美国
证券及交易委员会
华盛顿特区20549
表格
公司当前报告
根据1933年证券法第13节或第15(d)节规定
证券交易法（1934年）第13条或第15(d)条规定
报告日期（最早报告事件日期）：
（注册人在其章程中特说明的确切名称）
| （国家或其他管辖区的 公司注册或组织 |
（委员会文件编号） | （IRS雇主身份识别号码） 身份证号码） |
（公司总部地址）
(注册人的电话号码，包括区号)
（自上次报告以来名称或地址发生变更，填写旧名称或地址）
如果Form 8-K文件需要同时满足以下规定之一，勾选下面适当的框：
| 根据证券法规定的425条规则的书面通信（17 CFR 230.425） | |
| 根据《交易法》第14a-12条规定（17 CFR 240.14a-12），进行征集材料 | |
| 根据《交易法》第14d-2（b）条规定（17 CFR 240.14d-2（b）），进行交易前沟通 | |
| 在交易法案(17 CFR 240.13e-4(c))的规定下，Rule 13e-4(c)之前的贺词。 |
每个交易所的名称
| 每一类别的名称 | 交易标的 | 在每个交易所注册的名称 | ||
| 分析师团队刚刚选出他们认为投资者现在可以买入的10只最佳股票……而超微电脑不在其中。有可能这10只被选出的股票未来几年会产生巨大回报。证券市场有限责任公司 | ||||
| 分析师团队刚刚选出他们认为投资者现在可以买入的10只最佳股票……而超微电脑不在其中。有可能这10只被选出的股票未来几年会产生巨大回报。证券市场有限责任公司 |
请在下面的方框中加上勾号，表明注册人是否符合1933年证券法规则405或1934年证券交易法规则12b-2中定义的新兴成长型公司。
新兴成长型企业
如果是新兴企业，请勾选该注册人是否选择不使用遵守任何新的或修改后的财务会计准则的延长过渡期的选项。
项目1.01.进入实质性明确协议。 于2024年6月11日(“生效日期”)，Nukkleus Inc. (公司)发行了一份资本金为312,500美元的高级无抵押债务承诺书(“承诺书”)给密歇根州有限合伙企业X Group Fund of Funds(“借方”), 以考虑现金收入250,000美元。承诺书以12.0%的年利率计息，发行六个月后到期偿还。作为给予借方贷款额外引诱，公司发行了现金或无现金的股票认购权证(“认股证”), 以1,200,000股普通股的每股价格(0.25美元)为期五年。借方有权将承诺书下的本金和利息转换为公司的普通股，每股转换价格为0.25美元。委托人同意在执照董事会和股东的情况下，诚信地谈判其全资附属公司Digital RFQ Ltd. （“Digital”）的出售，由Jamie Khurshid领导的Digital现有管理团队获得批准，遵守所有联邦、州和纳斯达克规则。委托人将在2024年6月18日之前提供额外的50,000美元，该资金将按照委托人与公司商定的方式支付。
此外，委托人在投资期内，在任何附加补偿的情况下，将是公司的独家顾问，关于公司可能的收购，公司将尽最大努力考虑委托方提供的所有提案。由委托人提供的任何此类收购提议，将有条件于委托人和该当事方签订一份确定性的约定，以及公司董事会和股东批准此类收购。
为了促使借方根据借据提供贷款，Emil Assentato与公司和借方签订了投票协议，同意支持借方提供的任何交易。公司和借方已同意，所有贷款余额(包括公司应向Emil Assentato支付的贷款)的100%将在公司的账目中记录为公司的正当债务，其中30%的债务将在生效日期九个月内偿还，其余部分将在生效日期两年内偿还。
上述承诺书、认股证、重组协议和投票协议的描述不完整，其整体完全合格，参考本文档4.1、4.2、10.1和10.2所附的相关文本，是此次8-K报告的全部组成部分，并予采纳。
项目2.03.直接金融义务或不在资产负债表中的安排或发行人的义务的创建。 上文第1.01项披露的内容被引用，并作为本条目的一部分而被纳入本文。
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参考上文第1.01项所披露的内容，该内容已被纳入本文。
项目3.02：未经登记的股票权益出售
参照上述项目1.01中的披露，该披露已纳入此处 by reference。
说明书和认股权证的发行，以及相应的债券转换后可转换的普通股和行权时所能发行的普通股豁免根据1933年修正案证券法的第4(a)(2)条规定和在规定D下制定的506条规定的注册要求。放贷人是根据证券法制定的规定D的501条规定定义的合格投资者。
项目5.02离职董事或某些高管；董事会选举；某些高管的任命；某些高管的补偿安排。
根据重组协议的条款，公司同意在生效日后的一天内任命Reuven Yeganeh和Anastasiia Kotaieva，并在提交10-K表格后任命Ora Soffer或另一位合格的董事，每位董事都被视为公司的独立董事。Yeganeh先生和Kotaieva女士的任命于2024年6月13日生效。
Yeganeh先生是一位经验丰富的商务经理，具有管理基金方面的具体经验和在金融服务行业的工作经历。自2021年以来，Yeganeh先生一直担任Inbar Group Finance Ltd.的衍生品交易员。自2018年至2021年，Yeganeh先生担任Fantazy Network（市场：TASE：WILK）董事会主席，该公司专门从事大麻投资;从2012年4月到2018年，他担任Direct Capital(TASE:DCI-M)的董事长，从事房地产投资业务。在2012年之前，Yeganeh先生曾为各种投资公司工作，提供管理投资策略的服务。此外，从1998年到2001年，Yeganeh先生在以色列空军担任下士。Yeganeh先生于2004年在以色列Ruppin大学获得经济和管理学士学位，并于2006年获得管理投资组合的许可证。
Kotaieva女士是一位知名的商务经理和企业家。Kotaieva女士自2022年1月至今，一直拥有并经营Ali Finance，为房地产行业以及股票市场上的客户提供服务。从2019年2月到2021年11月，Kotaieva女士担任保险公司Menora的分析师，提供尽职调查和分析服务。Kotaieva女士曾于2015年1月至2018年10月担任私人水井钻探公司BSV的客户经理。Kotaieva女士在乌克兰Kyiv的Krok大学获得了经济学学士和硕士学位。
除重组协议中规定的内容外，Yeganeh先生和Kotaieva女士与其他任何人之间均无安排或理解，根据这些安排或理解，他们被选为董事。Yeganeh先生和Kotaieva女士都没有与公司的任何董事或高管或公司选定的任何被任命为董事或高管的人员有家庭关系。Yeganeh先生和Kotaieva女士对根据规则S-K第404(a)条要求进行披露的任何交易都没有直接或间接重大利益。
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项目8.01其他信息。
通过其全资子公司，为全球零售外汇交易行业提供软件和技术解决方案。公司的主要客户是Triton Capital Markets Ltd.（“TCM”）（以前称为FXDD Malta Limited）。Emil Assentato，公司的首席执行官和董事，也是Max Q Investments LLC（“Max Q”的大部分成员）的大部分所有者，该公司由Derivative Marketing Associates Inc.（“DMA”）管理。Assentato先生是DMA的唯一所有人和经理。Max Q拥有Currency Mountain Malta LLC的79％股权，后者是TCM的唯一股东。为定义向TCM提供的服务，公司的全资子公司Nukkleus Limited在2016年5月与TCM签订了《综合服务协议》（“GSA”）。GSA规定，TCM每月最少支付Nukkleus Limited 1,600,000美元。由于TCM未按照GSA的约定支付款项，公司已通知TCM，GSA已终止。公司历史上的大部分营业收入都是通过提供GSA下的服务获得的。
项目9.01基本报表和展示
| 展示编号 | 附件描述 | |
| 4.1 | 向X Group Fund of Funds发行的2024年6月11日的高级无担保债券。 | |
| 4.2 | 向X Group Fund of Funds发行的认股权证。 | |
| 10.1 | 2024年6月11日公司重组协议，Nukkleus Inc.和X Group Fund of Funds之间。 | |
| 10.2 | 2024年6月11日Nukkleus Inc.和X Group Fund of Funds之间的投票协议。 | |
| 104 | 封面交互数据文件（嵌入在Inline XBRL文档中）。 |
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签名
根据1934年证券交易法的要求，申报人已授权下列人员为其签署本报告。
| Nukkleus Inc. | ||
| 日期：2024年6月17日 | 通过： | /s/ Emil Assentato |
| 姓名：Luisa Ingargiola | Emil Assentato | |
| 标题： | 首席执行官 | |
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