美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号: 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数: 0.5
如果不再受第 16 节约束,请勾选此框。表格4或表格5的义务可能会继续。 参见 说明书 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该合同、指示或书面计划旨在满足第10b5-1(c)条的肯定抗辩条件。参见指令 10。
1。举报人的姓名和地址*
沙利文·戈弗雷

(最后) (第一) (中间)
格兰德大道 180 号
六楼

(街道)
奥克兰 加州 94612

(城市) (州) (Zip)
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Marqeta, Inc. [MQ] 5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
X 董事 10% 所有者
警官(请在下面给出标题) 其他(请在下方注明)
3.最早交易日期 (月/日/年)
06/13/2024
4。如果是修改,则为原始提交日期 (月/日/年)
6。个人或联合/团体申报(请查看适用栏目)
X 一位举报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益持有的非衍生证券
1。安全标题(Instr. 3) 2。交易日期 (月/日/年) 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) 3。交易代码(Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置的证券 (D)(Instr. 3、4 和 5) 5。 报告的交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
A 类普通股 06/13/2024 M(1) 40,241 A 0 美元(1) 61,612 D
A 类普通股 20 万 D(2)
表 II-收购、处置或实益持有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券)
1。衍生证券的标题(Instr. 3) 2。衍生证券的兑换价或行使价 3。交易日期 (月/日/年) 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) 4。交易代码(Instr. 8) 5。 收购(A)或处置的衍生证券数量(D)(Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) 7。衍生证券标的证券所有权和金额(Instr. 3 和 4) 8。衍生证券价格(Instr. 5) 9。 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份金额或数量
限制性股票单位 (3) 06/13/2024 M(1) 40,241 (4) (4) A 类普通股 40,241 0 美元 0 D
限制性股票单位 (3) 06/13/2024 A 38,387 (5) (5) A 类普通股 38,387 0 美元 38,387 D
回复解释:
1。根据1934年《证券交易法》(“该法”)颁布的第16b-6(b)条,该交易免受该法第16(b)条的约束。
2。与配偶共同持有
3.每个限制性股票单位可转换为一股A类普通股。
4。2023年6月22日,即发行人2023年年度股东大会之日授予的限制性股票单位,该份额于2024年6月13日,即发行人2024年年度股东大会之日全部归属。
5。所有股份将在(i)2025年6月13日或(ii)发行人的下一次年度股东大会(以较早者为准)全部归属;但是,如果申报人停止向发行人提供服务,则所有归属将停止,除非发行人董事会在停止此类服务之前另有决定。
备注:
/s/ 克里斯汀·帕斯特,事实律师 06/17/2024
** 举报人签名 日期
提醒:对于直接或间接拥有的每类实益证券,在单独的栏目中进行报告。
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:提交本表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 手术指令 6。
除非表格显示当前有效的OMB编号,否则对本表中包含的信息收集做出回复的人员无需回复。