CPI 航空结构有限公司 10-K

附录 4.1

注册人证券的描述

根据第 12 条注册

1934 年证券交易法

以下对 CPI Aerostructures, Inc.（“公司”、“我们” 或类似条款）证券的描述基于公司 经修订和重述的公司注册证书（“章程”）、公司章程（“章程”）和适用的 法律条款。我们在下面总结了章程和章程的某些部分。该摘要不完整，受 的约束，并通过明确提及我们的章程和章程的规定对其进行了全面限定，《章程和章程》均作为 10-K 表年度报告的附录 提交，本附录 4.1 是其中的一部分。

法定股本

根据我们的章程，我们的法定资本 股票由5500万股组成，其中5000万股为有表决权的普通股，每股面值0.0001美元，500万股为优先股，每股面值0.001美元。

普通股

授权。 公司普通股的已发行股份 经正式授权、有效发行、已全额支付且不可估税。

交易市场。 该公司 普通股在美国纽约证券交易所上市，股票代码为 “CVU”。

投票权。 登记在册的普通股股东 有权就所有事项持有的每股获得一票表决。

优先权等 我们的股东 没有优先权或其他订阅权。没有适用于我们的普通股的偿债基金条款，唯一的例外是，在 完成初始业务合并后，在遵守本文所述限制的前提下，我们将为股东提供 将其普通股兑换成等于他们在总金额中所占比例的现金的机会，然后将 存入信托账户。

优先股

我们的章程规定，优先股 可以不时按一个或多个系列发行。我们的董事会将被授权确定适用于每个系列股票的投票权（如果有）、 名称、权力、偏好、亲属、参与权、可选或其他特殊权利，以及任何资格、限制和 限制。未经股东批准，我们的董事会将能够发行具有投票权和其他权利的优先股 股，这可能会对普通股持有人的投票权和其他权利产生不利影响， 可能会产生反收购效应。

我们目前没有发行优先股或 未发行优先股。

纽约法律和我们的章程 和章程的规定

纽约法律以及我们的 章程和章程的某些规定可能会使我们更难被第三方收购、现任管理层的变更或类似的控制权变更 。如上所述，下述条款以及董事会在未经股东批准的情况下不时按一个或多个类别或系列发行我们优先股的权利，可能会阻止某些类型的强制性收购 行为和不充分的收购要约，并鼓励寻求获得我们控制权的人首先与董事会进行谈判。 我们认为，这些条款有助于保护我们与不友好或未经请求的 提案的支持者进行谈判以收购或重组我们的潜在能力，而且这种好处超过了阻止此类提案的潜在缺点，因为 我们与支持者谈判的能力可能会改善提案的条款。

机密董事会。我们的董事会 分为三类。每个类别的成员由选举产生，任期三年，每年仅选举一类董事 。因此，至少需要两次年度选举才能取代我们董事会的多数成员。 董事会提名可以由董事会提名，在某些情况下，也可以由任何普通股持有人提名。只有当股东在我们向股东发布与上一年度股东大会有关的 委托书的同一天和当月之前 120 天向我们的秘书提供书面提名通知 时，才可以提名某人当选董事，或者如果前一年没有举行年度会议，则在年底之前 提名的年度会议所涉及的财政年度。

股东会议。股东特别会议 只能由我们的董事会或董事会主席（如果当选）或总裁召开。 任何要求或允许由我们的股东投票采取的行动均可在不经会议的情况下经书面同意采取，除非 此类书面同意必须由有权就其进行表决的所有股份的持有人签署。

纽约反收购法。我们 受 NYBCL 第 912 条的某些 “业务合并” 条款的约束，并且只要我们有一类根据《交易法》第 12 条注册的证券，我们期望在 前提下继续受其约束。第912条规定，除某些例外情况外， 纽约公司不得与任何 “利益股东” 进行 “业务合并”（例如合并、合并、资本重组或处置 股票），除非该业务合并或导致个人成为利益股东的交易获得 董事会的批准在该人成为感兴趣的股东之前的公司董事会。任何纽约公司在任何时候都不得与感兴趣的股东进行任何业务合并，但以下情况除外：（i）在该人成为利益股东之前经公司董事会批准的业务合并，或者导致个人 成为利益股东的交易在该人成为利益相关股东之前获得公司董事会批准；（ii）业务合并这得到了未持有的大多数已发行股票的批准在有关股东 股票收购之日起五年内召开的会议上，感兴趣的股东 或利益相关股东的关联公司参加会议；或（iii）符合所付对价特定估值要求的业务组合。“感兴趣的 股东” 是指（a）是纽约 公司20％或以上已发行有表决权股票的受益所有人，或（b）是在过去五年中任何时候直接或间接担任当时已发行有表决权股票20％或以上的受益所有人的公司的关联公司或关联人（ ）。“业务合并” 包括合并、资产 销售和其他为感兴趣的股东带来经济利益的交易。对于任何人和任何纽约公司而言，“股票收购日期”（ ）是指该人首次成为该类 公司的感兴趣股东的日期。