SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 位于[ GOOG ]的Alphabet Inc. |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年6月17日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
C类谷歌股票单位(1) | 06/17/2024 | A | 1(2) | A | $0.00 | 761(3) | D | |||
C类谷歌股票单位(4) | 06/17/2024 | A | 2(5) | A | $0.00 | 1,642(6) | D | |||
C类谷歌股票单位(7) | 06/17/2024 | A | 2(5) | A | $0.00 | 2,192(8) | D | |||
C类谷歌股票单位-9 | 160 | D | ||||||||
C类股票 | 614,277 | D | ||||||||
C类股票 | 528,826 | I | 由配偶 | |||||||
C类股票 | 338,600 | I | 通过有限合伙公司 | |||||||
C类股票 | 516,564 | I | Ram Shriram TR UA 09/10/2021 2021 RS Irrevocable Trust(10) | |||||||
C类股票 | 515,044 | I | Vijay Shriram TR UA 09/10/2021 2021 VS Irrevocable Trust(11) | |||||||
C类股票 | 220,410 | I | 2022 VS Irrevocable Trust UAD 10/28/2022-12 | |||||||
C类股票 | 220,410 | I | 2022 RS Irrevocable Trust UAD 10/28/2022(13) | |||||||
A类普通股 | 220,410 | I | 2022 VS Irrevocable Trust UAD 10/28/2022-12 | |||||||
A类普通股 | 220,410 | I | 2022 RS Irrevocable Trust UAD 10/28/2022(13) | |||||||
A类普通股 | 515,044 | I | Vijay Shriram TR UA 09/10/2021 2021 VS Irrevocable Trust(11) | |||||||
A类普通股 | 516,564 | I | Ram Shriram TR UA 09/10/2021 2021 RS不可撤销信托基金(10) | |||||||
A类普通股 | 125,366 | I | 与配偶一起 | |||||||
A类普通股 | 337,680 | I | 通过有限合伙公司 | |||||||
A类普通股 | 145,266 | D |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 |
响应的说明: |
1.谷歌股票单位(GSUs) 每当GSUs获得归属权时,报告人有权获得一股Alphabet Inc. C类股票。GSUs于2021年7月25日归属了1/48份,以后每月归属1/48份,直至GSUs全部归属,但需在这些归属日期继续服务。 |
2.代表报告人于2024年6月10日持有的GSUs所产生的股票、在Alphabet Inc.宣布并于2024年6月17日分配现金股息时纳入的股息等效单位(DEU)。这些DEUs将与产生DEUs的GSUs相同计划归属,且每个DEU将产生一股Alphabet Inc. C类股票。 |
3.包含1个DEU和760个GSUs。每个DEUs和每个GSUs都有权获得一股Alphabet Inc. C类股票,每个获得一股的GSU或DEU(视情况而定)都会获得归属权。 |
4.谷歌股票单位(GSUs)于2022年7月25日归属的1/48份以及之后每月归属的1/48份,直至GSUs全部归属,但需在这些归属日期继续服务。 |
5.代表报告人于2024年6月10日持有的GSUs所产生的股票、在Alphabet Inc.宣布并于2024年6月17日分配现金股息时纳入的股息等效单位(DEU)。这些DEUs将与产生DEUs的GSUs相同计划归属,且每个DEU将产生一股Alphabet Inc. C类股票。 |
6.包含2个DEUs和1,640个GSUs。每个DEUs和每个GSUs都享有获得一股Alphabet Inc. C类股票的权利。每个GSU或DEU(视情况而定)将于获得归属权时产生一股该公司股票。 |
7.谷歌股票单位(GSUs)于2023年7月25日归属的1/48份以及之后每月归属的1/48份,直至GSUs全部归属,但需在这些归属日期继续服务。 |
8.包含2个DEUs和2,190个GSUs。每个DEUs和每个GSUs都享有获得一股Alphabet Inc. C类股票的权利。每个GSU或DEU(视情况而定)将于获得归属权时产生一股该公司股票。 |
9.谷歌股票单位(GSUs)于2020年7月25日归属的1/48份以及之后每月归属的1/48份,直至GSUs全部归属,但需在这些归属日期继续服务。 |
10. 报告人是2021 RS不可撤销信托基金的受托人和受益人,该信托基金UAD 9/10/2021。 |
11. 报告人的配偶是2021 VS不可撤销信托基金的受托人和受益人,该信托基金UAD 9/10/2021。 |
12. 报告人的配偶既是2022 VS不可撤销信托基金的受托人,又是唯一的年金受益人,该信托基金UAD 10/28/2022。 |
13. 报告人既是2022 RS不可撤销信托基金的受托人,又是唯一的年金受益人,该信托基金UAD 10/28/2022。 |
备注: |
/s/ Valentina Margulis,K. Ram Shriram的法定代理人。 | 06/18/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |