SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 SANGAMO THERAPEUTICS,INC [ SGMO ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年2月24日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 02/24/2024 | F | 4,379(1) | D | 1.13美元 | 839,883(2)(3) | D | |||
普通股票 | 02/25/2024 | F | 3,453(4) | D | 1.13美元 | 836,430(3)(5) | D |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 |
响应的说明: |
1. 代表报告人自2024年2月24日股票授予计划行权日行权所获得的股份,在2024年2月23日使用发行人收盘价1.13美元/股作为义务代扣税目的之唯一抵押,按照发行人修订和重新制定的2018股权激励计划的条款(修订版)衍生而成。这项规定的代扣税款设定被视为对这些股份的处置,用于报告目的,不代表报告人通过公开市场或其他方式作出自主交易。 |
2. 包括: (a) 由于报告人2023年2月24日股票授予计划的2月24日行权分期,其结果有6309股股票授予,在随后相等季度分期中,剩余的32062股股票分别于2026年2月24日前行权; (b) 4584股股票受到报告人2021年2月25日股票授予计划的控制,将于2024年2月25日一次性行权; (c) 19219股股票受到报告人2022年2月25日股票授予计划的控制,在随后相等的季度中行权至2025年2月25日; (d) 2500股股票受到报告人2021年8月13日股票授予计划的控制,将于2024年8月13日一次性行权; (e) 712500股股票归报告人所有,其受到2024年1月22日股票授予计划的控制,其中一半(1/2)的股票将在授予日首个周年进行行权,其余的股票将在随后4个季度中平等分期行权。 |
3. 所有此类 RSU 授予的解除限制均受到报告人的连续服务(定义见 2018 股权激励计划)和按照 2018 股权激励计划的规定加速的约束。 |
4. 代表报告人自2024年2月25日股票授予计划行权日行权所获得的股份,在2024年2月23日使用发行人收盘价1.13美元/股作为义务代扣税目的之唯一抵押,按照2018股权激励计划的条款(修订版)衍生而成。这项规定的代扣税款设定被视为对这些股份的处置,用于报告目的,不代表报告人通过公开市场或其他方式作出自主交易。 |
5. 包括: (a) 由于报告人2021年2月25日股票授予计划的2月25日最终行权分期,其结果有2706股股票授予; (b) 由于报告人2022年2月25日股票授予计划的2月25日行权分期,其结果有2269股股票授予,在随后相等季度分期中,剩余的15375股股票分别于2025年2月25日前行权; (c) 32062股股票受到2023年2月24日报告人股票授予计划的控制,在随后相等的季度中行权至2026年2月24日; (d) 2500股股票受到报告人2021年8月13日股票授予计划的控制,将于2024年8月13日一次性行权; (e) 712500股股票归报告人所有,其受到2024年1月22日股票授予计划的控制,其中一半(1/2)的股票将在授予日首个周年进行行权,其余的股票将在随后4个季度中平等分期行权。 |
/s/代理人罗恩·A·梅茨格 | 02/27/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |