附件4.1

注册人的证券说明

依据《条例》第12条注册

1934年《证券交易法》

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以下摘要描述了AudioEye公司(“公司”、“AudioEye”、“我们”和“我们”)的普通股，每股票面价值0.00001美元，这些股票是公司根据1934年修订的证券交易法第12节登记的唯一证券。

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以下描述是摘要，并不声称是完整的。本细则受(I)本公司经修订之公司注册证书(“公司注册证书”)及(Ii)本公司经修订之附例(“附例”)所规限，并受其整体规限及限制，每项附例均以参考方式并入本附件4.1所载之10-K表格年报作为证物。我们鼓励您阅读我们的公司注册证书、我们的章程和特拉华州公司法的适用条款，我们有时将其称为特拉华州法律或DGCL，以了解更多信息。

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法定股本和未偿还股本

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授权股份。截至2023年12月31日，我们被授权发行最多6000万股股本，每股面值0.00001美元，分为两类，分别指定为普通股和优先股。在授权的此类股份中，50,000,000股被指定为普通股，10,000,000股被指定为优先股。

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一般信息

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投票权。我们普通股的持有者有权就所有将由股东投票表决的问题，对每一股记录在案的股份投一票。我们没有关于董事选举或任何其他事项的累积投票。因此，投票支持该等董事选举的股份超过50%的持有人可以选举所有董事。

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股息权。我们普通股的持有者有权在董事会宣布的情况下从因此合法可用的资金中获得股息，但受当时可能尚未偿还的任何优先股的相关条款中规定的支付股息能力(如果有的话)的限制。现金股利由我们的董事会全权决定。我们普通股的每个持有者都有权获得按比例分配给股东的现金份额，包括股息支付。

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清算权。在我们清算、解散或清盘的情况下，普通股持有人有权按比例分享在我们的债务支付后以及在为相对于我们的普通股具有任何优先权的每一类股票(如果有的话)拨备后可供分配的所有剩余资产。

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其他权利和首选项。我们普通股的持有者没有转换、优先认购权或其他认购权，也没有适用于我们普通股的赎回或偿债基金条款。我们普通股的持有者不再接受我们的进一步催缴或评估。

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特拉华州法律和我国宪章文件中的反收购条款

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我们由DGCL管理。DGCL和我们的公司注册证书和附例的某些条款可能会使我们通过要约收购、委托书竞争或其他方式进行收购变得更加困难。

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董事局的空缺

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本公司的公司注册证书规定，任何因法定董事人数增加而产生的新增董事职位，或因死亡、辞职、退休、丧失资格、免职或其他原因而产生的任何空缺，将仅由当时在任的董事中的大多数人投赞成票才能填补，即使董事会人数不足法定人数。

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特别股东大会

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根据本公司注册证书，在优先股持有人(如有)权利的规限下，只有过半数的董事会成员、董事长或首席执行官或总裁可召开股东特别会议。这一规定将使股东更难采取董事会反对的行动。

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股东商业建议书及提名预告

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我们的章程包括在年度股东大会上提出股东建议的预先通知程序，包括建议的董事会选举候选人提名。在股东周年大会上，只可(A)根据本公司的会议通知，(B)由董事会或在董事会指示下，或(C)由有权在会议上投票并符合章程所载通知程序的本公司任何登记在册的股东，提名董事会成员的提名及股东须考虑的其他事项的建议。

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一般来说，为了及时，股东关于在年会上作出提名或提出业务的书面通知必须不迟于前一年年会日期一周年前第90天的营业时间结束，或不早于前一年年度会议日期一周年前的第120天营业结束，交付给我们的主要执行办公室的秘书。通知必须包含关于被提名人或将提交会议的事项和提交提案的股东的某些信息。此外，为了遵守通用委托书规则，打算征集委托书以支持董事公司以外的被提名人的股东必须在修订的1934年《证券交易法》第14a-19条所要求的时间内提供说明信息的通知。

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这些规定可能会使持有我们大部分已发行有表决权股本的股东倾向的股东行动推迟到下一次股东大会，或可能阻止或阻止潜在收购者征集委托书以选举其自己的董事名单，或以其他方式试图获得对公司的控制权。

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授权但未发行的股份

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我们授权但未发行的普通股将可供未来发行，无需股东批准。我们可能会为各种公司目的发行额外的股票，包括未来的公开发行以筹集额外的资本，公司收购和员工福利计划。授权但未发行的普通股的存在可能会使通过代理竞争、要约收购、合并或其他方式获得对我们公司的控制权的尝试变得更加困难或不受欢迎。

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上述规定的总体效果可能是阻止未来的收购要约。如果这样的报价比当时我们普通股的市场价格有相当大的溢价，我们的股东可能会认为这样的报价最符合他们的利益。此外，这些规定可能有助于我们的管理层保留其地位，并使其处于更有利的地位，以抵御股东如果对我们的业务行为不满意可能想要做出的改变。

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企业合并

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我们受DGCL第203节的约束，该节监管企业收购。一般而言，第203条禁止特拉华州一家上市公司在利益相关股东成为利益股东之日起三年内与该股东进行商业合并，除非：

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交易开始时，不包括担任董事的人以及高级管理人员和员工股票计划拥有的股份，在这些股票计划中，员工参与者无权秘密决定在该计划下持有的股票将以投标或交换要约的形式进行投标；或

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上市

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我们的普通股在纳斯达克资本市场上市，代码为AEYE。

转会代理和注册处

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我们普通股的转让代理是Equiniti Trust Company。