展品1.01

 

la-z-boy股份有限公司

冲突矿物报告

截至2023年12月31日

La-Z-Boy公司的冲突金属报告（下称“报告”）已根据证券交易法修正案（下称“法案”）的13p-1规则和SD表格以公司的名义准备，报告覆盖期为2023年1月1日至2023年12月31日。该规则是证券交易委员会(“SEC”)颁布的，旨在实施有关“冲突矿物”的报告和披露要求，同时执行2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（下称“多德-弗兰克法案”）。SEC将有限的矿物（下称“3TG”）定义为钽铌矿、锡石、金、钨矿石及其衍生物，限于钽、锡和钨。

根据法案，在产品中含有必需冲突矿物的SEC注册公司必须履行某些报告义务。对于包含必需冲突矿物的产品，注册人必须诚实守信地开展合理的产地查询，以确定任何冲突矿物是否源于刚果民主共和国 (“DRC”) 或“相邻国家”（如果定义在多德-弗兰克法案第1502节中），这些国家被统称为“被覆盖国家”。

1.0 公司资料和产品

本报告中提供的信息包括被纳入La-Z-Boy财务报表的全部控股子公司活动，但不包括( i )任何La-Z-Boy财务报表中未被纳入的实体的活动，除非这些实体向La-Z-Boy提供可能含有任何冲突矿物的产品，(ii)在2021年度收购的业务活动。

La-Z-Boy生产、销售、进口、出口、分销和零售室内装修家具、配件和实木家具产品，包括躺椅和动感家具、沙发、情人椅、椅子、折叠沙发组合、沙发单元、脚凳和沙发床、卧室套装、餐厅套装、娱乐中心和其他随意摆放的小件家具。本报告涉及以下产品: (i)冲突矿物是该产品功能或生产所必需；(ii)La-Z-Boy对其进行制造，或者以其他方式进行制造；(iii)制造完成于2023年。这些产品在本报告中统称为“被覆盖产品”。

2.0 应尽的尽职调查

2.1 尽职调查框架的设计

我们成立了一个跨职能小组，以设计和实施我们有关供应链中3TG来源和货源链的尽职调查框架。该小组由法务、可持续发展、供应链/采购、产品开发、材料管理、财务和营销代表组成。供应链/采购组织负责获取供应商有关可能含有3TG的零部件信息。ESG、可持续发展和全球产品合规主管负责跟踪和记录我们的进展，并生成任何所需的报告。

我们根据《冲突-受影响和高风险地区矿物负责供应链尽职注意事项指导（第三版）》的组织经济合作与发展（OECD）尽职注意事项指导，建立了我们的尽职调查框架。我们的尽职调查程序包括采用《冲突矿物政策》（我们已在网站www.la-z-boy.com上发布），成立跨职能小组成员和高级主管的管理结构，决定必要的调查范围和应对措施，与供应商进行持续沟通，建立信息记录和逐级报告程序。高层管理层定期了解我们尽职调查工作的结果，并且我们周期性地向董事会审计委员会报告我们的尽职调查程序和合规义务。

我们开发了一种企业管理系统和与供应商的沟通流程，以调查和评估是否使用3TG。我们向供应商提供了冲突影响和高风险地区供应链尽职注意事项的指导。我们要求供应商完成并提交负责矿物（RMI）制定的冲突矿物报告模板（CMRT）。CMRT包括关于公司冲突自由政策、与直接供应商的互动，公司和其供应商所使用的冶炼厂列表，供应商产品中包含的3TG的来源，以及供应商尽职调查的问题。对于2023年，我们要求新供应商提交CMRT并要求向此前指出其产品含有3TG的供应商更新CMRT。

2.2 尽职调查措施及结果

2.2.1 尽职调查措施的固有限制

作为3TG下游采购商，我们的尽职调查措施只能提供对必需3TG来源和货源链的合理保证，而非绝对保证。我们的尽职调查需要来自我们直接供应商和寻求类似信息的供应商的数据以识别必需3TG的原始来源。这些信息来源可能提供不准确或不完整的信息，并可能受到欺诈行为的影响。

另一个复杂因素是我们的供应商无法在持续实时基础上提供原产地和货源链信息。根据多德-弗兰克法案和规则，如果一种产品在报告年中每天都符合标准，则该产品是“刚果冲突自由”的;相反，如果该产品在报告年中不符合标准，则被认为“未经刚果冲突检查”。冲突矿物等商品的供应链是一个多个步骤的过程，几乎每天都在运作，其流程如下：矿石被运送到冶炼厂和精炼厂，然后通过冶炼厂或精炼厂冶炼或精炼出载有衍生物的金属，如铸锭；衍生物随后由市场运输、销售和存储，在世界各地拥有众多的市场位置，经销商和购买者在库存中持有不同数量的衍生物。由于我们与供应链中的每个参与者没有直接的合同关系，所以我们依赖于我们的直接供应商收集并提供有关矿石中进行提取的衍生物的日期和后来的交易、销售和首次进入商业流通的特定信息。我们定期从直接供应商那里获取采购数据。我们要求这些数据涵盖整个报告年，我们还要求使用合同条款，要求供应商在采购数据发生变化时立即更新我们。

2.2.2 供应链调查响应

通过累积我们供应商的响应并将其存储在数据库中，我们能够评估供应链中涉及冲突矿物的风险，并在需要时与供应商进行跟进以获得更多信息和澄清。我们对供应商提供的信息进行评估，并根据需要寻求补充信息和澄清。

我们依靠我们供应商的响应获取其供应产品中的3TG的来源信息。我们的供应商同样依靠其供应商提供的信息。将材料追溯到其矿山的起始点是一个复杂的过程。我们采用RMI概述的方法，并要求我们的供应商遵守OECD准则，并使用CMRT向我们报告以合理确定我们供应链中3TG的矿山，冶炼厂和精炼厂。

对于2023年度，根据我们从供应商那里收集的信息，3TG被包含在我们的室内家具的少量部件中。我们直接供应商中有11个向我们称他们的产品含有3TG。其中6个供应商表示，与被覆盖产品相关的3TG来自未被覆盖国家或来自RMAP认证的精炼厂或精炼厂。

余下的5个供应商报告称，他们的产品，具体是我们家具产品中使用的电气零部件（“有关产品”），含有3TG，但是他们目前无法确定用于制造这些产品的3TG全部来自哪些设施。因此，我们无法确定有关产品中的3TG是否来自已被覆盖国家，因此将有关产品归类为“刚果冲突不确定性”。我们的供应商正在继续努力确定3TG的来源。

我们的供应商使用和识别作为处理设施的熔炼厂或精炼厂的熔炼厂或精炼厂的清单，如被供应商向我们报告的那样，列入了本报告的附件。

根据《公司融资司关于近期上诉裁决对冲突矿物规则影响的声明》（2014年4月29日）和《公司融资司更新的关于上诉裁决对冲突矿物规则的声明》（2017年4月7日）的指导，我们没有提供该报告的独立私营部门审计。

2.3 减轻风险的措施

我们对我们产品中包含的必需的3TG是否给“冲突武装团体”带来利益的风险评估是一个不断发展的过程，随着供应商和我们获得有关供应来源和货源的更多信息。我们打算继续采取以下措施，进行尽职调查，进一步减轻我们产品中的3TG可能将有利于涵盖国家的武装团体的任何风险:

a.在我们的供应商合同中加入相关要求，包括冲突矿物透传条款。

b.直接与供应不被确认为“DRC无冲突”的产品或元件的供应商沟通，寻求其所有供应给我们的产品的负责任无冲突来源。

c.直接与供应商沟通，如果确定了高风险冶炼厂，则实施风险缓解计划。

d.努力从供应商那里获得针对产品而不是公司的回复，如果无法确认为“DRC无冲突”的产品或元件的供应商将其相关的冶炼厂列表精细化至仅包括实际验证的无冲突冶炼厂。

e.与供应商进行沟通，并指引他们使用培训资源，以试图提高供应商调查回复的内容，并鼓励我们的所有产品为“DRC冲突未确定”的供应商建立可以确认为“DRC无冲突”的替代来源。