目计划在马萨诸塞州的一个地点将森林生物质废物转化为可再生发电和生物炭肥料。我们预计每年提供高达14,600兆瓦时的可再生电力和1,500吨生物炭。阿什菲尔德项目是我们计划投产的四个可再生能源加工设施之一。
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ENEX HTAP 10废物到能源处理厂。
我们 成立了一家名为CETY Capital的全资子公司,我们预计该子公司将帮助我们为客户生产低碳能源的可再生能源项目提供资金。CETY Capital一旦实施,将增加CETY为其客户提供的容量的灵活性,并为利用其产品和清洁能源解决方案的项目提供资金。预计内部融资部门将支持我们的销售并建设新的 可再生能源设施。到目前为止,我们还没有在这家子公司进行任何实质性的业务。
我们在中国的清洁能源倡议
天然气是中国增长最快的一次燃料,在过去十年中需求翻了两番。发展天然气行业是中国减少对煤炭依赖的关键方面。根据国际能源署的数据,中国是世界第六大天然气生产国、第三大消费国和第二大进口国。2050年,美国能源情报署(EIA)预计中国的天然气消耗量将是2018年的近三倍,2018年为280.30桶/厘米。2019年,中国的天然气消费量占其能源结构总量的8.3%。中国预计,到2030年,天然气在总能源消费中的份额将提高到14%。在COVID 19年之前,中国预计将在2022年之前贡献全球需求增长的三分之一,这在一定程度上要归功于国家的“蓝天”政策和改善空气质量的强大动力。中国从19型新冠疫情中相对强劲的经济复苏可能会增加这一份额。天然气要么通过管道进口,要么作为液化天然气(LNG)在船上进口。据路透社报道,2019年,中国液化天然气进口的最大来源地是澳大利亚、卡塔尔、马来西亚和印度尼西亚。(资料来源:美国商务部,国际贸易管理局。Https://www.trade.gov/country-commercial-guides/china energy#:~:text=China%20anticipates%20boosting%20the%20share,驱动器%20到%20改善%20空气质量%20。)
与燃煤发电的平均空气排放量相比,中国能源市场上的液化天然气产生的二氧化碳是燃煤发电的一半,氮氧化物的排放量不到三分之一,硫氧化物的排放量是燃煤发电厂的1%。除了减少空气排放,天然气还具有其他环境效益,使其成为一种明智的燃料选择。在相同的发电量下,天然气发电厂的用水量比燃煤电厂少约60%,比核电站少75%。(来源:康菲石油 Phillips)
2021年,我们通过子公司CETY Hong Kong收购了一家名为江苏环亚捷能(“JHJ”)的液化天然气贸易公司,该公司从大型液化天然气生产商和分销商那里采购液化天然气,并将其销售给中国内地的非国有行业和下游客户 中国。此外,CETY Hong Kong还与一家大型国有燃气企业中国的海外投资部门签订了一份未来合资企业框架协议,该合资企业名为深圳燃气(香港)国际有限公司(“深圳燃气”)。CETY 香港持有合资企业49%的权益。合资公司计划用深圳燃气提供的资金收购中国的市政天然气运营商。
CETY 还计划将其在中国的余热回收和废物转化为能源产品,并为中国的项目提供与此相关的咨询服务。
JHJ团队在天然气和清洁能源行业拥有10多年的经验,并与中国的许多天然气企业保持着关系和合作伙伴关系。
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CETY 香港
液化天然气 交易业务
JHJ的主要服务是为四川省南部和云南省部分地区的工业和直辖市采购和供应液化天然气。液化天然气主要用于重型卡车加气站和城市或工业用户,这些地区没有连接到当地的液化天然气管道系统。我们以固定价格从大型LNG批发库购买大量LNG ,这些LNG以市场折扣预付。我们在合同有效期内按现行每日现货价格向客户销售液化天然气 。
我们的供应商或客户安排交付液化天然气。我们的盈利能力取决于我们是否有能力在季节开始时以批量折扣购买液化天然气,然后以高于我们支付价格的交货价格出售。
JHJ 贸易商是经验丰富的液化天然气贸易商,熟悉现货和未来市场,并与我们服务地区的主要液化天然气用户有关系。我们的客户可能是当地的,也可能是距离每个仓库700公里的地方。
我们 在供应和价格方面与其他液化天然气交易竞争。我们的目标是与我们的供应商进行折扣,以部分对冲现货价格下跌的影响,并使我们的毛利率目标大大高于我们的竞争对手,与我们认为竞争对手的利润率为1%-5%相比,毛利率约为20%-30%。只要现货市场没有大的波动,我们就可以提供更具竞争力的价格,因为我们从大量购买和液化天然气的预付款中获得了折扣 。JHJ目前已建立了约8,000吨液化天然气供应以供分销。
我们 能够以极大的折扣从供应商那里购买液化天然气,因为我们的预付款为供应商提供了更多关于其库存销售的确定性,解决了他们的现金流问题,并使他们能够更好地计划生产。我们相信,由于我们的大宗购买力、库存管理的简便性和现金流,我们的下游客户可以从我们那里获得更好的价格。
我们的供应商和客户都可以通过以JHJ为集中采购中心,以稳定的供应和下游需求为基础,建立专业的物流配送来降低成本。
此外,在我们收购JHJ时,JHJ已经基本完成了达成协议的谈判,通过购买 成都荣骏企业咨询有限公司(CRE)的股权,获得山东省当地管道运营商荷泽宏源天然气(HHNG)15%的股权。投资由HHNG的大股东通过股权质押来担保,如果发生违约,JHJ可以接管多数股权。JHJ对收益的使用以及对HHNG运营的监督都是完全透明的。于2022年1月,JHJ与华润置业订立一张面额为人民币5,000,000元(约787,686美元)的可转换承付票,年利率为12%,资金来自中国投资者根据吾等A规则发售以每股0.08美元价格购买吾等股票。该票据可转换为HHNG股权的15%,但须受第三方对HHNG的额外股权投资 稀释。我们预计该项目不需要我们、JHJ或HHNG的额外投资。该项目目前正在菏泽地区规划和建设更多的管道,预计将于2023年第一季度产生现金流。我们 预计不会对其他管道运营商进行进一步的直接少数股权投资,因为我们预计这些收购将通过我们与深圳燃气的合资企业进行。
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与深圳燃气成立合资企业。
我们 正在与深圳燃气成立合资企业,计划收购中国的天然气公用事业公司。深圳燃气预计将向合资企业提供信贷额度,以全额支付收购成本或以其他方式促进资本注入 。我们相信,我们参与合资企业也将为我们的母公司CETY及其子公司提供向合资企业收购的公司销售其产品和咨询服务的机会。
我们 相信,深圳燃气之所以与我们成立合资企业,是因为晋江燃气在中国西南地区液化天然气市场的专业知识,以及他们为合资企业寻找并完成有利可图的交易的能力。
我们的子公司Leadge Wave Limited于2021年8月30日与深圳燃气签署了一份不具约束力的《战略合作框架协议》。根据协议,我们预计合资公司将投资30至50亿元人民币,资金将通过深圳燃气向合资公司提供的信贷额度提供,年利率约为5%。JHJ的团队 将提供合资企业收购战略的技术诀窍,并简化投资组合公司的运营,以提高投资的整体盈利能力。
工程、咨询和项目管理服务
工程学. 我们的全球工程团队为我们清洁循环的设计、建造、安装和维护提供支持TM除了发电机, 为我们的技术客户和创新型初创企业提供广泛的电气、机械和软件工程服务。 CETY组建了一支来自全球的专家团队,在设计周期的任何时间点为客户提供帮助。这些服务包括 电气、软件、机械和工业设计的设计流程。使用CETY的设计服务将为我们的客户提供完整的端到端解决方案。
供应 链管理.CETY的供应链解决方案通过与客户的协作和战略方法提供最大的灵活性和响应能力。CETY可以承担从零部件采购到成品交付的供应链责任 。CETY专注于供应链,使我们能够建立内部和外部系统,并改善我们与客户的关系,这使我们能够利用我们的专业知识来与我们的合作伙伴和客户的目标保持一致,并与 他们各自的流程相集成。
我们产品的市场。
浪费 到能源.
世界上有2500多家垃圾转化为能源的工厂,其中近500家在欧洲。(来源:预计2021-2026年间,https://wteinternational.com/news/waste-to-energy-technologies-overview/). The垃圾转化能源(WTE)市场的复合年增长率将达到7.35%,到2026年将达到699.4亿美元,高于2019年的436.6亿美元。新冠肺炎疫情对市场造成了负面影响,表现为供应链中断和项目实施延误。然而,市场预计将从2021年开始复苏,这是由于世界各国加大了推动垃圾转化为能源工厂的努力。此外,废物产生量的增加、对废物管理以满足可持续城市生活需求的日益关注,以及对非化石燃料能源的日益关注,都在推动废物转化能源市场的需求。由于焚烧和气化技术的日益发展,以及产生的废物数量不断增加,特别是亚太新兴经济体产生的废物数量不断增加,预计热能技术将在未来几年主导废物转化能源市场。亚太地区在过去几年中见证了废物转化为能源行业的重大发展。它主导着世界各地的市场,政府在采用更好的生活垃圾管理实践方面做出了越来越多的努力,以资本补贴和上网电价的形式为垃圾转化为能源的项目提供激励,并在成本分担的基础上为研发项目提供资金支持。随着中国经济的发展和城市化进程的加快,城市生活垃圾的产生量迅速增加。因此,城市生活垃圾的有效处置已经成为中国面临的严峻环境挑战。(来源:https://www.reportlinker.com/p06192762/Waste-to-Energy-WtEMarket-Growth-Trends-COVID-19-Impact-and-Forecasts.html?utm_source=GNW
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各国政府对垃圾转化为能源的监管力度加大,是推动全球垃圾向能源市场增长的主要因素之一。例如,根据2019年联邦电力法,该法案赋予联邦对美国电力公用事业的权力。 此外,公用事业监管政策法案(PURPA)和能源政策法案也被政府应用,以增加对能源的浪费 ,减少CO2化石燃料的排放。此外,不同国家在研发方面不断增加的投资也促进了全球废物向能源市场的增长。(来源:https://www.mynewsdesk.com/brandessence/pressreleases/at-cagr-of-7-dot-6-percent-waste-to-energy-market-is-expected-to-reach-usd-52-dot-92-billion-by-2027-3125591)
热解、气化和等离子弧气化等替代热能技术有望降低碳排放,并见证需求的增长。此外,趋势的转变是用可再生能源取代化石燃料产生的传统能源,以确保能源安全和减少碳排放,这是推动行业增长的潜在因素。2019年全球废物能源市场规模为351亿美元,预计到2027年将达到501亿美元,2020至2027年的复合年增长率为4.6%。
Https://www.alliedmarketresearch.com/waste-to-energy-market
废物 热回收
市场研究未来公司在2021年10月进行的一项研究预测,到2028年,余热回收市场的价值将达到1140亿美元,年复合年增长率将从2020年的594.4亿美元上升到9.2%。余热回收市场的主要经济驱动因素是“能源使用量上升、经济发展和电价上涨”。许多部门制造产品所使用的能源正在稳步增长。随着工业化的发生,工业化地区对能源的需求有所增加。随着能源需求的增长,公司正在开发许多将废热转化为能源的策略。因此,它正在推动余热回收市场的增长。政府采取了各种措施并制定了节能法规,促进了余热回收技术的使用。出于对环境的担忧,政府正在采取措施节约能源;因此,废热回收行业蓬勃发展。对于寻求省钱的行业来说,节能技术已经变得至关重要。(Source: https://www.yahoo.com/now/waste-heat-recovery-market-worth-095200052.html)
2020年,北美市场份额最大,约占全球总量的33%,但由于快速的工业扩张,亚洲和亚太地区的国家构成了快速增长的地理部分。
美国的废热回收系统现在有资格享受高达26%的有益投资税收抵免,这一投资推动了更多的 公司在发电机组上安装ORC工业废热。如果废物能源回收物业在2021年或2022年开始建设,业主可以要求26%的ITC,如果在2023年开始建设,业主可以要求22%的ITC,前提是物业 在2025年底之前投入使用。(来源:Https://www.lw.com/thoughtLeadership/covid-19-tax-relief-package-extends-renewable-power-and-carbon-capture-tax credits#:~:text=Owners%20of%20waste%20energy%20recovery,by%20%20%20end%20共%202025)我们还认为,石油和天然气价格的上涨是鼓励使用我们的余热回收系统的一个因素。
可再生能源组合标准(RPS)是一项州奖励计划,要求该州公用事业公司销售的一定比例的电力来自可再生资源。它使国家的能源组合多样化,同时鼓励经济发展。 通过建立RPS,国家为可再生能源信用(REC)创造了一个市场。每个公用事业公司每年必须获得并淘汰一定数量的REC 。包括科罗拉多州、威斯康星州、伊利诺伊州和加利福尼亚州在内的几个州现在已将余热发电列为其RPS计划中的合格资源。
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液化天然气 贸易和合资
自2012年以来,国家发改委一直强调“天然气汽车,包括城市公交车、出租车、物流配送车辆、卡车和其他天然气燃料运输车辆”是天然气最重要的用户 ,需要一致的供应链。因此,中国各地区和省份加快了液化天然气加气站网络的建设,并鼓励扩大运输车辆的车队。由于中国“碳峰,碳中和”的目标承诺,中国的环保政策正在逐步收紧,导致天然气作为清洁能源替代品的利用率越来越高。(来源:中国13这是可再生能源发展 五年计划Https://www.iea.org/policies/6277-china-13th-renewable-energy-development-five-year-plan-2016-2020)
分析师预测,到2027年,液化天然气现货贸易额将达到200亿美元,是2020年的两倍多。去年,中国的进口猛增18%,达到创纪录的7,900万吨,超过日本成为世界上最大的液化天然气买家。中国的经济从新冠肺炎疫情中复苏是一个因素,但另一个因素是管道改革,允许更多的公司成为进口商。(来源:路透社美国供应给中国力量成为全球液化天然气贸易https://www.reuters.com/business/energy/us-supplies-give-china-muscle-become-major-force-global-lng-trade-2022-02-11/)的主要力量
与许多政策目标保持一致,天然气在第14个五年计划期间仍将是能源供应的增长引擎。关于减少空气污染、控制碳排放以及天然气供应和中游基础设施发展的政策方向表明,将继续支持天然气在不断增长的能源组合中得到更高的渗透率。另一方面,市场改革对供应安全和降低成本的关注表明,与前五年相比,预计十四五期间天然气需求增长将放缓。在目前的IHS Markit预测中,中国的天然气需求将在2021-25年期间年均增长6%,达到4290亿立方米,而前五年的增长率为11%。(来源:S&宝洁环球。中国的五年规划回顾与展望:汽油为多项政策目标打勾。Https://ihsmarkit.com/research-analysis/chinas-fiveyear-plans-review-and-expectation-natural-gas-ticks.html).
我们认为,西南中国天然气资源丰富,供应来源稳定,是全国重要的天然气主产区。我们估计,西南中国有16个液化天然气生产厂,日产能超过30万立方米 ,总设计产能为1170万立方米/日。我们认为,供应主要是为了满足我们的主要下游客户中的液化天然气加气站和液化天然气车辆。
我们 预计,截至2022年底,中国西南地区共运营液化天然气加气站约240座,其中四川约170座,云南约30座,贵州约40座;云贵川已投入运营的液化天然气加气站日消费量约为7200吨/天,与上游产量基本持平,实现了“产销平衡”。
为助力实现“碳峰、碳中和”目标,加快交通能源清洁低碳转型,四川省发改委、四川省能源局印发了《四川省天然气汽车加气站布局规划(2021-2025年)》,提出到2025年,四川将新建500座加气站(含高速公路服务区141座),其中天然气加气站15座,液化天然气加气站401座,L加气站8座,天然气/液化天然气联合加气站76座。
根据西南地区液化天然气加气站的发展规划,我们相信未来五年客户对液化天然气的下游需求将保持稳定的增长速度。
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销售 和市场营销
我们 利用在热回收解决方案和清洁能源市场拥有专业知识的直销团队和全球分销团队。
CETY 通过我们的门户网站和社交媒体保持在线状态。我们还与协同式 技术提供商建立了交叉销售协议,向各自的客户推广我们的解决方案。我们利用电子邮件活动让市场了解我们的解决方案的最新发展。我们与市政当局合作,确定可以利用我们的解决方案的激励计划。
我们的 应用工程师协助将机会转化为项目。我们为我们的清洁循环提供技术支持TM 发电机客户,最近通过提供维护和产品支持将废物引入能源工厂。
我们的 市场重点是发动机热回收、废物转化为能源工厂、工程与采购、可再生能源贸易、污水处理厂和余热锅炉应用。
我们的 经验丰富的液化天然气贸易商团队为液化天然气贸易业务确定生产商和客户,并为我们的深圳天然气合资企业创造收购机会 。
供应商
我们的热回收解决方案系统主要由多家供应商提供的组件制造,其次是从各种来源获得的定制组件。我们根据价格和可获得性从供应商处购买组件。 我们在余热回收业务中的重要供应商包括Powerhouse、Concise Instrument和Grainger。
我们的 废物转化为能源的组件来自全球,包括美国,但核心组件最初来自俄罗斯并转移到土耳其和美国除外。我们正在土耳其建立一个内部能力和技术开发中心 ,以在欧洲和美国采购这些零部件,并能够在全球部署产品。尽管无法预测未来的影响 ,但该公司预计不会产生俄罗斯和乌克兰冲突的任何负面影响。
中国的 液化天然气是根据价格和质量从中国东南部当地的各个生产工厂获得的。液化天然气的交付 通过第三方卡车运输公司生产。我们以固定的 价格从大型液化天然气批发仓库购买大量液化天然气,固定的价格会打折并提前预付。
竞争
Ormat、火用、TAS和Turboden是ORC系统发电厂和电厂的领导者,装机容量超过75%,火用和TAS分别紧随其后,分别占据约13%和6%的市场份额,而Turboden最近以约2%的装机容量渗透地热市场。
废物能源市场由日立Zosen Inova股份公司、苏伊士、威立雅、兰博尔A/S集团、卡万塔控股公司、中国光大国际有限公司、阿布扎比国家能源公司PJSC、巴布科克和威尔科克斯企业有限公司、Whaleboater Technologies有限公司、Xcel能源有限公司主导。(来源:https://www.mynewsdesk.com/brandessence/pressreleases/at-cagr-of-7-dot-6-percent-waste-to-energy-market-is-expected-to-reach-usd-52-dot-92-billion-by-2027-3125591)
我们 还与许多规模较小的公司竞争,这些公司专注于余热回收和废物转化能源方面的中小型设备 。我们相信,与竞争对手相比,我们的废物转化能源产品在中小型运营中的使用效率更高,并在此基础上为我们提供了竞争优势。
在中国,我们的液化天然气贸易业务与中国石化等大型国有液化天然气生产商和进口商以及中国许多规模较小的本土能源贸易公司 展开竞争。我们以价格和服务的一致性为基础进行竞争。我们与深圳燃气的合资企业与其他大型国有天然气生产商和可能寻求通过收购更多天然气运营商实现增长的较小运营商展开竞争。我们相信 我们当地的贸易团队保持的本地关系,以及与中国的主要供应商深圳燃气的关系,使我们 能够比我们的竞争对手更有效地识别和收购公司。
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公司 信息
我们于1995年7月在加利福尼亚州注册成立,名称为Probe Manufacturing Industries,Inc.。我们于2005年4月以Probe Manufacturing,Inc.的名称迁至内华达州。我们制造电子产品,并为工业、汽车、半导体、医疗、通信、军事和高科技产品的原始设备制造商(OEM) 提供服务。2015年9月11日,我们的全资子公司从通用电气国际公司手中收购了热回收解决方案公司的资产。2015年11月,我们更名为清洁能源技术公司。
我们的主要执行办公室位于加利福尼亚州科斯塔梅萨雷德希尔大道2990号,邮编:92626。我们的电话号码是(949)273-4990。我们的普通股 在OTCQB市场上市,代码为“CETY”。
我们的互联网网站地址是Www.cetyinc.com我们子公司的网站是Www.heatrecoverysolutions.com我们网站上包含的信息 未通过引用并入本文档,您不应将我们网站上包含的或可通过我们网站访问的任何信息视为本文档的一部分。
公司有四个可报告的部门:清洁能源HRS(HRS)、CETY欧洲、传统电子制造服务(电子组装)部门和CETY香港
专利
我们 目前在6个国家和地区拥有16项专利,在8个国家和地区拥有28项待决申请,这些专利是从通用电气国际公司 获得的,与我们的磁涡轮机技术有关。
知识产权
作为我们从通用电气国际公司收购资产的一部分,我们获得了独家的、不可撤销的、可再许可的、可有限转让的、 免版税、全额支付的全球永久许可,以便在任何基于有机朗肯循环的应用中开发、改进Calnetix的磁涡轮机并将其商业化,其中热量来自任何类型的往复式内燃机,船舶除外, 用于发电应用的任何燃气或蒸汽涡轮系统或任何类型的生物质锅炉系统。
我们 与ENEX就其热解系统达成了全球制造和销售协议。
设施
我们 在美国加利福尼亚州科斯塔梅萨20,000平方英尺的最先进设施中运营。我们拥有内部机电组装和 测试能力。我们的产品符合美国机械工程师协会的要求,并通过了UL和CE认证。我们在意大利特雷维索还有一个5000平方英尺的销售和服务中心。我们的亚洲总部设在香港,我们3000平方英尺的工程咨询和天然气贸易公司设在成都。
员工
我们 目前约有20名员工,包括运营、工程、会计和营销人员。我们也利用了大量的顾问 ,从未停工过,我们不是任何集体谈判协议的一方。 我们在JSJ在中国有7名员工。
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政府 法规
我们的运营受到与环境、废物管理以及健康和安全事项相关的某些外国、联邦、州和地方监管要求的约束。我们相信,我们的运营基本上遵守了所有适用的要求。但是,这些要求或新的、修改后的或更严格的要求可能会产生材料成本和负债。由于新法规的实施,原材料或成品的制造成本增加,材料成本可能会上升。由于外国、联邦、州和地方在环境、废物管理以及健康和安全方面的监管要求施加了额外的法规,我们的责任也可能增加。此外,我们过去、现在和未来的业务以及我们收购的企业的业务,可能会引起员工或公众的风险暴露索赔,或与环境、废物管理或健康和安全问题有关的其他索赔或责任。
我们的市场可能会受到政府和监管事务的影响,也可能会受到正面或负面影响。我们不仅受到能源政策、法律、法规和我们销售市场政府的激励措施的影响,还受到规则、法规和公用事业公司强加的成本的影响。公用事业公司或政府实体可以对我们产品的安装或产品与电网的互联设置障碍。此外,公用事业公司可能会向安装现场发电的客户收取额外费用,从而减少他们从公用事业公司获得的电力,或者减少他们将电网中的电力用于备用或备用目的的能力 。这些类型的限制、费用或收费可能会妨碍安装或有效使用我们的产品的能力,或者增加我们的潜在客户在未来使用我们的系统的成本。这可能会降低我们的系统的可取性,从而对我们的收入和盈利潜力产生不利影响。此外,降低公用事业费率可能会降低我们产品的竞争力,这将对我们未来的运营产生重大不利影响。这些成本、激励和规则与我们竞争的技术所面临的成本、激励和规则并不总是相同。但是,与竞争技术相比,规则、法规、法律和激励措施也可以为我们的热回收解决方案提供优势,如果我们能够在清洁周期中以更低的成本实现所需的合规性 TM发电机商业化了。此外,减少排放和提高燃油效率可以帮助我们未来的客户 对抗全球变暖的影响。因此,我们可能受益于实施更严格的排放和燃油效率标准的政府法规的增加。
由于我们在中国的业务,我们受适用于在大陆开展业务的公司的额外规定 。请参阅“与我们的中国业务有关的披露“有关 更多信息。
研究和开发
在截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度内,我们 没有研发成本支出。
在其中 您可以获得其他信息
我们 向美国证券交易委员会提交年度、季度和当前报告、委托书和其他信息。您可以在美国证券交易委员会的公共资料室阅读和复制我们的报告或其他向美国证券交易委员会提交的文件,公共资料室位于华盛顿特区20549。您可以 拨打美国证券交易委员会电话1-800-美国证券交易委员会-0330获取公共资料室的运行情况。你也可以在美国证券交易委员会的网站上以电子方式获取这些报告和其他备案文件,Www.sec.gov.
第 1a项。风险因素。
根据1934年《证券交易法》第12b-2条的定义,我们 是一家较小的报告公司,不需要提供本项目下的信息 。我们保留在未来的文件中不提供风险因素的权利。我们的主要风险因素和其他考虑因素包括:
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与我们业务相关的风险
我们的 独立会计师已经发布了持续经营意见,如果我们不能获得额外的融资和/或充分降低运营成本,我们可能不得不削减运营,最终可能会不复存在。
财务报表是以持续经营为基础编制的,考虑了业务的连续性、资产变现和正常业务过程中的负债清算。截至2022年12月31日,该公司的股东权益总额为1,878,196美元,营运资本赤字为2,245,996美元,累计赤字为17,276,536美元,并使用了截至2022年12月31日的年度经营活动现金净额2,244,133美元。因此,该公司是否有能力继续作为持续经营的企业存在疑问。不能保证公司将实现其目标和实现盈利运营,并仍依赖于其能力(1)获得足够的债务和/或股权资本和/或(2)从运营中产生正现金流。
截至2022年12月31日的年度,我们的净利润为147,395美元,而2021年同期的净利润为297,551美元。2022年溢利减少 主要是由于与可换股债务相关的衍生负债变动及2022年至2021年的利息支出增加所致。
在年终业绩公布后,公司的股本头寸在2023年第一季度大幅增加,主要是由于最近进行了总收益390万美元的公开发行、价值666,250美元的可转换票据的全额转换以及从324,000美元可转换票据中获得的收益。该公司已连续两年实现盈利,不再对任何主要债权人违约。管理层认为,本公司拥有充足的营运资本,并可继续 在其目前的状况下提供盈利。2023年3月23日,该公司在纳斯达克上市,其获取资本的能力也大幅提升。管理层相信,通过精简运营和扩大全球销售,公司可以保持长期的盈利能力和充足的资本。
我们 有累积的赤字,可能会产生额外的亏损;因此,我们可能无法获得营运资金、资本支出和履行偿债义务所需的额外资金。
截至2022年12月31日,我们的流动负债为6,236,132美元。该公司已获得约21.84亿美元的过渡性融资,并偿还了约636,494美元 2022年的债务。
我们的 债务可能会限制我们获得额外融资以用于营运资本、资本支出、偿债要求或未来需要的其他用途的能力;计划或应对技术以及我们业务和竞争中的变化;以及 在经济低迷时做出反应。
我们 可能无法履行偿债义务。如果我们无法产生足够的现金流或获得资金来支付所需的 款项,或者如果我们未能遵守循环信用额度中的约定,我们将违约。
我们 未能履行对主要债权人的义务
我们 拖欠向Cybernaut ZFounder Ventures支付的票据本金和利息323,875美元,截至2023年3月31日,这笔款项尚未结清并随后偿还。
我们的业务、经营业绩和财务状况可能会受到公共卫生疫情的不利影响,包括冠状病毒 或新冠肺炎。
如果包括冠状病毒或新冠肺炎在内的公共卫生疫情干扰我们、我们的员工、工人、承包商、供应商、客户和其他业务合作伙伴 履行我们和他们各自与我们业务开展相关的责任和义务的能力,我们的业务、经营业绩和财务状况可能会受到不利影响。我们在海西设有办事处,拥有员工和工人,我们依靠他们来确定中国的供应来源,进行工厂检查, 下商品订单,就生产、质量控制和其他要求执行工厂监控,并安排 发货。包括冠状病毒在内的公共卫生流行病可能导致我们或我们的员工、工人、承包商、供应商、 客户和其他业务合作伙伴无限期地无法开展业务活动,包括 由于政府当局可能要求或强制关闭。如果包括冠状病毒在内的公共卫生疫情影响到我们的员工、工人、承包商、供应商、客户和其他业务合作伙伴所在的其他地理区域,我们将面临类似的风险。
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如果对该公司提供的产品和服务的需求放缓,我们的业务将受到实质性影响。
对其打算销售的产品的需求 取决于许多因素,包括:
● | 经济,在经济状况迅速下滑的时期,客户可以推迟购买,也可以选择替代产品; | |
● | 石油、天然气和太阳能的成本; | |
● | 热电行业的竞争环境可能迫使我们将价格降至我们期望的定价水平以下,或增加促销支出。 | |
● | 我们保持高效、及时和经济高效地生产和交付产品和服务的能力;以及, | |
● | 所有这些因素都可能导致对我们提供的产品和服务的需求立即和长期下降,这 可能会对我们的销售额、现金流和整体财务状况产生不利影响。 |
我们 在竞争激烈的市场中运营。如果我们不能有效竞争,我们的前景、经营业绩和财务状况可能会受到不利影响。
我们产品和服务的市场竞争非常激烈,公司提供各种有竞争力的产品和服务。 我们预计未来我们市场的竞争将会加剧,因为新的和现有的竞争对手推出了新的或增强的产品和服务,这些产品和服务可能比我们的产品和服务更具竞争力。我们相信,我们的许多竞争对手和潜在竞争对手 拥有显著的竞争优势,包括更长的经营历史,能够在更广泛的产品和服务组合中利用他们的销售努力和营销支出,更大和更广泛的客户群,与更多的供应商、合同制造商和渠道合作伙伴建立更多的关系,更高的品牌认知度,以及比我们更多的财务、研究 和开发、营销、分销和其他资源,以及为项目提供融资的能力。我们的竞争对手 和潜在竞争对手也可能开发与我们相同或更好的产品或服务,获得更大的市场接受度 ,并通过利用与我们不同的分销渠道来增加销售额。我们的一些竞争对手 可能会为了赢得市场份额而大幅打折其产品和服务,这可能会导致定价压力、降低利润率、失去市场份额或无法为我们增加市场份额。如果我们不能有效地与当前的 或潜在的竞争对手竞争,我们的前景、经营业绩和财务状况可能会受到不利影响。
我们 可能会输给规模更大、实力更强的竞争对手。
替代能源行业竞争激烈。我们的大多数竞争对手都比我们拥有更多的财务、技术、营销和分销资源,以及更丰富的行业经验。我们的产品可能无法与当前和未来存在的其他 技术相竞争。如果发生这种情况,我们的销售额和收入将下降,或者根本无法发展 。此外,我们现有的和潜在的竞争对手可能会与更大的公司建立合作关系,以获得更大的开发或营销资源。竞争可能会导致降价、毛利率下降和市场份额的丧失。
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我们的国际业务使美国面临风险,这可能会对我们的经营业绩产生不利影响。
我们的国际业务面临以下风险,其中几个风险不在我们的控制范围之内:
政治和经济不稳定、国际恐怖主义和反美情绪,特别是在新兴市场;
● | 首选项 本地品牌产品,以及有利于本地竞争的法律和商业惯例; | |
● | 异常 或外国法律法规繁琐,以及这些法律法规的意外变更; | |
● | |进出口许可证要求、关税、税收等壁垒; | |
● | 为外国定制产品的成本 ; | |
● | 库存管理难度增加 ; | |
● | 对知识产权的有效保护不足;以及 | |
● | 困难 以及人员配备和管理海外业务的成本。 |
任何 或所有这些因素都可能对我们执行任何地理扩张战略的能力产生不利影响,或者对我们的业务和运营结果产生实质性的不利影响。
我们的 产品可能会被更新的技术取代。
替代能源行业正在经历快速而重大的技术变革。第三方可能成功开发或营销 比我们开发或营销的技术和产品更有效的技术和产品,或者使我们的技术过时或失去竞争力。因此,我们的成功将在一定程度上取决于我们对技术变化做出快速反应的能力。我们可能 没有资源来执行此操作。
我们 必须聘请合格的工程、开发和专业服务人员。
我们 不能确定我们能否吸引或留住足够数量的高素质机械工程师、工业技术和 制造工艺开发人员和专业服务人员。为了快速高效地部署我们的产品,并有效地 维护和增强它们,我们需要越来越多的技术开发人员。我们希望获得我们技术许可的客户 通常会聘请我们的专业工程人员协助支持、培训、咨询和实施。我们相信,销售额的增长取决于我们为客户提供这些服务的能力,以及吸引和培训第三方顾问提供类似服务的能力。因此,我们计划聘请专业服务人员来满足这些需求。新的技术和专业服务人员将需要培训和教育,他们需要时间才能达到最高生产率。为了满足我们对工程师和专业服务人员的需求,我们还可以使用成本更高的第三方承包商和顾问来补充我们自己的 员工。对合格人才的竞争非常激烈,特别是因为我们的技术是专业化的,只有有限的 个人获得了所需的技能。此外,我们将依赖第三方实施提供商提供这些服务。如果我们无法与第三方实施提供商建立和维护关系,我们的业务可能会受到损害。
我们 可能会受到所需组件短缺的不利影响。此外,我们依赖数量有限的供应商来采购用于生产的部件,如果产品的可用性受到影响,IT可能会增加我们销售商品的成本,并影响我们的收入增长 。
在不同时期,我们使用的一些组件出现短缺,原因是对这些组件的需求旺盛或供应商遇到问题。这些意想不到的组件短缺已导致减产或生产延迟, 这使得我们过去无法按计划向客户发货,未来也可能这样做。我们无法按计划发货 可能会导致我们的销售额减少,成本增加,并可能对我们与现有客户和潜在客户的关系 产生不利影响。组件短缺还可能增加我们销售商品的成本,因为我们可能需要 为短缺的组件支付更高的价格,并重新设计或重新配置产品以适应替代组件。
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我们的主要股东、董事和高管合计实益拥有我们50%以上的已发行普通股,如果这些股东共同行动,将能够对所有需要我们股东批准的事项施加重大影响。.
我们的主要股东、董事和高管合计实益持有超过50%的已发行普通股 在完全稀释的基础上。如果这些股东齐心协力,将能够对所有需要我们股东批准的事项施加重大影响,包括修改我们的公司章程、基本的公司交易,如合并、收购、公司出售,以及涉及我们业务和事务方向的其他事项,特别是确定我们董事会成员的能力。(见“某些受益所有人和管理人的担保所有权”)。
如果我们失去关键的高级管理人员,我们的业务可能会受到负面影响。此外,我们将需要招聘和留住更多熟练的管理人员,如果我们无法做到这一点,我们的业务和持续增长的能力可能会受到损害。
我们的成功在很大程度上取决于我们高管的持续服务。我们可能会因失去任何一名高管而受到严重损害。为了管理我们的增长,我们将需要招聘和留住更多熟练的管理人员 ,如果我们无法做到这一点,我们的业务和持续增长的能力可能会受到损害。尽管我们行业中的许多公司已经实施了裁员,但对高技能员工的竞争仍然很激烈。
我们 受到环境合规风险的影响,我们在环境问题上可能产生的意外成本可能会导致额外的或有损失,目前无法确定损失的数量。
我们 受各种联邦、州、地方和外国环境法律法规的约束,包括管理在我们生产过程的正常过程中使用、储存、排放和处置危险物质的法律法规。如果根据环境法律或法规实施了更严格的合规或清理标准,或者我们现在或以前的运营设施的未来测试和分析结果表明我们对危险物质的排放负有责任,我们可能需要承担额外的补救责任 。此外,在目前尚无问题的地点或我们未来可能收购的地点 ,未来可能会出现其他环境问题。目前,我们在环境问题上可能产生的意外成本可能会导致额外的或有损失,目前无法确定损失的数量。
我们的 销售和合同履行周期可能较长、不可预测,并且会随季节而变化,这可能会导致特定季度的收入和盈利能力出现显著差异。
我们很难预测销售和相关客户合同履行的时间。我们的许多客户都是大型企业,他们的采购决策、预算周期、约束和评估过程都是不可预测的,不受我们的控制。此外,我们销售的时间 很难预测。我们的销售周期从产品和服务的初始评估到付款, 的长度从几个月到一年多不等,每个客户可能有很大的不同。我们的销售工作涉及在现场销售、市场营销和培训客户有关我们的产品和服务的用途、技术能力和优势方面投入大量的资源。客户通常会进行一个漫长的评估过程。因此,很难准确预测我们将在何时、 甚至是否会向潜在客户进行销售,或者我们是否可以增加对现有客户的销售。在某些情况下,大量的个人销售发生在我们预期的季度之后,或者根本没有发生。此外,我们客户合同的履行情况 部分取决于与我们无法控制的客户业务相关的其他因素。 与销售周期一样,这也可能导致收入和收益在每个季度之间波动。如果我们的销售和/或合同 履行周期延长,或者我们大量的前期投资不能带来足够的收入来证明我们的投资是合理的,我们的 经营业绩可能会受到不利影响。
我们 经历了季节性和季末集中的交易,以及在特定季度完成的交易数量和规模的变化 ,这影响了我们长期增长收入以及规划和管理现金流以及我们业务和成本结构的其他 方面的能力。我们的交易额因季度而异,第四季度通常是我们最大的交易额。如果我们对业务的预期被证明是不准确的,随着时间的推移,我们的收入增长可能会受到不利影响,我们可能无法 及时调整成本结构,我们的现金流可能会受到影响。
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我们的 运营利润率可能会因产品成本增加而下降。
我们的业务受到许多因素造成的定价和成本方面的巨大压力,包括竞争、我们产品中使用的组件的成本 、劳动力成本、有限的采购能力、通胀压力、客户要求我们降低产品和服务价格的压力 以及消费者需求的变化。制造我们产品所使用的原材料的成本受能源价格、消费者需求、商品价格和货币波动以及其他通常不可预测和超出我们控制范围的因素的影响。用于生产我们产品的原材料成本或在美国和国际上开展业务的人工成本和其他成本的增加,可能会对我们的产品成本、毛利率、经营业绩、财务状况和现金流等 产生不利影响。
我们在美国和中国业务的销售额和盈利能力取决于石油和天然气的价格。
我们的余热回收产品和废物回收产品依赖于传统能源的价格。我们的产品可以回收废热,产生电能或可重复使用的燃料。随着能源价格的上涨,我们产品的经济合理性也会增加。 同时,随着传统燃料价格的下降,客户购买我们产品的动力也会降低,这 可能会削弱我们销售产品的能力。
如果 液化天然气在中国的现货价格低于我们的贸易商与我们的供应商的联系购买价格,我们可能无法出售我们的 液化天然气或可能不得不亏本出售。
我们的 JHJ贸易商以固定价格大量购买液化天然气。如果液化天然气的现货价格低于我们的采购价格,我们可能无法 将液化天然气出售给我们的客户,或者可能不得不以巨额亏损出售液化天然气。我们没有购买足够数量的液化天然气 来对冲该商品的价格下跌。如果我们认为液化天然气价格太高而无法购买 ,因为我们认为价格会下降,那么在市场定价 恢复到我们可以进行运营的水平之前,我们将没有足够的液化天然气供应来进行交易运营。
我们 可能没有足够的资金在中国开展贸易业务。
我们 通过JHJ产生的现金流和母公司提供的资金为我们的交易运营提供资金。如果我们或JHJ没有足够的资金,我们可能无法进行交易操作。
我们从ENEX产生的废物转化为能源产品尚未在美国进行测试,这取决于从乌克兰和俄罗斯获得的数据 。
ENEX的HTAP 5和10尚未在美国安装。为了开始销售,我们的采购商需要接受他们认为不可靠的来自俄罗斯或乌克兰的数据。因此,我们可能需要发布大笔保证金或寻找一家EPC来保证ENEX系统的性能。我们不能保证我们将能够为债券融资或找到愿意为业绩提供担保的EPC。
我们从废物到能源的合资企业的实施取决于美国为这些项目找到资金。
为了在我们的废物能源合资企业中实施ENEX系统,我们需要为这些项目直接融资或获得第三方融资 。我们不能保证我们将能够直接为这些项目提供资金,或者能够找到第三方为它们提供资金。如果我们无法为项目提供资金,我们将无法在该领域实施我们的业务计划。
汇率波动 可能会对我们香港子公司和中国子公司的经营业绩产生影响。
人民币对美元和其他货币的币值可能会波动,并受到中国政治经济状况变化和中国外汇政策等因素的影响。自2010年6月以来,人民币兑美元汇率一直在波动,有时波动幅度很大,而且出人意料。2016年第四季度,在美元飙升和中国持续资本外流的背景下,人民币大幅贬值 。这种贬值在2017年停止,在这一年时间里,人民币对美元升值了约7%。随着外汇市场的发展以及利率自由化和人民币国际化的进程,中国政府未来可能会宣布进一步的汇率制度改革,我们不能向您保证,未来人民币对美元不会大幅升值或大幅贬值,这可能会影响我们在中国的业务的盈利能力。
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我们 可能需要筹集发展业务所需的额外资本,而我们可能无法以美国 或根本不能接受的条款筹集资金。
发展和运营我们的业务将需要大量的现金支出以及资本支出和承诺。我们利用手头的现金和运营产生的现金作为流动资金来源。如果手头现金和运营产生的现金不足以满足我们的现金需求,我们将需要寻求额外的资本,可能是通过股权或债务融资,为我们的增长提供资金。 我们未来作为流动性来源进入信贷和资本市场的能力,以及与此类融资相关的借款成本,取决于市场状况。
此外,我们发行的任何股权证券,包括任何优先股,其条款可能会对我们的股东造成稀释或潜在稀释,而新投资者愿意购买我们证券的价格可能低于我们普通股的每股发行价。我们发行的任何股权证券的持有人,包括任何优先股,也可能拥有比现有普通股持有人更高的权利、优惠 或特权。如果需要新的资金来源,但资金不足或不可用,我们将被要求根据可用资金修改我们的增长和运营计划(如果有),这将损害我们 发展业务的能力。
自然灾害和其他我们无法控制的灾难性事件可能会对我们的业务运营和财务业绩产生不利影响。
如果发生一个或多个自然灾害,如火灾、飓风、龙卷风、海啸、洪水和地震;地缘政治事件,如供应商所在国家的内乱或恐怖或军事活动扰乱交通、通讯或公用事业系统;或其他严重破坏性事件,如核事故、流行病、异常天气状况或网络攻击,可能会对我们的运营和财务业绩产生不利影响。此类事件可能导致运营中断、 我们的一个或多个财产或第三方使用的与向我们供应产品或服务有关的财产的实体损坏或毁坏或中断、我们的部分或全部运营和通信缺乏足够的劳动力,以及 运输中断。这些因素还可能导致消费者信心和支出下降或导致美国和全球金融市场和经济的波动性增加。此类事件可能会对我们造成实质性的不利影响,并可能 还会产生间接后果,例如,如果它们导致重大财产损失或其他可投保的损害,则会增加保险成本。
我们 发行了大量可转换证券,如果转换,将极大地稀释我们所有股东的股权。
我们 发行了大量可转换证券,如果转换,将导致我们的股东大幅稀释:
可转换票据-和大致普通股等效物 | 3,216,678 | |||
令状和普通股同等物 | 730,507 | |||
可转换普通股等值总额 | 3,947,185 |
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我们的 与融资、收购、投资、我们的股权激励计划或其他方面相关的额外股本的发行将稀释所有其他股东的权益。
我们 预计未来将发行更多股本,这将导致对所有其他股东的稀释。我们预计将根据我们的股权激励计划向员工、董事和顾问颁发股权奖励。我们未来还可能通过股权融资来筹集资金 。作为我们业务战略的一部分,我们可能会收购或投资于互补的公司、产品或技术,并发行股权证券来支付任何此类收购或投资。任何此类额外股本的发行都可能导致股东的所有权权益显著稀释,我们普通股的每股价值也会下降。
我们 可能会进行稀释现有股东权益的收购。此外,我们在收购其他业务、产品线和技术方面的经验有限,这可能会使我们很难克服与我们可能进行的任何收购相关的问题。
我们 打算在出现战略机会时进行评估和探索,包括业务合并、战略合作伙伴关系以及购买、许可或出售资产。对于任何此类未来交易,我们可以发行稀释性股权证券、产生大量债务、减少我们的现金储备或承担或有负债。
我们在收购其他业务、产品线和技术方面的经验有限。我们无法克服在任何收购中遇到的问题,可能会分散管理层的注意力,利用稀缺的公司资源,否则会损害我们的 业务。未来任何潜在的收购也涉及许多风险,包括:
● | 对购买的业务、技术或产品进行同化的问题; | |
● | 与收购相关的成本 ; | |
● | 对与供应商和客户的现有业务关系产生不利影响; | |
● | 与进入我们以前没有或有限经验的市场相关的风险 ; | |
● | 采购组织的关键员工可能会流失;以及 | |
● | 被收购公司在收购前的运营可能引发的诉讼。 |
此外, 收购可能需要大量费用,并可能导致不利的税收后果、大量折旧、递延补偿费用、正在进行的研发费用、与递延补偿和可识别购买的无形资产相关的金额摊销 无形资产或商誉减值,任何这些都可能对我们的运营结果产生负面影响。
我们 可能会受到特定于我们业务的政府法律法规的约束,而我们可能无法遵守这些法规。
我们 可能无法遵守适用于我们业务的所有当前和未来政府法规。我们的业务运营 受制于通常与开展业务相关的所有政府法规(例如,职业安全和健康法案、工人补偿法规、失业保险立法、所得税和社会保障法律法规、环境法和法规、消费者安全法律法规等)。以及适用于小型上市公司及其资本形成努力的政府法律法规。尽管我们将尽一切努力遵守适用的法律和法规,但我们不能保证我们有能力做到这一点,也不能预测这些法规对我们提议的业务活动的影响。我们未能 遵守重大法规要求可能会对我们开展业务的能力产生不利影响,并可能导致我们停止活跃的业务运营。
遵守不断变化的公司治理和公开披露法规将导致额外费用。
不断变化的与公司治理和公开披露相关的法律、法规和标准,包括2002年的《萨班斯-奥克斯利法案》和相关的《美国证券交易委员会》法规,给上市公司带来了不确定性,并显著增加了与进入公开市场和公开报告相关的成本和风险。我们的管理团队将需要投入大量的管理时间和财务资源来遵守上市公司的现有和不断发展的标准,这将导致一般和行政费用的增加,并将管理时间和注意力从创收活动转移到合规活动。
我们的收入增长率主要取决于我们执行业务计划的能力。
我们 可能无法识别和维护我们行业内必要的关系。我们执行业务计划的能力还取决于其他因素,包括以下能力:
1. 谈判并维护具有可接受条款的合同和协议;
2. 雇用和培训合格人员;
3. 将营销和开发成本保持在负担得起的价格;并且,
4. 维持负担得起的劳动力。
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我们 可能会受到证券诉讼的影响,这不仅代价高昂,而且可能会转移管理层的注意力。
我们普通股的市场价格可能会波动,过去经历过市场价格波动的公司 其证券价格都会受到证券集体诉讼的影响。我们可能是未来此类诉讼的目标 。针对我们的证券诉讼可能导致巨额成本,并将我们管理层的注意力从其他业务上转移开来,这可能会严重损害我们的业务。
与在中国做生意有关的风险
由于我们在中国的业务,我们面临与总部设在中国并在中国有重大业务相关的各种法律和运营风险及不确定性,因此普遍受到在中国开展业务的相关风险的影响。与在中国开展业务相关的风险和不确定性可能会导致我们在中国的业务和/或我们 登记出售的证券的价值发生重大不利变化,并可能显著限制或完全阻碍我们向投资者提供或继续提供证券的能力 ,并导致此类证券的价值大幅缩水或一文不值。此类风险和不确定因素包括:
中国法律、规则和法规的解释和执行存在不确定性。
中华人民共和国法律制度是以成文法规为基础的民法制度。与普通法制度不同,以前的法院判决可以援引以供参考,但其先例价值有限。1979年,中华人民共和国政府开始颁布全面管理经济事务的法律、法规和规章体系。四十年来立法的总体效果显著 加强了对中国各种形式的外商投资的保护。然而,中国还没有形成一个完全完整的法律体系 ,最近颁布的法律、规章制度可能不足以涵盖中国经济活动的方方面面 ,或者可能受到中国监管机构不同程度的解释和自由裁量。特别是,由于这些法律、规则和条例是相对较新的,而且由于公布的决定数量有限,而且此类决定不具约束力,这些法律、规则和条例的解释和执行存在不确定性,并不总是统一和 可预测的。这些不确定性可能会影响我们对法律要求的相关性的判断,以及我们执行合同权利或侵权索赔的能力。此外,中国的法律制度部分基于政府政策和内部规则,其中一些没有及时公布或根本没有公布,可能具有追溯力。因此,我们可能要在违规发生后的某个时间才会意识到我们违反了这些政策和规则。
中国的任何行政和法院诉讼都可能旷日持久,造成巨额成本和资源和管理分流 注意力。由于中国行政和法院当局在解释和执行法定条款和合同条款方面拥有不同程度的自由裁量权,因此可能更难评估行政和法院诉讼的结果以及我们享有的法律保护水平,而不是在更发达的法律制度中。这些不确定性可能会阻碍我们执行我们已签订的合同的能力,并可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。
中国政府对我们开展业务的方式有很大的影响。它可能在任何时候影响或干预我们的业务,作为其执行中国法律的一部分,这可能会导致我们的业务和我们提供的证券的价值发生重大不利变化 。
我们的部分业务在中国进行,受中国法律、规则和法规的管辖。中国政府对我们开展业务的方式施加重大影响,并可能随时干预或影响我们的运营。中国政府最近公布了对某些行业产生重大影响的新政策。我们不能排除它将在 未来发布直接或间接影响我们行业的法规或政策,或要求我们寻求额外许可才能继续运营的可能性,这可能会导致我们在中国的业务和/或我们证券的价值发生重大不利变化。 因此,我们公司和我们业务的投资者面临中国政府采取的影响我们业务的行动的潜在不确定性。
中国政府加强了对境外发行和境外投资中国发行人的监管和控制。此类行动可能会显著限制或完全阻碍我们向投资者提供或继续提供证券的能力 ,并导致此类证券的价值大幅缩水或一文不值。有关更多详细信息,请参阅“-根据中国法律,我们未来的融资活动可能需要中国证监会、CAC或其他中国政府机构的批准或备案 .”
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美国证券交易委员会和PCAOB最近发表的联合声明、纳斯达克修改规则以及《外国公司问责法》都呼吁在评估新兴市场业务的审计师资格时,对在新兴市场开展业务的公司实施 额外和更严格的标准,尤其是不受PCAOB审查的非美国审计师。这些事态发展可能会给我们继续在美国上市或未来在美国发行我们的证券增加不确定性。
2020年4月21日,美国证券交易委员会董事长杰伊·克莱顿和PCAOB主席威廉·D·杜克三世以及美国证券交易委员会的其他高级员工发布了一份联合声明,强调了投资于包括中国在内的新兴市场或在新兴市场拥有大量业务的公司的相关风险。联合声明强调了与PCAOB无法检查中国的审计师和审计工作底稿相关的风险,以及新兴市场更高的欺诈风险。
2020年5月18日,纳斯达克向美国证券交易委员会提交了三项建议:(I)对主要在“限制性市场”经营的公司实施最低发行规模要求;(Ii)对 限制性市场公司的管理层或董事会资格提出新的要求;(Iii)根据申请人或上市公司的审计师资格 对其实施额外的、更严格的标准。
2020年5月20日,美国参议院通过了《持有外国公司责任法案》,要求外国公司在PCAOB因使用不接受PCAOB检查的外国审计师而无法审计特定报告的情况下,证明其不是由外国政府拥有或控制的。如果PCAOB连续三年无法检查该公司的审计师,发行人的证券将被禁止在全国交易所交易。2020年12月2日,美国众议院批准了《追究外国公司责任法案》。2020年12月18日,《追究外国公司责任法案》签署成为法律。
2021年3月24日,美国证券交易委员会宣布通过临时最终修正案,以落实 《追究外国公司责任法案》的提交和披露要求。在公告中,美国证券交易委员会澄清,在任何发行人必须遵守 临时最终修正案之前,美国证券交易委员会必须实施覆盖发行人的识别程序。公告还表示,美国证券交易委员会的工作人员正在积极评估如何最好地落实《追究外国公司责任法案》的其他要求,包括识别程序和禁止交易的要求。
2021年6月22日,美国参议院通过了《加快外国公司问责法案》,如果该法案在美国众议院获得通过并签署成为法律,将把触发《外国公司问责法案》下的禁令所需的连续不检查年数从三年减少到两年。2022年12月29日,总裁·拜登签署了题为《2023年综合拨款法案》(《综合拨款法案》)的立法。除其他外,《综合拨款法》载有与《HFCAA》相同的规定,将触发《HFCAA》规定的禁令所需的连续不检查年数从三年减少到两年。
2021年9月22日,PCAOB通过了实施《追究外国公司问责法》的最终规则,该规则为PCAOB提供了一个框架,以供PCAOB根据《持有外国公司问责法》的设想,确定公司董事会 是否因为该司法管辖区内一个或多个当局的职位而无法检查或调查位于该司法管辖区的完全注册的会计师事务所。
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2021年12月2日,美国证券交易委员会发布修正案,最终敲定了实施《外国公司问责法》中提交和披露要求的规则。这些规则适用于美国证券交易委员会认定为已提交年度报告并提交了由位于外国司法管辖区的注册会计师事务所出具的审计报告,且PCAOB因外国司法管辖区当局的立场而无法进行全面检查或 调查的注册人。最终修正案于2022年1月10日生效。在注册者开始提交其2021年年度报告后不久,美国证券交易委员会开始在其网站上识别并列出证监会确定的发行人。
2021年12月16日,PCAOB公布了《PCAOB追究外国公司责任法案决定》(“PCAOB决定”) ,涉及PCAOB因中国或香港的一个或多个主管部门的立场而无法检查或调查总部设在中国或中国香港(特别行政区)的完整注册会计师事务所 。
2022年8月26日,PCAOB与中国证监会和中华人民共和国财政部签署了一份关于对中国和香港的会计师事务所进行检查和调查的礼宾声明。
2022年12月15日,PCAOB在2022年裁定中宣布,PCAOB能够完全进入 检查和调查总部位于内地中国和香港的会计师事务所,PCAOB董事会投票撤销了之前的 裁定。
如果PCAOB因任何司法管辖区(包括中国证监会或财政部)的立场而再次在内地中国或香港的检查和调查中遇到障碍,PCAOB将在适当的时候根据HFCAA和 做出决定。由于PCAOB无法对中国境内的审计师进行检查,与中国境外接受PCAOB检查的审计师相比,评估这些会计师事务所审计程序或质量控制程序的有效性变得更加困难,这可能会导致我们普通股的投资者和潜在投资者对我们的审计程序和报告的财务信息以及财务报表的质量失去信心。
我们的现任审计师TAAD LLP和我们的前任审计师Fruci&Associates II,PLLC的总部都设在美国,作为在PCAOB注册的会计师事务所,他们必须接受PCAOB的定期检查,以评估其是否符合美国法律和专业标准。TAAD LLP和Fruci&Associates II,PLLC接受了PCAOB的检查 ,并且不在PCAOB注册的总部设在中国或香港的会计师事务所之列,这些会计师事务所受到PCAOB的 认定无法进行全面检查或调查。尽管如上所述,如果后来确定 PCAOB无法全面检查或调查我们的审计师,如果中国监管机构发生任何监管变化或采取的步骤不允许我们的审计师将位于中国或香港的审计文件提供给PCAOB进行检查或调查,或者PCAOB扩大了确定的范围,使我们受到HFCAA的约束,经修订,我们的普通股 可能被摘牌或禁止在全国证券交易所交易。
最近的事态发展将为我们的产品增加不确定性,我们无法向您保证纳斯达克或监管机构是否会对我们应用 其他更严格的标准。此外,综合拨款法案将外国公司 遵守PCAOB审计的期限从连续三年减少到两年,从而缩短了触发禁止交易的时间期限,这最终可能导致我们的普通股被交易所摘牌。
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根据中国法律,我们未来的融资活动可能需要中国证监会、CAC或其他中国政府机构的 批准或备案。
中国政府最近的 声明表明,有意对在海外进行的发行和/或外国对中国发行人的投资施加更多监督和控制。中国最近颁布了新的规定,要求收集或持有大量数据的公司在外国上市前必须接受网络安全审查,此举将显著加强对中国互联网巨头的监管。《网络安全审查办法(2021年版)》于2021年12月28日发布,自2022年2月15日起施行。这些办法规定,任何控制100多万用户个人信息的在线平台运营商,如果寻求在外国证券交易所上市,都必须接受事先的网络安全审查。
2021年11月14日,中国网信办公布了《网络数据安全管理条例(征求意见稿)》(征求意见稿),其中规定,数据处理经营者 从事影响或者可能影响国家安全的数据处理活动,必须经中华人民共和国有关网信办 网络安全审查。根据《安全管理办法(征求意见稿)》,数据处理经营者在下列情况下应申请中华人民共和国有关网信办进行网络安全审查:(一)互联网平台经营者合并、重组和分拆 持有大量涉及国家安全、经济发展或公共利益的数据,影响或可能影响国家安全;(二)数据处理商在境外上市,为100万以上个人处理个人数据;(三)影响或可能影响国家安全的数据处理商在香港上市,(四)影响或者可能影响国家安全的其他数据处理活动。《安全管理办法》征求意见的截止日期为2021年12月13日。
全国人民代表大会常务委员会于2021年6月10日公布并于2021年9月1日起施行的《中华人民共和国数据安全法》要求,数据收集必须合法、妥善进行,并规定,为保护数据的目的,数据处理活动必须基于数据分类和数据安全的分级保护制度。
2021年8月20日,全国人大常委会公布了《人民Republic of China个人信息保护法》或《个人信息保护法》,整合了分散的个人信息权和隐私保护规定,并于2021年11月1日起施行。
我们在中国的业务不涉及收集用户数据,不涉及网络安全,也不涉及任何其他类型的受限行业。 根据我们对当前适用的中国法律法规的理解,我们在美国的注册公开募股不受 CAC审查或事先批准的影响。截至本年度报告日期,我们尚未收到任何当局 确认运营实体为CIIO或要求我们接受网络安全审查或网络数据安全审查的通知。然而,由于中国的法律、法规或政策可能在未来迅速变化,因此仍存在不确定性。中国政府未来采取的任何行动,扩大其境外证券发行受到CAC审查的行业和公司的类别,都可能大大限制我们向投资者提供或继续提供证券的能力,并可能导致此类证券的价值大幅缩水或一文不值。
2023年2月17日,中国证监会发布了《境内公司境外证券发行上市试行管理办法》(简称《试行办法》),并于2023年3月31日起施行。根据《试行办法》,境内公司在境外直接或间接境外发行上市的,应当向中国证监会办理备案手续,并向中国证监会报告相关信息。境内企业境外直接上市是指在境内注册成立的股份公司境外上市。发行人同时满足下列条件的境外发行和上市,将被视为在境外市场的间接发行和上市,因此应遵守备案要求:(1)发行人最近一个会计年度经审计的合并财务报表中记载的营业收入、利润总额、总资产或净资产的50%或以上由境内公司核算;(Ii)发行人的主要业务活动在内地进行中国,或其主要营业地点在内地中国,或负责其业务经营管理的高级管理人员 主要为中国公民或在内地居住的中国。关于境内公司在境外上市是否间接的认定应以实质而不是形式为依据。如果中国证监会要求我们提交并完成我们未来证券发行的备案程序,我们不能向您保证我们能够及时完成此类备案 ,甚至根本无法完成此类备案,这可能会显著限制或完全阻碍我们向投资者发售或继续发售证券的能力 ,并导致此类证券的价值大幅缩水或变得一文不值。如本公司未能遵守该等试行办法下的申报要求,可能会被处以整改、警告及对我们的中国子公司或舒亚处以人民币1,000,000元至人民币1,000万元的罚款 ,这可能对本公司的业务运作及财务前景造成不利及重大影响,并可能 导致本公司普通股价值大幅下跌,或在极端情况下变得一文不值。
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2023年2月24日,中国证监会会同中国政府有关部门发布了《关于加强境内企业境外证券发行上市保密工作的规定》(《保密管理规定》),自2023年3月31日起施行。《保密和档案管理规定》要求,中国境内企业或其境外上市实体向有关证券公司、证券服务机构、境外监管机构及其他单位和个人提供或公开披露涉及国家秘密和国家机关工作秘密的文件或资料的,应当建立保密和备案制度,并向主管部门办理审批备案手续。它还规定,向国家和社会提供或者公开披露可能对国家安全或者公共利益造成不利影响的文件、资料,以及具有重要保存价值的会计档案或者复印件的,应当依照有关法律、法规的规定办理相应的手续。截至本年度报告日期 ,我们不需要得到主管部门的批准,因为我们没有任何涉及国家秘密和中国政府机构工作秘密的文件或 材料。
我们 一直密切关注中国有关海外上市所需获得中国证监会或其他中国政府部门批准的监管动态。然而,有关海外证券发行和其他资本市场活动的监管要求的颁布、解释和实施仍然存在重大不确定性 ,这可能会对我们的业务和财务前景产生重大和 不利影响,并可能影响我们接受外国投资或继续在美国或其他外汇市场上市的能力。
中国的反垄断法、并购规则和其他一些中国法律法规也为外国投资者进行的收购设立了复杂的程序,这可能会使美国更难通过在中国的收购实现增长。
一些法规还规定了额外的程序和要求,预计将使外国投资者在中国的并购活动 更加耗时和复杂。例如,并购规则要求,外国投资者控制中国境内企业的控制权变更交易,如(1)涉及重要行业,(2)涉及或可能影响国家经济安全的因素,或(3)此类交易将导致持有著名商标或中国老字号的国内企业控制权变更,应事先通知商务部或商务部。
中国企业在境外设立或者控股的公司或者居民收购境内关联公司的,应当经商务部批准。允许一个市场主体控制另一个市场主体或对另一个市场主体施加决定性影响的并购或合同安排,也必须在触发《经营者集中事前通知门槛规定》或《事前通知规则》(2008年8月发布并于2018年9月修订)下的门槛时,事先通知国务院反垄断部门。此外,《商务部关于实施境外投资者并购境内企业安全审查制度的规定》或商务部于2011年9月起施行的《安全审查规定》明确,境外投资者实施的具有国防安全顾虑的并购,以及境外投资者对境内企业实施的具有国家安全顾虑的并购,均受到商务部的严格审查,禁止任何企图绕过安全审查的活动,包括通过代理或合同控制安排安排交易的结构。
此外,国家发展和改革委员会、商务部于2020年12月19日发布了《外商投资安全审查办法》,并于2021年1月18日起施行。根据《外商投资安全审查办法》,在某些关键领域进行投资,从而获得资产的实际控制权,必须 事先获得指定政府部门的批准。我们可以通过收购在我们行业中运营的其他公司来实现部分业务增长。遵守新法规的要求完成此类交易可能非常耗时,任何所需的审批流程,包括商务部、国家工商行政管理总局和其他政府部门的批准,都可能延误或抑制我们完成此类交易的能力,这可能会影响我们扩大业务或 保持市场份额的能力。目前还不清楚我们的业务是否会被认为是一个引发了“国防和安全”或“国家安全”担忧的行业。但是,商务部或其他政府机构未来可能会发布解释 ,确定我们的业务所在行业受到安全审查,在这种情况下,我们未来在中国的收购可能会受到严格审查或被禁止。我们通过未来 收购扩大业务或保持或扩大市场份额的能力将因此受到重大不利影响。
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我们的中国子公司和舒亚在向美国支付股息或其他付款方面受到限制,这可能会限制我们未来满足流动性要求的能力。
我们 可能需要从我们的中国子公司或Shuya获得股息和其他股权分配,以满足我们的流动资金要求。中国现行法规允许我们的中国子公司和舒亚只能从其根据中国会计准则和法规确定的累计利润(如果有的话)中向各自的股东支付股息。此外,此类公司每年至少要从其累计利润中拨出10%(如果有)作为一定的准备金,直到拨备总额达到注册资本的50%。我们的中国子公司或舒亚也可由各自的子公司酌情根据其公司章程和中国会计准则将其税后利润的一部分拨入某些储备基金。这些 准备金不能作为现金股息分配。此外,如果我们的中国子公司或舒亚在未来为自己产生债务,管理债务的工具可能会限制他们向我们支付股息或其他付款的能力。对我们中国子公司或舒亚向我们派发股息或向我们付款的能力的任何限制,都可能限制我们满足 未来流动性需求的能力。
此外,《企业所得税法》及其实施细则规定,中国公司支付给非中国居民企业的股息,除根据中华人民共和国中央政府与非中国居民企业注册成立的其他国家或地区政府之间的条约或安排另有免税或减税外,适用最高10%的预提税率。 如果为税务目的,我们被中华人民共和国税务机关视为中国税务居民企业,我们向非中国居民 股东支付的任何股息可能被视为中国来源的收入。可按最高10.0%的税率征收中国预提所得税。 根据内地中国与香港特别行政区关于避免所得重复征税和偷漏税的安排,或双重避税安排,如果香港居民企业持有中国实体不少于25%的股份,可将10%的预提税率降至5%。然而,5%的预提税率并不会自动适用,必须符合若干 要求,包括但不限于:(A)香港实体必须是有关股息的实益拥有人;及(B)香港实体在收取股息前连续12个月内,必须直接持有中国实体不少于25%的股份。在实践中,香港实体必须获得香港税务机关的税务居民证明,才能申请较低5%的中国预提税率。由于香港税务机关会按个别情况签发税务居民证明书 ,我们不能确定我们能否从有关香港税务机关取得税务居民证明书,并根据双重课税安排,就我们在内地的附属公司中国向我们的香港附属公司清洁能源科技(香港)支付的任何股息 ,享有5%的优惠预扣税率。有限的。
我们 不能保证我们将在未来以任何速度或根本宣布任何金额的股息。未来股息的宣布(如果有的话)将由我们的董事会酌情决定,并将取决于我们未来的运营和收益、资本要求、一般财务状况、法律和合同限制以及我们董事会可能认为相关的其他因素。
中国 监管境外控股公司对中国实体的贷款和直接投资,以及政府对货币兑换的控制 可能会推迟或阻止美国向我们的中国子公司或Shuya提供贷款或额外出资。
我们 是一家总部位于美国的公司,在中国开展部分业务。我们可以向我们的中国子公司或舒亚提供贷款,但须经政府当局的批准、登记和备案,并有额度限制,或者我们可以向我们在中国和香港的子公司追加出资 。我们在内地的全资子公司中国的任何贷款,根据中国法律被视为 外商投资企业,都必须进行外汇贷款登记。鉴于中国法规对境外控股公司对中国实体的贷款和直接投资施加的各种要求,我们不能向您保证,我们将能够及时完成必要的政府登记或获得必要的政府批准或备案 ,关于我们未来向我们的中国子公司和Shuya提供的贷款,或关于我们对我们的中国子公司和Shuya的未来出资 。如果我们未能完成此类登记或获得此类批准,我们使用证券发行所得资金以及为我们的中国业务提供资本或其他资金的能力可能会受到负面影响。
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汇率波动 可能会对我们中国子公司和舒亚的经营业绩产生影响。
人民币对美元和其他货币的币值可能会波动,并受到中国政治经济状况变化和中国外汇政策等因素的影响。自2010年6月以来,人民币兑美元汇率一直在波动,有时波动幅度很大,而且出人意料。随着外汇市场的发展以及利率自由化和人民币国际化的进程,中国政府未来可能会宣布进一步的汇率制度改革,我们不能向您保证人民币未来对美元不会大幅升值或大幅贬值 这可能会影响我们在中国的业务的盈利能力。
项目 1B。未解决的员工评论。
没有。
第 项2.属性。
我们的公司总部位于加利福尼亚州科斯塔梅萨红山A单元2990号。2016年3月10日,公司签署了一份租赁协议,租赁了一栋18,200平方英尺的CTU工业大楼。租期从2017年7月1日开始,为期7年零2个月。2018年10月,我们 与我们在意大利的工厂签署了一项无限期的分租协议,任何一方都可以在60天内通知 终止该协议,每月1,000欧元。由于短期终止条款,我们将此视为逐月租赁。截至12月31日的年度的未来最低租赁付款 为:
年 | 租赁费 | |||
2023 | 191,903 |
截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度,我们的租赁费用为349,610美元。和346,454美元,其中还包括公共区域 维护。
第3项:法律诉讼。
我们可能会不时参与在正常业务过程中发生的诉讼事宜。然而,截至本年度报告日期, 没有任何与我们所属公司有关的重大法律或政府诉讼待决,据我们所知,没有任何重大诉讼涉及我们的任何董事、高管或关联公司 或对我们不利的重大利益。
第 项4.矿山安全信息披露
不适用 。
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第 第二部分
第 项5.注册人普通股市场、相关股东事项和发行人购买股权证券。
我们普通股的出价和要价通常由注册经纪交易商提交,他们是NASD场外电子公告板上全国证券交易商协会的成员。这些报价反映了交易商内部的价格,没有零售加价、降价或佣金,可能不代表实际交易。根据《场外交易市场》的报告,截至2022年12月31日,过去两年我们股票在每个 季度的最高报价和最低报价信息如下:
2021财年 | 高 | 低 | ||||||
第一季度 | $ | 6.40 | $ | 1.80 | ||||
第二季度 | $ | 3.44 | $ | 2.32 | ||||
第三季度 | $ | 2.56 | $ | 1.64 | ||||
第四季度 | $ | 1.96 | $ | 0.80 |
2022财年 | 高 | 低 | ||||||
第一季度 | $ | 2.39 | $ | 0.89 | ||||
第二季度 | $ | 1.59 | $ | 0.81 | ||||
第三季度 | $ | 2.16 | $ | 0.81 | ||||
第四季度 | $ | 3.11 | $ | 0.96 |
记录持有者
根据我们的转让代理提供的信息,截至2023年4月14日,注册人的面值0.001美元普通股中有38,495,453股已发行和发行,并由大约3,000名记录持有人拥有。
分红政策
我们 从未对我们的普通股宣布现金股息,我们的董事会预计我们在可预见的未来不会支付现金股息 。未来是否派发现金股息将由我们的董事会自行决定,并将 取决于我们的财务状况、经营业绩、资本要求、我们协议中包含的限制以及我们董事会认为相关的其他因素。
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最近销售的未注册证券
2021年2月5日,我们以每股3.2美元的价格发行了75,000股普通股,以换取1,200股D系列优先股的转换。
2021年2月9日,我们发行了56,892股普通股,以换取将182,052美元的应计股息转换为D系列优先股。
2021年3月12日,我们以每股3.2美元的价格发行了40,625股和51,715股我们的普通股,以换取我们D系列优先股的650股和D系列优先股的应计股息165,487美元。
2021年6月28日,MGW I将其可转换票据的未偿还余额中的75,000美元转换为625,000股公司普通股。
2021年9月2日,该公司发行了28,561股诱导股。GHS Investment以每股1.9美元的股权信贷额度。
2021年9月13日,该公司发行了27,516份作为发行更正。GHS Investment以每股1.9美元的股权信贷额度。
2021年12月31日,我们以每股3.2美元的价格发行了245,844股REG A发行的普通股。这些股票不受限制 并且可以自由交易。
2022年2月21日,我们根据REG A发行计划,以每股3.2美元的价格发行了375,875股普通股。这些股票不受限制 并且可以自由交易。
2022年9月21日,MGW I将其可转换票据的未偿还余额中的1,548,904美元转换为公司普通股12,907,534股。
2022年12月28日,我们在行使公司于2022年5月6日向Mast Hill发行的无现金认股权证后,发行了100,446股普通股。
第 项6.选定的财务数据。
根据1934年《证券交易法》第12b-2条的定义,我们 是一家较小的报告公司,不需要提供本项目下的信息 。我们保留在未来的申报文件中不提供所选财务数据的权利。
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第 项7.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
您 应阅读本节以及本报告其他部分包含的合并财务报表和相关说明。
前瞻性陈述
本 管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析包含前瞻性陈述,涉及已知和未知的风险、重大不确定性和其他因素,可能导致我们的实际结果、活动水平、绩效或成就与这些前瞻性陈述所表达或暗示的任何未来结果、活动水平、绩效或成就大不相同。您可以通过使用可能、将、应该、 可能、预期、计划、预期、相信、估计、预测、打算、潜在、建议或继续或这些 术语的否定来识别前瞻性陈述。这些声明只是预测。在评估这些陈述时,您应该考虑可能导致我们的实际结果与任何前瞻性陈述大不相同的各种因素。尽管我们认为前瞻性陈述中反映的例外情况是合理的,但我们不能保证未来的结果、活动水平、业绩或成就。因此,实际结果 可能与任何前瞻性陈述中表达的结果大不相同且存在不利影响。我们不承担以任何理由公开修改或更新任何前瞻性陈述的义务。
公司 信息
我们于1995年7月在加利福尼亚州注册成立,名称为Probe Manufacturing Industries,Inc.。我们于2005年4月以Probe Manufacturing,Inc.的名称迁至内华达州。我们制造电子产品,并为工业、汽车、半导体、医疗、通信、军事和高科技产品的原始设备制造商(OEM) 提供服务。2015年9月11日,我们的全资子公司从通用电气国际公司手中收购了热回收解决方案公司的资产。2015年11月,我们更名为清洁能源技术公司。
我们的主要执行办公室位于加利福尼亚州科斯塔梅萨雷德希尔大道2990号,邮编:92626。我们的电话号码是(949)273-4990。我们的普通股 在纳斯达克市场挂牌交易,代码为“CETY”。
我们的互联网网站地址是Www.cetyinc.com我们子公司的网站是Www.heatrecoverysolutions.com我们网站上包含的信息 未通过引用并入本文档,您不应将我们网站上包含的或可通过我们网站访问的任何信息视为本文档的一部分。
公司有四个可报告的部门:清洁能源HRS(HRS)、CETY欧洲、传统电子制造服务(电子组件)部门和CETY HK。
我们 专门从事可再生能源和能效系统的设计、制造和项目实施。我们于1995年7月在加利福尼亚州注册成立,名称为Probe Manufacturing Industries,Inc.。我们于2005年4月以Probe Manufacturing,Inc.的名称迁至内华达州。我们为清洁能源、工业、汽车、半导体、医疗、通信、军事和高科技产品的原始设备制造商(OEM)提供工程和制造电子服务。
本着应对气候变化、创造更美好、更清洁、更环保的未来的愿景,我们成立了Clean Energy HRS,LLC是Clean Energy Technologies,Inc.的全资子公司,并于2015年9月11日从通用电气 国际公司手中收购了热回收解决方案公司的资产。2015年11月,我们更名为清洁能源技术公司。我们的主要高管办公室位于加利福尼亚州科斯塔梅萨雷德希尔大道2990号,邮编:92626。我们有12名全职员工。所有员工和管理费用由Clean Energy Technologies,Inc.(仍提供合同电子制造服务)和Clean Energy HRS,LLC共享。
清洁能源技术公司成立了一家新公司CETY Europe,SRL(CETY Europe)作为全资子公司。CETY Europe是一家位于意大利西里亚(Treviso)的销售和服务中心,于2017年成立。该服务中心于2018年11月投入运营。他们的办公室 位于阿尔茨海南西勒,26D,31057 Silea(电视),有1名全职员工。
Clean Energy Technologies,Inc.成立了一家名为CETY Capital的全资子公司,这是CETY的一个融资部门,为生产低碳能源的自保可再生能源项目提供资金。CETY Capital将增加CETY为其客户提供的能力的灵活性,并利用其产品和清洁能源解决方案为项目提供资金。
CETY Capital保留了佛蒙特州可再生天然气有限责任公司49%的所有权权益,该公司成立的目的是利用CETY的高温烧蚀热解系统在佛蒙特州开发一家生物质发电厂。
清洁能源技术(香港)清洁能源技术有限公司的全资子公司收购了位于中国的液化天然气贸易公司Leading Wave Limited的100%股权。
该 公司有四个可报告部门:清洁能源TLR(HRA)和CETY Europe、CETY Renewables、CETY HK以及遗留工程和 制造服务部门。
业务 概述
一般信息
公司的业务和经营业绩直接受到客户总体需求、运营成本和业绩变化的影响 以及我们的固定成本和销售、一般和行政(“SG&A”)基础设施的杠杆作用。
产品 销售额会因几个因素而波动,其中包括许多公司无法控制的因素,例如一般经济状况、利率、政府法规、消费者支出、劳动力供应以及我们客户的生产率和库存水平 。产品销售由许多不同市场的客户需求组成,具有不同程度的周期性和季节性。
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运营绩效取决于公司管理原材料、劳动力和间接运营成本等项目投入成本变化的能力。绩效还受到制造效率的影响,包括准时交货、质量、报废率和生产率等项目。市场供求因素会影响运营成本
2019年12月,武汉、中国报告了一种新型冠状病毒株(新冠肺炎),并已在美国和 世界其他地区传播。世界卫生组织已宣布此次疫情为“国际关注的突发公共卫生事件”。这一尚未得到控制的传染性疾病疫情正在扰乱供应链,影响美国和其他公司一系列行业的生产和销售,原因是与疫情相关的隔离、设施关闭和旅行 和物流限制,以及对劳动力、经济和金融市场的全球不利影响,导致全球经济低迷。因此,本公司预计此事将对其经营业绩造成负面影响。 然而,目前无法合理估计相关的财务影响和持续时间。
我们是谁 我们是
我们 开发具有环境和经济意义的可再生能源产品和解决方案,并在可再生能源领域建立合作伙伴关系。 我们的使命是成为零排放革命的细分市场领导者,为北美、欧洲和亚洲的中小型项目提供可回收能源解决方案、清洁能源燃料和替代电力。我们以可持续能源解决方案为目标,这些解决方案为我们带来利润,为我们的客户带来利润,并代表全球能源生产的未来。
我们的 主要业务
废物 热回收解决方案-我们使用我们的专利清洁循环回收制造过程中产生的废热,将废物回收到能源和发电设施 TM发电机产生的电力可以回收或出售给电网。
废物 能源解决方案-我们将制造业、农业、废水处理厂和其他行业产生的废物产品 转化为电力、可再生天然气(“RNG”)、氢气和生物炭,供客户销售或使用。
工程、 咨询和项目管理解决方案-我们在为市政 和工业客户以及工程、采购和建筑(EPC)公司开发清洁能源项目方面拥有丰富的经验,以便他们可以识别、设计和在其项目中整合清洁能源解决方案。
CETY 香港
清洁能源技术(香港)电通香港有限公司(“CETY HK”)由两家在内地的合资企业中国组成:(I)我们的天然气(“NG”)贸易业务,向行业和市政当局采购和供应天然气。天然气主要用于重型卡车加油站和城市或工业用户。我们以固定价格从大型天然气批发仓库购买大量天然气,这些天然气以低于市场的价格预付 。我们在合同期内以现行的每日现货价格向我们的客户销售天然气; 和(Ii)我们计划与中国一家名为深圳燃气(香港)国际有限公司(“深圳燃气”)的大型国有天然气企业成立合资企业,收购主要位于 中国西南部的天然气管道运营商设施。我们计划与深圳燃气的合资企业计划在深圳燃气的融资下,收购天然气管道运营商 设施,目标是在未来将这些设施聚合并出售给深圳燃气。根据我们与深圳燃气的框架协议 ,我们将被要求向计划在未来几轮融资中筹集的合资企业贡献800万美元。 合资企业的条款以最终协议的执行为准。
业务 和部门信息
我们 设计、生产和营销清洁能源产品以及专注于能效和可再生能源的集成解决方案。我们的目标是 通过向电网提供电力、可再生天然气和生物炭,帮助商业公司和市政当局减少能源浪费和排放,降低能源成本,并增加收入,从而成为可再生能源和能效产品和解决方案的领先供应商。
细分市场 信息
我们用于会计目的的四个细分市场是:
清洁 能源HRS(HRS)-该公司从事工程、制造和安装废热回收解决方案,其中包括我们的清洁循环发电机。
CETY(欧洲)-我们在意大利设立的子公司,目的是为我们在欧盟的客户提供服务,我们被要求作为一个单独的会计实体进行报告。
工程和制造业务-我们的传统电子制造业务对我们的 收入或业务计划没有重大贡献,我们需要作为单独的会计实体报告。
CETY 香港- 这是我们在中国采购和供应天然气的天然气贸易业务的母公司,以及我们计划组建的合资企业,以收购天然气分配系统仓库和输电系统。2022年第一季度之前,该公司有三个 可报告分部,但增加了CETY HK分部,以反映其最近在中国的新业务。
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截至2022年12月31日的年度与截至2021年12月31日的年度经营业绩摘要
正在进行 关注
财务报表是以持续经营为基础编制的,考虑了业务的连续性、资产变现和正常业务过程中的负债清算。截至2022年12月31日,该公司的股东权益总额为1,878,196美元,营运资本赤字为2,245,996美元,累计赤字为17,276,536美元,并使用了截至2022年12月31日的年度经营活动现金净额2,244,133美元。因此,该公司是否有能力继续作为持续经营的企业存在疑问。不能保证公司将实现其目标和实现盈利运营,并仍依赖于其能力(1)获得足够的债务和/或股权资本和/或(2)从运营中产生正现金流。
截至2022年12月31日的年度,我们的净利润为147,395美元,而2021年同期为297,551美元。 2022年净利润下降主要是由于衍生负债变动变动所致。
有关关键会计政策的讨论,请参阅 财务报表附注2
相关的 方交易
关于关联方交易的讨论见财务报表附注13
与截至2021年12月31日的年度相比,截至2022年12月31日的年度的业绩 。
净销售额
在截至2022年12月31日的一年中,我们的总收入为2,663,212美元,而2021年同期为1,300,439美元。该公司有四个可报告的部门:清洁能源HRS(HRS)、CETY欧洲和CETY遗留工程和制造服务部门,CETY 香港
细分市场
在截至2022年12月31日的年度中,我们来自工程和制造的收入为203,078美元,而2021年同期为93,371美元。增加的主要原因是遗留业务的业务增加。
在截至2022年12月31日的一年中,我们来自HRS的收入为488,453美元,而2021年同期为1,014,707美元。收入下降 是由于供应链放缓。
在截至2022年12月31日的一年中,我们来自CETY欧洲的收入为81,242美元,而2021年同期为192,361美元。2022年的下降 是由于缺乏设备销售收入。
在截至2022年12月31日的年度内,我们来自CETY HK的收入为1,890,439。
我们 在2021年没有来自CETY HK的收入。
毛利
在截至2022年12月31日的年度中,我们的毛利润从2021年同期的610,407美元增加到1,174,196美元。我们的毛利润 可能在不同时期有所不同,并受到多个因素的影响,包括生产和供应变更效率、材料成本、物流和人员增加。我们毛利的增长是由于我们新成立的CETY HK带来的额外收入。
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细分市场
在截至2022年12月31日的年度中,我们来自工程和制造的毛利为124,437美元,而2021年同期为90,328美元 。2022年的这一增长是由于工程和制造业务的收入增加。
在截至2022年12月31日的一年中,我们来自HRS的毛利为361,914美元,而2021年同期为547,812美元,这一下降 是由于收入下降。
在截至2022年12月31日的一年中,我们来自CETY欧洲的毛利润为68,399美元,而2021年同期为152,923美元, 下降是由于收入下降。
截至2022年12月31日的年度,我们来自CETY HK的毛利为619,446美元,我们在2021年没有CETY HK的收入。
销售、一般和行政(SG&A)费用
在截至2022年12月31日的年度中,我们的SG&A费用为380,322美元,而2021年同期为488,177美元。较低的SG&A 是由于较低的维修费用。
工资 费用
在截至2022年12月31日的一年中,我们的工资支出为782,657美元,而2021年同期为772,463美元。
差旅费用
在截至2022年12月31日的一年中,我们的差旅费用为166,025美元,而2021年同期为145,170美元。增加的原因是对欧洲的多个设施进行了额外的现场评估调查和全球投产。
设施 租赁费
在截至2022年12月31日的年度内,我们的设施租赁费用为349,610美元,而2021年同期为346,454美元。这一增长 是由于我们科斯塔梅萨设施租赁的原始合同协议导致的增长。
咨询费用
在截至2022年12月31日的年度中,我们的咨询费用为119,896美元,而2021年同期为243,371美元。这一下降 是由于工程服务减少。
坏账
在截至2022年12月31日的一年中,我们的坏账支出为0美元,而2021年同期为0美元。
折旧 和摊销费用
截至2022年12月31日的年度,我们的折旧和摊销费用为30,076美元,而2021年同期为32,292美元。
40 |
专业人员 费用支出
在截至2022年12月31日的年度中,我们的专业费用支出为315,361美元,而2021年同期为155,241美元。律师费增加 是由于拟进行首次公开招股和纳斯达克上市的相关费用增加。
运营净额 (亏损)
截至2022年12月31日的年度,我们的运营净亏损为989,751美元,而2021年同期的运营净亏损为1,572,760美元。2022年亏损的减少主要是由于CETY HK的增量收入带来的收入增加。
更改衍生品负债
截至2022年12月31日的年度,我们的衍生负债亏损331,495美元,而2021年同期的收益为1,752,119美元 。2022年的亏损是额外的过渡性贷款融资的结果。
债务清偿和核销收益
截至2022年12月31日的年度,我们确认GE票据注销的债务清偿收益为2,556,916美元,而截至2021年12月31日的年度为868,502美元,原因是几项债务诉讼时效已到期。
利息 和财务费用
截至2022年12月31日的年度,利息和财务费用为1,125,395美元,而2021年同期为769,369美元。增长 主要是由于额外的过渡性融资和相关资金的增加。
流动性 与资本资源
清洁能源技术公司
精简 现金流量表合并报表
在截至12月31日的年度内,
2022 | 2021 | |||||||
经营活动中提供/(使用)的现金净额 | $ | (2,244,133 | ) | $ | (2,552,548 | ) | ||
用于投资活动的现金流 | (1,437,123 | ) | (1,500,000 | ) | ||||
融资活动提供/(使用)的现金流 | 2,798,885 | 4,829,978 | ||||||
现金及现金等价物净(减)增 | $ | (1,043,043 | ) | $ | 777,430 |
41 |
资本 长期债务的要求
没有。
关键会计政策
我们的财务报表和附注是根据一致适用的美国公认会计原则 编制的。按照美国公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设,以影响报告的资产和负债额、财务报表日期的或有资产和负债的披露以及报告期内的收入和费用的报告金额。
我们 定期评估用于编制财务报表的会计政策和估计。这些政策的完整摘要包含在我们财务报表的附注中。一般来说,管理层的估计是基于历史经验、第三方专业人员提供的信息以及在事实和情况下被认为是合理的各种其他假设。实际结果可能与管理层的估计不同。
未来融资
我们 将继续依赖普通股的股权出售,以继续为我们的业务运营提供资金。发行额外的 股票将导致现有股东的股权被稀释。不能保证我们将实现股权证券的任何额外出售,或安排债务或其他融资,为计划中的收购和勘探活动提供资金。
表外安排 表
我们 没有重大的表外安排,对我们的财务状况、财务状况的变化、收入或支出、运营结果、流动性、资本支出或资本资源 具有或合理地可能对当前或未来产生影响,这些对股东来说是重要的。
最近 发布了会计公告
自指定生效日期起,财务会计准则委员会(“FASB”)或我们采用的其他准则制定机构会不时发布新的会计公告。除非另有讨论,否则我们认为最近发布的尚未生效的准则在采用后不会对我们的综合财务状况或运营结果产生实质性影响 。
第 7a项。关于市场风险的定量和定性披露。
根据1934年《证券交易法》第12b-2条的定义,我们 是一家较小的报告公司,不需要提供本项目下的信息 。
42 |
项目 8.财务报表和补充数据
清洁能源技术公司
合并财务报表
2022年12月31日
财务 报表目录
页面 | |
独立注册会计师事务所报告(PCAOB ID号 |
44 |
截至2022年和2021年12月31日的合并资产负债表 | 46 |
截至2022年和2021年12月31日止年度的综合业务报表 | 47 |
截至2022年12月31日和2021年12月31日止年度股东权益综合报表 | 48 |
截至2022年12月31日和2021年12月31日的合并现金流量表 | 49 |
合并财务报表附注 | 50 |
43 |
独立注册会计师事务所报告{br
致 清洁能源技术公司董事会和股东。
对财务报表的几点看法
我们审计了所附清洁能源技术公司及其子公司(“本公司”)截至2022年12月31日和2021年12月31日的综合资产负债表,以及截至2022年12月31日的两年期内各年度的相关 综合经营报表、股东权益和现金流量表以及相关附注(统称财务报表)。我们认为,财务报表在各重大方面公平地反映了本公司截至2022年12月31日及2021年12月31日的财务状况,以及截至2022年12月31日止两年内各年度的经营业绩及现金流量,符合美国公认的会计原则。
持续经营的企业
所附财务报表已编制 假设本公司将继续作为持续经营的企业。如财务报表附注1所述,本公司有累计赤字、营运资金赤字及营运现金流为负。这些因素以及其他因素令人对公司作为持续经营企业的持续经营能力产生了极大的怀疑。管理层在这些事项上的计划也载于 附注1。财务报表不包括可能因这种不确定性的结果而产生的任何调整。
意见基础
这些财务报表由公司管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对公司的财务报表发表意见。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)(PCAOB)注册的公共会计师事务所,根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB适用的规则和法规,我们必须对公司保持独立。
我们按照PCAOB的标准进行审核。这些标准要求我们计划和执行审计,以获得关于财务报表是否没有重大错报的合理保证,无论是由于错误还是舞弊。本公司不需要对其财务报告的内部控制进行审计,也没有聘请本公司进行审计。作为我们审计的一部分,我们需要了解财务报告的内部控制,但不是为了对公司财务报告的内部控制的有效性发表意见。因此,我们不表达这样的意见。
我们的审计包括执行程序以评估财务报表重大错误陈述的风险,无论是由于错误还是舞弊,以及执行应对这些风险的程序。这种程序 包括在测试的基础上审查关于财务报表中的数额和披露的证据。我们的审计还包括 评估管理层使用的会计原则和作出的重大估计,以及评估财务报表的整体列报。我们相信,我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。
44 |
关键审计事项
下文所述的关键审计事项是指 对已传达或要求传达给审计委员会的财务报表进行当期审计所产生的事项,以及 :(1)涉及对财务报表具有重大意义的账目或披露,以及(2)涉及我们特别具有挑战性的、 主观或复杂的判断。关键审计事项的沟通不会以任何方式改变我们对财务报表的整体意见,我们也不会通过传达下面的关键审计事项来单独就关键审计事项或与之相关的账目或披露提供意见。
收入确认
关键审计事项说明如综合财务报表附注2所述,合同收入在履行义务期间确认,前提是相关合同的适用条件已得到满足。
评估管理层在确定这些协议的收入确认时的判断的相关审计工作涉及广泛,需要审计师 高度的判断。如何在审计中处理关键审计事项我们的审计程序与评估公司从这些收入协议确认的收入相关的 会计处理:
· | 分析每个不同履约义务的交付模式(即确认收入的时间) 。 | |
· | 审查合同条款的处理,这些条款会影响确认收入的时间和金额。 | |
· | 评估分配给每项履约义务的交易价格。 | |
● | 根据支持数据和审计证据测试管理层计算的准确性和完整性。 |
自2015年以来,我们一直担任本公司的审计师。
2023年4月17日
45 |
清洁能源技术公司
合并资产负债表
2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||
资产 | ||||||||
流动资产: | ||||||||
现金 | $ | $ | ||||||
应收账款--净额 | ||||||||
租赁应收款资产 | ||||||||
预付给供应商-预付款 | ||||||||
递延发售成本 | ||||||||
投资荷泽宏源天然气有限公司 | ||||||||
应收借款 | ||||||||
库存 | ||||||||
流动资产总额 | ||||||||
财产和设备--净值 | ||||||||
商誉 | ||||||||
LWL无形资产 | ||||||||
长期投资- Shuya | ||||||||
长期融资应收款-净额 | ||||||||
许可证 | ||||||||
专利 | ||||||||
使用权资产-长期 | ||||||||
其他资产 | ||||||||
非流动资产共计 | ||||||||
总资产 | $ | $ | ||||||
负债和股东(赤字) | ||||||||
流动负债: | ||||||||
应付帐款 | $ | $ | ||||||
应计费用 | ||||||||
客户存款 | ||||||||
保修责任 | ||||||||
递延收入 | ||||||||
衍生负债 | ||||||||
设施租赁负债-当前 | ||||||||
信用额度 | ||||||||
应付票据- GE | ||||||||
应付可转换票据(扣除折扣美元 | ||||||||
应付关联方票据 | ||||||||
流动负债总额 | ||||||||
长期债务: | ||||||||
应付关联方票据(扣除折扣美元 | ||||||||
应付票据- PPL | ||||||||
设施租赁负债-长期 | ||||||||
长期债务净额 | ||||||||
总负债 | ||||||||
承付款和或有事项 | $ | $ | ||||||
股东(亏损) | ||||||||
首选D股,标价$ | 每股; 授权股份; 股票和 已发行及已发行股份 和 分别截至2021年12月31日和2022年12月31日未偿还||||||||
普通股,$ | 票面价值; 授权股份; 和 分别截至2022年12月31日和2021年12月31日已发行和发行股票||||||||
拟发行的股份 | ||||||||
额外实收资本 | ||||||||
累计其他可理解收入 | ( | ) | ||||||
累计赤字 | ( | ) | ( |
|||||
( |
||||||||
非控制性权益 | ( |
|||||||
股东合计(亏损) | ( |
|||||||
总负债和股东赤字 | $ | $ |
附注是这些财务报表不可分割的一部分
46 |
清洁能源技术公司
合并 运营说明书
截至12月31日的年度,
2022 | 2021 | |||||||
销售 | $ | $ | ||||||
销货成本 | ||||||||
毛利 | ||||||||
一般和行政 | ||||||||
一般及行政开支 | ||||||||
工资 | ||||||||
旅行 | ||||||||
专业费用 | ||||||||
设施租赁和维护 | ||||||||
咨询 | ||||||||
坏账支出 | ||||||||
折旧及摊销 | ||||||||
总费用 | ||||||||
营业净利润/(亏损) | ( | ) | ( | ) | ||||
其他收入 | ||||||||
衍生法律责任的变更 | ( | ) | ||||||
债务清偿和减记收益/(亏损) | ||||||||
利息和融资费 | ( | ) | ( | ) | ||||
所得税前净利润/(亏损) | ||||||||
所得税费用 | ( | ) | ||||||
净利润/(亏损) | ||||||||
非控制性权益 | ( | ) | ||||||
可归因于清洁能源技术公司的净利润/(亏损) | ||||||||
其他综合项目 | ||||||||
外币换算收益 | $ | ( | ) | |||||
可理解收入/(损失)共计 | $ | ( | ) | $ | ||||
每股信息: | ||||||||
已发行普通股的基本和稀释加权平均数 | ||||||||
每股普通股基本及摊薄净利润/(亏损) | $ | $ | ||||||
每股信息: | ||||||||
已发行和稀释的普通股的基本加权平均数 | ||||||||
每股普通股基本及摊薄净利润/(亏损) | $ | $ | ( | ) |
附注是这些财务报表不可分割的一部分
47 |
清洁能源技术公司
合并 股东权益表
2022年12月31日
普通股 股票 .001 Par | 优先股 股票 | 普普通通 库存 至 成为 已发布 | 其他内容 已支付 个 | 累计 全面 | 累计 | 非 控管 | 库存 持有人 赤字 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
描述 | 股份 | 量 | 股份 | 量 | 量 | 资本 | 收入 | 赤字 | 利息 | 总计 | |||||||||||||||||||||||||||||
2020年12月31日 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||
共享 为转换认股权证而发出 | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
共享 为收取股息而发行 | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
转换 首选系列D | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
诱因 股份 | - | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
共享 印发更正 | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
共享 用于转换 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
共享 为Reg A发行发行 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
共享 为S1发出 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
以现金形式发行的股票 | - | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
共享 为Reg A发布 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
净亏损 | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2021年12月31日 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
逮捕令 债务联合发行 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
份额 为Reg A发行发行 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
共享 已发行的MGW票据转换 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
贡献 资本 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
份额 用于桅杆转换 | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
共享 为S1发出 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
累计 全面 | ( |
) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
净亏损 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
十二月 31,2022 | ( |
) | ( | ) |
附注是这些财务报表不可分割的一部分
48 |
清洁能源技术公司
合并的现金流量表
截至12月31日的年度,
2022 | 2021 | |||||||
来自经营活动的现金流: | ||||||||
净 收入/(损失) | $ | $ | ||||||
调整 ,将净亏损与经营活动中使用的现金净额进行核对: | ||||||||
折旧和摊销 | ||||||||
按权益法归属损失Shuya | ||||||||
坏账支出 | ||||||||
增益 债务清偿 | ( | ) | ( | ) | ||||
份额 因承诺费而发出 | ||||||||
摊销 债务折扣债务折扣 | ||||||||
融资费 | ||||||||
更改衍生品负债 | ( | ) | ||||||
资产和负债的变化 : | ||||||||
(增加) 使用权资产减少 | ||||||||
延期发行费用 | ( | ) | ||||||
(增加) 租赁负债减少 | ( | ) | ( | ) | ||||
(增加) 应收账款减少 | ( | ) | ( | ) | ||||
应计利息 | ||||||||
应收利息 | ( | ) | ||||||
预付款变化 | ( | ) | ||||||
其他资产 | ( | ) | ||||||
(增加) 库存减少 | $ | ( | ) | |||||
(减少) 应付账款增加 | ( | ) | ||||||
其他 应计费用(减少)增加 | ( | ) | ( | ) | ||||
其他 应计费用关联方(减少)增加 | ||||||||
其他 递延收入(减少)增加 | ||||||||
其他 客户存款(减少)增加额 | ( | ) | ||||||
净额 经营活动提供(使用)的现金 | ( | ) | ( | ) | ||||
投资活动的现金流 | ||||||||
投资 在香港CETY | ( | ) | ( | ) | ||||
投资荷泽宏源 | ( | ) | ||||||
贷款应纳税 | ( | ) | ||||||
购买物业工厂 | ||||||||
投资 在舒亚 | ( | ) | ||||||
现金 投资活动中使用的流量 | ( | ) | ( | ) | ||||
融资活动的现金流 | ||||||||
银行 透支/(还款) | ||||||||
付款 信贷额度 | ( | ) | ( | ) | ||||
付款 关于应付票据关联方 | ( | ) | ||||||
收益 来自应付票据和信用额度 | ||||||||
收益 来自应付票据 | ||||||||
应付票据的付款 | ( | ) | ||||||
库存 发行以换取现金 | ||||||||
现金 融资活动提供的流量 | ||||||||
外国 货币交易 | ( | ) | ||||||
净 现金及现金等价物(减少)增加额 | ( | ) | ||||||
期初现金 和现金等价物 | ||||||||
期末现金 和现金等价物 | $ | $ | ||||||
补充 现金流量信息: | ||||||||
利息 支付 | $ | $ | ||||||
税收 支付 | $ | $ | ||||||
补充 非现金披露 | ||||||||
折扣 对衍生品 | $ | $ | ||||||
为认购证而发行的股份 | ||||||||
份额 针对首选转换发布 | $ | $ | ||||||
份额 为债务转换而发行 | $ | $ | ||||||
宽恕债务 | $ |
附注是这些财务报表不可分割的一部分
49 |
清洁能源技术公司
合并财务报表附注
注释 1- 一般信息
企业历史
我们于1995年7月在加利福尼亚州注册成立,名称为Probe Manufacturing Industries,Inc.。我们于2005年4月以Probe Manufacturing,Inc.的名称迁至内华达州。我们制造电子产品,并为工业、汽车、半导体、医疗、通信、军事和高科技产品的原始设备制造商(OEM) 提供服务。2015年9月11日,我们的全资子公司从通用电气国际公司手中收购了热回收解决方案公司的资产。2015年11月,我们更名为清洁能源技术公司。
我们的主要执行办公室位于加利福尼亚州科斯塔梅萨雷德希尔大道2990号,邮编:92626。我们的电话号码是(949)273-4990。我们的普通股 在OTCQB市场上市,代码为“CETY”。
我们的互联网网站地址是Www.cetyinc.com我们子公司的网站是Www.heatrecoverysolutions.com我们网站上包含的信息 未通过引用并入本文档,您不应将我们网站上包含的或可通过我们网站访问的任何信息视为本文档的一部分。
该 公司有四个可报告部门:清洁能源TLR(HRA)、CETY Europe以及传统电子制造服务(电子 装配)部门和CETY Hong Kong。
正在进行 关注
财务报表是以持续经营为基础编制的,考虑了业务的连续性、资产变现和正常业务过程中的负债清算。该公司的股东权益总额为#美元
作业计划
我们 开发具有环境和经济意义的可再生能源产品和解决方案,并在可再生能源领域建立合作伙伴关系。 我们的使命是成为零排放革命的细分市场领导者,为北美、欧洲和亚洲的中小型项目提供可回收能源解决方案、清洁能源燃料和替代电力。我们以可持续能源解决方案为目标,这些解决方案为我们带来利润,为我们的客户带来利润,并代表全球能源生产的未来。
我们的 主要业务
废物 热回收解决方案-我们使用我们的专利清洁循环回收制造过程中产生的废热,将废物回收到能源和发电设施 TM发电机产生的电力可以回收或出售给电网。
废物 能源解决方案-我们将制造业、农业、废水处理厂和其他行业产生的废物产品 转化为电力、可再生天然气(“RNG”)、氢气和生物炭,供客户销售或使用。
工程、咨询和项目管理解决方案-我们已经扩展了我们的传统电子和制造业务,并计划为我们的余热回收和废物转化能源业务制造零部件,并为市政和工业客户以及工程、采购和建筑(EPC)公司提供 咨询服务,以便他们能够识别、 设计清洁能源解决方案并将其纳入其项目。
50 |
CETY 香港
CETY
香港在中国大陆有两家合资企业中国:(I)我们的液化天然气贸易业务,向工业和市政当局采购和供应液化天然气。
液化天然气主要用于重型卡车加油站,以及与当地液化天然气管道系统没有连接的地区的城市或工业用户。我们以固定价格从大型LNG批发库购买大量LNG,这些LNG以市场折扣预付
。我们在合同期内以现行的每日现货价格向我们的客户销售液化天然气;和(Ii)我们计划与深圳燃气成立的合资企业,收购天然气管道运营商设施,每个设施主要位于四川省南部和云南省部分地区。我们计划与深圳燃气的合资企业计划在深圳燃气的融资下收购天然气管道运营商设施,目标是在未来将这些设施聚合并出售给深圳燃气
。根据我们与深圳燃气的框架协议,我们将被要求贡献$
注: 2-重要会计政策的列报和汇总依据:
清洁能源技术公司(前身为Probe Manufacturing,Inc.)重要会计政策摘要是为了帮助 理解公司的财务报表。财务报表和附注代表公司管理层,他们对其完整性和客观性负责。
综合财务报表及相关附注乃根据美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)所公认的会计原则编制,并包括本公司及其全资附属公司的账目。所有材料 公司间余额和交易均已在合并中冲销。
估计数
按照美国公认的会计原则编制财务报表要求管理层 作出估计和假设,以影响财务报表日期的或有资产和负债、披露或有资产和负债以及报告期内收入和支出的报告金额。此类 估计可能与实际财务结果大相径庭。重大估计包括长期资产的可回收性、应收账款的收取以及库存和准备金的估值。
现金 和现金等价物
我们的大部分现金账户都存放在商业银行。总现金余额由联邦存款保险公司(FDIC)承保,最高可达$
应收账款
我们收取应收账款的能力受到我们所服务的地理区域和行业的经济波动的影响。根据过去的经验和对账户的具体分析,为无法收回的金额提供了准备金。尽管我们预计将收取
到期金额,但实际收取金额可能与估计金额不同。截至2022年12月31日和2021年12月31日,我们为可能无法收回的应收账款准备了
美元
四个
(4)客户约占
51 |
租赁 资产
截至2022年12月31日和2021年12月31日,我们从通用电气购买了一项租赁资产,价值为$
库存
存货
按加权平均成本或市值中的较低者进行估值。我们的行业经历了技术的变化、市场价值的变化和原材料供应的变化,以及客户需求的变化。我们根据对现有库存水平和预测客户需求的定期审计和周期盘点,为估计的过剩和过时库存进行拨备
,有时还会进行额外拨备
。任何存货冲销都记入准备金账户。截至2022年12月31日和2021年12月31日,我们为可能过时的库存储备了$
财产 和设备
财产和设备按成本入账。根据资本租赁持有的资产于租赁开始时以最低租赁付款现值或相关资产的公平市价中较低者入账。日常维护和维修费用 计入运营费用。折旧和摊销按直线法计算相关资产的下列估计使用年限:
家具和固定装置 |
|
装备 | |
租赁权改进 |
长寿资产
我们的 管理层通过确定长期 资产在其剩余寿命内的折旧和摊销是否可以通过预计的未贴现未来现金流收回,来评估其长期资产的可收回性。长期资产减值 (如有)的金额根据公允价值计量,并在管理层确定长期资产减值的期间内计入业务 。然而,无法保证市场条件不会改变或对我们服务的需求将继续,这可能导致未来长期资产的减值。
收入 确认
公司根据ASU编号2014-09确认收入,“与客户签订合同的收入(主题606)”(“ASC 606”)。
履行义务 随着时间的推移履行义务
FASB ASC 606-10-25-27至25-29、25-36至25-37、55-5至55-10
实体在一段时间内转移对商品或服务的控制权,并履行履行义务,如果满足以下标准之一,则在一段时间内确认收入:
A. 客户在实体履行职责时获得并消费实体履行所提供的利益(如FASB ASC 606-10-55-5至55-6中所述)。
B. 实体的绩效创建或增强客户控制的资产(例如,Oracle Work in Process),因为资产是 创建或增强的(如FASB ASC 606-10-55-7所述)。
C. 实体的业绩不会为该实体创造替代用途的资产(见FASB ASC 606-10-25-28),实体 有权就迄今完成的业绩获得可强制执行的付款(如FASB ASC 606-10-25-29所述)。
52 |
履行义务 在某个时间点履行的义务
FASB ASC 606-10-25-30
如果在一段时间内未履行履约义务,则在某个时间点履行履约义务。要确定客户获得承诺资产控制权且实体履行履约义务的时间点,实体应 考虑FASB ASC 606-10-25-23至25-26中关于控制的指导。此外,它还应考虑移交控制权的指标,包括但不限于以下指标:
A. 该实体有权获得该资产的付款
B. 客户对资产拥有合法所有权
C. 实体已转移资产的实物所有权
D. 客户拥有资产的重大风险和回报
E. 客户已接受资产
委托人获得对以下任何一项的控制权(ASC 606-10-55-37A):
a. | 良好或其他资产 来自另一方,该实体随后将其转移给客户。请注意,在转移给客户之前进行暂时控制 可能不符合资格。 | |
b. | 获得服务的权利 由另一方执行,这使实体能够指导该方在 上向客户提供服务 代表实体。 | |
c. | 来自 的商品或服务 另一方,然后将其与其他商品或服务相结合,向客户提供指定的商品或服务。 |
如果该实体在将商品或服务转让给客户之前获得对上述其中一项的控制权,则该实体可被视为 a校长。
收入标准的核心原则是,公司应确认收入,以描述承诺的货物或服务向客户转移的金额,其金额应反映公司预期有权换取这些货物或服务的对价。只有当公司有可能收取其有权收取的对价以换取转让给客户的商品和服务时,公司才会将五步模式应用于合同。此外,a)如果客户取消合同,公司对资产也没有 替代用途,以及b.)具有完全可强制执行的权利,可以收到所完成工作的付款(即,客户需要在满足各种里程碑和/或时间框架时付款)
以下五个步骤适用于实现我们HRS和Cty Europe部门的核心原则:
● | 与 识别合同 客户 | |
● | 识别性能 合同义务 | |
● | 确定交易价格 | |
● | 分配交易 合同中履行义务的价格 | |
● | 当 时确认收入 公司履行了业绩义务 |
以下步骤适用于我们的传统工程和制造部门:
● | 我们生成一个报价单 | |
● | 我们收到采购订单 来自我们的客户。 | |
● | 我们构建产品以 其质量标准 | |
● | 我们当时开了发票 装运 | |
● | 这些术语通常为 30天内付清 |
以下步骤适用于我们的CETY HK业务部门:
● | CETY HK主要负责履行提供指定商品或服务的 合同/承诺。 |
此外,
我们的合同不时规定,客户没有义务支付最终付款,直到设备投入使用,即
最终付款
此外,
我们不时要求客户根据合同预付押金。截至2022年12月31日和2021年12月31日,我们有未偿客户存款为美元
53 |
金融工具的公允价值
财务会计准则委员会发布了ASC(会计准则编纂)820-10(财务会计准则第157号),关于金融资产和负债的“公允价值计量和披露”。ASC 820-10提供了计量公允价值的框架,并要求扩大关于公允价值计量的披露。FASB ASC 820-10将公允价值定义为将收到的资产价格或 市场参与者在计量日在本金或最有利市场上有序交易中转移负债所需支付的退出价格。FASB ASC 820-10还建立了公允价值层次结构,要求实体在可用的情况下最大限度地使用可观察到的投入。以下总结了公司用来衡量公允价值的标准所要求的三个级别的投入:
● | 级别 1:相同资产或负债的活跃市场报价。 | |
● | 第2级:除第1级价格外的可观察输入,例如类似资产或负债的报价;不活跃的市场报价或相关资产或负债的基本完整 期限的可观察或可观察的市场数据证实的其他输入。 | |
● | 第
3级:市场活动很少或没有市场活动支持的、对资产或负债的公允价值有重大影响的不可观察的投入。该公司的衍生负债已被估值为3级工具。我们使用点阵模型对衍生负债进行估值,波动率为 |
公司的金融工具包括现金、预付费用、存货、应付帐款、应付可转换票据、关联方垫款和衍生负债。由于这些工具的短期性质,现金、预付费用、投资、应付账款、应付可转换票据和关联方垫款的估计公允价值与其账面价值大致相同。
截至2022年12月31日和2021年12月31日,公司金融工具的 公允价值反映了:
1级 | 2级 | 3级 | 总 | |||||||||||||
可转换票据衍生负债的公允价值-2022年12月31日 | $ | $ | $ | $ |
1级 | 2级 | 3级 | 总 | |||||||||||||
可转换票据衍生负债的公允价值-2021年12月31日 | $ | $ | $ | $ |
由于该等金融工具属短期性质,因此应付账款及应计开支的账面值被视为代表其各自的公允价值。
54 |
外币 货币兑换和综合收益(损失)
我们 没有其他综合收益(亏损)的实质性组成部分,因此,净亏损等于所有期间的综合亏损。 本公司中国实体的账目均以人民币结算。中国实体的账户已根据FASB ASC主题830“外币问题”转换为美元。所有资产和负债按资产负债表日的汇率换算;股东权益按历史汇率换算 ,营业报表和现金流量按当期加权平均汇率换算。由此产生的换算调整 根据FASB ASC主题220“全面收益”在其他全面收益(亏损)项下报告。 外币交易产生的收益和损失反映在经营报表中。
该公司遵循FASB ASC主题220-10“全面收益(亏损)”。全面收益(亏损)包括净收益(亏损) 和股东权益变动表的所有变动,但因股东投资、额外实收资本变动和分配给股东的变动除外。
股权 方法投资
2022年7月,JHJ和其他三个股东同意成立并出资总额为人民币
Shuya 被设立为管道天然气(PNG)和压缩天然气(CNG)交易业务的经营实体,而Shuya的另外两个 股东拥有较大的供应关系。
公司已确定舒亚不是VIE,并已根据有投票权的权益模式评估其合并分析。由于本公司直接或间接拥有不超过50%的已发行有表决权股份,因此本公司已按权益会计方法入账其于舒亚的投资。根据这种方法,投资者(“JHJ”)确认其在被投资方(“舒亚”)的账户中反映的利润和亏损期间的利润和亏损份额。投资主体确认的任何利润或亏损均列在其损益表中。此外,任何确认的利润都会增加投资实体记录的投资,而确认的亏损则会减少投资。
JHJ
投资人民币
基本 每股盈利/(亏损)是根据已发行普通股的加权平均数计算的。截至2022年12月31日,我们拥有 股已发行普通股 用于计算基本每股收益。2022年12月31日和2021年12月31日的基本加权平均普通股和等价物为 和 ,分别为。截至2022年12月31日,我们拥有可转换票据, 可转换为大约 额外的普通股,以及 普通股认股权证。完全稀释 加权平均普通股及其等价物为 截至2022年12月31日,由于它们 在截至2022年12月31日的年度被视为反稀释物质,因此不计入计算。
55 |
研究和开发
我们
有
细分市场 披露
FASB
编码主题280,细分市场报告建立了报告有关企业可报告部门的财务和描述性信息的标准。该公司拥有
运营部门的业绩根据其税前运营贡献或部门收入进行评估。分部收入定义为净销售额减去销售成本、分部销售、一般和行政费用,不包括无形资产摊销、股票薪酬、其他费用(收入)、净额和利息以及其他净额。
选定的 财务数据:
截至12月31日止年度, | ||||||||
2022 | 2021 | |||||||
净销售额 | ||||||||
制造业和工程学 | $ | $ | ||||||
CETY香港 | ||||||||
清洁能源人力资源部 | ||||||||
赛蒂欧洲 | ||||||||
总销售额 | $ | $ | ||||||
分部收入及税前对账 | ||||||||
制造业和工程学 | ( | ) | ||||||
CETY香港 | ||||||||
清洁能源人力资源部 | ||||||||
赛蒂欧洲 | ||||||||
部门收入合计 | ||||||||
对账项目 | ||||||||
一般及行政开支 | ( | ) | ( | ) | ||||
工资 | ( | ) | ( | ) | ||||
旅行 | ( | ) | ( | ) | ||||
专业费用 | ( | ) | ( | ) | ||||
设施租赁和维护 | ( | ) | ( | ) | ||||
咨询 | ( | ) | ( | ) | ||||
坏账支出 | ||||||||
折旧及摊销 | ( | ) | ( | ) | ||||
衍生法律责任的变更 | ( | ) | ||||||
债务清偿和减记收益/(亏损) | ||||||||
利息和融资费 | ( | ) | ( | ) | ||||
其他收入 | ||||||||
所得税前净亏损 | $ | $ |
2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||
总资产 | ||||||||
制造业和工程学 | $ | $ | ||||||
清洁能源人力资源部 | ||||||||
赛蒂欧洲 | ||||||||
总资产 | $ | $ |
56 |
基于股份的薪酬
公司已采用财务会计准则第123R号报表,“股份支付”(财务会计准则第123R号) (现已包含在FASB编码主题718中,薪酬--股票薪酬),取代了APB第25号意见《向员工发行股票的会计处理》及其相关实施指南,并取消了最初发布的报表123中规定的使用第25‘S意见 会计内在价值法的选择。本声明要求实体以授予日的公允价值为基础,计量为换取股权工具授予而获得的员工服务成本,其中包括授予股票期权和认股权证(有限例外情况下)。根据这一标准,每项奖励的公允价值是在授予日使用满足某些要求的期权定价模型估计的。我们使用Black-Scholes 期权定价模型来估计股票奖励的公允价值,包括股票期权和认股权证。布莱克-斯科尔斯模型符合财务会计准则第123R号的要求;然而,生成的公允价值可能不反映其实际公允价值,因为它没有考虑 某些因素,如归属要求、员工流失和可转让性限制。布莱克-斯科尔斯模型的估值 受我们的股价和一系列假设的影响,包括预期波动率、预期寿命、无风险利率和预期股息。我们根据历史波动率估计股票期权在授予日的预期波动率和估计寿命。 对于“无风险利率”,我们使用90天期政府债券的恒定到期日国债利率。期限为 ,等于期权到期前的时间。股息率不适用,因为公司尚未支付任何股息,我们也不预期在可预见的未来支付股息。我们的限制性股票的公允价值是基于我们的自由交易普通股的市场价值,在授予之日使用20个交易日的平均值计算。在授予时,基于股份的薪酬支出 在我们的财务报表中根据最终预计将根据历史员工流失率授予的奖励进行确认 ,费用相应减少。它还进行了调整,以考虑到股票的限制性和成交量稀少的性质。如果实际自然减员与这些估计数不同,将在以后的期间审查和调整费用。
我们 每季度重新评估用于评估基于股票的奖励的假设,如果变化需要不同的假设, 基于股票的薪酬支出可能与过去的支出金额有很大差异。我们可能需要根据基于股票的奖励的任何增加、取消或调整来调整任何剩余的基于股票的薪酬支出。费用 在要求员工提供服务以换取奖励的期间内确认--必要的服务 期间(通常为授权期)。对于雇员未提供必要服务的权益工具,不确认补偿成本。在截至2022年12月31日和2021年12月31日的一年中,我们有 在基于股份的费用中,由于发行普通股。 截至2022年12月31日,我们没有进一步的非既有费用需要确认。
所得税 税
联邦 目前没有缴纳所得税,因为我们自清洁能源技术公司成立以来一直处于亏损状态。
57 |
所得税 根据ASC 740-10-25中的负债会计方法计提所得税--确认。根据这种方法,递延所得税被记录下来,以反映资产和负债的计税基准与其在每个年末的财务报告金额之间的差异在未来几年的税务后果。如果管理层不相信本公司已达到ASC 740-10-25-5所要求的“更有可能”的标准,将计入递延税项资产的估值准备。
递延所得税金额反映用于财务报告目的的资产和负债的账面价值与用于所得税报告目的的金额之间的临时差异的净税收影响。
截至2022年12月31日
,我们的净营业亏损结转约为美元(
2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||
递延税金资产 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
评税免税额 | ( | ) | ( | ) | ||||
递延税金资产(净额) | $ | $ |
2018年2月13日,内华达州一家公司(“注册人”或“公司”)清洁能源技术有限公司(“Clean Energy Technologies,Inc.)”与MGW Investment I Limited(“MGWI”)
与公司签订了普通股购买协议(“股票购买协议”)。该公司收到了$
公司和甜点风险投资有限公司于2018年2月13日。(“CVL”)订立可转换票据购买协议(“可转换票据购买协议”,连同股份购买协议及根据该协议拟进行的交易,“融资”),据此,本公司向CVL发行本金为$的可转换本票(“CVL
票据”)。
这
导致了控制的变化,将网络的运行限制在该日期之后。我们在美国和加利福尼亚州都要缴税。此外,本公司目前没有待审计的未结纳税年度
重新分类
上期财务报表中的某些金额已重新分类,以符合本期列报。这些重新分类 对以前报告的收入、总资产或股东权益没有影响。
58 |
最近 发布的会计准则
公司正在审查以下最新更新的影响。本公司并不预期上述任何项目会对财务报表产生重大影响。
更新 2021-03-无形-商誉和其他(主题350):评估触发事件的会计替代方案。
本更新中的 修订在2019年12月15日之后的财政年度内生效。对于截至2021年3月30日尚未发布或提供发布的中期和年度财务报表,允许提前采用 。
更新 2021-01-参考汇率改革(主题848):
实体可以选择从包括2020年3月12日或之后的临时 期间开始的任何日期起,以完全追溯的方式应用本更新中的修订。
2016年6月,财务会计准则委员会(FASB)发布了会计准则更新(ASU)第2016-13号,《金融工具-信贷损失》 [编制为会计准则编码专题(ASC)326]。ASC 326在美国公认会计原则(US GAAP)基础上增加了当前的预期信用损失(CECL)模型,这是一种基于预期损失而不是已发生损失的计量模型。根据这一新的指导方针,实体将其对预期信贷损失的估计确认为津贴,财务会计准则委员会认为这将导致 更及时地确认此类损失。这将于2023年1月生效,对公司的影响将微乎其微。
更新 2020-06-债务-带有转换和其他期权的债务(分主题470-20)和衍生工具和对冲-实体自有股权中的合同(分主题815-40):实体自有股权中可转换工具和合同的会计处理。我们预计 采用此更新不会对我们的财务产生任何实质性影响。
递延股票发行成本
延期股票发行
成本是指与未来在一年内筹集额外资本相关的法律、咨询和其他发行费用支付的金额
。这些成本在各自股票发行结束时扣除作为股票发行成本的额外实缴资本。截至2022年12月31日止年度,美元
注: 3-应收账款和票据
2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||
应收帐款 | $ | $ | ||||||
坏账准备减少 | ( | ) | ( | ) | ||||
总 | $ | $ |
我们的 应收账款已抵押给我们的信用额度Nations Interbank。
2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||
租赁资产 | $ | $ |
公司目前正在修改受租赁约束的资产,以满足协议的条款,截至2022年12月31日,任何租赁付款的收款 尚未被认为是可能的,导致没有终止确认基础资产,也没有根据ASC 842-30-25-3在销售型租赁上确认净租赁投资 。
2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||
长期融资应收账款 | $ | $ | ||||||
减应收账款准备金 | ( | ) | ( | ) | ||||
长期融资应收款-净额 | $ | $ |
在 逐个合同的基础上,或为了应对某些情况或安装困难,公司可以选择允许不计息 还款超过一年。
我们的 长期融资应收款已抵押给我们的信用额度Nations Interbank。
59 |
注: 4-盘存
按主要分类列出的存货 由以下各项组成:
2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||
库存 | $ | $ | ||||||
坏账准备减少 | ( | ) | ( | ) | ||||
总 | $ | $ |
我们的 库存已抵押给Nations Interbank,即我们的信用额度。
注: 5-财产和设备
财产 和设备由以下部分组成:
2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||
财产和设备 | $ | $ | ||||||
租赁权改进 | ||||||||
累计折旧 | ( | ) | ( | ) | ||||
固定资产净值 | $ | $ |
我们的
截至2022年12月31日和2021年12月31日止年度的折旧金额为美元
我们的 物业、厂房和设备已抵押给Nations Interbank,即我们的信贷额度。
注: 6-无形资产
无形 资产由以下各项组成:
2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||
商誉 | $ | $ | ||||||
LWL无形资产 | ||||||||
许可证 | ||||||||
专利 | ||||||||
累计摊销 | ( | ) | ( | ) | ||||
固定资产净值 | $ | $ |
我们的
截至2022年12月31日和2021年12月31日止年度的摊销金额为美元
根据 上述对本公司收购LWL的事实的分析,本公司的立场是,根据收购会计法,本公司是LWL的收购方。
因此, ,截至2021年11月8日(收购日期),本公司在业务合并中独立确认所收购的可识别资产 和承担的负债。
下表显示了采购价格分配:
考虑事项: | ||||
现金及现金等价物 | $ | |||
买方总对价 | $ | |||
收购的资产: | ||||
现金及现金等价物 | $ | |||
提前还款 | $ | |||
其他应收账款 | $ | |||
交易合约 | $ | |||
深圳燃气关系 | $ | |||
收购的总资产 | $ | |||
承担的负债: | ||||
预收款 | $ | ( | ) | |
应缴税金 | $ | |||
收购的净资产: | $ |
60 |
注: 7-可转换应收票据
自2022年1月10日起,JHJ(“票据持有人”)与成都融骏企业咨询有限公司(“融骏”或“借款人”)签订可转换票据协议,到期日为
注: 8-应计费用
2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||
应计工资 | $ | $ | ||||||
应计利息及其他 | ||||||||
应计利息及其他 | $ | $ |
注: 9-应付票据
2013年11月11日,我们与American Interbanc(现为Nations Interbanc)签订了应收账款融资协议。协议项下未偿还的金额
按以下利率计算利息
2021年4月1日,我们与DHN Capital,LLC dba Nations Interbanc签订了采购订单融资协议的修订案。Nations
Interbanc已将应计费用余额减少了美元
2015年9月11日,我们的CE HRA子公司发行了初始本金额为美元的期票
对GE的总负债
2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||
应付票据GE | $ | | $ | |||||
应计过渡服务 | ||||||||
应计利息 | ||||||||
总 | $ | $ |
根据加州诉讼时效、内华达州诉讼时效和纽约州诉讼时效,我们的法律顾问认为上述债务不再是一项可强制执行的义务。根据加州法律、内华达州法律和纽约州法律,债务最迟于2016年11月3日到期,也就是六(6)年前,最后一次偿还债务是2016年11月3日(br}),也就是六(6)年前。从这次核销中确认的收益总额为#美元。
在
5月4日, 2020该公司与Comerica银行签订了一项工资保护贷款,由SBA担保,2022年5月4日到期,金额为美元
61 |
2021年2月4日,该公司与Comerica银行签订了一项工资保护贷款,由SBA担保,2023年2月4日到期,金额为$
2021年9月7日,该公司开立了一张本票,金额为$
2021年9月28日,该公司开立了一张本票,金额为$
2022年3月10日,该公司开立了一张金额为$的本票。
2022年6月30日,该公司开立了一张本票,金额为#
2022年7月13日,该公司开立了一张本票,金额为$
2022年10月25日,该公司开立了一张本票,金额为$
2022年12月5日,公司签订了金额为美元的期票
可转换票据
2017年5月5日,我们签订了一份九个月期可转换票据,应付金额为美元
我们于2017年5月24日签订了一份9个月期的可转换票据,应付金额为$
62 |
于2020年7月6日,清洁能源技术有限公司(“本公司”)与LGH Investments,LLC(“投资者”)订立证券购买协议(“证券购买协议”),据此,本公司向投资者
发行本金金额为$的可转换本票(“票据”)。
于2020年8月17日,Clean Energy Technologies,Inc.(“本公司”)与LGH Investments,LLC(“投资者”)订立证券购买协议(“证券购买协议”),据此,本公司向投资者
发行本金为$的可转换本票(“票据”)。
63 |
2020年9月10日,我们签订了一份可转换票据,应付金额为$
于2020年10月14日,清洁能源科技股份有限公司(“本公司”)与Firstfire Global Opportunities Fund LLC(“投资者”)订立证券购买协议(“证券购买协议”),据此,本公司向投资者发行本金为$的可转换本票(“票据”)。
于2020年11月10日,我们签订了一份可兑换票据,可兑换票据可兑换美元
于2020年12月18日,我们签订了一份可兑换票据,可兑换票据可兑换美元
2021年12月27日,我们与Universal Scope Inc.签订了一份可转换票据,金额为$
2022年5月6日,我们与Mast Hill,LP(Mast Hill”)签订了证券购买协议,根据该协议,公司向Mast Hill发行了
$
2022年8月5日,我们与Jefferson Street Capital,LLC(Jefferson)签订了证券购买协议,根据该协议,公司向Jefferson发行了$
于2022年8月17日,吾等与Firstfire Global Opportunities Fund LLC(“Firstfire”)
订立证券购买协议,据此,本公司向Mast Hill发行$
于2022年9月1日,我们与Pacific Pier Capital,LLC(Pacific)订立证券购买协议,据此,本公司
向Pacific发行$
64 |
2022年9月16日,我们与Mast Hill,LP(Mast Hill”)签订了证券购买协议,根据该协议,公司
向Mast Hill发行了$
2022年11月10日,我们与Mast Hill,LP(Mast Hill”)签订了证券购买协议,根据该协议,公司
向Mast Hill发行了$
2022年11月21日,我们与Mast Hill,LP(Mast Hill”)签订了证券购买协议,根据该协议,公司
向Mast Hill发行了$
2022年12月26日,我们与Mast Hill,LP(Mast Hill”)签订了证券购买协议,根据该协议,公司
向Mast Hill发行了$
因可转换票据产生的合计
2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||
可转换票据总额 | $ | $ | ||||||
应计利息 | ||||||||
债务贴现 | ( | ) | ( | ) | ||||
总 | $ | $ |
65 |
注: 10-衍生负债
由于可换股票据,我们于票据发行日期确认嵌入式衍生负债。我们还对资产负债表日期未偿还票据余额的
剩余衍生负债进行了重估。我们使用
二项格子模型对衍生品负债进行估值,其预期波动率范围为
2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||
可转换贷款的衍生负债: | ||||||||
未清偿余额 | $ | $ |
注: 11-承付款和或有事项
运营 租赁租赁
截至2017年5月1日,我们的公司总部位于加利福尼亚州科斯塔梅萨市Redhill Unit A 2990。2017年3月10日,公司签署了
租赁协议
年 | 租赁费 | |||
2023 | ||||
推定利息 | ( | ) | ||
租赁净负债 | $ |
我们的
截至2022年和2021年12月31日止年度的租赁费用为美元
ASB
ASU 2016-02“租赁(主题842)”-2016年2月,FASB发布了ASU 2016-02,要求承租人将其资产负债表上的几乎所有租赁确认为使用权资产和租赁负债。出于损益表的目的,财务会计准则委员会保留了双重模式,要求将租赁分为经营性租赁或融资性租赁。分类将基于与当前租赁会计中应用的标准基本相似的标准,但没有明确的亮线。出租人会计类似于当前的
模式,但已更新,以与承租人模式和新的收入确认标准的某些更改保持一致。本ASU在2018年12月15日之后的财年有效,包括这些财年内的过渡期。自2019年1月1日起,我们已采用上述ASU
。使用权资产和租赁负债已按未来最低租赁付款的现值记录
,使用
遣散费 福利
Mahdi先生将获得遣散费津贴,其中包括一笔现金付款,数额等于Mahdi先生有权在剩余时间或雇佣期间或一(1)年内领取的工资,以金额较大者为准。
66 |
注: 12-资本股票交易
2005年4月21日,我们的董事会和股东批准公司在内华达州搬迁,因此 我们将授权普通股数量增加到 并指定面值为美元 每股。
2006年5月25日,我们的董事会和股东批准了对公司章程的修订,授权推出新的优先股系列 ,指定为C系列,包括 授权股份。
2017年6月30日,我们的董事会和股东批准将我们的法定普通股数量增加到 在我们的授权优先股数量中 。增加本公司法定资本的修正案已于2017年7月5日提交并生效。
2018年8月28日,我们的董事会和股东批准将我们的授权普通股数量增加到 。 增加我方法定资本的修正案已于2018年8月23日提交并生效。
2019年6月10日,我们的董事会和股东批准将我们的法定普通股数量增加到 。 增加我方法定资本的修正案于2019年9月27日生效
2023年1月6日,我们的董事会和大股东批准了 反向股票拆分。自我们向内华达州国务卿提交公司章程修订证书后生效,在生效时间 2023年1月6日之前发行和发行的公司普通股股份 ,将自动重新分类为普通股并合并为普通股,以便每(40)股旧普通股 股票应重新分类为并合并为一(1)股新普通股。所有每股对普通股的引用均已在整个财务报表中追溯代表。
常见的 股票交易
于2020年7月6日,清洁能源技术有限公司(“本公司”)与LGH Investments,LLC(“投资者”)订立证券购买协议(“证券购买协议”),据此,本公司向投资者
发行本金金额为$的可转换本票(“票据”)。
于2020年8月17日,Clean Energy Technologies,Inc.(“本公司”)与LGH Investments,LLC(“投资者”)订立证券购买协议(“证券购买协议”),据此,本公司向投资者
发行本金为$的可转换本票(“票据”)。
于2020年10月14日,清洁能源科技股份有限公司(“本公司”)与Firstfire Global Opportunities Fund LLC(“投资者”)订立证券购买协议(“证券购买协议”),据此,本公司向投资者发行本金为$的可转换本票(“票据”)。
这些 股票于2021年2月1日发行,并且 股份于2021年5月28日因行使认购权而发行。该票据 已于2021年1月29日全额支付。
67 |
2021年2月5日,我们发布了 我们普通股的价格为$ 每股,以换取 我们的D系列优先股的股份 。
2021年2月9日,我们发布了
2021年2月9日,我们发布了 我们普通股的价格为$ 每股,以换取 我们的D系列优先股的股份 。
2021年2月23日,我们发布了
2021年3月5日,我们发布了
2021年3月10日,我们发布了 购买价格为美元的普通股单位 每股,总价为美元 向 私人销售中的认可投资者提供。
2021年3月12日,我们发布了 股票和 我们普通股的价格为美元 每股,以换取 的转换 我们的D系列优先股股份和D系列优先股的165,487股应计股息。
2021年9月2日,清洁能源技术公司,内华达州一家公司
2021年9月13日,我们发布 普通股股票以纠正之前的发行错误。
截至2021年12月31日的一年内,我们发布了
2021年12月31日,我们发布了 根据我们的REG A发售,我们普通股的价格为$ 每股。这些股票不受限制 并且可以自由交易。
在截至2022年3月31日的季度内,我们发布了
2022年2月21日,我们发布了 根据我们的REG A发售,我们普通股的价格为$ 每股。这些股票不受限制 并且可以自由交易。
68 |
在2022年4月期间,我们发布了
2022年9月21日,MGW I转换为$
于2022年5月6日,本公司与Mast Hill,L.P.(Mast Hill“)订立证券购买协议及认股权证协议,据此,本公司向Mast Hill发行该公司向桅杆山发出了一份五年制授权购买 与交易有关的普通股。
2022年12月28日,Mast Hill在无现金的基础上全面行使了他们的认股权证 普通股股份。
普通股 股票
我们的公司章程授权我们发行 普通股,面值$ 每股截至2022年4月14日,有 已发行普通股股份。所有发行在外的普通股股票均已缴足且将发行的普通股将 已缴足且无需评估。我们的每股普通股在各个方面都拥有相同的权利和特权。 我们普通股的持有人有权对提交给我们股东投票的所有事项进行投票,并且有权对持有的每股 普通股投一票。没有累积投票权。
我们普通股的 持有者有权在满足任何已发行优先股的任何先前权利和优惠 后,有权平等分享我们董事会可不时宣布的股息和其他分派 从合法可用于该目的的资金中拨出。如果我们清算、解散或清盘,普通股持有者将有权在偿还我们对已发行优先股持有者的所有债务和我们的 义务后,按比例分享我们所有剩余可供分配的资产。
优先股 股票
我们的公司章程授权我们发行 优先股,面值$ 每股。我们的董事会 有权在一个或多个系列中发行额外的优先股,并为每个系列确定要包括在每个系列中的指定和 股票数量。我们的董事会还被授权设置每个此类系列股票的权力、特权、优惠、 和相对参与权、可选权利或其他权利,以及每个此类系列股票的资格、限制或 限制。
除非我们的董事会另有规定,否则所有系列优先股的股票在支付股息和清算时的资产分配方面将处于平价地位。我们发行我们优先股的任何股份都可能产生延迟、推迟或阻止我们控制权变更或主动收购提议的效果。发行优先股 还可能减少可分配给普通股持有人的收益和资产数额,或可能对普通股持有人的权利和权力产生不利影响,包括投票权。
我们 之前已授权 A系列可转换优先股的股份, B系列可转换优先股的股份,以及 C系列可转换优先股。截至2006年8月20日,A、B、C系列优先股全部转为普通股 。
自2013年8月7日起生效,我们的
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以下是D系列优先股的主要条款。
关于D系列首选认购,我们发行了F系列认股权证,以购买总计
2014年8月21日,持有人持有
2019年第一季度,我们签署了发布协议
我们
还录制了一张$
2020年2月4日,我们发布 我们普通股的价格为$ 每股,以换取 我们的D系列优先股的股份 。
2020年7月23日,我们发布 我们普通股的价格为$ 每股,以换取 我们的D系列优先股的股份 。
2021年2月5日,我们发布了 我们普通股的价格为$ 每股,以换取 我们的D系列优先股的股份 。
2021年2月9日,我们发布了
2021年2月9日,我们发布了 我们普通股的价格为$ 每股,以换取 我们的D系列优先股的股份 。
2021年3月12日,我们发布了 我们的D系列优先股股份以及应计优先股息,价格为美元 每 份额,以换取 我们的D系列优先股股份和应计优先股息。
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认股权证
这些期间的授权证活动摘要如下:
于2020年7月6日,清洁能源技术有限公司(“本公司”)与LGH Investments,LLC(“投资者”)订立证券购买协议(“证券购买协议”),据此,本公司向投资者
发行本金金额为$的可转换本票(“票据”)。
我们普通股的股份 。
于2020年8月17日,Clean Energy Technologies,Inc.(“本公司”)与LGH Investments,LLC(“投资者”)订立证券购买协议(“证券购买协议”),据此,本公司向投资者
发行本金为$的可转换本票(“票据”)。
2021年2月23日,我们发布了
2022年5月6日,我们发布了
2022年8月5日,我们发布了
2022年8月17日,我们发布了
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2022年9月1日,我们发布了
2022年9月16日,我们发布了
2022年11月10日,我们发布了
2022年11月21日,我们发布了
2022年12月26日,我们发布
凭证-普通股等值 | 加权平均行使价 | 可行使的认股证-普通股等值 | 加权平均行使价 | |||||||||||||
未清偿债务2021年12月31日 | $ | $ | ||||||||||||||
添加 | ||||||||||||||||
过期 | ( | ) | ||||||||||||||
已锻炼 | ( | ) | ||||||||||||||
未偿债务,2022年12月31日 | $ | $ |
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股票 期权
我们 目前没有未偿还的股票期权
注: 13-关联方交易
2016年11月2日,我们完成了2016年3月15日的可转换票据的偿还,总金额为$
在偿还上述票据的同时,吾等与怀俄明州有限责任公司(“MW I”) Megawell USA Technology Investment Fund I LLC订立信贷协议及本票(“信贷协议”),据此,MW I将资金存入第三方托管,为偿还可转换票据提供资金,吾等将收购可转换票据的权利转让予MW I,并以其他方式同意,MW I将代位于每一票据持有人的权利,惟以MW I同时预支的资金偿还票据为限,MW I收购了主票据,我们同意MG I垫付给我们或为我们的利益而垫付的所有金额将 受主票据的条款管辖,包括支付融资费、利息、最低利息和可兑换性。 就信贷协议和主票据及其下的垫款而言,红点是MW I的代理。
公司和甜点风险投资有限公司于2018年2月13日。(“CVL”)订立可转换票据购买协议(“可转换票据购买协议”,连同股份购买协议及根据该协议拟进行的交易,“融资”),据此,本公司向CVL发行本金为$的可转换本票(“CVL
票据”)。
公司于2018年2月8日发行了本金为#美元的可转换本票。
随后
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于2019年5月31日,我们订立认购协议,根据该协议,本公司同意出售
在2019年第四季度,MGW Investment I Limited,预付$
2021年3月24日,公司转账美元
2022年9月21日,MGW I转换为$
我们的首席执行官坎比兹·马赫迪拥有电子元器件分销商Billet Electronics。我们不时从比尔特电子购买
部件。此外,钢坯是零件供应商,在加入公司之前与公司的现任和前任客户有业务往来。2022年的零部件采购额为$
注: 14-保修责任
截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度
注: 15-非控制性权益
2021年6月24日,公司成立CETY Capital LLC,CETY Capital LLC是CETY的全资子公司。此外,公司还与我们的合作伙伴阿什菲尔德股份公司(“AG”)共同成立了阿什菲尔德可再生能源公司(“CRA”),这是阿什菲尔德可再生能源农业发展有限公司(“ARA”)的全资子公司。合资企业的目的是开发一个热解工厂,利用Clean Energy Technology,Inc.持有许可证的高温烧蚀快速热解反应器,将木质原料转化为电能和生物炭。CRA位于马萨诸塞州的阿什菲尔德。根据会员协议的条款,CETY资本有限责任公司拥有
合并财务报表已取消合并CRA业务部门。CRA的债务已转移到佛蒙特州可再生天然气有限责任公司(“VRG”),这是一个新成立的实体。CETY保留了VRG 49%的股权。
备注: 16– 法定储备金
公司的股息支付能力主要取决于其从子公司获得资金。根据中国法律及法规,本公司的中国附属公司只可从根据中国会计准则及法规厘定的附属公司留存收益(如有)中支付股息。根据美国公认会计原则编制的财务报表所反映的经营结果与本公司中国附属公司的法定财务报表所反映的经营结果不同。
根据《中华人民共和国外商投资企业及其章程》,在中国设立的外商投资企业(“外商投资企业”)必须提供法定准备金,从外商投资企业在中国法定账户中报告的净利润中拨付。FIE被要求至少分配
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此外,
根据《中华人民共和国公司法》,境内企业至少要计提盈余公积金
由于这些中华人民共和国法律法规要求每年拨款
此外,根据中国财政部、国家安全生产监督管理总局发布的《企业安全生产资金征收使用管理办法》,对从事危险货物生产、储存的企业,
要求企业预留专项准备金,用于加强和改善企业安全生产条件。根据中国公认会计原则,准备金
被记录为销售费用;然而,根据美国公认会计原则,由于该费用尚未发生,并且本公司将在实际发生或发生时将与安全相关的费用计入销售成本,因此,该特别准备金被记录为其税后
收入的拨款。准备金的计算方法是
注: 17-后续事件
于2023年1月19日,吾等与Mast Hill,L.P.(Mast Hill)订立证券购买协议,据此,本公司
向Mast Hill发行$
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2023年2月10日,公司签订了金额为美元的期票
2023年3月6日,公司签订了金额为美元的期票
2023年3月8日,我们与Mast Hill,LP(Mast Hill”)签订了证券购买协议,根据该协议,公司
向Mast Hill发行了$
2023年2月13日,该公司偿还了日期为2022年6月30日的1800 Diagonal期票,金额为美元连同其所有利息 。
2023年2月10日,该公司与1800 Diagonal Lending,LLC(“1800 Diagonal”)签订了金额为美元的期票
2022年8月17日,我们发布了
2022年9月1日,我们发布了
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2023年3月28日,我们选出了三名新董事会成员:
许先生拥有近30年的商业银行家经验。他于1992年加入首选银行,目前担任该行执行副总裁总裁。优先银行是加州最大的独立商业银行之一。他在为房地产、建筑、商业和工业等不同行业的客户提供服务方面拥有丰富的经验。最近,许先生开始报道可再生能源领域的公司,因为这是一个日益增长的趋势。我们相信许先生凭借在商业借贷方面的经验,完全有资格担任本公司的董事会成员。
劳伦·莫里森女士是一位国际商业发展顾问,他的职业生涯主要集中在清洁能源、智能建筑和可持续发展领域。她曾与各种规模和专业领域的公司合作,从概念到早期阶段和成熟期,涉及全球增长战略、品牌和产品开发。Lauren感兴趣的是可显著提高能效的技术的集成和优化,以及可反复改进建筑流程、实践和网络功能的监控和数据分析的应用。作为亚洲领先的智慧城市发展模式的一部分,劳伦亲眼目睹了全球合作应对气候挑战的关键必要性,因为气候挑战迅速超越了地理边界。她热衷于扩大关于此主题的对话,以包括尽可能广泛的利益相关者受众。我们的董事会 相信莫里森女士为我们的董事会带来了独特而宝贵的国际视角和清洁能源经验
马修·格雷厄姆·史密斯先生拥有十多年在澳大利亚外交和贸易部(DFAT)担任各种海外和国内职务的经验,曾担任国防部大型水面舰艇产品经理、驻成都总领事馆高级行政官、驻成都总领事馆高级行政官、驻印尼苏腊巴亚总领事馆高级行政官。史密斯先生是澳大利亚的注册会计师,将在我们的普通股在纳斯达克上市时担任我们的审计委员会主席。史密斯先生拥有澳大利亚国立大学法学学士学位和金融商业学士学位,并曾是华盛顿大学奥林商学院的交换生。
美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)于2023年3月22日宣布,以S-1表格(档案号:333-266078)提交的与本次发行中出售的证券有关的注册声明 生效。注册声明副本可通过美国证券交易委员会网站获取 ,网址为Www.sec.gov.
其公开发行的
此外,公司还向承销商授予了一项选择权,可在承销协议签订之日起45天内行使。 承销商最多可购买 股票按公开发行价格计算,承销折扣和佣金较少。此次发行 于2023年3月27日完成,并在坚定承诺的基础上进行。该股于2023年3月23日在纳斯达克资本市场开始交易。
OM
2023年3月28日,Universal Scope Inc.全额转换为$
2023年3月3日,Clean Energy Technologies,Inc.与Cybernaut ZFounder Ventures,LLC达成协议,偿还未偿还的可转换票据[数额相等于$
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第 项9.会计和财务披露方面的变更和分歧。
没有。
第 9a项。控制和程序。
对披露控制和程序进行评估
(a) 披露控制和程序的评估
我们 维护披露控制和程序,旨在确保根据修订后的1934年《证券交易法》或《交易法》在我们的报告中要求披露的信息在规则和表格指定的 时间段内被记录、处理、汇总和报告,并积累此类信息并将其传达给我们,包括我们的首席执行官和首席财务官(视情况而定),以便及时就所需披露做出决定。
根据《交易所法案》第13a-15(B)条的要求,截至2022年12月31日,在包括首席执行官和首席财务官在内的我们管理层的监督和参与下,对《交易所法案》第13a-15(E)和15d-15(E)条规定的披露控制和程序的有效性进行了评估。基于这一评估,我们的首席执行官和首席财务官得出结论,截至2022年12月31日,我们的披露控制和程序尚未生效。
(B) 财务报告内部控制管理层报告
我们 负责建立和维护对财务报告的充分内部控制。《交易法》第13a-15(F)和15d-15(F)条规定了财务报告的内部控制。在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层 的监督和参与下,我们根据特雷德韦委员会(COSO)赞助组织委员会 发布的2013年内部控制-综合框架对我们的财务报告内部控制的有效性进行了评估。
根据我们在2013年内部控制综合框架下的评估,我们的首席执行官和首席财务官得出结论 ,截至2022年12月31日,我们对财务报告的内部控制无效。
(C) 财务报告内部控制的变化
在截至2022年的10-K表格年度报告所涵盖的期间内,我们对财务报告的内部控制没有 发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制 产生重大影响的其他变化。
第二部分--其他信息
项目 1.法律诉讼
公司不时会卷入与其业务开展相关的诉讼。本公司目前并无涉及管理层认为可能会对本公司的综合财务状况或经营业绩产生重大不利影响的任何法律程序。
第 1a项。风险因素。
与我们之前在截至2021年12月31日的10-K表格年度报告中披露的风险因素相比,本公司的风险因素没有 重大变化。
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第 第三部分
项目 10.董事、高管和公司治理
我们的 高级管理人员和董事是截至2022年12月31日的以下个人:
名字 | 年龄 | 位置 | ||
坎比兹·马赫迪 | 57 | 董事首席执行官总裁 | ||
王 君 | 56 | 主任 | ||
吕永生 | 70 | 主任 | ||
卡尔文 彭 | 38 | 主任 |
任何董事或行政人员之间并无家族关系。
传记信息 。
尊敬的坎比兹·马赫迪先生,现年57岁,1996年至2005年12月任总裁兼本公司首席执行官,2009年7月至今。Mahdi先生还于2007年创办了Billet Electronics,这是一家在技术领域提供产品、服务和解决方案的全球供应链供应商 。马赫迪拥有加州州立大学北岭分校的电气工程学士学位。在过去五年里,马赫迪没有在任何其他上市公司董事会任职。
我们的董事会选择Mahdi先生担任董事是因为他是我们的首席执行官,在我们公司担任了 个不同的高管职位达14年之久,重点关注电气设计和制造、销售和运营,以及他对我们公司的开发、营销、财务和运营方面的 洞察力。他对工程和制造行业有着广博的知识,并与科技公司的首席执行官和其他高级管理人员建立了关系。我们的董事会相信,马赫迪先生为我们的董事会带来了独特而有价值的视角。
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王军先生,年龄:56岁。Mr.Wang,现任台裕(沈阳)能源科技有限公司董事长兼首席执行官 ,自2002年以来一直担任该职位。2008年至2012年,Mr.Wang担任董事首席执行官。在此之前,他于2000年至2002年在北京HTN管道设备有限公司担任高管,1996年至1999年在霍尼韦尔担任高管。 王先生毕业于清华大学,获得工程学硕士学位。由于Mr.Wang在中国清洁能源业务方面的丰富经验,以及他为公司在亚洲开拓潜在市场的能力,我们认为Mr.Wang完全有资格 担任我们的董事会成员。2022年8月11日,王军先生辞去CETY董事会职务。
吕永胜先生。年龄:70岁。吕先生自2009年以来一直担任泰宇(沈阳)能源科技有限公司的独立项目顾问。2003年至2009年,担任绵阳市民航局绿化公司董事高管。 1996年至2003年,绵阳市乡镇企业供销总公司总经理。吕先生毕业于吉林大学,获工学学士学位。我们相信,吕先生完全有资格担任我们的董事会成员,因为他在工程、销售和营销方面拥有丰富的经验,并有能力帮助公司将其市场拓展到亚洲。2022年8月11日,吕永胜先生辞去CETY董事会职务。
彭先生。年龄:38岁。自2015年以来,彭先生一直担任美高威尔资本有限公司董事的董事总经理。2007年至2015年,他是瑞银股份公司的银行家,管理香港和中国投资者的投资组合。彭先生毕业于圣路易斯华盛顿大学奥林商学院,获得商业和金融学士学位。我们相信,由于彭先生在美国和亚洲企业融资方面的丰富经验,他完全有资格 担任我们的董事会成员,并可能帮助我们 发展与金融机构的关系。
每名董事的任期直至其去世、辞职、股东或其各自的继任者正式选出并符合资格的较早者为止。我们的任何被提名人或董事与任何其他人之间没有任何安排或谅解,根据这一安排或谅解,我们的任何被提名人或董事被挑选担任各自的职位。没有任何被提名人或董事 与任何高管或任何其他被提名人或董事有关联。
公司治理
董事 出席董事会会议
在截至2022年12月31日的财年中,我们的董事会召开了4次会议。我们每一位现任董事至少出席了他担任董事期间我们董事会会议总数的75.0%。
董事出席股东周年大会
尽管我们对董事会成员出席我们的年度会议没有政策,但我们邀请并鼓励 我们的董事会成员出席我们的年度会议,以促进股东和董事会之间的沟通。
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股东 与董事会的沟通
任何希望联系我们董事会成员或董事会指定委员会的股东,可以通过以下方式联系: 写信至:Clean Energy Technologies,Inc.,Board,2990。加利福尼亚州科斯塔梅萨雷德希尔大道,邮编:92626,注意:秘书。 我们的秘书将根据收到的信件中概述的事实和情况,将收到的信件分发给我们认为合适的一名或多名董事会成员。
董事 独立
我们 在2022年有一个四人董事会,其中两名成员是独立董事。
董事会委员会
我们 目前没有董事会常务委员会,这是由于我们的业务规模所致。我们的董事会可能会不时设立其认为合适的委员会,以比董事会全体会议更深入地处理特定领域的问题。随着公司的发展,我们计划成立审计委员会、薪酬委员会和提名 和公司治理委员会。这些委员会将履行的职能目前由我们的董事会履行。
董事 提名程序和多样性
如上所述,在选择合格的被提名人时,我们的董事会会考虑它认为合适的因素,这可能包括: 我们董事会目前的组成;被提名人的人才范围将最好地补充我们董事会中已有的代表 ;被提名人将在多大程度上使我们的董事会多样化;被提名人的诚信标准, 思想和判断的独立性;被提名人代表我们股东的长期利益的能力 ;被提名人的相关专业知识和经验,能够向管理层提供建议和指导;被提名人 在他或她各自的领域取得成就,拥有卓越的资历和认可;以及对专业专业知识的需求。 虽然我们没有正式的多元化政策,但我们认为我们董事的背景和资格被视为一个 群体,应该提供经验、知识和能力的重要组合,使我们的董事会能够履行其职责 。应用这些标准,我们的董事会考虑其成员以及我们的股东推荐的董事会成员候选人。我们的董事会成员每年通过评估我们的董事会是否拥有适当的技能、经验和背景组合来审查我们董事会的组成 。
我们的董事会还可以考虑对其多样性进行最广泛的评估,以反映但不限于年龄、地理位置、性别和种族。
我们的 董事会通过首先评估愿意继续服务的现任董事会成员来确定被提名人。 具有与我们业务相关的技能和经验并愿意继续服务的董事会现任成员将被考虑重新提名。如果我们董事会的任何成员不希望继续任职,或者如果我们的董事会决定不提名连任成员,我们的董事会将根据上述标准审查新被提名人所需的技能和经验 。
我们的董事会还考虑股东推荐的董事会候选人。建议的董事会股东提名通知 必须按照我们的章程以及根据1934年证券交易法(经修订)或交易法颁布的美国证券交易委员会规则14a-8中提出的要求提交。提名必须包括被提名人的全名, 被提名人至少在过去五年的商业经验的简要描述,以及 被提名股东是我们普通股的实益所有者或记录所有者的陈述。任何此类意见书必须附有被提名的被提名人的书面同意书,被提名为被提名人并在当选后担任董事的角色。提名应提交给:Clean 能源技术公司,董事会,2990。加利福尼亚州科斯塔梅萨雷德希尔大道,邮编:92626,注意:首席执行官。
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我们的董事会将在年度股东大会上推荐提名的董事名单进行选举。我们 没有,目前也不会雇用或向任何第三方支付费用来确定或评估潜在的董事提名者,或协助确定或评估潜在的 董事提名者。
董事会 在风险监督中的作用
我们的董事会监督我们的股东对我们业务战略的长期成功和我们的整体财务实力的兴趣。
我们的董事会积极参与监督与我们的业务战略和决策相关的风险。这在一定程度上是通过批准所有收购和与业务相关的投资以及所有债务假设,以及根据年度审查监督我们的 高管。我们的董事会还负责监督与公司治理相关的风险以及董事会提名人选的遴选工作。
此外,董事会还审查与我们的财务报告相关的潜在风险。董事会与我们的首席财务官 会面,并每季度与我们的独立注册会计师事务所代表沟通,讨论和评估与我们的内部控制相关的风险。此外,严重违反我们的道德准则和相关公司政策的行为将报告给我们的董事会。
商业行为和道德准则
我们 采纳了我们的道德准则,其中包含开展业务的一般准则,旨在帮助我们的董事、员工和独立顾问在日益复杂的商业环境中解决道德问题。我们的道德准则适用于我们的首席执行官、首席财务官和执行类似职能的人员以及我们董事会的所有成员 。我们的道德准则涵盖的主题包括但不限于利益冲突、信息保密、 和遵守法律法规。股东可以写信给:Clean Energy Technologies,Inc.,董事会,2990,索取我们的道德准则副本,该副本将免费提供。 加利福尼亚州科斯塔梅萨,雷德希尔大道,邮编:92626;请注意:首席执行官。
董事薪酬
我们的非雇员董事薪酬计划的主要目标是吸引和留住具有必要技能、经验和品格的高素质董事来监督我们的管理层。由于我们的现金流有限,我们目前使用基于股权的薪酬来补偿我们的董事 ;但是,我们未来可能会向我们的董事提供现金薪酬。使用基于股权的薪酬 旨在认可与积极的董事会服务相关的时间承诺、专业知识和潜在责任,同时使我们董事会的利益与我们股东的长期利益保持一致。
除了向我们的非雇员董事提供的补偿(详见下文)外,每位非雇员董事还将获得报销 任何因亲自出席董事会和董事会委员会会议而产生的合理自付费用,以及参加董事持续教育课程所产生的任何费用。
2021财年和2022财年年度现金补偿
我们 目前不向我们的董事提供现金薪酬,因此在截至 2021年12月31日和2022年12月31日的年度内也不提供任何现金薪酬。
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2021财年和2022财年股权薪酬
年度 限售股奖励
根据我们2006年激励股票计划和2011年综合激励计划(我们分别称为2006年计划和2011年计划)的全权限制性股票单位授予条款,每位非员工董事有资格获得董事会酌情授予的限制性普通股奖励。这些年度限售股单位奖励将于 授予日全额授予。
截至2022年12月31日的年度,未授予任何股票期权。
可自由支配的拨款
根据2006年计划和2011年计划的酌情期权授予条款,非雇员董事有资格获得 董事会酌情授予的股票期权或其他股票奖励。在2020财年或2021财年,董事没有根据酌情授予计划获得股票奖励。
董事 2021财年和2022财年薪酬汇总
下表列出了2021财年和2022财年我们非雇员董事的薪酬。
名字 | 赚取或支付的费用 现金单位(美元)(1) | 库存 奖项(美元)(2) | 总计(美元) | |||||||||
彭卡尔文2022 | $ | - | $ | - | $ | - | ||||||
彭卡尔文2021 | $ | - | $ | - | $ | - | ||||||
王军2022 | $ | - | $ | - | $ | - | ||||||
王军2021 | $ | - | $ | - | $ | - | ||||||
吕永胜2022 | $ | - | $ | - | $ | - | ||||||
吕永胜2021 | $ | - | $ | - | $ | - |
更改控制和终止条款
没有。
家庭关系
我们 目前没有任何与我们公司有关联的高级管理人员或董事。
参与某些法律程序
在过去十年中,公司没有任何董事、执行官、发起人或控制人参与以下活动:
(1) | A 根据联邦破产法或任何州破产法由或针对接管人、财政代理人提交的请愿书 法院为该人的业务或财产或其担任将军的任何合伙企业任命或类似官员 提交此类文件时或之前两年内的合伙人,或其担任高管的任何公司或商业协会 提交此类文件时或之前两年内的官员; | |
(2) | 这样 某人在刑事诉讼中被定罪,或者是未决刑事诉讼的指定对象(不包括交通违法行为 其他轻微罪行); |
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(3) | 该人是任何具有管辖权的法院的任何命令、判决或法令的标的,其后未被撤销、中止或撤销,永久或暂时禁止其从事或以其他方式限制下列活动: |
i. | 代理 作为期货佣金商、介绍经纪人、商品交易顾问、商品池运营商、场内经纪人、杠杆 交易商、受商品期货交易委员会监管的任何其他人员,或任何 或作为投资顾问、承销商、经纪商或证券交易商,或作为关联人员、董事或雇员 任何投资公司、银行、储蓄和贷款协会或保险公司,或从事或继续任何行为或做法 与这类活动有关; | |
二、 | 参与 在任何类型的商业实践中;或 | |
三、 | 参与 在与购买或出售任何证券或商品有关的任何活动中,或与任何违反联邦法律有关的任何活动 州证券法或联邦商品法; |
(4) | 该人是任何联邦或州当局禁止、暂停或以其他方式限制该人从事本条(F)(3)(I)款所述任何活动或与从事任何此类活动的人有联系的权利超过60天的任何命令、判决或法令的标的,其后未被撤销、暂停或撤销; | |
(5) | 这样 在民事诉讼中,具有管辖权的法院或委员会认定某人违反了任何联邦或州 证券法,且该民事诉讼或证监会的裁决随后未被推翻、中止, 或空置; | |
(6) | 该人在民事诉讼中被有管辖权的法院或商品期货交易委员会认定为违反了任何联邦大宗商品法,且商品期货交易委员会在此类民事诉讼或裁决中的判决随后未被推翻、中止或撤销; | |
(7) | 该 人是任何联邦或州司法或行政命令、判决、法令或裁决的主体或当事人,但后来未被撤销、停职或撤职,与涉嫌违反下列行为有关: |
i. | 任何 联邦或州证券或商品法律或法规;或 | |
二、 | 任何 有关金融机构或保险公司的法律或法规,包括但不限于临时或永久 强制令、没收令或归还令、民事罚款或临时或永久停止令,或驱逐 或禁止令;或 | |
三、 | 任何 禁止邮件或电报欺诈或与任何商业实体有关的欺诈的法律或法规;或 |
(8) | 这样 该人是任何自我监管的制裁或命令的主体或当事人,但随后未被撤销、暂停或撤销 组织(定义见《交易法》第3(a)(26)节(15 U.S.C. 78 c(a)(26),任何注册实体(定义见第 节 《商品交易法》第1(a)(29)条(7 U.S.C. 1(a)(29),或任何等同的交易所、协会、实体或组织, 对其成员或与成员有联系的人具有纪律处分权。 |
遵守《交易法》第16(A)条
1934年《证券交易法》第 16(A)节要求我们的董事和高管以及实益拥有我们登记类别股权证券的 10%以上的个人向美国证券交易委员会提交公司普通股和其他股权证券所有权的初始报告和所有权变更报告。根据美国证券交易委员会规定,高级管理人员、董事和超过10%的股东必须向我们提供他们提交的所有第16(A)条表格的副本。仅根据对截至2021年12月31日的年度内根据规则16a-3(E)向我们提交的表格3和 4及其修正案、就截至2021年12月31日的年度向我们提交的表格5及其任何修正案,以及报告人向我们提出的陈述,我们认为 在截至2021年12月31日的年度内,我们的高管和董事以及所有拥有注册类别股权证券超过10%的人都遵守了第16(A)条的所有备案要求,但MGWI除外,它提交了一份迟到的表格4。
84 |
项目 11.高管薪酬
下表列出了2021财年和2022财年的补偿情况:
● | 坎比兹 迈赫迪,我们的首席执行官 |
薪酬汇总表中包含的 在此表格10 K中称为我们的指定高管。我们指定的高管根据其获得以下薪酬的计划和计划的详细 描述可在标题为“ ”的部分中找到薪酬问题的探讨与分析.”
汇总表 薪酬表
名称和负责人 | 薪金 | 奖金 | 股票大奖 | 期权大奖 | 非股权激励计划薪酬 | 养老金价值变动和非合格递延补偿收入 | 所有其他补偿 | 总 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
位置 | 年 | ($) | ($)(3) | ($)(4) | ($) | ($) | ($) | ($) | ($) | |||||||||||||||||||||||||||||||
Kambiz Mahdi(1) | 2022 | $ | 275,000 | $ | 73,708- | $ | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | 348,708 | ||||||||||||||||||||||||
首席执行官 | 2021 | $ | 275,000 | $ | 85,000 | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | 360,000 |
1) | 2018年10月18日,我们与Mahdi先生签订了一份随意雇佣协议,年薪为275,000美元。本协议 可随时终止。此外,作为协议的一部分,马赫迪先生将获得500,000股我们的普通股,作为额外的补偿。因此,截至2019年12月31日止年度,我们应计及随后于2019年2月13日, 向Mahdi先生发行500,000股股份,每股收购价为.524美元,金额为262,000美元。 | |
2) | 有 支付给Mahdi先生2022财年的73,708美元的奖金,Mahdi先生有权获得工资的50%作为现金奖金,这一奖金 得到了董事会的批准。 |
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未偿还的 2022财年年底的股权奖励
截至2022年12月31日,我们任命的高管没有持有未偿还的期权或股票奖励。
执行 雇佣协议
2018年10月18日,我们与Mahdi先生签订了一份随意雇佣协议,年薪为275,000美元。本协议可随时终止。此外,作为协议的一部分,马赫迪先生将获得500,000股我们的普通股,作为额外的补偿。
终止或更改控制权时的潜在付款
遣散费 福利
Mahdi先生将获得遣散费津贴,其中包括一笔现金付款,数额等于Mahdi先生有权在剩余时间或雇佣期间或一(1)年内领取的工资,以金额较大者为准。
86 |
第 项12.某些实益所有人和管理层的担保所有权及相关股东事项。
下表显示,截至2023年4月15日,由以下人士实益拥有的普通股数量:(1)我们所知的任何人,该人是我们普通股已发行股票的5.0%以上的实益拥有人;(2)我们的董事和前董事; (3)我们指定的高管;以及(4)我们所有董事和高管作为一个整体。实益拥有的普通股百分比是基于我们已发行普通股的965,171,292股。受益所有权根据美国证券交易委员会规则 确定,一般包括个人对其拥有投票权或投资权的证券,以及个人有权在60天内购买的证券。除非另有规定,否则列出的每个受益者的地址是C/O Clean Energy Technologies, Inc.,董事会,2990。加利福尼亚州科斯塔梅萨,雷德希尔大道,邮编:92626。我们需要注明投票权是如何分配的,并将其添加到股份数量中。
实益拥有人姓名或名称(1) | 实益拥有的普通股股数 | 百分比 | ||||||
5%持有者 | ||||||||
MGW Investments I Limited(1) | 24,044,101 | 62.91 | ||||||
高级职员和董事 | ||||||||
彭(2) | 24,044,101 | 62.91 | % | |||||
坎比兹·马赫迪-董事兼首席执行官(3) | 2,317,541 | 6.06 | % | |||||
全体董事和高级职员作为一个团体 | 26,361,642 | 68.97 | % |
1) 普通股转换为普通股的计算依据是我们普通股的价格为0.12。
2) 彭对MGW Investment I Limited(“MGWI”)持有的所有普通股拥有投票权和投资权。MGWI 持有24,044,101
3) 普通股由坎比兹和巴哈雷·马赫迪生活信托直接持有,由坎比兹·马赫迪和巴哈雷·马赫迪作为受托人间接持有。
第 项13.某些关系和关联交易,以及董事独立性。
董事 独立
我们有一个由四名成员组成的董事会。由于我们公司的规模,而且很难找到在我们行业有经验的董事,我们的两名董事可以被视为“独立董事”。
虽然我们的股票不在纽约证券交易所上市,但根据纽约证券交易所的规则,我们的独立董事有资格成为独立董事。
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审核相关人员交易记录
我们的商业行为和道德准则为解决实际或潜在的利益冲突提供了指导,包括我们与我们的高管或董事之间的交易和关系可能产生的利益冲突,例如:
● | 除董事会另有批准外,禁止公司与任何高管之间的业务交易; | |
● | 可能影响高管履行公司职责的行为; | |
● | 要求使用公司影响力、资源或设施的活动;以及 | |
● | 可能败坏公司名称或声誉的活动 。 |
我们 制定了各种程序来确定潜在的关联人交易,董事会和单独的合规委员会 共同审查和考虑任何已确定的交易或关系是否适用于 商业行为和道德规范。
与相关人员的交易
有关与关联方交易的讨论,请 见财务报表附注10。
第 项14.主要会计费用和服务
我们的首席会计师(Fruci & Associates II,PLLC)就截至2021年12月31日和2022年12月31日的财年内提供的服务向我们收取的 总额如下表所示:
服务: | 2022 | 2021 | ||||||
审计费(1) | $ | 86,844 | $ | 78,294 | ||||
审计相关费用(2) | 22,500 | - | ||||||
税费(3) | 4,920 | |||||||
所有其他费用 | - | - | ||||||
总 | $ | 109,344 | $ | 83,214 |
(1) | 审计 2022年和2021年收取的费用包括与年度财务报表审计、季度审查相关的费用 财务报表以及与向SEC提交文件相关的法定和监管审计、同意和其他服务。 |
(2) | 与审计相关的费用,涉及财务会计和报告咨询、保证及相关服务。 |
(3) | 税务 服务包括税务合规、税务规划和建议。 |
董事会预先批准我们的独立注册会计师事务所为我们提供的所有审计服务和允许的非审计服务(包括费用和条款) ,但须遵守交易法10A(I)(1)(B)节和美国证券交易委员会规则和规定中所述的非审计服务的最低限度例外。我们的首席审计师在截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度内提供的所有服务都是根据上述政策和程序预先批准的。
审计师 独立性
董事会已考虑提供上述服务是否符合保持我们独立注册会计师事务所的独立性,并得出结论,提供此类服务并未对独立注册会计师事务所的独立性造成不利影响。
88 |
董事会 向股东提交审计报告
由于 我们没有常设审计委员会,我们的全体董事会负责监督我们的财务报告流程。我们的管理层对我们的财务报表以及财务报告流程、原则和内部控制负有主要责任。 独立注册会计师事务所负责对我们的财务报表进行审计,并就此类财务报表是否符合美国普遍接受的会计原则发表意见 。
在此背景下,董事会已与管理层和独立注册会计师事务所审查并讨论了截至2021年12月31日和2022年12月31日的经审计财务报表。董事会已与独立注册会计师事务所讨论了第61号审计准则声明需要讨论的事项, 专业标准 ,经修订。此外,董事会已收到独立准则委员会标准1号所要求的独立注册会计师事务所的书面披露和信函,与审计委员会讨论独立性, ,目前有效,并与我们讨论了它们的独立性。
第 项15.物证、财务报表附表。
(a)(1) 财务报表:
合并财务报表和相关附注包含在本文第8项中。
(a)(2) 财务报表明细表:
由于所需信息不适用或该信息在合并财务报表或相关注释中呈列,因此省略了所有 附表。
(a)(3) 展品:
附件索引中列出的 附件(遵循本报告的签名部分)包含或通过引用纳入本年度报告中。
(b) 展品:
请参阅 上述第15(a)(3)项。
(c) 财务报表明细表:
由于所需信息不适用或该信息在合并财务报表或相关注释中呈列,因此省略了所有 附表。
89 |
签名
根据 1934年《证券交易法》第13或15(d)条的要求,注册人已正式促使以下签署人(经正式授权)代表其签署 于2024年6月20日在加利福尼亚州科斯塔梅萨市签署本报告。
REGISTRANT | ||
清洁 能源技术公司 | ||
发信人: | /s/ 坎比兹·迈赫迪 | |
坎比兹 马赫迪 | ||
首席执行官 | ||
日期:2024年6月20日 |
授权书
请 通过这些在场者了解所有人员,以下签名的每个人构成并任命Kambiz Mahdi及其实际律师 以任何和所有身份签署本年度报告的任何修订本表格10-K,并将其连同其证据 和与此相关的其他文件提交给证券交易委员会,特此批准并确认所述事实律师或其替代者或多名替代者根据本协议可能做或导致做的所有事情。
根据1934年《证券交易法》的要求,本报告已由以下人员以登记人的身份在指定日期签署。
签名 | 标题 | ||
/s/ 坎比兹·迈赫迪 | 首席执行官兼董事 | ||
发信人: | 坎比兹·马赫迪 | (首席执行官 ) | |
日期: | 2024年6月 20日 | ||
/s/ 彭文 | 首席财务官兼董事 | ||
发信人: | 卡尔文 彭 | (首席财务会计官) | |
日期: | 2024年6月 20日 | ||
/s/ 菌王 | 主任 | ||
发信人: | 六月 王 | ||
日期: | 2024年6月 20日 |
||
/s/ 吕永胜 | 主任 | ||
发信人: | 永胜 Lyu | ||
日期: | 2024年6月 20日 |
90 |
附件 索引
展品 数 |
描述 | |
3.1 | 公司章程(作为2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件3.1)。 | |
3.2 | 附例(作为2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件3.2)。 | |
3.3 | 修订附例(作为我们于2018年2月15日提交的表格8-K的当前报告的附件3.03)。 | |
3.4 | 公司章程修正案证书,日期为2015年11月13日,提交给内华达州国务卿(作为我们2016年1月12日的8-K表格当前报告的证据3.1)。 | |
3.5 | 修改和重新编写了日期为2016年6月30日的文章,提交给内华达州国务卿(作为我们2016年7月6日的8-K表格当前报告的证据3.1)。 | |
3.6 | 修订附例,日期为2016年6月30日(作为我们于2016年7月6日的表格8-K的当前报告的附件3.2)。 | |
3.7 | 2017年8月23日向内华达州州务卿提交的公司章程修正案证书(作为2017年8月28日提交的S-8表格的证据10.1)。 | |
3.8 | 修订和重新解释章程(作为附件3.8列入2023年1月31日提交的S-1/A表格)。 | |
4.1 | A系列可转换优先股指定证书,日期为2004年5月20日(作为2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件4.2)。 | |
4.3 | 日期为2004年12月31日的B系列可转换优先股指定证书(作为2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件4.2)。 | |
4.4 | A系列认股权证购买协议样本(作为2005年10月26日提交的SB-2/A表格的附件4.3)。 | |
4.5 | B系列认股权证购买协议样本(作为2005年10月26日提交的SB-2/A表格的附件4.4)。 | |
4.6 | 经修订的A系列认股权证购买协议样本(作为2005年11月25日提交的SB-2/A表格的附件4.5)。 | |
4.7 | 经修订的B系列认股权证购买协议样本(作为2005年11月25日提交的SB-2/A表格的附件4.6)。 | |
4.9 | 经修订的A系列认股权证协议(包括于2008年11月10日提交并于2008年11月18日修订的8-K表格的附件4.1)。 | |
4.10 | 修订的B系列认股权证协议(作为2008年11月10日提交并于2008年11月18日修订的8-K表格的附件4.2)。 | |
4.11 | Probe制造,Inc.2011年综合激励计划(包含在2011年4月18日提交的S-8表格的附件4.2中)。 | |
4.12 | 投票协议,日期为2月13日,由公司、ETI IV、坎比兹·马哈迪、约翰·贝内特和坎比兹·巴哈雷·马赫迪生活信托基金签署(作为2月14日提交的8-K表格的附件4.24)。 | |
4.13 | 证券说明(包括于2020年5月28日提交的Form 10-K年报的附件4.13)。 | |
4.13 | 认购协议(作为附件4.13包括在2019年12月19日提交的表格1-A/A中)。 | |
4.14 | 代表授权书表格(作为附件4.14于2023年1月31日提交的S-1/A表格)。 |
91 |
10.1 | Probe Manufacturing,Inc.(F.K.A.Probe Manufacturing Industries,Inc.与Reza Zarif和Kbiz Mahdi之间的租赁协议,日期为1997年5月2日(作为2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件10.1)。 | |
10.2 | 2004年12月31日探测器制造工业公司与Anthony Reed签订的咨询协议(作为2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件10.2)。 | |
10.3 | Probe Manufacturing,Inc.与Jeffrey Conrad于2004年5月20日签订的法律聘用人协议(作为2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件10.3)。 | |
10.4 | Probe Manufacturing,Inc.与eFund Capital Partners于2005年1月1日达成的信贷额度协议(作为2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件10.4)。 | |
10.5 | Probe制造公司和Ashford Capital有限责任公司于2005年1月1日达成的信贷额度协议(作为2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件10.5)。 | |
10.6 | Probe制造公司和Benner豁免信托公司于2005年3月8日达成的信贷额度协议(作为2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件10.6)。 | |
10.7 | Probe制造公司与Edward Lassiter于2005年3月22日签订的信贷额度协议(作为2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件10.7)。 | |
10.8 | Probe制造公司与Rufina V.Paniego于2005年1月1日签订的信贷额度协议(作为2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件10.8)。 | |
10.9 | Probe制造公司与阿什福德过渡基金的期票,日期为2004年9月20日(作为2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件10.10)。 | |
10.10 | Probe制造公司和eFund Capital Partners有限责任公司2004年5月20日的订约函(作为2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件10.11)。 | |
10.11 | 2004年5月20日与eFund Capital Partners签订的A系列可转换优先股购买协议(作为附件10.12包括在2005年6月10日提交的SB-2/A表格中)。 | |
10.12 | 2004年5月20日与Reza Zarif达成的A系列可转换优先股购买协议(作为2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件10.13)。 | |
10.13 | 2004年5月20日与坎比兹·马赫迪签订的首轮可转换优先股购买协议。(作为2005年6月10日提交的SB-2/A表格的证据10.14)。 | |
10.14 | 2004年12月31日与eFund Capital Partners签订的B系列可转换优先股购买协议(作为2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件10.15)。 | |
10.15 | 2004年12月31日与Reza Zarif签订的B系列可转换优先股购买协议(作为2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件10.16)。 | |
10.16 | 2004年12月31日与坎比兹·马赫迪签订的B系列可转换优先股购买协议(作为2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件10.17)。 |
92 |
10.17 | Probe与eFund Capital Partners,LLC,Ashford Capital,LLC,Reza Zarif,Kbiz Mahdi于2004年12月31日达成的取消并返还普通股的协议(作为2005年6月10日提交的SB-2/A表格的证据10.18)。 | |
10.18 | 与eFund Capital Partners的期票,日期为2004年10月12日(作为2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件10.19)。 | |
10.19 | 2004年7月14日Rufina V.Paniego开出的期票(作为2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件10.20)。 | |
10.20 | 与Celerity,Inc.的采购订单协议样本(作为2005年10月26日提交的SB-2/A表格的附件10.20)。 | |
10.21 | 与Newport公司签订的采购订单协议样本(作为2005年10月26日提交的SB-2/A表格的附件10.21)。 | |
10.22 | 与Asymteck公司签订的采购订单协议样本(作为2005年10月26日提交的SB-2/A表格的附件10.22)。 | |
10.23 | 与Jetline Engineering Corporation签订的采购订单协议样本(作为2005年10月26日提交的SB-2/A表格的附件10.23)。 | |
10.24 | 与我们的供应商Future Active,Inc.签订的采购订单协议样本(作为2005年10月26日提交的SB-2/A表格的附件10.24)。 | |
10.25 | 与我们的供应商Arrow Electronics,Inc.的采购订单协议样本(作为附件10.25包含在2005年10月26日提交的SB-2/A表格中)。 | |
10.26 | 故意省略 | |
10.27 | 与Quantum Fuel System Technologies,Inc.的分租协议(作为附件10.1包含在2006年9月21日提交的Form 8-K中)。 | |
10.28 | Quantum Fuel Systems Technologies Worldwide,Inc.和Probe Manufacturing,Inc.之间的股票认购协议格式(作为附件99包括在我们于2006年10月5日提交的最终14D文件中)。 | |
10.29 | 与Probe制造公司首席执行官Reza Zarif的雇佣协议(包括在2006年6月14日提交的附件10.1至Form 8-K)。 | |
10.30 | 与eFund Capital Partners,LLC签订的C系列可转换优先股交换协议(2006年6月14日提交的附件10.2至Form 8-K)。 | |
10.31 | 与Reza Zarif的C系列可转换优先交换协议(2006年6月14日提交的附件10.3至Form 8-K)。 | |
10.32 | 与坎比兹·马赫迪签订的C系列可转换优先交换协议(2006年6月14日提交的附件10.4至Form 8-K)。 |
93 |
10.33 | 与eFund Capital Partners,LLC修订的C系列可转换优先交换协议(包括在2006年8月14日提交的附件10.1至Form 8-K)。 | |
10.34 | 与Reza Zarif修订的C系列可转换优先交换协议(2006年8月14日提交的附件10.2至Form 8-K)。 | |
10.35 | 与坎比兹·马赫迪修订的C系列可转换优先交换协议(2006年8月14日提交的附件10.3至Form 8-K)。 | |
10.36 | Probe制造公司与坎比兹·马赫迪之间2006年8月10日修订的信贷额度协议(作为2006年8月23日提交的8-K表格的附件10.1)。 | |
10.37 | Probe Manufacturing,Inc.与Reza Zarif之间2006年8月10日修订的信贷额度协议(作为2006年8月23日提交的8-K表格的证据10.2)。 | |
10.38 | Probe Manufacturing,Inc.与Frank Kavanaugh于2006年8月10日修订的信贷额度协议(作为2006年8月23日提交的Form 8-K的附件10.3)。 | |
10.39 | Probe制造公司与坎比兹·马赫迪之间2006年8月10日修订的信贷额度协议(作为2006年8月23日提交的8-K表格的附件10.4)。 | |
10.40 | Probe Manufacturing,Inc.与Reza Zarif之间2006年8月10日修订的信贷额度协议(作为2006年8月23日提交的8-K表格的证据10.5)。 | |
10.41 | Probe Manufacturing,Inc.与Rufina Paniego之间2006年8月10日修订的信贷额度协议(作为2006年8月23日提交的8-K表格的证据10.6)。 | |
10.42 | Probe Manufacturing,Inc.与eFund Capital Partners之间2006年8月10日修订的信贷额度协议(作为2006年8月23日提交的8-K表格的附件10.7)。 | |
10.43 | Probe制造公司和Benner豁免信托公司2006年8月10日修订的信贷额度协议(作为证据10.8包括在2006年8月23日提交的8-K表格中)。 | |
10.44 | Probe Manufacturing,Inc.与Ed Lassiter之间2006年8月10日修订的信贷额度协议(包括在2006年8月23日提交的Form 8-K中的附件10.9)。 | |
10.45 | Probe Manufacturing,Inc.与William Duncan于2006年8月10日修订的信贷额度协议(作为2006年8月23日提交的Form 8-K的证据10.10)。 | |
10.46 | Probe Manufacturing,Inc.与Hoa Mai于2006年8月10日修订的信贷额度协议(作为2006年8月23日提交的8-K表格的附件10.11)。 | |
10.47 | Probe Manufacturing,Inc.与阿什福德过渡基金2006年8月10日修订的信贷额度协议(作为2006年8月23日提交的8-K表格的附件10.12)。 | |
10.48 | 员工利润分享计划(作为附件10.13包括在2006年8月23日提交的8-K表格中)。 | |
10.49 | Probe Manufacturing 2006员工激励股票期权计划(作为附件10.14包含在2006年8月23日提交的8-K表格中)。 | |
10.50 | 修订和重订A系列认股权证协议(作为附件10.1列入2006年11月15日提交的8-K表格)。 | |
10.51 | 修订和重新签署B系列认股权证协议(作为附件10.2列入2006年11月15日提交的8-K表格)。 |
94 |
10.52 | 2007年5月8日探测器制造公司和梅特勒电子公司之间的43103号采购订单的合同服务协议。(作为2007年5月22日提交的8-K表格的附件10.1)。 | |
10.53 | 2007年5月8日探测器制造公司和梅特勒电子公司之间的43104号采购订单的合同服务协议。(作为2007年5月22日提交的8-K表格的附件10.1)。 | |
10.55 | 2007年5月8日探测器制造公司和梅特勒电子公司之间的43104号采购订单的合同服务协议。(作为2007年5月22日提交的8-K表格的附件10.1) | |
10.56 | Probe Manufacturing,Inc.2008年董事股票薪酬计划(包括在2007年11月19日提交的PRE14A Form 8-K的附件中)。 | |
10.57 | John Bennett的聘书日期为2008年2月28日(作为2008年2月29日和2008年3月27日提交的Form 8-K的附件10.1)。 | |
10.58 | 2008年5月19日经修订的分租协议(载于2008年5月23日提交的8-K表格的附件10.1)。 | |
10.59 | 探测器制造公司和太阳能大师们之间的意向书(作为附件10.1包含在2008年7月28日提交的Form 8-K中)。 | |
10.60 | 经修订的收购Solar Master公司资产的意向书(包括于2008年8月12日提交的10-Q表格的附件10.1)。 | |
10.61 | 2008年8月13日签署的Solar MastersLLC商业资产买卖协议(作为2008年8月21日提交的8-K表格的附件10.1)。 | |
10.62 | 与巴雷特·埃文斯签订的高管咨询协议(作为2008年9月12日提交的8-K表格的附件10.1)。 | |
10.63 | W.T.Uniack&Co.CPA P.C.的聘书(作为附件10.1包含在2008年11月10日提交并于2008年11月18日修订的Form 8-K中)。 | |
10.64 | 就辞职信致Reza Zarif的信(作为2008年11月10日提交并于2008年11月18日修订的表格8-K的附件10.2)。 | |
10.65 | 董事会的辞职信。(包含于2008年11月10日提交并于2008年11月18日修订的表格8-K的附件10.3)。 | |
10.66 | Reza Zarif于2008年9月25日就8-K作出的答复(作为2008年11月10日提交并于2008年11月18日修订的8-K表格的证据10.4)。 | |
10.67 | 与Reza Zarif的和解协议和全面释放,日期为2009年6月。(作为2009年8月12日提交的8-K表格的附件10.1)。 | |
10.68 | 2009年7月向Solar Master收购公司出售Solar Masters(作为2009年8月12日提交的Form 8-K的附件10.2)。 | |
10.69 | 向KB Development Group,LLC出售普通股(作为2009年8月12日提交的Form 8-K的附件10.3)。 |
95 |
10.70 | 巴雷特·埃文斯和杰弗里·康拉德的辞职信(作为2009年8月12日提交的Form 8-K的附件10.4)。 | |
10.71 | Probe制造公司与本哈德家族信托公司于2009年10月14日签订的租赁协议摘要(作为附件10.1于2009年11月20日提交的Form 8-K)。 | |
10.72 | Probe Manufacturing,Inc.和DSCH Capital Partners,LLC d/b/a Far West Capital之间的应收账款采购协议,日期为2011年2月17日,自2011年2月18日起生效(作为2011年2月24日提交的8-K表格的附件10.1)。 | |
10.73 | Probe Manufacturing,Inc.和DSCH Capital Partners之间的库存融资应收账款采购协议,LLC d/b/a Far West Capital,日期为2011年2月17日,自2011年2月18日起生效。(作为2011年2月24日提交的8-K表格的附件10.2)。 | |
10.74 | Probe制造公司、三叉戟制造公司和三叉戟制造公司股东之间的协议和收购计划,日期为2013年3月13日(作为2013年3月15日提交的8-K表格的附件10.1)。 | |
10.75 | D系列优先股购买协议格式。(作为2013年8月8日提交的8-K表格的附件10.1)。 | |
10.76 | F系列保证协议表格(作为2013年8月8日提交的8-K表格的附件10.2)。 | |
10.77 | G系列认股权证协议表格(作为2013年8月8日提交的8-K表格的附件10.3)。 | |
10.78 | 公司与S股份有限公司于2014年11月21日签订的OEM协议(作为附件10.1于2014年11月24日提交的8-K表格)。 | |
10.79 | 股票购买协议表(包括于2014年12月17日提交的8-K表的附件10.1)。 | |
10.80 | 注册权协议,由公司和ETI Partners IV LLC签署,日期为2015年9月11日(作为2015年9月21日提交的8-K表格的附件4.1)。 | |
10.81 | 公司与通用电气国际公司之间的资产购买协议,日期为2015年9月11日(作为2015年9月21日提交的8-K表格的附件10.1) | |
10.82 | 交易完成和融资协议,由公司和ETI Partners IV LLC签署,日期为2015年9月11日(作为2015年9月21日提交的8-K表格的附件10.2)。 | |
10.83 | 贷款、担保和抵押协议,由公司和ETI Partners IV LLC签署,日期为2015年9月11日。(作为2015年9月21日提交的8-K表格的附件10.3)。 | |
10.84 | 本公司与Peak One Opportunity Fund,LP之间的证券购买协议(包括在2016年8月22日提交的10-Q表格中的附件10.4)。 | |
10.85 | 本公司与CyberFuture One LP之间的认购协议,日期为2016年10月31日。(作为附件10.1列入2017年4月20日提交的表格8-K/A)。 | |
10.86 | 本公司与Peak One Opportunity Fund,LP之间的证券购买协议(包括在2016年11月18日提交的10-Q表格中的附件10.4)。 |
96 |
10.87 | 本公司与CyberFuture One LP之间的认购协议,日期为2016年10月31日(作为2017年4月20日提交的8-K/A表格的附件10.1)。 | |
10.88 | 加利福尼亚州红点投资公司与注册人之间于2016年11月1日签署的托管资金协议(作为2018年4月20日提交的8-K/A表格的附件10.2)。 | |
10.89 | 特拉华州一家有限责任公司EMA Financial,LLC与注册人之间的部分债务和解协议,日期为2017年1月9日(作为2017年4月20日提交的8-K表格的证据10.1)。 | |
10.90 | 注册人与JSJ Investments,Inc.之间的支付协议,日期为2017年2月13日(作为2017年4月20日提交的8-K表格的附件10.2)。 | |
10.91 | 由怀俄明州信息有限责任公司Megawell USA Technology Investment Fund I LLC和注册人之间签署的信贷协议和本票,日期为2016年12月31日(作为2017年4月20日提交的8-K表格的附件10.3)。 | |
10.92 | MGW Investment I Limited和注册人之间的普通股购买协议,日期为2018年2月13日(作为2018年2月15日提交的8-K表格的附件10.20)。 | |
10.93 | 注册人和甜点风险投资公司之间的可转换票据股票购买协议,日期为2018年2月13日(作为2018年2月15日提交的8-K表格的附件10.21)。 | |
10.94 | Conftions Ventures,Inc.和注册人之间的939,500美元可转换本票,日期为2018年2月13日(作为2018年2月15日提交的8-K表格的附件10.22)。 | |
10.95 | 注册人和ETI IV LLC之间的ETI IV LLC和解协议,日期为2018年2月13日(作为2018年2月15日提交的8-K表格的附件10.23)。 | |
10.96 | 注册人和红点投资公司之间的红点和解协议,日期为2018年2月13日(作为2018年2月15日提交的8-K表格的附件10.24)。 | |
10.97 | 公司给MGW Investment I Limited的153,123美元可转换本票,日期为2018年2月8日(作为2018年2月15日提交的8-K表格的附件10.25)。 | |
10.98 | 格式83,000美元可转换本票,日期为2018年13日,由Clean Energy Technologies Inc.发给Power Up Lending Group Ltd.(作为附件10.98包括在2019年9月27日提交的表格1-A/A中) | |
10.99 | 清洁能源技术公司发给Power Up Lending Ltd的138,000美元可转换本票的格式,日期为2019年2月13日。(作为附件10.99包括在2019年9月27日提交的表格1-A/A中) | |
10.100 | Clean Energy Technologies,Inc.与John Bennett于2019年5月17日签署并于2019年5月1日生效的高管聘用协议表格。(作为附件10.100包括在2019年9月27日提交的表格1-A/A中) | |
10.101 | Clean Energy Technologies,Inc.与MGW Investment I Limited之间的认购协议格式,日期为2019年5月31日。(作为附件10.101包括在2019年6月5日提交的8-K表格中)。 | |
10.102 | Power-Up Lending Group Ltd.与Clean Energy Technologies,Inc.于2019年10月29日签署的证券购买协议表格(作为2019年11月4日提交的Form 8-K的附件10.102)。 | |
10.103 | Power-Up Lending Group Ltd.和Clean Energy Technologies,Inc.之间的可转换本票格式,日期为2019年10月29日(作为2019年11月4日提交的8-K表格的附件10.102)。 | |
10.104 | Power-Up Lending Group Ltd.与Clean Energy Technologies,Inc.的证券购买协议表格,日期为2020年1月8日(作为附件10.104于2020年6月4日提交的Form 10-K)。 | |
10.105 | Power-Up Lending Group Ltd.和Clean Energy Technologies,Inc.之间的可转换本票格式,日期为2020年1月8日(作为2020年6月4日提交的Form 10-K的附件10.105)。 |
97 |
10.106 | Power-Up Lending Group Ltd.与Clean Energy Technologies,Inc.的证券购买协议表格,日期为2020年2月20日(作为附件10.106于2020年6月4日提交的Form 10-K)。 | |
10.107 | Power-Up Lending Group Ltd.和Clean Energy Technologies,Inc.之间的可转换本票格式,日期为2019年10月29日(作为2020年6月4日提交的Form 10-K的附件10.107)。 | |
10.108 | Kbiz Mahdi与Power-Up Lending Group Ltd.和Clean Energy Technologies,Inc.之间的可转换本票形式的雇佣协议,2019年7月1日生效(作为2020年6月4日提交的Form 10-K的附件10.108)。 | |
10.109 | 与GHS Investments,LLC的股权融资协议表格,日期为2020年6月8日(作为附件10.109于2020年6月10日提交的8-K表格)。 | |
10.110 | 与GHS Investments,LLC的注册权协议表格,日期为2020年6月8日(作为附件10.110于2020年6月10日提交的8-K表格)。 | |
10.111 | 清洁能源技术公司和LGH投资有限责任公司之间的证券购买协议表格,日期为2020年7月6日(作为2020年7月8日提交的8-K表格的附件10.111)。 | |
10.112 | 日期为2020年7月6日的164,800美元可转换本票,由清洁能源技术公司向LGH Investments,LLC发行(作为2020年7月8日提交的8-K表格的附件10.112)。 | |
10.113 | 2020年7月6日由清洁能源技术公司向LGH Investments有限责任公司发布的普通股认购权证表格(作为2020年7月8日提交的8-K表格的附件10.113)。 | |
10.114 | 证券购买协议格式,日期2020年7月6日,由Clean Energy Technologies,Inc.和LGH Investments,LLC(作为附件10.114包含在2020年8月25日提交的8-K表格中)。 | |
10.115 | 日期为2020年8月18日的164,800美元可转换本票,由清洁能源技术公司向LGH Investments,LLC发行(作为2020年8月25日提交的8-K表格的附件10.115)。 | |
10.116 | 2020年8月18日由清洁能源技术公司向LGH Investments有限责任公司发行的普通股认购权证表格(作为2020年8月25日提交的8-K表格的附件10.116)。 | |
10.117 | PowerUp Lending Group Ltd.与Clean Energy Technologies,Inc.于2020年7月15日签订的证券购买协议表(作为2020年8月25日提交的Form 8-K的附件10.117)。 | |
10.118 | PowerUp Lending Group Ltd.和Clean Energy Technologies,Inc.之间的128,000美元可转换本票,日期为2020年7月15日。(作为附件10.118包括在2020年8月25日提交的8-K表格中)。 |
98 |
10.119 | 清洁能源技术公司和LGH投资有限责任公司之间的证券购买协议表格,日期为2020年10月14日(作为2020年10月19日提交的8-K表格的附件10.119)。 | |
10.120 | 日期为2020年10月14日的164,800美元可转换本票,由Clean Energy Technologies,Inc.向LGH Investments,LLC发行。(作为附件10.120包括在2020年10月19日提交的表格8-K中)。 | |
10.121 | 2020年10月14日由Clean Energy Technologies,Inc.向LGH Investments,LLC发行的普通股认购权证。(作为附件10.121包括在2020年10月19日提交的表格8-K中)。 | |
10.122 | PowerUp Lending Group Ltd.与Clean Energy Technologies,Inc.之间的证券购买协议格式,日期为2020年9月9日。(作为附件10.122包括在2020年10月19日提交的Form 8-K中) | |
10.123 | PowerUp Lending Group Ltd.和Clean Energy Technologies,Inc.之间的63,000美元可转换本票,日期为2020年9月9日。(作为附件10.123包括在2020年10月19日提交的表格8-K中)。 | |
10.124 | Power Up Lending Group Ltd.与Clean Energy Technologies,Inc.之间的证券购买协议格式,日期为2020年11月10日。(作为附件10.124包括在2020年11月20日提交的Form 8-K中) | |
10.125 | Power Up Lending Group Ltd.和Clean Energy Technologies,Inc.之间的53,000美元可转换本票格式,日期为2020年11月10日(作为2020年11月20日提交的8-K表格的附件10.125)。 | |
10.126 | Power Up Lending Group Ltd.与Clean Energy Technologies,Inc.之间的证券购买协议格式,日期为2020年12月18日。(作为2020年12月23日提交的8-K表格的附件10.126) | |
10.127 | Power Up Lending Group Ltd.和Clean Energy Technologies,Inc.之间的53,000美元可转换本票,日期为2020年12月18日。(作为2020年12月23日提交的8-K表格的附件10.126)。 | |
10.128 | 与GHS Investments,LLC的股权融资协议表格,日期为2021年8月31日(作为8-K表格的附件10.132于2021年9月2日. | |
10.129 | 与GHS Investments,LLC的注册权协议表格,日期为2021年8月31日(作为8-K表格的附件10.132于2021年9月2日. | |
10.130 | 与日内瓦Roth Remmark控股公司的证券购买协议表格,日期为2021年8月31日(作为8-K表格的附件10.132于2021年9月10日). | |
10.131 | 价值226,345美元的原始发行贴现票据,将于2022年9月7日到期,日内瓦Roth Remmark控股公司的年利率为10%(作为8-K表格的附件10.132于2021年9月10日). | |
10.132 | 价值226,345美元的原始发行贴现票据,2022年9月7日到期,日内瓦Roth Remmark控股公司2021年9月28日的年利率为10%(作为2021年10月5日提交的8-K表格的附件10.132包括在内)。 |
99 |
10.133 | 与日内瓦Roth Remmark控股公司的证券购买协议表格,日期为2021年8月31日(作为附件10.133包括在2021年10月5日提交的8-K表格中)。 | |
10.134 | 清洁能源技术公司(香港)有条件购买股份协议的格式清洁能源技术有限公司和Mr.Li金坤的全资子公司,日期为2020年11月8日。(作为附件10.134包括在2021年11月10日提交的8-K表格中) | |
10.135 | Universal Scope,Inc.和Clean Energy Technologies,Inc.之间的可转换650,000美元本票,日期为2020年12月18日。(作为证据10.135包括在2021年12月28日提交的8-K表格中) | |
10.136 | 深圳燃气(香港)国际有限公司与先锋燃气有限公司签订的《深圳燃气战略合作框架协议》译文,日期为2021年8月20日(载于2023年4月17日提交的Form 10-K年度报告的附件10.136)。 | |
10.137 | 成都荣骏企业咨询有限公司向江苏环亚捷能新能源有限公司发行的12%可转换本票500万元(见2023年4月17日提交的Form 10-K年报附件10.137)。 | |
10.138 | 2022年5月6日Clean Energy Technologies,Inc.与Mast Hill Fund,L.P.之间的证券购买协议格式。(作为附件10.138包括在2022年5月9日提交的8-K表格中) | |
10.139 | 日期为2022年5月6日的750,000美元可转换本票的格式。(作为附件10.139包括在2022年5月9日提交的8-K表格中) | |
10.140 | 授权书表格(包括于2022年5月9日提交的Form 8-K的附件10.140) | |
10.141 | 公司2006年激励股票计划(包含于2006年8月23日提交的8-K表格中的Probe Manufacturing附件10.14) | |
10.142 | Clean Energy Technologies,Inc.与Jefferson Street Capital,LLC之间的证券购买协议格式日期为2022年8月5日。(包括于2022年8月16日提交的表格8-K,作为公司的附件10.142) | |
10.143 | 日期为2022年8月5日的138,888.88美元可转换本票的格式。(包括于2022年8月16日提交的表格8-K,作为公司的附件10.143) | |
10.144 | 杰斐逊认股权证表格(包括于2022年8月16日提交的8-K表格中的公司附件10.144) | |
10.145 | 日期为2022年8月17日的750,000美元可转换本票的格式。(包括于2022年8月26日提交的表格8-K,作为公司的附件10.145) | |
10.146 | Clean Energy Technologies,Inc.与FirstFire Global Opportunities Fund,LLC之间的证券购买协议格式。日期为2022年8月17日。(包括于2022年8月25日提交的8-K表格,作为公司的附件10.146) | |
10.147 | 第一份火警授权书表格(公司于2022年8月25日提交的表格8-K的附件10.147) | |
10.148 | 清洁能源技术公司和太平洋全球机遇基金有限责任公司之间的证券购买协议格式。日期为2022年9月1日。(包括于2022年9月9日提交的表格8-K,作为公司的附件10.148) |
100 |
10.149 | 日期为2022年9月1日的138,888.88美元可转换本票的格式。(包括于2022年9月9日提交的表格8-K,作为公司的附件10.149) | |
10.150 | 认股权证表格(作为公司于2022年9月9日提交的表格8-K的附件10.150) | |
10.151 | 清洁能源技术公司与Mast Hill Fund,L.P.于2022年9月16日签署的证券购买协议格式。(包括于2022年9月23日提交的8-K表格,作为公司的附件10.151) | |
10.152 | 日期为2022年9月23日的300,000美元可转换本票的格式。(包括于2022年9月9日提交的表格8-K,作为公司的附件10.152) | |
10.153 | 认股权证表格(作为公司于2022年9月23日提交的表格8-K的附件10.153) | |
10.154 | 清洁能源技术公司与Mast Hill Fund,L.P.于2022年10月25日签署的证券购买协议格式。(包括于2022年10月28日提交的表格8-K,作为公司的附件10.154) | |
10.155 | 日期为2022年10月25日的本票格式。(包括于2022年10月28日提交的表格8-K,作为公司的附件10.155) | |
10.156 | 认股权证表格(作为公司于2022年10月28日提交的表格8-K的附件10.155) | |
10.157 | 清洁能源技术公司和Mast Hill Fund,L.P.于2022年11月10日签署的证券购买协议表格 。(在2022年11月22日提交的8-K表格中包括 作为公司证据10.157) | |
10.158 | 日期为2022年11月10日的本票格式。(作为公司附件10.158,于2022年11月22日提交的8-K表格) | |
10.159 | 认股权证表格(作为公司于2022年11月22日提交的表格8-K的附件10.159) | |
10.160 | 清洁能源技术公司与1800对角贷款有限责任公司的证券购买协议表格,日期为2022年12月5日(作为公司于2022年12月12日提交的表格8-K的附件10.160)。 | |
10.161 | 日期为2022年12月5日的期票格式(作为公司于2022年12月12日提交的表格8-K的附件10.161)。 | |
10.162 | CETY Capital LLC与Synergy BioProducts Corporation于2022年12月14日签订的经营协议表(作为公司于2022年12月15日提交的Form 8-K的附件10.162)。 | |
10.163 | Clean Energy Technologies,Inc.与Mast Hill Fund,L.P.于2022年12月26日签署的证券购买协议表格(作为公司于2023年1月3日提交的Form 8-K表格10.163的附件)。 | |
10.164 | 日期为2022年12月26日的123,000美元可转换本票的格式(作为公司于2023年1月3日提交的表格8-K的附件10.164)。 | |
10.165 | 认股权证表格(作为公司于2023年1月3日提交的表格8-K的附件10.165)。 | |
10.166 | Clean Energy Technologies,Inc.与Mast Hill Fund,L.P.于2023年1月19日签署的证券购买协议表格(作为公司于2023年1月25日提交的Form 8-K表格10.166的附件)。 | |
10.167 | 日期为2023年1月19日的187,000美元可转换本票的格式(作为公司于2023年1月25日提交的表格8-K的附件10.167)。 | |
10.168 | 认股权证表格(作为公司于2023年1月25日提交的表格8-K的附件10.168) | |
10.169 | 彭雇佣协议表格(作为公司附件10.169,于2023年2月14日提交的S-1/A表格) |
101 |
10.170 | 清洁能源技术公司与1800对角贷款有限责任公司的证券购买协议,日期为2023年2月10日(作为公司附件10.170,于2023年3月2日提交的S-1/A表格) | |
10.171 | 2023年2月10日清洁能源技术公司给1800斜角贷款有限责任公司的258,521美元本票(作为公司于2023年3月2日提交的S-1/A表格的附件10.171) | |
10.172 | RPG Global LLC与Clean Energy Technologies,Inc.的主服务协议表(作为公司的附件10.172,于2023年3月2日提交的S-1/A表) | |
10.173 | Clean Energy Technologies,Inc.与Mast Hill Fund,L.P.于2023年3月8日签订的证券购买协议表格(作为本公司于2023年3月15日提交的Form 8-K表格的附件10.173)。 | |
10.174 | 日期为2023年3月8日的734,000美元可转换本票的格式(作为公司于2023年3月15日提交的表格8-K的附件10.174)。 | |
10.175 | 认股权证表格(作为公司于2023年3月15日提交的表格8-K的附件10.175) | |
10.176 | 2023年3月6日清洁能源技术公司给1800斜角贷款有限责任公司的135,005美元本票(作为公司于2023年3月20日提交的S-1/A表格的附件10.176) | |
10.177 | 证券购买协议格式,日期为2023年3月6日,由Clean Energy Technologies,Inc.和1800 Diagonal LLC之间签署。(作为公司附件10.177,于2023年3月20日提交的S-1/A表格) | |
14.1 | 道德守则(2006年4月17日作为附件14.1列入表格10--KSB)。 | |
14.2 | 修订和重申2011年9月23日通过的《商业行为和道德准则》(作为2011年9月29日提交的Form 8-K的附件14.1)。 | |
21.1 | 子公司名单(作为2023年4月17日提交的Form 10-K年度报告的附件21.1)。 | |
23.1 | 独立审计员的同意(作为附件23.1列入2023年4月17日提交的Form 10-K年度报告)。 | |
31.1* | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条颁发首席执行官证书。 | |
31.2* | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条认证首席财务官。 | |
32.1* | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350条对首席执行官的证明。 | |
32.2* | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350条对首席财务官的证明。 | |
101.INS* | 内联 XBRL实例文档 | |
101.sch* | 内联 XBRL分类扩展架构文档 | |
101.Cal* | 内联 XBRL分类扩展计算链接库文档 | |
101.实验室* | 内联 XBRL分类扩展标签Linkbase文档 | |
101.之前* | 内联 XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 | |
101.定义* | 内联 XBRL分类扩展定义Linkbase文档 | |
104 | 封面 页面交互数据文件(格式为内联XBRL,包含在附件101中) |
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