美国
证券及交易委员会
华盛顿特区20549
13D附表
根据1934年证券交易法修正案第6号*的规定
Sea海洋
(发行人名称)
A类普通股,每股面值0.0005美元
(证券类别的标题)
81141R 100**
(CUSIP号码)
Forrest Xiaodong Li
Sea海洋
1 Fusionopolis Place,#17-10,Galaxis
新加坡 138522
+65 6270-8100
抄送:
王艳军律师
Sea海洋
1 Fusionopolis Place,#17-10,Galaxis
新加坡 138522
+65 6270-8100
(接收通知和通讯的授权人的名称、地址和电话号码)
2022年6月2日
(需要提交此声明的事件的日期)
如果申报人之前已经提交过13G表格,以报告本13D表格所涉及的收购,并因为§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)的原因提交了本表格,请勾选以下方框。¨
备注:以纸质形式提交的附表,应包括附表原件和5份副本,包括所有展品。参见规则13d-7,了解其他应发送副本的各方。
*此封面其余部分应填写报告人就涉及该证券类别的初始申报,以及任何后续修正披露在先前封面提供的信息的修正申报。
**此CUSIP编号适用于发行人的美国存托股,每股代表发行人一类普通股。
本封底剩余部分所需信息在1934年证券交易法(“Act”)第18条的目的上不被视为“已提交”,也不受该条款的法律责任,但必须遵守该法的所有其他规定(但请参见注释)。
CUSIP编号:81141R 100
(1) |
报告人名称
Forrest Xiaodong Li(“李小东”)
| ||
(2) |
如果是集团成员,请勾选适用框*
(a)¨ (b)x
| ||
(3) | 仅供SEC使用 | ||
(4) |
资金来源*
个人账户
| ||
(5) |
检查是否根据2(D)或2(E)项需要披露法律诉讼
¨
| ||
(6) |
公民身份或组织地点
新加坡
| ||
股票数 受益人 所持有的 每个 报告 持有人为 |
(7) |
具有唯一投票权
103,729,252股股票
| |
(8) |
具有共同投票权
0
| ||
-9 |
具有唯一处理权
64,026,624股股票
| ||
(10) |
具有共同处理权
0 | ||
(11) |
所有报告人拥有的总股数
103,729,252股股票(1) | ||
-12 |
检查是否排除第11行中的某些股票*的总额
¨ | ||
(13) |
第(11)列金额所代表的类别所占的百分比。
17.3%(2) | ||
(14) |
报告人类型*
在 | ||
(1) | 李先生被视为有益拥有58,201,459股面值为每股0.0005美元的A类普通股(“A类普通股”)和45,527,793股面值为每股0.0005美元 的B类普通股(“B类普通股”)。 A类普通股和B类普通股统称为 “股票”。每股B类普通股可转换为一股A类普通股,而A类普通股则不能转换为B类普通股。 |
(2) | 截至2022年6月2日,发行并流通的包括516,210,167股A类普通股和45,527,793股B类普通股 在内的发行总股本为561,737,960股。每股A类普通股有一票,每股B类普通股有15票。因此,根据上述内容,李先生拥有的股票相当于公司发行 总股本的约59.8%,行使该公司所有流通股票的总投票权。 |
2
CUSIP代码:81141R 100
(1) | 报告人名称
蓝海豚创业公司(“蓝海豚”)
| ||
(2) | 如果是集团成员,请勾选适用框*
(a) ¨ (b) x
| ||
(3) | 仅供SEC使用 | ||
(4) | 资金来源*
AF
| ||
(5) | 如果根据2(D)或2(E)条的规定必须披露法律诉讼,请勾选此项
¨
| ||
(6) | 公民身份或组织地点
英属维京群岛
| ||
股票数量 股票 各个报告者受益拥有的 所有权属于 每个 股东拥有的股票数 持有人为 |
(7) | 具有唯一投票权
45,527,793股股票
| |
(8) | 具有共同投票权
0
| ||
-9 | 具有唯一处理权
45,527,793股股票
| ||
(10) | 具有共同处理权
0 | ||
(11) | 报告人拥有的所有股票总数
45,527,793股股票(3) | ||
-12 | 如果第11行的总数不包括某些股票,请勾选此项*
¨ | ||
(13) | 第11行所表示的类别占总类别的百分比 (11)
8.1%(4) | ||
(14) | 报告人类型*
中国香港 | ||
(3) | 代表报告人持有的45,527,793股B类普通股。 |
(4) | 截至2022年6月2日,发行并流通的包括516,210,167股A类普通股和45,527,793股B类普通股 在内的发行总股本为561,737,960股。 |
3
简介
本第6号修正案表格13D(“本第6号修正案”)修改并补充了于2017年11月3日向证券交易委员会提交的13D表格、于2019年3月14日提交的第1号修正案、 于2020年3月15日提交的第2号修正案、于2021年3月10日提交的第3号修正案、于2022年1月3日提交的第4号修正案,以及于2022年2月15日提交 的第5号修正案(“原始13D”和本第6号修正案,共同称为“表格13D”),并代表李先生和蓝海豚就Sea Limited的A类普通股,每股面值为0.0005美元,及B类 普通股,每股面值为0.0005美元(“B类普通股”和A类普通股一起称为“股票”)提交。该公司为开曼群岛有限责任豁免公司(“发行者”)。
除非另有说明,否则原始13D方案仍然完全有效。此第6号修正案中使用但未在此定义的所有大写字母均具有原始13D中所赋予的含义。
项目5.发行人证券的利益。
原始13D表格的第5(a)(b)和(c)项将修改并重述如下:
下表列出了李先生和蓝海豚在2022年6月2日的受益所有权,这是确定他们受益 所有权的最新可行日期:
该人拥有的股票数量为: | ||||||||||||||||||
名称 股份总数 0 | 金额 受益拥有: 股份 | 所占百分比 类别 | 唯一处置权或指示处置: 投票或 处置权 投票 | 共享的 权力归投票者 投票或直接决定 直接决定 投票 | 唯一决定权在于 处分或直接决定 直接决定 处分的决定权 | 共享的 决定权在于 处分的决定权或直接决定 直接决定 处分的决定权 | ||||||||||||
李先生 | 103,729,252股 | (1) | 17.3 | %(2) | 103,729,252股 | 0 | 64,026,624股 | 0 | ||||||||||
蓝海豚 | 45,527,793股 | (3) | 8.1 | %(2) | 45,527,793股 | 0 | 45,527,793份股份 | 0 |
(1) | 李先生持有的金额包括(i)由Blue Dolphins持有的45,527,793股B类普通股,(ii)李先生持有的648,831股A类普通股(包括通过一家完全由李先生拥有和控制的实体间接持有的股份),(iii)Mr. Li在2022年6月2日后60天内行使期权可获得的17,850,000股A类普通股,以及(iv)39,702,628股A类普通股,由Mr. Li代表这些股份的拥有人(即,发行人的某些董事和雇员、发行人某些雇员的附属企业、Garena ESOP Program(PTC)Limited以及李先生的家庭成员)获得不可撤销的表决委托,其中包括有20,665,666股A类普通股在2022年6月2日后60天内行使可获得期权和775,005股A类普通股在2022年6月2日后60天内限制性股票解禁期之日内。 |
(2) | 基于2022年6月2日发行和流通的561,737,960股发行人股份,包括516,210,167股A类普通股和45,527,793股B类普通股,以及每股A类普通股有一票、每股B类普通股有15票的表决权计算,根据上述,李先生持有的股份占发行人发行和流通股份总表决权的约59.8%。 |
(3) | 代表Blue Dolphins持有的45,527,793股B类普通股。 |
汇报人员在2022年6月2日(修订案6的事件日期)之前的60天期间内的受益所有权变化包括:
(i) | 李先生根据发行人2009年股份激励计划(经修订的“股份激励计划”)于2022年4月30日行使购买5,000,000股A类普通股的期权。 |
(ii) | 李先生预计于2022年6月2日后60天内(即2022年7月31日)行使购买250,000股A类普通股的期权,该日期在李先生被视为已获得250,000股A类普通股的受益所有权之日内。 |
(iii) | 某些董事和员工授予李先生不可撤销的表决委托书所涉及的A类普通股数量发生变化。 |
4
第7项. 作为展览提交的材料。
第99.1展示文本 | 联合申报协议,于2020年3月23日由申报人签署(参见申报人在2020年3月23日提交给SEC的13D修改案2的附录99.1)。 |
5
签名
经过合理的查询并且在最好的知识和信仰的基础上,签名人证明本声明中所载信息为真实、完整和正确的。
日期:2022年6月6日
Forrest Xiaodong Li |
/s/ Forrest Xiaodong Li | |
Blue Dolphins Venture Inc | 通过: |
[Schedule 13D/A签署页] |
姓名: | Forrest Xiaodong Li | |
标题: | 董事 |
[Schedule的签名页13D/A]