SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 百济神州[ BGNE ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年6月17日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 444,418 | D | ||||||||
每个美国存托股份代表13股普通股。(1) | 06/17/2024 | S(2) | 154 | D | $158.2368(3) | 762 | D | |||
每个美国存托股份代表13股普通股。(1) | 06/17/2024 | S(2) | 195 | D | $158.5843(4) | 567 | D | |||
每个美国存托股份代表13股普通股。(1) | 06/17/2024 | S(5) | 253 | D | $158.9981(6) | 314 | D | |||
每个美国存托股份代表13股普通股。(1) | 06/17/2024 | S(2) | 314 | D | $159.7408(7) | 0 | D |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 |
响应的说明: |
每个美国存托股份代表13股普通股。 |
2.该销售是根据报告人限制股票单位授予协议中的强制性税收预扣条款实施的,与报告人先前授予的限制性股票单位授予的归属获得有关。从2023年6月15日的每个周年纪念日开始,1/4的证券将获得授予,但需继续服务。未授予的证券在经历某些终止事件后,受到加速授予的限制。 |
3.Column 4中报告的价格是加权平均价格。根据价格从158.10美元到159.05美元的多次交易出售了这些股票。报告人已向发行人提供并保证向证券交易委员会的工作人员或发行人的任何证券持有人提供请求的有关每个单独价格出售的美国存托股份的全部信息。 |
4.Column 4中报告的价格是加权平均价格。根据价格从159.40美元到160.33美元的多次交易出售了这些股票。报告人已向发行人提供并保证向证券交易委员会的工作人员或发行人的任何证券持有人提供请求的有关每个单独价格出售的美国存托股份的全部信息。 |
5.该销售是根据报告人限制股票单位授予协议中的强制性税收预扣条款实施的,与报告人先前授予的限制性股票单位授予的归属获得有关。从2021年6月16日的每个周年纪念日开始,1/4的证券将获得授予,但需继续服务。未授予的证券在经历某些终止事件后,受到加速授予的限制。 |
6.Column 4中报告的价格是加权平均价格。根据价格从158.885美元到159.2191美元的多次交易出售了这些股票。报告人已向发行人提供并保证向证券交易委员会的工作人员或发行人的任何证券持有人提供请求的有关每个单独价格出售的美国存托股份的全部信息。 |
7.Column 4中报告的价格是加权平均价格。根据价格从159.12美元到159.89美元的多次交易出售了这些股票。报告人已向发行人提供并保证向证券交易委员会的工作人员或发行人的任何证券持有人提供请求的有关每个单独价格出售的美国存托股份的全部信息。 |
备注: |
/s/青年,作为委托人的代理人 | 06/20/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |