美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格
当前报告
根据《1934年证券交易法》第13或15(d)条规定
报告日期:
(公司章程中指定的准确公司名称)
状态 公司章程 |
委员会: 文件 编号 |
纳税人识别号码: 身份证号码。 |
公司总部地址:
如自上次报告以来名称或地址有所变更,请在下面勾选适当的选框,以同时满足注册人根据以下任一规定的报告义务:
如果自上次报告以来更改了原名或原地址,请在下面选中适当的方框。
如本8-K表格提交旨在同时满足登记者按照下列任一条款的报告义务,请在下方选中适当的方框。请参阅根据A.2.中的一般说明:
根据证券法规则425条(17 CFR 230.425)下的书面通讯 | ||
根据《交易所法》第14a-12条规定的招股材料(17 CFR 240.14a-12) | ||
根据交易所法规则14d-2(b) (17 CFR 240.14d-2(b))於發佈前通讯 | ||
根据交易所法规则13e-4(c)(17 CFR240.13e-4(c))於發佈前通讯 |
如果是创业公司,请打钩表示该报告人已选择不使用延长的过渡时期来遵守根据1934年证券交易法第13(a)条提供的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐
新兴成长公司
如果是新兴成长公司,请勾选该项以指示注册者已选择不使用与符合1934年证券交易法第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则有关的过渡期。
根据法案第12(b)节注册的证券:
每一类别的名称 | 交易符号 | 在每个交易所注册的名称 | ||
规则 FD 法规披露第7.01条款。
本报告第8.01项中的信息已全部纳入本项7.01,以参照。
本项7.01所附的信息不应视为《1934年证券交易法》(“交易法”)第18条的“文件”,亦不受此类条款的责任约束,无论在适用于《1933年证券法》(经修订的“证券法”)或交易法的任何申报中是否含有一种一般性的纳入语言。
项目8.01其他项目。
如前所述,根据2024年2月20日提交的《8-K》现报告,Gaucho Group Holdings, Inc.(“公司”)在美国特拉华州地方法院提起诉讼,指控3i、LP、3i Management LLC和Maier Joshua Tarlow(合称“3i”)违反美国证券法规定而与公司签订合同(“联邦诉讼”)。具体而言,公司指控根据《证券购买协议》(于2023年2月21日签订),公司向3i出售了公司的(1)初始总本金为5,617,978美元的公司优先担保可转换票据(“票据”)和(b)用于公司的普通股的购股权证,行使权利的股数为33,771股(“认股权证”,与购买协议和票据一起构成“票据文件”)是无效的。关于票据文件和前述诉讼的全部描述,公司请参阅2023年2月21日提交的与证券交易委员会的《8-K》和随附文件。未在此处定义的所有术语均指票据文件中定义的术语。
请同时参阅我们提交的2024年2月27日、3月1日和3月7日期间与证券交易委员会提交的最新报告,有关票据文件中出现的违约事件的通知。
2024年6月7日,3i根据票据文件向该公司发出质押行使通知,声称公司违反票据文件的某些条款,而3i将行使其在票据文件中的权利,其中包括获得和行使公司及其附属公司Gaucho Group、Inc.在公司Algodón Global Properties LLC和InvestProperty Group LLC(合称“子公司”)中掌握的权利、权力和特权,包括其各自的投票权和与之相关的股利或分配权;修订并重新制定子公司的运营协议;终止、解除、移除等现有的管理人、成员和董事会成员;任命和授权由3i为子公司选定的替代唯一管理人,并指示该唯一管理人(i)撤销、取消、终止或撤销前任董事、董事、管理人和官员批准的某些交易,(ii)宣布任何此类交易违法,违反关心和忠诚职责,并不符合子公司的最佳利益,以及(iii)指示开立新银行账户并修改所有必要的协议、工具或其他文件。该公司表示,3i的前述行为违反了纽约法律,该法律管理了某项特定的安全和抵押协议所提供的权利和救济措施。 报告。
同样在2024年6月7日,3i在纽约州法院(“纽约诉讼”)提起判决诉讼,要求裁定票据文件是有效的和可执行的协议,且3i与子公司有关的一些行动也是有效的和可执行的。 2024年6月14日,公司提交了驳回或另行提出的动议,以暂缓纽约法律程序的最终裁决,直到联邦法律程序最终裁决。
在2024年6月14日,该公司提交了其在联邦诉讼中支持紧急行动的初步禁令和临时禁制令的开张陈述,以阻止3i采取任何自助措施,包括但不限于根据票据文件主张或尝试主张任何所谓的权利或救济。
在2024年6月17日,美国特拉华地区法院发布了一项命令,安排于当地时间下午2时(10:00格林尼治标准时间)举行公司关于紧急行动的听证会。
签名
根据1934年证券交易法的要求,注册人授权下面的人代表其签署了本报告,在2024年6月17日。
Gaucho Group Holdings,Inc。 | ||
通过: | /s/ Scott L. Mathis | |
Scott L. Mathis,总裁兼首席执行官 |