SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 DOCUSIGN,INC。 [DOCU] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年6月17日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 06/17/2024 | M | 68,097 | A | $0 | 160,067 | D | |||
普通股票 | 06/17/2024 | F | 34,513(1) | D | $0 | 125,554 | D |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
受限股票单位 | (2) | 06/17/2024 | M | 8,749 | (3) | (4) | 普通股票 | 8,749 | $0 | 104,987 | D | ||||
受限股票单位 | (2) | 06/17/2024 | M | 11,498 | (5) | (4) | 普通股票 | 11,498 | $0 | 114,972 | D | ||||
绩效股票单元 | (6) | 06/17/2024 | M | 12,860 | (7) | (7) | 普通股票 | 12,860 | $0 | 25,722 | D | ||||
绩效股票单元 | (6) | 06/17/2024 | M | 34,990 | (8) | (8) | 普通股票 | 34,990 | $0 | 69,996 | D |
响应的说明: |
1.代表公司以扣除的形式满足报告人在限制性股票单位归属和结算时实现的税务义务。 |
2.每个限制性股票单位("RSU")代表收到一股发行人普通股的一种有条件的权利。 |
3. RSUs将在四年内平均每季度获得归属权,获得开始日期为2023年5月10日,所有情况下报告人均须作为服务提供商至该日期。 |
4.RSUs不会过期,他们会在归属日期前支付或取消。 |
5. RSUs将在四年内平均每季度获得归属权,获得开始日期为2022年10月10日,所有情况下报告人均须作为服务提供商于每个日期之前。在某些情况下,包括在发行人发生变更的某些情况下,报告人的雇佣终止时,RSUs将获得加速归属权。 |
6.每个PSU代表收到一股发行人普通股的一种有条件的权利。 |
7.PSU将根据发行人在截至2024年1月31日的12个月期间的认购收入("一年期业绩期")归属。基于认购收入的PSU数量的目标值最多可以上限为目标数额的200%。在实现的范围内,任何达成的认购收入PSU的三分之一将在授予日期之一周年后归属,其余部分将在此后的八个相等季度内归属,但仍需继续提供某些有限的服务方式。 |
8. PSUs的归属权将取决于公司的自由现金流为期一年的表现期。可获得基于自由现金流的PSUs的目标数量最大限度被限制为基于目标数量的自由现金流的PSUs的200%。在实现部分时,任何达成的自由现金流PSUs的1/3将于授予日期一周年后获得归属权,其余部分将在八个相等的季度分期之后获得归属权,但需继续在某些有限例外情况下提供服务。 |
备注: |
/s/ 德里克·查普曼,授权代理人 | 06/17/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |