加盟
致
收购融资证券
证券购买协议
双方:
FIRSTSUN CAPITAL BANCORP
和
其他签署方
2024年6月14日
加盟
致
收购融资证券
证券购买协议
本加盟书是由特拉华州公司FirstSun Capital Bancorp(以下简称“公司”)和每一个在此处签署的购买者(每个人,包括其继承人和受让方,都是“购买者”,共同为“购买者”)签署的,日期为2024年6月14日。为了加入于2024年1月16日签署的特定收购融资证券购买协议(“原始协议”),并根据2024年4月20日签署的首个修正协议(“首个修正协议”)进行修改的收购融资证券购买协议(即原始协议和修订后的协议,简称“协议”)。
前言
1. 每位购买者都希望成为与特定收购融资证券购买协议(原始协议)相同的某些方(第一份修订协议,于2024年4月20日签署,包括修订协议)的协议的一方。
根据第一修正案第2.6节的规定,公司有权在同等条件下购买和销售高达额外461,539股普通股的权利,无需另外征得协议其他方的同意,这将增加协议下售出的普通股数量至4,769,231股,将最低投资金额从1.4亿美元增加至1.55亿美元。
现在,公司和每个购买方都希望加入协议,以记录购买和销售其他高达461,539股普通股的情况,条款和条件与协议中的相同。
因此,在考虑协议和本协议中的共同约定以及其他有价值的考虑下,公司和购买方特此约定如下:
第1条
定义
1.1 定义。在本协议中使用并未定义的大写字母缩略语应与协议所赋予的相应含义相同。
第2条 注册办事处; 注册代理人
购买方
2.1 更新股票分配。协议中关于购买方签名页的所有引用应在本协议的当事方,即购买方的签名页上进行引用,包括与该购买方的认购额度和要购买的股份数相关的引用。
2.2 更新前言。根据第一修正案第2.6节规定,不需要公司或购买方采取任何进一步行动,协议的前言C款在此被修改和重申如下:
C.与并购有关,每个购买方单独而非联合希望按照本协议中所述的条款和条件购买公司的普通股,每个购买方购买的股票数量详见该购买方在本协议签名页下的名称(所有购买方的总数量应为4,769,231股普通股,以下统称为“普通股”)
2.3 增加的最低投资额。根据第一修正案第2.6节的规定,无需公司或购买方采取任何进一步行动,协议的第5.1(g)和5.2(e)条被删除,并代之以“1.55亿美元”。
2.4 提前豁免。依据本条,认购额低于500万美元的每个购买方及其关联方签署本协议,即视为事先同意公司采取违反协议第4.12(b)(iv)或(vi)条款的任何行动,或对违反协议第4.12(c)条款的任何行动予以豁免,只要:(a)本条未包含规定的购买方已经事先同意该行动,且(b)该购买方不会独特不利地受到该行动的影响。
3.1 本协议的效力。除本协议明确修改和(或)取代的内容外,协议将保持完全有效。本协议不构成协议的任何规定的修正或豁免,除非本协议明确规定。在签署并交付本协议后,协议即被视为经修改和补充。本协议和协议各自随后应被读取,解释和理解为同一份文件,但此类修订和补充不得因此使已根据协议采取的任何行动失效或不妥。如果在协议或其他交易文件中存在任何不一致之处,请参照本协议的条款管理。
第3条 目的
其他条款(无需翻译)
3.2 具体规定。这里的标题仅为方便起见,不应构成本协议的一部分,并且不得限制或影响本协议的任何规定。在本协议中使用的语言应被视为各方选择用于表达其相互意图的语言,并且不会应用任何严格解释规则限制任何一方。本协议将被解释为由各方共同起草,并且不应产生假定或证明责任,以说明根据本协议或任何交易文件的撰写形式对任何一方有利还是不利。
3.3 管辖法律。本协议应受纽约州法律管辖和解释,无论任何司法辖区的冲突法则是否适用于适用于不是纽约州法律的司法辖区的法律。
3.4 签署。本协议可由两个或两个以上副本组成,当这些副本一起考虑时,将被视为同一协议,并在每个当事方签署并交付对方时生效,了解到当事方不需要签署相同的副本,可以通过电子邮件(包括pdf或符合美国联邦ESIGN Act of 2000的任何电子签名,例如www.docusign.com)或其他传输方式交付。任何送达方式均被视为已经合法有效地送达,并且对于所有目的均是有效且有效的。
[本页剩余部分故意留空]
特此证明,各方已由其各自授权的代表根据上述日期认真签署本协议。
FIRSTSUN CAPITAL BANCORP
By:
作者:
姓名:Neal E. Arnold
职务:首席执行官兼总裁
[本页剩余部分故意空白]
【认购者签名页面】
认购者:
签字人:
签署人:
姓名:
职称:
认购额度: $
拟购买的普通股数:
认购者当前持有的普通股的数量: ________
纳税人识别号码:
投资决策所在地管辖区:
电话号码:
通知地址:
电子邮件地址:
收件人:
送货说明:
(如果与上述不同)
收件地址:
街道:
城市/州/邮编:
注意事项:
电话号码: