美国 个国家
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
修正案 第1号
至
表格 40-F
(勾选 一个)
[] | 注册 根据1934年证券交易法第12节的声明 |
或者
[X] | 根据1934年证券交易法第13(A)或15(D)节提交的年度报告 |
截至 财年:2020年12月31日
佣金 档号:001-38064
Eeterna Zentaris Inc.
(注册人名称与其章程中规定的确切名称相同)
加拿大安大略省 | 2834 | 不适用 | ||
(省 或其他司法管辖区 公司 或组织) |
(主要 标准行业 分类 代码号(如果适用) |
(I.R.S. 雇主身份证明 号码 (如果适用) |
315 Sigma Drive
南卡罗来纳州萨默维尔,邮编:29486
(843) 900-3223
(注册人主要执行机构的地址和电话)
克劳斯·保利尼(Klaus Paulini),博士
总裁 和首席执行官
Eeterna Zentaris,Inc.
315 Sigma Drive
南卡罗来纳州萨默维尔,邮编:29486
(843) 900-3211
(在美国服务的代理商名称、 地址(含邮政编码)、电话号码(含区号))
根据该法第12(B)条登记或将登记的证券 :
每节课的标题 | 交易 个符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
普通股 股 | AEZS | 纳斯达克股票市场 多伦多证券交易所 |
根据该法第12(G)条登记或将登记的证券 :无
根据该法第15(D)条负有报告义务的证券 :无
对于 年度报告,请用复选标记表示与此表一起填写的信息:
[X] 年度信息表 | [X] 经审计的年度财务报表 |
说明 截至年度报告涵盖的期间结束时发行人的每一类资本或普通股的流通股数量 :
截至2020年12月31日的普通股 流通股:62,678,613股
用复选标记表示注册人:(1)是否在过去12个月内(或注册人需要提交此类报告的较短期限内)提交了交易法第13条或第15条(D)规定的所有报告;以及(2) 在过去90天内是否符合此类提交要求。
是 [X]不是[]
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在要求注册人提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规(本章232.405节)规则405要求提交的每个互动数据文件。
是 [X]不是[]
用复选标记表示注册人是否为交易法规则12b-2中定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司[]
如果 一家根据美国公认会计原则编制财务报表的新兴成长型公司,用复选标记表示 注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则 。[]
用复选标记表示 注册人是否提交了一份报告,证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(美国法典第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制有效性的评估 是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所 提交的。[]
解释性注释
2021年3月25日,Aeterna Zentaris Inc.(“本公司”) 提交了截至2020年12月31日的财政年度Form 40-F年度报告(“年度报告”)。提交本年度报告第1号修正案的目的是:(A)提交本公司经修订的经审计的合并财务报表,仅为更正财务报表某些标题中的疏忽印刷错误,如附件99.2; (B)提交本公司独立注册会计师事务所的新同意书,如附件99.8;以及(C)根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302和906条提交 证书,如附件99.8所示;和(C)根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条和第906条提交 证书,如附件99.2所示; (B)根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条和第906条提交 证书。
除上文讨论和此处明确规定的情况外, 本修正案第1号没有、也没有声称要修改或重述年度报告中包含的任何其他信息 本修正案第1号修正案也不反映年度报告提交后发生的任何事件。因此,本修正案(br}第1号)应与年度报告一并阅读。
附件 索引
陈列品 | 描述 | |
99.1 * | 截至2020年12月31日的财政年度的年度信息表 | |
99.2 ** | 截至2020年12月31日和2019年12月31日及当时结束的会计年度的经审计综合财务报表以及独立注册会计师事务所报告 | |
99.3 * | 截至2020年12月31日和2019年12月31日会计年度财务状况和经营业绩管理研讨与分析 | |
99.4 ** | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条,第13a-14(A)条或第15d-14(A)条规定的首席执行官证书 | |
99.5 ** | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条,规则13a-14(A)或规则15d-14(A)所要求的首席财务官证书 | |
99.6 ** | 依据“2002年萨班斯-奥克斯利法案”第906条制定的“美国法典”第18编第1350条规定的行政长官办公室证书 | |
99.7 ** | 依据“2002年萨班斯-奥克斯利法案”第906条制定的“美国法典”第18编第1350条规定的首席财务官证书 | |
99.8 ** | 普华永道有限责任公司同意 | |
101 ** | 交互式 数据文件 |
*之前提交的
**随函存档
签名
根据《交易法》的要求,注册人证明其符合提交表格40-F的所有要求 ,并已正式促使本年度报告由正式授权的以下签署人代表其签署。
Eeterna Zentaris Inc. | ||
2021年3月26日 | 由以下人员提供: | /s/ 克劳斯·保利尼 |
姓名: | 克劳斯·保利尼(Klaus Paulini) | |
标题: | 总裁兼首席执行官 |