SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 zoom视频通讯股份有限公司 [ ZM ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 06/12/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股 | 06/12/2024 | C | 5,007 | A | $0 | 5,007 | D | |||
A类普通股 | 06/12/2024 | S(1) | 2,709 | D | $60.737(2) | 2,298 | D | |||
A类普通股 | 06/12/2024 | S(1) | 1,898 | D | $62.0507(3) | 400 | D | |||
A类普通股 | 06/12/2024 | S(1) | 400 | D | $63.14(4) | 0 | D | |||
A类普通股 | 102,540(5) | I | 见脚注(6) |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
员工股票期权(购买权) | $1.31 | 06/12/2024 | M | 5,007 | (7) | 01/06/2028 | B类普通股(8) | 5,007 | $0 | 493,029 | D | ||||
B类普通股 | (8) | 06/12/2024 | M | 5,007 | (8) | (8) | A类普通股 | 5,007 | $0 | 5,007 | D | ||||
B类普通股 | (8) | 06/12/2024 | C | 5,007 | (8) | (8) | A类普通股 | 5,007 | $0 | 0 | D | ||||
员工股票期权(购买权) | $3.77 | -9 | 09/24/2028 | B类普通股(8) | 100,000 | 100,000 | D | ||||||||
受限股票单位 | (10) | (11) | (11) | A类普通股 | 167,184 | 167,184 | D | ||||||||
受限股票单位 | (10) | -12 | -12 | A类普通股 | 131,772 | 131,772 | D |
响应的说明: |
1. 根据申报人所采用的10b5-1交易计划进行了本表格4报告中的销售。 |
2. 第4列中报告的价格是加权平均价格。这些股票以价格从60.375美元到61.33美元的多个交易中出售。报告人保证在请求时向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在上述范围内每个分离价格出售的股票的完整信息。 |
3. 第4列中报告的价格是加权平均价格。这些股票以价格从61.43美元到62.33美元的多个交易中出售。报告人保证在请求时向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在上述范围内每个分离价格出售的股票的完整信息。 |
4. 第4列中报告的价格是加权平均价格。这些股票以价格从62.88美元到63.49美元的多个交易中出售。报告人保证在请求时向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在上述范围内每个分离价格出售的股票的完整信息。 |
5. 包括通过Zoom视频通讯公司2019年员工股票购买计划("ESPP")购买的364股A类普通股。根据ESPP,在2024年6月12日发行人A类普通股的收盘价的85%的价格购买了这些股票。 |
6. 这些股份由2006年7月29日的Kelly Steckelberg托管信托掌握,报告人担任受托人。 |
7. 该期权的股票数量的1/4于2018年11月6日获得兑现,其余的股票将于此后每月获得1/48的兑现。这个期权的股票是可以提前行使的,但发行人有权回购。 |
8. 每股B类普通股都可以由报告人选择转换为一股A类普通股,没有到期日。报告人持有的每股B类普通股都将在(a)除Eric S. Yuan以外的报告人死亡,或(b)报告人进行任何转让(Issure公司的证书规定的某些"允许转让"除外)时自动转换为一股A类普通股。所有未流通的B类普通股将在以下最早的时间转换为A类普通股:(i)在Mr. Yuan死亡或丧失行为能力后六个月,(ii)在Mr. Yuan停止向Issure提供服务六个月后,(iii)由B类普通股的持有人指定的日期,以及(iv)Issure首次公开发行完成后15年纪念日。 |
9. 该期权的股票数量的1/48将从2018年9月24日起按平均每个月获得一次兑现。这个期权的股票是可以提前行使的,但发行人有权回购。 |
10.每个限制性股票单位代表一项有条件获得发行人A类普通股的权利。 |
11.报告人于2022年7月8日获得限制性股票奖励,将在四年内平均分期获得。 |
12.报告人于2023年7月11日获得限制性股票奖励,将在三年内平均分期获得。 |
备注: |
/s/代理人Aparna Bawa | 06/14/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |