美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表格
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条
报告日期(最早报告事件的日期):
(注册人章程中规定的确切名称)
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(公司成立的州或其他司法管辖区) |
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(委员会档案编号) |
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(国税局雇主识别号) |
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
注册人的电话号码,包括区号:(
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个课程的标题 |
交易符号 |
注册的每个交易所的名称 |
(纳斯达克资本市场) |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)中定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用勾号表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
项目 3.01。 |
除牌或未能满足继续上市规则或标准的通知。 |
2024年6月17日,纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)通知BIOLASE, Inc.(“公司”),纳斯达克听证小组(“小组”)已决定将公司的普通股退市,公司的证券将在2024年6月20日开盘时暂停交易。
正如先前报道的那样,纳斯达克上市资格员工(“员工”)通知公司,它违反了《纳斯达克上市规则》第5550(a)(2)(“投标价格规则”)的投标价格要求,以及《上市规则》5550(b)(1)(“股权规则”)中的股权要求或《上市规则》5550(b)中的任何替代要求。
该公司于2024年6月4日出席专家小组。在听证会上,公司的高级管理层和外部顾问概述了公司为该小组制定的合规计划,其中包括公司重新遵守投标价格规则(即满足1.00美元的最低收盘价要求)和权益规则(即维持至少250万美元的股东权益)的计划。
关于纳斯达克退市通知,纳斯达克将在适用的上诉期结束后向美国证券交易委员会(“SEC”)提交表格 25 退市通知,从而完成除名。在此期间,该公司的普通股预计将以其当前交易代码 “BIOL” 在场外交易市场系统上开始交易,自2024年6月20日市场开盘起生效。
自收到专家组决定通知之日起(即2024年7月2日),公司有15天的时间以书面形式要求纳斯达克上市和听证会审查委员会(“理事会”)审查该决定。此外,理事会可根据自己的动议,决定在公司接到决定通知后的45个日历日内审查该小组的决定。
该公司已向OTCQB提交了普通股报价申请,并计划继续向美国证券交易委员会提交所需的定期报告和其他文件。
项目 9.01。财务报表和附录。
(d) 展品
展品编号 |
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描述 |
104 |
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封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排以下经正式授权的签署人代表其签署本报告。
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BIOLASE, INC. |
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日期:2024 年 6 月 18 日 |
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作者: |
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/s/John R. Beaver |
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姓名:约翰·R·比弗 职务:总裁兼首席执行官 |
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