美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节约束,请勾选此框。表格4或表格5的义务可能会继续。 参见 说明书 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该合同、指示或书面计划旨在满足第10b5-1(c)条的肯定抗辩条件。参见指令 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街道)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Alphabet Inc. [GOOG] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 06/17/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修改,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(请查看适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益持有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。安全标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置的证券 (D)(Instr. 3、4 和 5) | 5。 报告的交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
C 类谷歌股票单位(1) | 06/17/2024 | A | 44(2) | A | 0.00 美元 | 39,524(3) | D | |||
C 类谷歌股票单位(4) | 06/17/2024 | A | 141(2) | A | 0.00 美元 | 126,298(5) | D | |||
C 类谷歌股票单位(6) | 06/17/2024 | A | 162(2) | A | 0.00 美元 | 145,063(7) | D | |||
C 类股本 | 322,299 | I | 作者:Prabhakar Raghavan,Srilatha Raghavan,UA 01-12-2000 Raghavan Living Trust | |||||||
C 类股本 | 7 | D |
表 II-收购、处置或实益持有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的兑换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购(A)或处置的衍生证券数量(D)(Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券所有权和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券价格(Instr. 5) | 9。 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份金额或数量 |
回复解释: |
1。C类谷歌股票单位(GSU)使申报人有权在每个GSU归属时获得Alphabet Inc的每股C类股本。2022年3月25日归属的总持股的1/12和另外1/12的GSU将在此后每季度归属,直到GSU全部归属,但须在适用的归属日期继续使用。 |
2。代表截至2024年6月10日申报人持有的GSU中应计的股息等值单位(DEU),与Alphabet Inc.宣布并于2024年6月17日分配的现金股息有关。这些DEU将按照与累积DEU的GSU相同的时间表归属。每个DEU赋予申报人每个DEU归属时,每股DEU的标的每股股份,申报人都有权获得Alphabet Inc.的C类股本。 |
3.由 44 个 DEU 和 39,480 个 GSU 组成。每个DEU和每个GSU都赋予申报人作为每个GSU或DEU(如适用)归属的GSU或DEU(如适用)的每股股份,获得Alphabet Inc.C类C类股本。 |
4. 2023年6月25日归属的六分之一的GSU和另外1/12的GSU将在此后每季度归属,直到GSU完全归属,但须在适用的归属日期继续雇用。 |
5。由 141 个 DEU 和 126,157 个 GSU 组成。每个DEU和每个GSU都赋予申报人作为每个GSU或DEU(如适用)归属的GSU或DEU(如适用)的每股股份,获得Alphabet Inc.C类C类股本。 |
6. 1/6的GSU将在2024年6月25日归属;1/12的GSU将在2024年9月25日归属,另外1/12的GSU将在此后的当月第25天按季度归属,直到GSU完全归属,但须在适用的归属日期继续使用。 |
7。由 162 个 DEU 和 144,901 个 GSU 组成。每个DEU和每个GSU都赋予申报人作为每个GSU或DEU(如适用)归属的GSU或DEU(如适用)的每股股份,获得Alphabet Inc.C类C类股本。 |
备注: |
/s/ Valentina Margulis,担任 Prabhakar Raghavan 的事实律师 | 06/18/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:对于直接或间接拥有的每类实益证券,在单独的栏目中进行报告。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交本表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 手术指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB编号,否则对本表中包含的信息收集做出回复的人员无需回复。 |