SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 Freshworks Inc. [ FRSH ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年06月10日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股 | 06/10/2024 | C | 7,035 | A | $0 | 27,026 | D | |||
A类普通股 | 06/10/2024 | S(1) | 7,035 | D | 12.73美元(2) | 19,991股 | D |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
受限股票单位 | (3) | 06/10/2024 | M | 9,380股 | (4) | 09/08/2031 | B类普通股 | 9,380股 | $0 | 140,620股 | D | ||||
B类普通股 | (5) | 06/10/2024 | M | 9,380股 | (5) | (5) | A类普通股 | 9,380股 | $0 | 133,620股 | D | ||||
B类普通股 | (5) | 06/10/2024 | C | 7,035 | (5) | (5) | A类普通股 | 7,035 | $0 | 126,585股 | D |
响应的说明: |
1. 在此表格4上报告的销售根据Rule 10b5-1交易计划进行,该计划采用于2023年5月9日。 |
2. 第4栏中报告的价格是加权平均价格。这些股份按每股12.62美元至12.82美元的价格(含)在多笔交易中出售。报告人承诺根据请求向发行人、发行人的任何股东或证券交易委员会的工作人员提供有关在此脚注设置的范围内以每个分离价格出售的股数的完整信息。 |
3. 每个受限制的股票单位代表获得一份B类普通股的有条件权利。 |
4. B类普通股的股份将在受报告人授予的受限制股票单位(RSU)奖励获得归属权时获得。RSU的获得权如下:自2021年9月10日起,RSU的股票数量将以相等的月度分期方式分48个月归属给受报告人,前提是该受报告人继续作为服务提供者(根据发行人的2011年股票计划所定义的)并且在授予日期后的十年内发生了IPO或销售事件(根据发行人的2011年股票计划所定义的)。 |
5. 每股B类普通股在出售或转让该股B类普通股时,将自动转换为一股A类普通股,但受到某些例外情况的限制,并在发行人经修订和重述的公司证明书中描述的其他情况下进行转换。每股B类普通股也可以在任何时候按照受报告人的选择转换为一股A类普通股,并且没有到期日。 |
/s/ Jessica Kapustiak,代理人 | 06/11/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |