美国证券交易委员会表格 4
| 表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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| 如果不再受第 16 节约束，请勾选此框。表格4或表格5的义务可能会继续。 参见 说明书 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该合同、指示或书面计划旨在满足第10b5-1（c）条的肯定抗辩条件。参见指令 10。 | |||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
（街道）
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 应用材料公司/DE [AMAT] |
5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
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3.最早交易日期
（月/日/年） 06/18/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修改，则为原始提交日期
（月/日/年） |
6。个人或联合/团体申报（请查看适用栏目）
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| 表 I-收购、处置或实益持有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。安全标题（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。视为执行日期（如果有） （月/日/年） | 3。交易代码（Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置的证券 (D)（Instr. 3、4 和 5) | 5。 报告的交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 06/18/2024 | S | 376,015 | D | 246.41 美元(1) | 1,566,254(2)(3) | D | |||
| 普通股 | 06/18/2024 | S | 23,985 | D | 247.04 美元(4) | 1,542,269(2)(3) | D | |||
| 表 II-收购、处置或实益持有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题（Instr. 3) | 2。衍生证券的兑换价或行使价 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。视为执行日期（如果有） （月/日/年） | 4。交易代码（Instr. 8) | 5。 收购（A）或处置的衍生证券数量（D）（Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生证券标的证券所有权和金额（Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券价格（Instr. 5) | 9。 报告交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) | 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份金额或数量 | ||||||||
| 回复解释： |
| 1。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售，价格从246.00美元到246.99美元（含）不等。申报人承诺应要求向应用材料公司（“应用材料公司”）、应用材料公司的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本表格4脚注1和4规定的范围内以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
| 2。股票数量的增加反映了员工股票购买计划下的定期工资收购，这些收购不受第16a-3条和第16b-3条的限制。股票数量包括先前报告的527,339个绩效股票单位和限制性股票单位，这些单位未来将在归属时以一比一的方式转换为应用普通股，归属计划如下：（a）77,922个限制性股票单位计划在2024年12月至2026年分期归属，（b）333,272股绩效股票单位计划于12月分期归属 2024 年至 2026 年，目标金额为哪一股数，以及可能归属的实际股票数量介于目标金额的0％至200％之间，具体取决于特定绩效目标的实现情况，以及（下文续） |
| 3.(c) 计划于2025年10月归属116,145股绩效股份，该数量为目标金额，实际可归属的股票数量在目标金额的0％至200％之间，具体取决于特定业绩目标的实现情况；尽管如此，如果迪克森先生在业绩期结束前无故解雇，则该奖励的任何未归属部分将根据实现情况归属他在工作的最后一天之前的特定绩效目标（所有归属均受制于在每个适用的归属日期之前继续工作）。 |
| 4。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售，价格从247.00美元到247.20美元（含）不等。 |
| /s/ Harpreet S. Bal，事实上的律师 | 06/20/2024 | |
| ** 举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：对于直接或间接拥有的每类实益证券，在单独的栏目中进行报告。 | ||
| * 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交本表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 手术指令 6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB编号，否则对本表中包含的信息收集做出回复的人员无需回复。 | ||