SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 慧与科技 [ 分享 ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 06/14/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 06/14/2024 | S | 22,784 | D | $21.6738(1) | 57,081 | D |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
受限股票单位 | (2) | 04/12/2024 | A | 73.2985(3) | (3) | (3) | 普通股票 | 73.2985 | (3) | 10,601.2985 | D | ||||
受限股票单位 | (2) | 04/12/2024 | A | 509.9328(4) | (4) | (4) | 普通股票 | 509.9328 | (4) | 71,476.5736 | D | ||||
受限股票单位 | (2) | 04/12/2024 | A | 694.4179(5) | (5) | (5) | 普通股票 | 694.4179 | (5) | 94,485.377 | D |
响应的说明: |
第4列所示价格是加权平均价格,实际支付的价格在21.60美元至21.80美元之间。在请求时,报告人将向发行人、发行人的任何证券持有人或SEC工作人员提供有关在该区间内以每个价格购买的股票数量的信息。 |
2. 每个受限制的股票单位代表一种有条件的权利,有权获得发行人的一股普通股。 |
3. 如此前报告,在12/09/21,报告人获得了30,884个受限制的股票单位(“RSUs”),其中11,240个于12/09/22行权,9,822个于12/09/23行权,另有9,822个将于12/09/24行权。当股息支付给发行人的普通股时,与这些RSUs相关的股息等效权益将增加。第5列中的衍生证券数量反映了以每个RSU 17.42美元的价格计入报告人账户的73.2985股息等效权益于04/12/24。 |
4. 如此前报告,在12/08/22,报告人获得了107,428个受限制的股票单位,其中35,809个于12/08/23行权,34,165个将于12/08/24行权,另有34,166个将于12/08/25行权。当股息支付给发行人的普通股时,与这些RSUs相关的股息等效权益将增加。第5列中的衍生证券数量反映了以每个RSU 17.42美元的价格计入报告人账户的509.9328股息等效权益于04/12/24。 |
5. 如此前报告,在12/07/23,报告人获得了93,052个受限制的股票单位,其中31,017个将于12/07/24和12/07/25分别行权,31,018个将于12/07/26行权。当股息支付给发行人的普通股时,与这些RSUs相关的股息等效权益将增加。第5列中的衍生证券数量反映了以每个RSU 17.42美元的价格计入报告人账户的694.4179股息等效权益于04/12/24。 |
备注: |
所报告的交易是根据于03/11/24采纳的交易计划进行的。 |
Ki Hoon Kim被任命为Gerri A Gold的代理人。 | 06/18/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |