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美国

证券和交易所委员会

华盛顿特区20549

 

表格 8-K

 

现时报告

根据《证券交易法》第13或15(d)章节的规定

1934年证券交易法

 

报告日期(最早报告事件日期) 2024年6月13日

 

AmeriServ Financial,Inc。

(根据其章程规定)注册人的确切名称

 

宾夕法尼亚州   0-11204   25-1424278
(注册或设立所在地,?其它管辖区)   (委员会   (IRS雇主身份识别号码)
  文件号)   识别号码)

 

Main and Franklin Streets, Johnstown, 宾夕法尼亚州 15901
(总部地址) (邮政编码)

 

注册人的电话号码,包括区号: 814-533-5300

 

无数据

(前名称或上次报告后有变化的前地址)。

 

如果Form 8-K申报旨在同时满足注册人根据以下任何规定的申报义务,请检查适当的下面的方框:

 

¨根据证券法规则425规定的书面通信(17 cfr 230.425)

 

¨根据交易所法规则14a-12规定的招揽材料 (17 cfr 240.14a-12)

 

¨根据交易所法规则14d-2(b)规定的预先开始交易通信(17 cfr 240.14d-2(b))

 

¨根据交易所法规13e-4(c)号(17 CFR 240.13e-4(c))开展的初步沟通。

 

根据法案第12(b)条登记的证券:

 

每种类别的名称   交易符号   注册的每个交易所的名称
普通股票   ASRV   分析师团队刚刚选出他们认为投资者现在可以买入的10只最佳股票……而超微电脑不在其中。有可能这10只被选出的股票未来几年会产生巨大回报。纳斯达克证券交易所 LLC

 

请在核对符合1933年证券法的规则405(230.405本章)或1934年证券交易法的规则12b-2(240.12b-2本章)的情况下选中检查标记,以指示注册人是否为新兴增长公司。

 

新兴成长公司¨

 

如果是新兴增长型公司,请检查标记以指示注册人是否选择了不使用根据交易所法第13(a)条提供的符合任何新的或修订的财务会计准则的延长过渡期。 ¨

 

 

 

 

  

项目1.01进入重大实质性协议。

 

2024年6月13日(“生效日”),AmeriServ Financial, Inc.(“公司”)与Driver Opportunity Partners I LP("Driver Partners")签订了一份股票购买协议("购买协议")和一份合作和解协议("合作协议"),与Driver Partners和其某些附属机构(合称"Driver")。

 

股票购买协议

 

根据购买协议,公司同意以每股2.38美元的价格(根据生效日前五个交易日在纳斯达克全球市场上报告的普通股收盘价的平均销售价格)回购628003股股票,每股面值为0.01美元(普通股),或总计1494647美元。

 

合作与和解协议

 

根据合作协议:(i)Driver Partners同意撤回其提名3名董事候选人选举公司的2024年股东大会(“2024年股东大会”)的意向通知,并提出在2024年1月31日提交的其他股东提案并停止所有在2024年股东大会方面的委托和其他活动;(ii)每个驾驶员方(如合作协议中所定义的)和该公司代表他们(如合作协议中所定义的)同意相互不诋毁承诺; (iii)Driver Partners同意自愿撤回具有终局性的(a)上诉美国第三巡回上诉法院的上诉,题为“(b) 在宾夕法尼亚州西区地方法院(“区法院”)备案的诉讼,名称为“Driver Opportunity Partners I,LP v. J. Michael Adams, et. al,”文件号为3:24-cv-00080,并(c)在区法院备案的文件夹中(“Driver Opportunity Partners I,LP v. AmeriServ Financial,Inc。”,文件号为3:22-cv-237);(iv)该公司同意自愿撤回对公司记录诉讼中的反诉和第三方诉讼;(v)Driver同意他们不得,并且不得允许他们的代表单独或与他人合作故意鼓励或追求或故意协助任何第三方在任何时候威胁,发起或追求诉讼公司或其代表,特定的指定例外;(vi)公司同意,他们不得,并且不得允许他们的代表单独或与他人合作故意鼓励或追求或故意协助第三方对Driver或他们的代表发起或追求诉讼,在特定指定例外的情况下;(vii)Driver和该公司中的每一个人代表他们的关联方(如合作协议中所定义的)向对方授予一项通用放弃;(viii)Driver同意某些习惯性限制条款并禁止其进行永久性的任何事项包括(a)募股,(b) 获得公司的证券,(c) 采取行动以更改或影响公司的董事会,管理或公司股东,和(d) 行使某些股东权益; (ix) 公司同意支付给Driver $1,762,659元(“解决金额”)用于解决由Driver Partners发起的诉讼并交换Driver的普通放弃,该解决金额约占规定金额的68%。驾驶员于投票权诉讼的撤消申请之后的三个工作日内支付。该公司持有的董事和高级职员责任险将涵盖解决方案金额约68%的金额。根据Driver Opportunity Partners I,LP诉J. Michael Adams等的第三巡回上诉法院的上诉案(文件号24-1050),其在宾夕法尼亚州西区联邦地区法院(“District Court”)的诉讼(名称为Driver Opportunity Partners I,LP诉J. Michael Adams等,文件号为3:24-cv-00080),以及(c)在District Court备案的诉讼(名称为Driver Opportunity Partners I,LP诉AmeriServ Financial,Inc。,文件号为3:22-cv-237);,第24-1050号,(b)在宾夕法尼亚西区联邦地区法院(“地区法院”)提起的诉讼Driver Opportunity Partners I, LP诉J. Michael Adams等驾车机会伙伴I,LP v. J. Michael Adams, et. al,编号为3:24-cv-00080,驾车机会伙伴I,LP v. AmeriServ Financial,Inc.,编号,编号为3:22-cv-237(“账簿与记录诉讼”);,第3:22-cv-237号和解书(“记录诉讼”);(iv)公司同意自愿撤回记录诉讼中的反诉和第三方诉讼;(v)Driver同意他们不得,并且不得让其代表,单独或与他人联合,故意鼓吹或追究或故意协助任何第三方在将来的任何时候威胁,发起或追究公司或其代表的任何法律诉讼,但有特定的例外;(vi)公司同意不得,并且不得让其代表单独或与他人联合,故意鼓吹或追究或故意协助任何第三方威胁,发起或追究Driver或其代表的任何法律诉讼,但有特定的例外;(vii)Driver和公司中的每个人代表其自身和某些关联公司(在合作协议中定义)向对方授予一般豁免;(viii)Driver同意某些惯常的停滞规定,禁止其永久性地从事以下活动,包括但不限于:(a)请求代理,(b)收购公司的证券,(c)采取行动改变或影响公司的董事会、管理层或股东,以及(d)行使某些股东权利;(ix)公司同意支付给Driver定居款,以解决由Driver Partners提起的诉讼并交换Driver的一般豁免,金额为1,762,659美元(“定居金额”),定居款将在Driver的诉讼撤销提交的三个工作日内支付。定居金额的约68%将由公司所持的董事和高管责任保险单承担。

 

如果对方实质性违反合作协议并且在收到通知后15天内没有纠正,或者如果此类违反不可纠正,则违反方未在15个日历日内采取任何实质行动进行纠正,则该公司和Driver均有权终止合作协议。

 

购买协议和合作协议(统称“文件”)的上述描述并不意味着完整,且完全有关此类文件的完整文本以附件的形式附在此处,作为展示文件的副本10.1和10.2,并并入此处。本报告不旨在提供有关公司的任何其他事实或财务信息。文件中包含的陈述,保证和保证仅用于该等文件的目的,且截至特定日期;仅为文件的当事方的利益而作,可能受到由当事方同意的限制,包括通过指定机密披露而限制为将这些事项作为事实而非事实等资料获取,可能适用于当事方而不适用于投资者的重要标准。投资者不应将该等陈述,保证和承诺或其任何描述视为事实或公司状态的表述。此外,有关该等陈述,保证和承诺的主题的信息可能会在文件 date之后发生变更,这些后续信息可能完全或不完全反映公司的公开披露。

 

项目8.01其他事项。

 

在2024年6月14日,该公司发布了一份新闻稿,宣布其进入了“文件”的拷贝,该拷贝作为本当前8-K表格的附件99.1提供,并并入此处。

 

项目9.01财务报表和展示文件。

 

99.1*

 

10.1AmeriServ Financial,Inc.和Driver Opportunity Partners I LP之间的2024年6月13日股票购买协议。
10.2AmeriServ Financial,Inc.,Driver Opportunity Partners I LP,Driver Management Company LLC和J. Abbott R. Cooper在2024年6月13日达成的合作和解协议。
99.12024年6月14日的新闻发布。
104 包含在内嵌XBRL文档中的封面互动数据文件。

 

 

 

 

根据1934年证券交易法的要求,申报人已授权下列人员为其签署本报告。

 

  AMERISERV FINANCIAL,Inc.
     
日期:2024年6月14日 作者: / s / Michael D. Lynch
    Michael D. Lynch
    执行副总裁兼首席财务官