SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 Marqeta, Inc. [ MQ ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年06月03日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股 | 06/03/2024 | M(1) | 28,670 | A | $0(1) | 337,958 | D | |||
A类普通股 | 06/03/2024 | F(2) | 12,493(2) | D | $5.44 | 325,465 | D | |||
A类普通股 | 06/03/2024 | M(1) | 25,406 | A | $0(1) | 350,871 | D | |||
A类普通股 | 06/03/2024 | F(2) | 10,839(2) | D | $5.44 | 340,032 | D | |||
A类普通股 | 06/03/2024 | M(1) | 23,755 | A | $0(1) | 363,787 | D | |||
A类普通股 | 06/03/2024 | F(2) | 10,002(2) | D | $5.44 | 353,785 | D | |||
A类普通股 | 06/03/2024 | M(1) | 49,759 | A | $0(1) | 403,544 | D | |||
A类普通股 | 06/03/2024 | F(2) | 23,181(2) | D | $5.44 | 380,363 | D |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
受限股票单位 | (3) | 06/03/2024 | M(1) | 28,670 | (4) | (4) | A类普通股 | 28,670 | $0 | 200,688 | D | ||||
受限股票单位 | (3) | 06/03/2024 | M(1) | 25,406 | (4) | (4) | A类普通股 | 25,406 | $0 | 177,846 | D | ||||
受限股票单位 | (3) | 06/03/2024 | M(1) | 23,755 | (5) | (5) | A类普通股 | 23,755 | $0 | 166,287 | D | ||||
受限股票单位 | (3) | 06/03/2024 | M(1) | 49,759 | (6) | (6) | A类普通股 | 49,759 | $0 | 547,350 | D |
响应的说明: |
1. 根据《证券交易法》(以下简称“法案”)第16(b)条的规定,根据法案下发的规则16b-6(b)豁免的交易。 |
2. 代表公司保留的股票,用于代扣代缴税款和清算归属于归属于归属于依据条款16b-3(e)根据本法案颁布的规则豁免的交易。 |
3. 每个受限制股票单位可转换为一份A类普通股。 |
4. 本限制性股票单位中的四分之一(1/4)于2023年3月1日获得,其余限制股票单位中的十六分之一(1/16)将分别于之后的每个6月1日、9月1日、12月1日和3月1日按季度获得,前提是上报人在每个获得日期当日继续为发行人服务。 |
5. 本限制性股票单位中的十二分之一(1/12)于2023年3月1日获得,其余限制股票单位中的十二分之一(1/12)将分别于之后的每个6月1日、9月1日、12月1日和3月1日按季度获得,前提是上报人在每个获得日期当日继续为发行人服务。 |
6. 受限制股票单位的十二分之一(1/12)在2024年6月1日解禁,其余受限制股票单位的四分之一(1/4)将在随后的每个9月1日、12月1日、3月1日和6月1日解禁,前提是报告人在每个解禁日期时继续为发行人提供服务。 |
备注: |
/s/特雷西·福德,代理律师 | 06/05/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |