SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 Trinity Capital Inc. [ TRIN ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 06/14/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 06/14/2024 | F(1) | 18,026 | D | $14.82 | 971,798(2)(3) | D | |||
普通股票 | 51,819 | I | 凯尔和艾米·布朗家族信托基金,日期为2019年2月4日 | |||||||
普通股票 | 10,825 | I | 由凯尔·布朗独资拥有和控制的KBIZ公司 |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 |
响应的说明: |
1.股份作为报告人纳税义务留存,以应对2024年6月14日限制股份授予的税务义务。根据规则16b-3,交易豁免于16(b)条款。 |
2. 包括根据Trinity Capital Inc.的分配再投资计划获得的股份。 |
3.包括:(1)2024年3月15日根据2019年Trinity Capital Inc.长期激励计划("LTIP")发行的202,703股股票,这些股票在2025年3月15日有25%的股票解锁,其余75 %的股票则在2025年3月15日之后的十二个完整财务季度按比例解锁;(2) 2023年3月15日根据LTIP发行的208,092股股票,这些股票有25%的股票解锁于2024年3月15日,其余75%的股票在2024年3月15日之后的十二个完整财务季度按比例解锁;(3) 2022年3月15日根据LTIP发行的208,092股股票,这些股票有25%的股票解锁于2023年3月15日,其余75%的股票在2023年3月15日之后的十二个完整财务季度按比例解锁;和(4)2021年9月15日根据LTIP发行的204,793股股票,这些股票开始按季度比例解锁,十二个完整财务季度紧随其后。 |
备注: |
莎拉·斯坦顿代表凯尔·布朗根据于2021年9月17日签署并作为附件提交给证券交易委员会的Form 4的授权委托书签名。 |
/s/代表凯尔·布朗的萨拉·斯坦顿 | 06/18/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |