美国
证券及交易委员会
华盛顿特区20549
表格
公司当前报告
依据第13或15(d)条款
证券交易法1934年
报告日期（最早事件报道日期）：
| （按其章程规定的确切名称） |
| （注册地或其他注册机构的管辖区） | （委托文件号） | （IRS雇主身份识别号码） |
（总部所在地，包括邮政编码）
(
(注册人的电话号码，包括区号)
（自上次报告以来名称或地址发生变更，填写旧名称或地址）
根据法案第12（b）条注册或拟注册的证券：
| 每一类别的名称 | 交易标的 | 在每个注册交易所的名称 | ||
如果8-K表单的提交旨在同时满足注册人根据下列任何规定的提交义务，请在下方选择适当的框（参见一般指示A.2.）：
| 根据证券法规则425条书面通讯（17 CFR 230.425） |
| 根据交易所法规则14a-12号征求材料（17 CFR 240.14a-12号） |
| 根据交易所法规则14d-2(b)号开示前通讯（17 CFR 240.14d-2(b)号） |
| 根据交易法案第13e-4(c)条规定（17 CFR 240.13e-4(c)），在展开前进行沟通。 |
新兴增长型企业
新兴成长型公司
如果是新兴成长型企业，请在复选框中打勾，表示注册会计师已经依据《证券交易法》第13(a) 条的规定进入了适用于遵守任何新的或修订的财务会计准则的延伸转换期间。☐
项目1.01。与主要的实质性协议的签订。
股权转让协议
2023年9月27日，中国唯一一家子公司南京中航锂电新材料股份有限公司（以下简称“南京中航锂电”），与深圳市纽嘉锂电有限公司（以下简称“纽嘉-lock（宝安深圳）”）认购出售协议，南京中航锂电将以2.6亿人民币（约合3570万美元）的价格购买纽嘉lock（宝安深圳）5%的股权（以下简称“目标股权”）。根据协议条款，南京中航锂电将分三次支付目标股权：（i）在2023年12月31日之前应支付4000万元人民币；（ii）在2024年9月30日之前应支付9000万元人民币；（iii）当纽嘉锂电成功将纽锦（宝安深圳）5%的股权转让给南京中航锂电后，剩余的目标股权余额为1.3亿元人民币。当南京中航锂电支付了目标股权的1.3亿元人民币后，双方应共同努力完成向地方政府机构的股权变更登记。纽嘉锂电及纽锦（宝安深圳）与中航锂电不存在关联关系。
该股权转让协议包括惯常的声明、担保和约定、先决条件、保密、赔偿和终止规定。
公司预计通过这一收购来增强其在圆柱电池市场上的竞争力。
前文对股权转让协议的描述并不意味着该协议是完整的，其以全文形式，即附件10.1的副本形式展示。
股权转让合同
2023年9月27日，公司在中国大陆拥有的大部分子公司之一浙江致远锂业科技有限公司（以下简称“致远锂业”），与舒阳先生签署了股权转让协议。根据该协议，致远锂业将从舒阳先生手中初始收购锂电池供应商浙江盛扬再生资源技术有限公司（以下简称“浙江盛扬”）的26%股权，价格为人民币2860万元（约合390万美元）。致远锂业将分两次支付初始收购价款: (i) 股权转让协议签订后五个工作日内待股权转让条件满足50%的价格支付;(ii)剩余的50%的价格待舒阳先生成功将浙江盛扬26%的股权转让给致远锂业后的五个工作日内支付。收到价款50%的14.3万元人民币之后的15个工作日内，双方应完成股权变更登记。在初始收购完成后的三个月内，舒阳先生将根据同等股价条件，将浙江盛扬的另外44%的股权转让给致远锂业。双方将签订另一份协议以详细规定后续收购的条款。舒阳先生及浙江盛扬与公司无关。
在初始收购完成后的三个月内，舒阳先生将根据同等股价条件，将浙江盛扬的另外44%的股权转让给致远锂业。双方将签订另一份协议以详细规定后续收购的条款。舒阳先生及浙江盛扬与公司无关。
股权转让协议包含惯常陈述、保证和契约条件、先决条件、禁止竞争、补偿和终止条款。
公司希望此次投资有助于稳定其供应链的某些方面，同时使公司进入电池回收行业。
上述对股权转让协议的描述并不完整，并在其全文协议中得到限制，其副本附在此处作为附件 10.2，并隶属于此处参考。
1
第 3.01 项。退市通知或未能满足持续上市规则或标准；上市交易的转移
纳斯达克买盘价格不足通知
2023年9月27日，公司收到了纳斯达克股票市场（“纳斯达克”）的上市资格部工作人员的一封信件（“买盘价格不足通知”），该信件指出公司未能符合纳斯达克资本市场维持上市所规定的每股最低买盘价格要求，规则编号为 5550(a)(2)（“买盘价格要求”）。
买盘价格不足通知对公司普通股上市交易没有立即影响，公司普通股继续在纳斯达克资本市场交易，在该交易中使用“CBAT”标志。
根据纳斯达克上市规则5810(c)(3)(A) 的规定，公司有自买盘价格不足通知之日起180个日历日的时间，或自2024年3月25日（以较早者为准）起180个日历日的时间来恢复符合买盘价格要求。买盘价格不足通知指出，为了符合买盘价格要求，公司的普通股收盘买盘价格必须在符合期间（截至2024年3月25日）内达到或超过1.00美元/每股，持续十个连续营业日。
如果公司未在2024年3月25日之前恢复符合买盘价格要求，则公司可能有资格获得额外的180天符合期，以证明其符合买盘价格要求。为了获得资格，除了买盘价格要求外，公司将需要满足公开持股市值和纳斯达克资本市场的所有其他初始上市标准，同时需要书面通知纳斯达克在第二符合期间通过实行股票拆分等方式矫正该缺陷。如果公司不符合第二符合期的资格或未在第二个180天期间重新符合买盘价格要求，则纳斯达克将通知公司其决定退市其普通股股票，届时公司将有机会向听证委员会上诉退市决定。
公司打算积极监测截至 2024 年 3 月 25 日前后公司的普通股收盘买盘价格，并根据情况评估可采取的解决该缺陷、恢复符合买盘价格要求的选项。尽管公司正在努力保持其普通股在纳斯达克的上市交易，但不能保证公司能够恢复或保持符合纳斯达克的上市规则。
项目8.01。 其他事件
2023年9月28日，公司发布了一份新闻稿，宣布签署了有关与BAK Power相关的股权转让协议，其副本附在此处作为附件 99.1。
项目 9.01。基本报表和附件。
| (d) | 展示资料 |
| 附件 | 描述 | |
| 10.1 | 有关南京证券 CBAK 新能源技术有限公司投资深圳比克电池有限公司的股权转让协议的英文翻译（于2023年9月27日签署） | |
| 10.2 | 有关浙江海特瑞安锂业科技有限公司投资浙江省盛阳再生资源科技有限公司的股权转让协议的英文翻译（于2023年9月27日签署） | |
| 99.1 | 新闻发布 | |
| 104 | 包含在内嵌XBRL文档中的封面互动数据文件。 |
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2
前瞻性声明
本8-K中的某些陈述是“前瞻性声明”，其术语依据适用证券法律的定义而定。这些陈述包括但不限于预期的BAK Power和浙江省盛阳的收购完成时间及其各自的益处。这些及其他前瞻性声明均受风险、不确定性和其他可能导致实际结果与声明不符的因素的制约，而在许多情况下，这些风险和不确定性超出了公司的控制范围。前瞻性声明是本报告出具时的声明，除非法律要求，否则不会更新以反映本报告日期之后的事件或情况。
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签名
根据1934年证券交易法的要求，对外注册人已授权代表其签署本报告。
| 能源化工科技股份有限公司 | ||
| 日期：2023年10月3日 | 通过： | /s/ 李杰伟 |
| 李杰伟 | ||
| 致富金融 | ||
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