附录 10.1
MOELIS & COMPANY
2024 年综合激励计划
第 1 节计划的目的。
该计划的名称是Moelis & Company2024年综合激励计划(“计划”)。该计划的目的是 为公司或其关联公司的选定高管、员工、董事总经理、非雇员董事、独立承包商、合伙人和顾问提供额外激励(如 (以下定义)他们的贡献对公司及其关联公司的业务增长和成功至关重要,为了加强这些人对公司及其关联公司的承诺,激励这些人: 忠实而勤奋地履行职责,吸引和留住有能力和敬业精神的人才,他们的努力将促进公司及其关联公司的长期增长和盈利能力。为了实现这些目的, 计划规定,公司可以授予激励性股票期权、非合格股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位、股票奖励、其他股票奖励、现金奖励或两者的任意组合 上述内容。
第 2 节。定义。
(a) “管理人” 是指董事会,或者,如果董事会不管理本计划,则指委员会 根据本协议第 3 节。
(b) “关联公司” 是指直接或间接通过一个或多个分支机构的人 更多中间人、控制者、受特定人员控制或共同控制的人(就本定义而言,“控制”(按相关含义包括 “控制” 一词, 对任何人而言,“受控制” 和 “共同控制”)是指通过以下方式直接或间接拥有指挥或促使该人指导或制定管理或政策的权力 通过协议或其他方式拥有有表决权的证券)。
(c) “奖励” 指任何期权、股票增值 权利、根据本计划授予的限制性股票、限制性股票单位、股票奖励、其他股票奖励或现金奖励。
(d) “授标协议” 是指任何书面或电子协议、合同或其他文书或文件,可证明 奖励,包括通过电子媒介,其中应包含署长应根据本计划确定的与奖励有关的条款和条件。每位获得奖励的参与者都应参加奖励 与本公司达成的协议,其中包含管理员应自行决定的条款和条件。
(e) “基本价格” 的含义见本协议第 8 (b) 节。
(f) “董事会” 指本公司的董事会。
(g) “章程” 是指章程 公司,可能会不时修改和/或重述。
(h) “现金奖励” 是指根据以下规定授予的奖励 本文第 12 节。
(i) 除非奖励协议中另有定义,否则 “原因” 是指以下任何一项 参与者:(i) (a) 严重不当行为、欺诈、重大失实陈述或违反信任或忠诚的行为,或 (b) 重大过失,在每种情况下都与参与者的表现或未能履约有关 参与者的
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职责或责任;(ii) 在履行参与者职责时严重且多次未能发挥合理水平的技能、努力和/或效率,或 责任(因残疾而产生的责任除外);(iii)对公司或其任何关联公司的声誉产生不利影响的故意行为;(iv)重罪(或其他司法管辖区的同等重罪)或任何罪行的定罪 涉及道德败坏(包括贪污、贿赂、伪造、伪造、勒索、虚假陈述或内幕交易),或任何 “不竞争” 或 “无竞争者”(或其他司法管辖区的同等行为)的抗辩 与此有关;(v)对重罪或任何其他刑事犯罪的指控或起诉,其辩护使参与者在至少六个月内基本无法充分履行参与者的职责; (vi) 严重违反适用的法律、规章或规章或本公司和/或其关联公司为成员和/或许可的任何证券交易所或协会或监管机构的规章或规章的行为;(vii) a 严重违反公司和/或关联公司的就业、保密、运营、合规、道德或类似政策;(viii) 严重违反参与者与公司的合同安排 和/或任何关联公司;或(ix)未能配合公司参与的内部调查、监管或执法机构的调查或实际或潜在的诉讼 在公司和/或其任何关联公司的合理指示下进行合作后,和/或其关联公司拥有利益。
就上述第 (i) (b)、(ii)、(vii)、(viii)、(viii) 和 (ix) 款而言,在每种情况下均规定此类违反、失败、违规行为或作为或不作为 具有合理的及时补救能力,(a) 公司应向参与者提供足够详细的书面通知,描述此类违规行为、失败、违规行为或作为或不作为 (a) “30 天通知”),以及 (b) 参与者应在 30 天内纠正此类违约、失败、违规行为或作为或不作为(前提是,为避免疑问,如果 参与者收到30天通知但未能在这30天内及时进行补救,公司无需提供任何其他通知或通知 在此30天期限的最后一天之后,公司可以出于正当理由终止参与者)。就本计划而言,“Cure” 是指按意愿采取此类单方面行动 避免违约、失败、违规或作为或不作为造成的所有实质性影响。
关于任何行为或不作为是否构成原因的所有决定 任何特定案例将由署长全权酌情提出,将是最终的,对所有各方均具有约束力。
任何终止之日或之前 对于不需要30天通知的 “原因”,公司或相应的关联公司应向参与者提供书面通知,描述任何此类违约、失败、违规或行为,或 据称构成 “原因” 的遗漏。
(j) “公司注册证书” 是指经修订的和 重述的公司注册证书,可能会不时进一步修订和/或重申。
(k) “资本变动” 是指任何 (1) 合并、合并、重新分类、资本重组、分拆出去、回购或其他重组或公司交易或事件,(2) 特别或特别股息或其他特别分配 (无论是现金、普通股还是其他财产的形式)、股票分割、反向股票拆分、细分或合并、(3) 股份合并或交换,或 (4) 公司结构的其他变动,在任何此类情况下, 管理人可自行决定影响普通股,因此根据本协议第5节进行调整是适当的。
(l) “控制权变更” 是指以下任何事件的发生:
(1) 就第 13 (d) 节而言,任何人或共同行动的任何人群将构成 “团体” 《交易法》或其任何后续条款,不包括任何允许的受让人或任何一组许可的受让人,直接或间接成为占百分之五十以上的公司证券的受益所有人 公司当时未偿还的有表决权证券合并投票权的(50%);或
(2) 以下人员停止 出于任何原因构成当时在董事会任职的董事人数的多数:在生效之日组成董事会的个人和任何新董事
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(最初就职与实际或威胁的竞选(包括但不限于征求同意)有关的董事除外 本公司董事的选举),其董事会任命或选举或公司股东提名选举获得至少三分之二(2/3)的投票批准或推荐 当时仍在任的董事中,他们要么在生效之日是董事,要么其任命、选举或提名先前已获得本第 (2) 条所述董事的批准或推荐;或
(3) 本公司或本公司的任何直接或间接子公司已完成与任何其他公司的合并或合并 公司或其他实体,在合并或合并完成后,(i) 合并或合并前的董事会成员均未构成董事会的至少多数 在合并中幸存下来的公司董事,或者,如果尚存的公司是子公司,则为其最终母公司,或 (ii) 所有立即成为公司有表决权证券的相应受益所有人的人 在此类合并或合并之前,不得以受益方式直接或间接拥有该人当时未偿还的有表决权证券的合并投票权的百分之五十(50%)以上;或
(4)公司股东批准了公司彻底清算或解散的计划,或者已经完成 关于公司直接或间接出售或以其他方式处置公司全部或几乎所有资产的协议或一系列相关协议,但公司出售或以其他方式处置全部或 公司几乎所有资产归一个实体,其中至少百分之五十(50%)的有表决权归公司股东实益所有,比例与 他们在出售之前对公司此类证券的实益所有权。
尽管如此,(i) “变更 “控制权” 不应被视为(x)由于肯尼思·莫利斯或其任何关联公司直接或间接拥有指导或引起权力的任何交易或一系列综合交易而发生 公司(或其任何继任者)的管理方向和政策,无论是通过作为受托人或执行人拥有有表决权的证券,还是通过合同或其他方式,包括但不限于所有权,直接或 间接指有权选举董事会或董事会或管理公司任何继任者事务的类似机构多数成员的证券,或 (y),但上文第 (2) 条和第 (3) (i) 条除外, 由于任何交易或一系列综合交易的立即完成,在该交易或一系列交易之前,普通股的记录持有人继续进行实质性交易 在该交易或一系列交易之后立即拥有公司全部或几乎全部资产的实体中,拥有相同比例的所有权,以及 (ii) 构成递延薪酬的每项奖励 根据《守则》第409A条,在避免《守则》第409A条规定的加速征税和/或税收处罚所需的范围内,根据本计划,此类奖励的控制权变更应被视为发生了变化 仅当公司所有权或有效控制权的变更或公司很大一部分资产的所有权变更也应被视为已发生《守则》第 409A 条时。出于这个目的 第 2 (l) 节 “受益所有权”(包括相关条款)的含义应与《交易法》颁布的第 13d-3 条中该术语的含义以及 “允许” 受让人” 是指股东的家庭成员或为股东和/或家庭成员的利益而设立的信托。
(m) “守则” 指不时修订的1986年《美国国税法》或其任何继任者。
(n) “委员会” 指董事会为管理本计划而可能任命的任何委员会或小组委员会。视情况而定 董事会酌情决定,委员会应完全由符合(i)规则16b-3所指的 “非雇员董事” 和(ii)普通股交易的适用证券交易所要求的任何其他资格的个人组成。如果董事会在任何时候或在任何程度上不得管理本计划,则职能 计划中规定的署长的职权应由委员会行使。除非公司注册证书中另有规定,或
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公司章程,委员会在管理本计划方面的任何行动均应在会议上以多数票作出 法定人数是委员会成员的正式书面同意或一致的书面同意。
(o) “普通股” 指公司的A类普通股,面值每股0.01美元。
(p) “公司” 是指 特拉华州的一家公司Moelis & Company(或任何继任公司,除非上述 “控制权变更” 的定义中使用了 “公司” 一词)。
(q) “合规政策” 指公司、Moelis & Company集团的任何政策、程序、手册或手册 LP 或其子公司。
(r) 除非奖励协议中另有定义,否则 “残疾” 是指 参与者因疾病或其他身体或精神障碍而无法在任何六个月期间连续九十(90)天内实质性履行参与者对公司或关联公司的职责,或者在任何十二(12)个月期间内在一百八十(180)天内无法实质性履行参与者对公司或关联公司的职责,具体由管理员自行决定。
(s) “生效日期” 的含义见本协议第 19 节。
(t) “合格收款人” 指高级职员、员工、董事总经理, 被管理人选为合格参与者的公司或公司任何关联公司的非雇员董事、独立承包商、合伙人或顾问;前提是, 但是,在避免《守则》第409A条规定的加速征税和/或税收处罚所需的范围内,期权或股票增值权的合格接受者是指与公司相关的任何此类人员 《守则》第409A条所指的 “合格服务接受者股票发行人”;此外,激励性股票期权的合格接受者是指公司或其任何子公司的员工。
(u) “交易法” 是指不时修订的1934年证券交易法。
(v) 就任何期权而言,“行使价” 是指该期权持有人可以达到的每股价格 购买行使该期权后可发行的此类普通股。
(w) 普通股的 “公允市场价值” 截至特定日期的股票或其他证券是指署长自行决定的公允市场价值;但是,除非署长另有决定,否则前提是,(i) 如果普通股 股票或其他证券获准在国家证券交易所交易,任何日期的公允市场价值应为该日报告的收盘销售价格,如果该日未报告交易,则应为最后一天的收盘价 报告此类交易的前一天,或者 (ii) 如果普通股或其他证券随后在场外市场上交易,则为公平市场 任何日期的价值应为该场外交易市场上该股票的最后前一天的收盘买入价和要价的平均值 出售此类市场中的此类份额。
(x) “独立权利” 的含义见第 8 (a) 节 在这里。
(y) 除非奖励协议中另有定义,否则 “正当理由” 是指:对材料的重大违约 公司和/或关联公司提供参与者与公司或其关联公司的雇佣协议或录用信(如果有);但是,前提是参与者必须向公司或 如果适用,在参与者知道或应该知道这些事件被视为 “良好理由” 的六十 (60) 天内,附属机构就被视为构成 “正当理由” 的事件发出足够详细的通知 “原因” 发生并允许公司和关联公司在参与者面前三十 (30) 天纠正(定义见第 2 (i) 节)上述任何事件或事件,在合理的迅速补救范围内 可以有正当理由辞职(“正当理由通知”)。为避免疑问,如果参与者发出了正当理由通知,而公司或关联公司未能在这30天内及时纠正,则不应要求参与者提供任何其他通知
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或通知期限,参与者可以在该30天期限的最后一天之后,但在30天纠正期结束后的四十五 (45) 天内,出于正当理由终止该参与者在公司和/或其关联公司的工作。
(z) “激励性股票期权” 是指根据第 7 条授予的购买普通股的期权 本协议在适用的奖励协议中被指定为《守则》第422条所指的 “激励性股票期权”,以其他方式符合中规定的 “激励性股票期权” 的要求 《守则》第 422 节。
(aa) “非合格股票期权” 是指购买普通股的期权 根据本协议第 7 节授予的不是激励性股票期权。
(bb) “非转让期” 是指向某人发行股票的时期 根据奖励参与者应受到转让限制。非转让期无需与归属期限一致。
(cc) “期权” 是指激励性股票期权或非合格股票期权。
(dd) “其他股票奖励” 是指根据本协议第 10 节授予的奖励。
(ee) “参与者” 是指管理员根据管理员的规定选择的任何合格接收者 本协议第 3 节规定的获得奖励补助的权限,参与者去世后,有权获得奖励,视情况而定,还包括参与者的继承人、继承人、遗嘱执行人和管理人。
(ff) “个人” 的含义与《交易法》第3 (a) (9) 条中给出的含义相同,经修改和使用于第 13 (d) 条 以及其中的14 (d)。
(gg) “计划” 的含义见本文第 1 节。
(hh) “先前计划” 是指已于4月14日到期的Moelis & Company2014年综合激励计划, 2024。
(ii) “相关权利” 的含义见本协议第 8 (a) 节。
(jj) “限制性股票” 是指根据本协议第9节授予的股票,但须遵守某些限制 在指定的一个或多个时期结束时失效。
(kk) “限制性股票单位” 是指根据以下规定授予的权利 根据本协议第9节,获得普通股,或者,如果是以现金计价的奖励,则获得管理人确定的与奖励相关的每单位现金金额。
(ll) “规则 16b-3” 的含义见本协议第 3 (a) 节。
(mm) “股份” 指根据本计划预留发行的普通股,并根据本计划进行调整,以及 任何继承者(根据合并、合并或其他重组)证券。
(nn) “股票升值 权利” 是指在行使权利后获得本协议第 8 节所述的适用金额的权利。
(oo) “股票奖励” 是指根据第 11 条授予的以完全归属普通股支付的奖金 在这里。
(pp) 对于任何人而言,“子公司” 是指截至确定之日的任何其他人 该第一人直接或间接拥有或以其他方式控制该其他人的50%以上的有表决权股份或其他类似权益,或唯一普通合伙人的权益或管理成员或类似权益。
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(qq) “替代奖励” 是指授予的奖励或普通股 本公司发行的股票是为了假设公司收购的公司或与公司或关联公司合并的公司先前授予的奖励或获得未来奖励的权利或义务,或作为替代或交换而发行的股票。
(rr) “转移” 的含义见本协议第 17 节。
(ss) “归属期” 是指奖励因以下条件而被没收的期限 参与者继续积极受雇于公司或关联公司或为其服务,和/或实现某些绩效目标。
本计划中提及的 “就业”、“员工” 或类似/相关术语或概念应解释为包括 “合伙企业”、“合作伙伴” 或类似/相关的术语或概念,其中个人与公司或其关联公司的关系基于其作为合伙企业合作伙伴的地位,而不是作为合伙企业合作伙伴的地位 雇员。为实现此类意图而必须进行的任何措辞修正均应隐含在本计划中,但不得暗示 (i) 公司或其关联公司与 (ii) 个人之间的雇佣关系,如果是 以前不存在雇佣关系。
第 3 节。管理。
(a) 本计划应由署长管理,并应在适用的范围内按照《交易法》(“第16b-3条”)第16b-3条的要求进行管理。
(b) 根据本计划的条款,署长对权力的任何限制,就任何委员会而言,均须遵守任何限制 由董事会授予的权力和权力,但不限于:
(1) 选择符合条件的收件人 应为参与者;
(2) 确定是否以及在何种程度上期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票 股票单位、股票奖励、其他股票奖励、现金奖励或上述任何一项的组合,应根据本协议向参与者发放;
(3) 确定根据本协议授予的每项奖励所涵盖的股份数量;
(4) 确定根据本协议授予的每项奖励的条款和条件,但不得与本计划条款相抵触(包括,但是 不限于,(i) 在归属期和/或非转让期内适用于限制性股票或限制性股票单位的限制以及限制条件下的限制 在归属期和/或非转让期内适用于此类限制性股票或限制性股票单位将失效,(ii) 适用于奖励的绩效目标和期限, (iii) 每种期权的行使价和每项股票增值权的基本价格,(iv) 适用于每项奖励的归属时间表,(v) 每项奖励的股份数量或现金或其他财产金额,以及 (vi) 在符合《守则》第 409A 条要求的前提下(在适用范围内),对未决奖励条款和条件的任何修订,包括但不限于延长此类奖励的行使期限,以及 加快或免除此类奖励的归属时间表或其他条件);
(5) 确定条款和条件,而不是 与本计划的条款不一致,本计划应适用于证明奖励的所有书面文书;
(6)确定博览会 本计划条款规定的市场价值;
(7) 确定休假的期限和目的,可能是 出于根据本计划授予的奖励的目的,在不构成参与者的雇用或服务终止的情况下授予参与者;
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(8) 采用、修改和废除此类行政规则、指引和惯例 按其不时认为可取的方式管理本计划;
(9) 制定、修改和撤销相关的规章制度 适用于为满足适用的外国法律或根据适用的外国法律获得优惠税收待遇而制定的子计划或附录,可以列出哪些规则和条例 在本计划或适用的奖励协议的附录或附录中;以及
(10) 解释和解释这些术语以及 本计划和根据本计划(以及与之相关的任何奖励协议)的条款,并以其他方式监督本计划的管理,行使本计划特别授予的所有权力和权力,或 在计划管理中是必要和可取的。
(c) 署长可自行决定授权 本第 3 节规定的全部或部分权限(包括但不限于其根据本计划发放奖励的权力,但其根据本计划向任何必须申报的参与者发放奖励的权力除外) 《交易法》第16条)向公司的两名或更多授权人员发放,但须遵守适用法律或任何股票交易所的要求。
(d) 尽管有上述规定,但根据本协议第 4 节,未经事先批准,公司不得 公司的股东,(i)修改未偿还期权或股票增值权的条款,以降低此类期权或股票增值权的行使价或基本价格(如适用),(ii)取消未偿还的期权或股票增值权 期权或股票增值权,以低于原始期权或股票增值权的行使价或基本价格(如适用)换取期权或股票增值权;或 (iii) 以高于当前每股股票价格的行使价或基本价格(如适用)取消未偿还的期权或股票增值权,以换取现金、财产或其他证券。
(e) 除本协议第 3 (b) 节中规定的权力和权限外,在任何情况下,署长均受其约束 对于董事会授予的权力的任何限制,委员会应有权力和权力,不受限制地通过与本计划的运作和管理有关的规则和程序,以适应具体情况 当地法律和程序的要求。在不限制上述内容的概括性的情况下,署长被特别授权按照行政当局的看法通过次级计划和计划增编 可取,以适应外国法律、法规和惯例。
(f) 署长根据计划作出的决定 (包括但不限于参与者的选择、奖励的形式、金额和时间、奖励和适用的奖励协议的条款和规定、任何奖励的修改或修正以及适用的奖励 协议以及本计划(和任何奖励)条款和规定的解释不必统一,管理人可以有选择地在符合条件的接受者或参与者中签订,无论这些人是否是 位置相似。
(g) 署长根据本计划的规定作出的所有决定均为最终的、决定性的 并对包括公司和参与者在内的所有人具有约束力。董事会或委员会的任何成员,或本公司或其任何子公司代表董事会或委员会行事的任何高级职员或雇员,均不得亲自出席 对本计划本着诚意采取或作出的任何行动、不作为、决定或解释承担责任,以及董事会或委员会的所有成员以及公司及其任何子公司的每位高级职员或员工 在法律允许的最大范围内,代表他们行事时,应就任何此类行动、不作为、决定或解释获得公司的充分赔偿和保护。此类赔偿应是对任何权利的补充 根据适用法律、合同或公司或任何关联公司的公司注册证书或章程,此类会员可能获得的赔偿。
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第 4 节。留待发行的股份;某些限制。
(a) 根据本计划预留发行的普通股的最大数量应为 (x) 15,000股加上 (y) 任何根据先前计划授予的奖励的普通股,这些普通股截至2024年4月14日仍在流通,在未向其分配股份的情况下被没收、取消、交换、交换、交换、交换、终止或到期 其持有人或以现金结算,每种情况均在生效日期之后。
(b) 须按以下规定进行调整 本协议第5节,根据激励性股票期权的行使,交付的股票数量不得超过本协议第4(a)(x)节中提及的最大数量。
(c) 根据本计划发行的股份可以全部或部分为已授权但未发行的股份或已经或可能已发行的股份 被公司在公开市场、私下交易或其他方式重新收购。如果根据本计划获得奖励的任何股票被没收、取消、交换或交出,或者如果奖励以其他方式终止或到期,则没有 向参与者分配股份,在任何此类没收、取消、交换、交换、交换、退出、终止或到期的范围内,与该奖励相关的股份应再次根据本计划获得奖励。尽管如此 前述内容、参与者交换或公司作为与本计划或先前计划下的任何奖励相关的全额或部分付款而扣留的股份,以及参与者交换或公司预扣的任何股份,或 任何履行与本计划或先前计划下的任何奖励相关的预扣税义务的子公司均不可获得本计划下的后续奖励,尽管股票增值权已通过交付来结算 在普通股净数中,该股票增值权所依据的普通股的全部数量不得用于本计划下的后续奖励。在行使与任何同时授予的任何奖励时 其他奖励,此类相关奖励应在行使奖励的股份数量范围内取消,尽管如此,该数量的股份将不再可用于本计划下的奖励。在 此外,(i) 如果本计划或先前计划下的奖励以普通股计价,但以现金支付或结算,则支付或结算的普通股数量应再次增加 可根据本计划获得奖励,以及 (ii) 只能以现金结算的普通股标的奖励以及任何替代奖励不得计入普通股总数 可根据本计划获得奖励。
(d) 没有参与者是非雇员董事 公司应在任何日历年内获得奖励,如果与该非雇员董事在该日历年度的现金费用合计,总价值超过800,000美元 (出于公司财务报告目的,根据此类奖励的授予日公允价值计算任何此类奖励的价值)。在特殊情况下,例如非雇员董事担任非雇员董事的非执行董事长,署长可以例外将个人非雇员董事的此类限额提高到1,000,000美元 董事会或首席独立董事,或作为董事会特别诉讼或交易委员会的成员,由署长自行决定,前提是非员工 获得此类额外薪酬的董事不得参与发放涉及此类非雇员董事的此类薪酬的决定。
第 5 节公平的调整。
(a) 如果资本发生任何变化,则应在每种情况下进行公平替代或比例调整 署长自行决定在 (i) 根据本计划预留发行的普通股总数、(ii) 受制证券的种类和数量以及行使价中确定的方式 本计划授予的任何未偿还期权和股票增值权的基本价格,(iii)普通股的种类、数量和购买价格,或现金金额或其他财产的金额或金额或类型,但以未偿还为前提 根据本计划授予的限制性股票、限制性股票单位、股票红利和其他股票奖励或 (iv)
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适用于根据本计划授予的任何奖励的绩效目标和绩效期限;但是,调整产生的任何部分股份应为 被淘汰。其他公平的替代或调整应由署长自行决定作出。
(b) 在不限制前述内容概括性的前提下,对于资本变动,署长可以提供 其自行决定取消任何未付的奖励,以换取现金或公允市场总价值等于的其他财产的支付,但无论如何都要遵守该守则第409A条的要求 此类奖励所涵盖的普通股、现金或其他财产的公允市场价值,减去其总行使价或基本价格(如果有);但是,前提是任何奖励的行使价或基本价格 未偿奖励等于或大于该奖励所涵盖的普通股、现金或其他财产的公允市场价值,管理人可以在不向参与者支付任何代价的情况下取消该奖励。
(c) 署长或董事会(如适用)根据本第 5 节做出的决定为最终决定, 具有约束力和决定性。
第 6 节资格。
本计划的参与者应由署长不时自行决定从符合以下条件的个人中选出 有资格成为合格收件人。
第 7 节。选项。
(a) 一般情况。每位获得期权的参与者均应与公司签订包含此类条款的奖励协议 以及管理人应自行决定哪些奖励协议应规定期权的行使价、期权期限以及有关期权行使性的条款等内容。 对于每位参与者,每种期权的规定不必相同。根据本协议,可以向同一参与者授予多个期权,并同时未兑现。根据本计划授予的期权应受条款约束 以及本第 7 节中规定的条件,并应包含署长认为可取并在适用的奖励协议中规定的与本计划条款不矛盾的附加条款和条件。每个 根据本协议授予的期权应表明该期权在多大程度上打算成为激励性股票期权或非合格股票期权。
(b) 行使价。期权下可购买的股票的行使价应由管理人单独决定 授予时可自由裁量权,但在任何情况下,期权的行使价均不得低于授予之日相关普通股公允市场价值的百分之百(100%);但是,前提是 作为替代奖励的期权的行使价可能是保留此类奖励内在价值的金额。
(c) 期权期限。每种期权的最长期限应由管理员确定,但不得再行使任何期权 自授予该期权之日起十 (10) 年内。根据本计划和奖励协议中的适用条款,每个期权的期限都必须提前到期。尽管如此, 署长 应有权在署长自行决定认为适当的时间和情况下加快任何未偿还期权的行使。
(d) 行使性。每种期权均可在该时间行使,并受此类条款和条件的约束,包括 实现预先设定的绩效目标,该目标应由管理员在适用的奖励协议中确定。管理员还可以规定,任何期权只能行使 分期付款,署长可根据署长自行决定的因素随时全部或部分放弃此类分期付款的行使条款。尽管有相反的情况 此处包含的期权不得以一小部分股份行使。
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(e) 运动方法。期权可以通过给出来全部或部分行使 向公司发出书面行使通知,具体说明要购买的整股数量,并全额支付管理人确定的以现金或等价物购买的股份的总行使价。 根据署长自行决定,对于任何期权或期权类别,也可以 (i) 通过根据经批准的任何无现金行使程序收到的对价来支付全部或部分款项 管理人(包括预扣本来可以在行使时发行的股份),(ii)以参与者已经拥有的非限制性股票的形式出现,这些股票在交出之日的公允市场价值等于总额 行使该期权的股份的行使价格,(iii)管理员批准并经适用法律允许的任何其他形式的对价,或(iv)前述条件的任意组合。
(f) 作为股东的权利。参与者无权获得股息或分配,也无权获得股东的任何其他权利 对于受期权约束的股份,直到参与者发出行使期权的书面通知、已全额支付此类股份并满足本协议第16节的要求为止。
(g) 终止雇用或服务。如果终止与本公司的雇佣关系或服务以及所有人 被授予一个或多个期权的参与者的关联公司,此类期权可在奖励协议中规定的时间或时间行使,并受奖励协议中规定的条款和条件的约束。
(h) 就业或服务状况的其他变化。期权将受到影响,无论是在归属时间表方面,还是在归属时间表方面 通过休假(包括无薪和无保障的缺勤假)、从全职工作变为兼职工作、部分残疾或参与者就业状况或服务状态的其他变化而解雇 管理员的自由裁量权。
(i) 激励性股票期权限额/条款。
(1) 资格。只有公司的员工,其 “母公司”(该术语的定义见于 《守则》第424(e)条)或 “子公司”(该术语在《守则》第424(f)条中定义)可以获得激励性股票期权。
(2) 限额为 100,000 美元。 尽管在奖励协议中指定了 “激励性股票期权”,但如果是 参与者在任何日历年内首次可行使激励性股票期权的股票的公允市场总价值的范围(根据公司及其任何子公司的所有计划) 超过100,000美元,此类期权应被视为非合格股票期权。就本第 7 (i) (2) 节而言,应按照授予激励性股票期权的顺序考虑在内。的公允市场价值 股份应自授予之时起确定。
(3) 向10%的股东授予激励性股票期权。尽管如此 如果向持有占公司(其 “母公司”)所有类别股份投票权百分之十(10%)以上的参与者授予激励性股票期权,则计划中存在任何相反的内容 (该术语在《守则》第424(e)条中定义)或 “子公司”(该术语在《守则》第424(f)条中定义),激励性股票期权的期限不得超过五(5)年 授予此类激励性股票期权的时间和行使价应至少为授予之日股票公允市场价值的百分之十(110%)。
(4) 可转移性。除遗嘱或法律外,参与者不能转让激励性股票期权 血统和分配,在该参与者的一生中,不得由任何其他人行使。如果修改激励性股票期权的条款以允许转让,则该期权应被视为不合格期权 股票期权。
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(5) 其他条款。证明激励性股票期权的奖励协议应 包含必要的其他条款和条件,以便在署长认为必要的范围内,符合《守则》第 422 条的适用条款。公司和管理员均不承担任何责任 如果激励性股票期权失败或不再符合《守则》第422条下的 “激励性股票期权” 资格,则向参与者或任何其他方披露。
(6) 根据本节要求在取消处置资格时发出通知 《守则》第 421 (b) 条。如果有的话 参与者应在《守则》第421(b)条所述的与某些 “取消资格处置” 相关的情况下处置根据行使激励性股票期权而交割的股票,例如 参与者应在处置后的十 (10) 天内将此类处置通知公司。“取消资格处置” 是指在授予之日起两年后 (i) 年内对此类股份的任何处置(包括任何出售),以较晚者为准 激励性股票期权以及(ii)参与者通过行使激励性股票期权收购股票之日起一年后。如果由管理员决定并按照管理人制定的程序,公司可以 在遵守任何指示的前提下,作为适用参与者的代理人,保留根据行使激励性股票期权获得的任何股票的所有权,直到前一句所述期限结束为止 由该参与者处以出售此类股份。
第 8 节。股票增值权。
(a) 一般情况。股票增值权可以单独授予(“独立权利”),也可以同时授予 包括根据本计划授予的任何期权的全部或部分股权(“相关权利”)。相关权利可以在授予此类期权时或之后授予。管理员应确定谁是符合条件的收件人,以及 授予股票增值权的时间或时间、授予的股票数量、基本价格以及股票增值权的所有其他条件。尽管有上述规定,但不得授予任何相关权利 购买的股票数量超过与其相关的期权约束的股份。对于每位参与者,股票增值权的规定不必相同。根据本计划授予的股票增值权应遵守以下条件 条款和条件载于本第 8 节,并应包含管理人认为适用的奖励协议中规定的与本计划条款不一致的额外条款和条件。
(b) 基本价格。授予每项股票增值权的基准价格应不低于百分之百 授予之日相关普通股的公允市场价值的(100%)(此类金额,“基本价格”);但是,作为替代奖励的股票增值权的基本价格可能是 金额应能保持此类奖励的内在价值。
(c) 作为股东的权利。参与者无权 获得股息、股息等价物或股东在股票上的任何其他权利(如果有),但须遵守股票增值权,直到参与者发出行使该权利的书面通知并满足该权利为止 本文第 16 节的要求。
(d) 行使性。
(1) 属于独立权利的股票增值权可在该时间或时间行使,并受此类条款的约束;以及 条件应由管理员在适用的奖励协议中确定。
(2) 股票增值权是 相关权利只能在某个或多个时间行使,只要与之相关的期权可以根据本协议第 7 节和本第 8 节的规定行使。
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(e) 行使时考虑。
(1) 行使自立权后,参与者有权获得该数量的股份,其价值等于 (i) 截至行使之日的公允市场价值超过独立权利中规定的每股基本价格的部分,乘以 (ii) 行使独立权利的股票数量。
(2) 参与者可以通过交出相关期权的适用部分来行使相关权利。在这样的情况下 行使和退出,参与者有权获得该数量的股票,其价值等于 (i) 截至行使之日的公允市场价值超过相关期权中规定的行使价的部分,乘以 (ii) 行使相关权利的股份数量。在相关权利已如此行使的范围内,已全部或部分交出的期权将不再可行使。
(3) 尽管有上述规定,但署长仍可决定以现金(或)结算股票增值权的行使 股票和现金的任意组合)。
(f) 终止雇用或服务。
(1) 如果参与者在公司及其所有关联公司的雇佣关系或服务终止 授予一项或多项独立权利,此类权利可在奖励协议中规定的时间或时间行使,并受奖励协议中规定的条款和条件的约束。
(2) 如果参与者在公司及其所有关联公司的雇用或服务终止, 授予一项或多项相关权利,此类权利可在相关期权中规定的时间或时间行使,并受相关期权中规定的条款和条件的约束。
(g) 任期。
(1) 每项独立权利的期限应由管理人确定,但任何独立权利的行使时间不得超过 自授予该权利之日起十 (10) 年。
(2) 每项关联权利的期限应为期权的期限 与之相关,但自授予该权利之日起十 (10) 年内不得行使任何相关权利。
第 9 节。限制性股票和限制性股票单位。
(a) 一般情况。限制性股票和限制性股票单位可以单独发行,也可以与根据以下条款授予的其他奖励一起发行 计划。管理人应确定向谁发放限制性股票或限制性股票单位的合格接收者以及授予限制性股票或限制性股票单位的时间或时间;授予的股份数量;应由其支付的价格(如果有) 收购限制性股票或限制性股票单位的参与者;限制性股票或限制性股票单位的归属期;限制性股票的非转让期或 限制性股票单位归属时或之后发行的股票;绩效目标(如果有);以及限制性股票和限制性股票单位的所有其他条件。如果限制、绩效目标和/或条件 未获得管理人设立的资格,参与者应根据补助条款没收参与者的限制性股票或限制性股票单位。限制性股票或限制性股票的规定 每位参与者的单位不必相同。
(b) 奖项和证书。
(1) 除非本协议第9 (b) (3) 节另有规定,(i) 每位获得限制性股票奖励的参与者 公司可自行决定签发此类限制性股票的股票证书;(ii) 以这种方式发行的任何此类证书均应以该公司的名义注册
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参与者,并应在提及适用于任何此类奖励的条款、条件和限制时附上适当的图例。公司可能要求股票证书(如果有) 证明根据本协议授予的限制性股票应由公司保管,直到限制性股票失效为止,而且,作为任何限制性股票奖励的条件,参与者应交付股票转让 与该奖励所涵盖股份有关的空白背书的表格。公司可自行决定只有在归属期和非转让期到期后才可向参与者交付非限制性普通股的证书,此类限制性股票不得没收。
(2) 与 就限制性股票单位而言,在归属期到期时或署长在奖励协议中规定的晚些时候,此类限制性股票单位所依据的股票的股票证书可以在 公司的全权自由裁量权将交给参与者或参与者的法定代表人,其数量等于限制性股票单位奖励所依据的普通股数量。
(3) 尽管本计划中有任何相反的规定,但任何限制性股票或限制性股票单位均应以股份结算(在 归属期到期(或管理员在奖励中规定的更晚时间)可由公司自行决定以无证书形式发放。
(4) 除非适用的奖励协议中另有规定,否则在限制性股票到期时 归属期,除非根据公司规定的程序另行推迟,否则应立即发行股份(以证书形式或非凭证形式),或者应立即向参与者发行现金(视情况而定) 根据《守则》第409A条,无论如何,此类发行或付款应不迟于归属之年次日历年的3月15日或在避免加速所需的其他期限内支付 《守则》第 409A 条规定的税收和/或税收罚款。
(c) 限制和条件。限制性股票和 根据本第 9 节授予的限制性股票单位应遵守以下限制和条件以及署长在授予时确定的任何其他限制或条件,或受以下条件的约束 《守则》第 409A 条(如果适用),其后:
(1) 署长可自行决定提供 分期终止限制,并可根据署长可能自行决定的因素和情况,加快或放弃全部或部分此类限制,包括但不限于 某些绩效相关目标的实现,参与者终止作为公司或其任何关联公司的高级职员、董事、独立承包商或顾问的雇用或服务,或参与者的死亡或 残疾。尽管如此,控制权变更后,未兑现的奖励应受本协议第 13 节的约束。
(2) 除非适用的奖励协议另有规定,否则参与者通常拥有股东的权利 公司在归属期内对限制性股票的股票,包括对此类股票进行投票和获得就此类股份申报的任何股息的权利。参与者通常不享有以下权利 在归属期间受限制性股票单位约束的普通股的股东;但是,前提是,在不违反该法典第409A条的前提下,该金额等于归属期间申报的股息 在奖励协议规定的范围内,可以向参与者提供限制性股票单位所涵盖的普通股数量的期限。尽管如此,任何股息或股息等价物 除非适用的奖励协议中另有规定,否则与限制性股票或限制性股票单位相关的限制、条件和没收风险应受到与标的限制性股票相同的限制、条件和没收风险的约束,或 限制性股票单位。
(d) 终止雇用或服务。被授予限制性股票的参与者的权利或 奖励中应列明在归属期或非转让期内因任何原因终止与公司及其所有关联公司的雇佣或服务时的限制性股票单位 协议。
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第 10 节。其他股票奖励。
根据本计划,可以授予其他形式的全部或部分以普通股为基础的奖励,包括 但不限于(i)股息等价物,可以单独发放,也可以与其他奖励(期权或股票增值权除外)一起发放,以及(ii)Moelis & Company Group LP中的单位, Moelis & Company Group Employee Holdings LP或公司的其他关联公司,在直接或间接转换为普通股的范围内。根据本协议授予的任何股息或等值股息均应遵守 与基础奖励相同的限制、条件和没收风险。在不违反本计划规定的前提下,署长应拥有唯一和完全的权力来确定向谁以及何时这样做 应授予其他股票奖励、根据此类其他股票奖励授予的普通股数量或此类其他股票奖励的结算方式(例如,以普通股、现金或 其他财产),或此类其他股票奖励的归属和/或支付或结算条件(可能包括但不限于绩效标准的实现)以及此类其他的所有其他条款和条件 股票奖励。
第 11 节。股票奖金。
如果管理人发放股票红利,则构成此类股票奖励的股份应由管理人决定, 以未经认证的形式或账面记录或以获得此类补助的参与者的名义签发的证书作为证据,并在该股票奖励发放之日后尽快交付给该参与者 应付款。
第 12 节。现金奖励。
署长可以发放仅以现金支付的补助金,但署长认为这符合其宗旨 计划和此类现金奖励应受管理员不时自行决定的条款、条件、限制和限制的约束。现金奖励的发放金额和付款视以下情况而定 绩效标准的达成。
第 13 节。控制条款的变更。
除非管理员另有决定并在奖励协议中作证,否则 (a) 控制权发生变更, 并且 (b) (x) 不假定或取代与之相关的杰出奖励,或者 (y) 假定或取代与之相关的杰出奖励,参与者的雇用或服务由以下方式终止 公司、其继任者或关联公司无故或参与者出于正当理由,无论是在控制权变更生效之日当天或之后,但在控制权变更后的十二 (12) 个月之前, 然后:
(a) 任何带有行使权的奖励中任何未归属或不可行使的部分均应完全归属,并且 可行使;以及
(b) 适用于奖励的限制、延期限制、付款条件和没收条件 根据本计划授予的奖励将失效,此类奖励应被视为已完全归属,与此类奖励相关的任何绩效条件均应视为已完全实现。
就本第 13 节而言,如果在变更之后,杰出奖励应被视为假定或取而代之 控制权,该奖励仍受控制权变更前适用于奖励的相同条款和条件的约束,唯一的不同是,如果奖励与股票有关,则该奖励将赋予获得普通股的权利 收购实体的权益(或现金或管理员根据本协议第 5 节自行决定决定的其他证券或实体)。
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第 14 节修改和终止。
署长可以修改、变更或终止本计划,但不得进行任何会损害本计划的修改、变更或终止 未经参与者同意,参与者在此前授予的任何奖励下的权利。除非董事会另有决定,否则董事会对本计划进行的任何修正均应获得公司股东的批准 需要此类批准才能满足普通股交易的证券交易所的任何规则或其他适用法律的要求。署长可以修改迄今为止授予的任何奖励的条款,如预期或 追溯地,但是,根据本协议第 5 节和前一句的规定,未经参与者同意,此类修正案不得损害任何参与者的权利;前提是管理员可以修改 为了使该奖项符合与该奖项相关的任何适用法律、政府法规或证券交易所上市要求,任何此类奖励的条款将在认为必要或可取的情况下追溯或以其他方式生效 (包括但不限于《守则》第 409A 条),参与者接受本计划下的奖励,即表示参与者同意根据本第 14 节对该奖励进行的任何修改(由署长决定) 无需进一步考虑或采取行动.
第 15 节未注资的计划状态。
该计划旨在构成 “资金不足” 的激励性薪酬计划。关于尚未向a支付的任何款项 本公司的参与者,此处包含的任何内容均不赋予任何此类参与者比公司普通债权人更大的权利。
第 16 节。预扣税。
每位参与者应不迟于奖励的价值首次计入此类奖励的总收入之日 参与者出于缴纳适用税款的目的,向公司支付或就此类税款的支付做出令公司满意的安排,但不得超过联邦、州和地方的最高税率 参与者对奖励的适用管辖权,由公司决定。公司在本计划下的义务应以支付此类款项或安排为条件,公司应向 在法律允许的范围内,有权从以其他方式向该参与者支付的任何款项中扣除任何此类税款。每当根据奖励支付现金时,公司都有权从中扣除一定金额 足以满足公司确定的与之相关的任何适用的预扣税要求。每当根据奖励交付股票或现金以外的财产时,公司有权要求 参与者应以现金向公司汇出足以支付任何相关税款的金额,这些税款应预扣并适用于公司确定的纳税义务;前提是,经署长批准, 参与者可以通过以下方式满足上述要求:(i)选择让公司从此类交付中扣留股票或其他财产(如适用),(ii)交付已拥有的非限制性普通股或 (iii) 在每种情况下执行经纪人辅助销售程序,其价值均不超过参与者适用司法管辖区内与奖励有关的最高联邦、州和地方税率,该税率由参与者确定 公司。任何此类预扣的股份或其他财产或已拥有的非限制性普通股应按其在确定预扣税额之日的公允市场价值以及任何部分股份进行估值 由此产生的款项应以现金结算。可以对根据裁决交割的全部或任何部分股份做出这样的选择。公司还可以使用任何其他方式获得必要的付款或 在法律允许的情况下,所得款项用于履行其对公司确定的任何奖励的预扣义务。
第 17 节奖励的转移。
在奖励完全归属和/或可行使之前,任何非转让期都是 根据本计划或奖励协议到期或终止,未有任何所谓的出售、转让、抵押、抵押、转让、押记、质押、抵押、抵押、赠与、信托转让(投票或其他)或
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任何持有人对任何裁决或任何协议或承诺(均为 “转让”)的其他处置、设立担保权益或留置权 违反本计划或奖励协议条款的协议将是有效的,除非事先获得管理员的书面同意,管理员可以自行决定是否给予或拒绝同意。任何所谓的 违反本计划或奖励协议的奖励或其中的任何经济利益或权益的转让应无效 从一开始,且不得对公司和据称的任何个人造成任何义务或责任 获得违反本计划或奖励协议转让的任何奖励或其中的任何经济利益或权益,均无权被承认为该奖励所依据的任何普通股或其他财产的持有人。 除非管理员根据前一句的规定另有决定,否则在参与者的一生中,只能由参与者行使期权或股票增值权,或者, 在参与者处于法律残疾状态的任何时期,由参与者的监护人或法定代表人执行。
第 18 节。继续就业或服务。
本计划的通过或根据本协议发放的奖励均不赋予任何符合条件的领取者继续工作的权利 或向公司或其任何关联公司提供服务(视情况而定),也不得以任何方式干涉公司或其任何关联公司随时终止其任何合格接收者的雇用或服务的权利。
第 19 节。生效日期。
该计划于 2024 年 4 月 23 日由董事会通过,自批准之日起生效,无需采取进一步行动 由公司股东提出(“生效日期”)。
第 20 节。计划期限。
在生效日三(3)周年之日或之后,不得根据本计划发放任何奖励,但在此之前授予的奖励 可能会延续到该日期之后。
第 21 节。证券事务与法规。
(a) 尽管此处有任何相反的规定,但公司有义务出售或交付任何普通股 根据本计划授予的奖励应遵守所有适用的法律、规章和法规,包括所有适用的联邦和州证券法,并获得政府机构可能认为必要的所有批准,或 由管理人和任何证券交易所的上市要求适用。作为发行和交付证明普通股的证书的条件,署长可以要求作为发行和交付的条件 根据本协议条款,此类股票的接收者应签订协议和陈述,并且此类证书应带有管理员自行决定认为必要或可取的图例。
(b) 每项奖项都必须遵守以下要求:如果署长在任何时候确定该上市、注册或 任何证券交易所或任何州或联邦法律都要求根据本计划发行的普通股的资格,或者任何政府监管机构的同意或批准是必要或可取的,或者 与授予奖励或发行普通股有关的,除非上市、注册、资格、同意或批准已生效,否则不得授予或支付任何此类奖励或全部或部分发行普通股,或者 不附带管理员不接受的任何条件获得。
(c) 如果普通股的处置被收购 根据本计划,该普通股不在《证券法》规定的当时有效的注册声明的涵盖范围内,也不能以其他方式免于此类登记,在证券要求的范围内,此类普通股应受到限制,不得转让 相关法案或法规,署长可能会要求参与者获得普通股
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根据本计划,作为获得此类普通股的先决条件,以书面形式向公司陈述该参与者收购的普通股的收购目的 仅限投资,不以分配为目的。
第 22 节。没有零星股票。
不得根据本计划发行或交付任何零碎股份。管理员应决定是现金、其他奖励还是其他 应发行或支付财产以代替此类小额股份,或者是否应没收或以其他方式取消此类部分股份或其任何权利。
第 23 节。受益人。
一个 参与者可以在署长规定的表格上向署长提交受益人的书面指定,并可以不时修改或撤销此类指定。如果没有指定的受益人幸存 参与者、参与者遗产的执行人或管理人应被视为参与者的受益人。
第 24 节无纸化管理。
如果公司为自己或使用第三方的服务建立了自动文档系统, 授予或行使奖励,例如使用互联网网站或交互式语音回复的系统,则可以通过使用此类自动化系统允许参与者提供无纸化文件、授予或行使奖励。
第 25 节。可分割性。
如果本计划的任何条款被认定为无效或不可执行,则本计划的其他条款不应受到影响,但应受影响 如同无效或不可执行的条款未包含在计划中一样适用。
第 26 节Clawback;没收事件。
(a) 尽管本计划中有任何其他规定,但根据本计划授予的任何奖励都将受到此类扣除和回扣的约束 根据 (i) 适用于公司或其任何关联公司的任何法律、政府法规或证券交易所上市要求,或 (ii) 任何回扣、没收、补偿或类似政策,可能需要做出 被公司采用。为避免疑问,根据本计划授予的任何奖励均应遵守作为我们表格附录10.24提交的Moelis & Company回扣政策的条款和条件 2024 年 2 月 22 日 10-K(或任何后续政策)。
(b) 除这些规定外 在本协议第 26 (a) 节中规定,如果参与者严重违反或违反公司合规政策,并且此类违规或违规行为对公司产生了不利影响(“没收事件”),则管理员 (或其委托人,根据本协议第 3 节)可以决定没收所有或部分未归属的奖励或奖励,这些奖励或奖励受授予该参与者的销售限制约束。关于是否有任何作为或不作为的所有决定 构成没收事件,任何特定案件中的任何没收金额将由管理员(或其根据本协议第 3 节的代表)全权酌情决定,并将是最终的,对所有各方均具有约束力。
第 27 节。《守则》第 409A 节。
本计划以及本计划下的补助金和福利旨在免于遵守,或在受其约束的范围内,遵守 《守则》第409A条,因此,在允许的最大范围内,应根据该条款对本计划进行解释。尽管此处包含任何相反的内容,但应在必要的范围内以避免加速 根据《守则》第 409A 条规定的税收和/或税收罚款,不应将参与者视为已终止雇用或服务
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就本计划而言,在参与者被视为发生 “离职” 之前,不得向参与者支付本计划或任何奖励下的款项 根据《守则》第 409A 条的定义,来自公司及其关联公司的 “服务”。本计划中描述的在《守则》第 409A 条定义的 “短期延期限” 内到期的任何款项 除非适用的法律另有规定,否则不得视为递延补偿。尽管本计划中有任何相反的规定,但前提是根据本计划的任何计划、计划或安排应付的任何奖励(或任何其他金额) 公司(或其任何关联公司)应在离职时支付,此类付款将导致征收根据《守则》第409A条征收的任何个人税收和罚款、利息费用、结算和支付 此类奖励(或其他金额)应改为在离职后的六(6)个月之后的第一个工作日发放(如果更早,则在参与者去世后)。要支付的每笔金额或福利 就《守则》第409A条而言,根据本计划提供的应解释为单独确定的付款。署长拥有根据Treas允许任何加速分配的唯一权力。Reg。就任何递延金额向参与者提供第1.409A-3 (j) (4) 节,前提是此类分配符合Treas的要求。Reg。 第 1.409A-3 (j) (4) 节。公司未就本计划中描述的任何或全部款项或福利免于遵守或遵守《守则》第 409A 条作出任何陈述,也未作任何陈述 承诺阻止《守则》第409A条适用于任何此类付款。参与者应全权负责支付根据《守则》第 409A 条产生的任何税款和罚款。在不限制的情况下 综上所述,公司不就参与者在接受、归属、行使或结算此处授予的奖励方面的税收待遇作出任何陈述。
第 28 节。管辖法律。
本计划应受特拉华州法律管辖,并根据该州法律进行解释,但不适用以下原则 这种国家的法律冲突。
第 29 节。标题和标题。
计划中各章节的标题和标题仅为便于参考,如有任何冲突,则以计划案文为准 以计划,而不是此类标题或标题为主。
第 30 节。继任者。
公司在本计划下的义务对合并产生的任何继任公司或组织具有约束力, 公司的合并或其他重组,或任何继承公司或组织继承公司几乎所有的资产和业务。
第 31 节。杂项规定。
(a) 对其他福利的影响。在计算以下人员的工资或补偿金额时不应考虑奖励 参与者用于确定 (a) 公司或任何关联公司现在的任何养老金、退休、死亡、遣散费或其他员工福利计划下的任何养老金、退休、利润共享、奖金、保险、遣散费或其他员工福利计划 或此后有效的福利供应情况或金额与薪酬水平相关的任何协议,或 (b) 公司(或关联公司)与参与者之间的任何协议,除非该计划或协议另有规定 明确提供。
(b) 个人数据的使用。通过接受奖励,参与者应承认公司 可以将参与者的个人数据用于(i)确定参与者的薪酬,(ii)工资活动,包括但不限于税收预扣和监管报告,(iii)注册 股份,以及(iv)与参与者的就业和奖励相关的其他合法目的,公司可以向签约提供此类服务的第三方供应商提供此类数据。参与者可以终止 除税务和监管报告外,任何时候均可获得此授权。在这种情况下,参与者的奖励可能会被取消。
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(c) 仲裁。
(1) 除非下文第 (2) 或 (3) 条中明确规定,否则如果出现任何与以下内容有关的索赔、争议或争议 计划或奖励协议,参与者和公司(或其关联公司)同意对下述任何和所有此类索赔、争议或争议进行最终和具有约束力的仲裁:
(i) 如果参与者已注册且FINRA争议解决公司对争议拥有管辖权,则参与者同意 根据FINRA适用于大型案件的特别程序(如果有),向FINRA或其任何继任组织或机构进行最终和具有约束力的仲裁,并由前任的单一仲裁员审理案件 法官;前提是,如果没有此类特别程序,则应按照FINRA当时适用的规则,包括与发现有关的规则。仲裁应在最近的FINRA听证会地点进行 到参与者在其雇佣或其他关系终止之日起提供服务或正在提供服务的公司(或关联公司)办公室。任何仲裁中的仲裁员人数 然后应根据FINRA的规定确定FINRA。
(ii) 如果参与者未注册或 FINRA 注册了 没有管辖权,参与者同意 JAMS 或其任何继任组织或机构根据其《就业仲裁规则和程序》和《JAMS 政策》进行的最终和具有约束力的仲裁 就业仲裁程序公平的最低标准,但参与者和公司(或关联公司)同意不作任何证词,除非仲裁员因特殊原因下令下令 情况。仲裁听证会将在距离参与者提供服务或提供服务的公司(或关联公司)办公室最近的JAMS听证会地点举行,该办公室截至当日参与者正在提供服务或正在提供服务 参与者的雇佣或其他关系终止。任何此类仲裁均应由一名仲裁员审理,该仲裁员应为前法官,根据上述规则选出。
本争议仲裁协议包括但不限于《民权法》第七章规定的任何歧视和/或骚扰索赔 1964年,1967年的《就业年龄歧视法》,1990年的《美国残疾人法》,对违反合同或默示的善意和公平交易契约,侵权行为(无论是故意还是疏忽)的索赔, 包括挪用、欺诈、转换、干涉经济优势或合同、违反信托义务、虚假陈述或任何其他与就业歧视有关的联邦、州或地方法律的索赔,任何索赔 与工资和工时索赔以及任何其他法定或普通法索赔有关。在任何仲裁过程中,员工和公司(或关联公司)同意:(x)要求仲裁员发布书面裁决;(y) 双方都有权获得他们在法庭诉讼中有权获得的所有救济;以及 (z) 参与者无需在仲裁中支付任何高于参与者费用的费用 在法庭诉讼中将被要求付款。任何仲裁裁决均可作为判决或命令提交给任何具有司法管辖权的法院。
(2) 参与者和公司(或关联公司)在知情和自愿的情况下同意放弃原本可能存在的任何权利 要求进行陪审团审判或其他法庭诉讼,除非参与者和公司(或关联公司)同意双方都有权就执行任何义务向法院寻求禁令或其他公平救济 员工在公司(或关联公司)有权获得的任何通知期限内可能要求的商业秘密、机密信息、不招揽员工、顾问或独立承包商、不招揽客户或客户、竞争、发明、工作成果或其他知识产权,以及 非贬低(无论此类义务是根据本计划、奖励协议、任何员工手册、任何录取通知书、任何雇佣协议、任何保密和/或限制性契约产生的) 协议、普通法或其他法律)。
(3) 当事方在仲裁中提出的任何索赔必须由当事方提出 个人身份,不得在任何所谓的集体诉讼、集体诉讼或代表诉讼中以原告或集体成员的身份。如果前一句被裁定为不可执行,则任何此类所谓群体、集体或代表 诉讼必须在法庭上审理,而不是在仲裁中审理。
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(4) 本仲裁协议的每项条款均旨在实现可分割,而且 本协议任何部分或条款的无效或不可执行性均不影响本协议其余部分的有效性、可执行性或合法性。如果本仲裁政策的任何条款由任何法院裁定 如果合格司法管辖区或仲裁员按书面形式是非法的、无效的或不可执行的,则应将此类条款解释为在适用法律下尽可能合法、有效和可执行的。如果有任何规定 如果本仲裁政策由具有司法管辖权的法院或仲裁员裁定为无效,则本仲裁政策的其余条款对当事方具有约束力,其效力与无效相同 其中的规定已被切断并删除。
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