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附录 10.7
ChromaDex 公司
2021 年 7 月 8 日
丽莎·哈顿·哈灵顿
加利福尼亚州纽波特海岸 92657
回复:过渡和分居协议
亲爱的丽莎:
这封信阐述了ChromaDex Corporation(“公司”)为协助您的就业过渡而向您提供的过渡和离职协议(“协议”)的实质内容。
1. 分离。除非根据下文第3(c)节提前终止工作,否则您在公司工作的最后一天和离职日期(“离职日期”)将是2021年8月2日。如果提前终止雇佣关系,则就本协议而言,实际解雇日期应成为离职日期。
2. 应计工资。在离职日,公司将向您支付在离职日之前赚取的所有应计工资,但须缴纳标准的工资扣除额和预扣额。根据法律,您有权获得这笔款项。由于公司有非应计PTO政策,因此您没有任何应计假期或其他带薪休假,因此不会获得任何应计假期或其他带薪休假的报酬。
3. 过渡期。
a. 职责。从现在起到离职日期(“过渡期”)之间,
你将继续担任目前的职位,并将专注于从所有当前的工作任务和项目中过渡。您将有合理的时间寻求外部专业机会和进行求职工作,前提是您满意并按照公司首席执行官的要求完成所有过渡和其他任务。据了解,您将在2021年7月16日至2021年7月25日休假,并将在2021年7月28日至2021年7月30日期间外出接受医疗手术。在过渡期间,您可以远程在家中履行过渡期职责,也可以根据公司首席执行官(“首席执行官”)的要求或批准进入公司办公室。您同意真诚地尽自己所能提供过渡期服务。在过渡期内,您必须继续遵守公司的所有政策和程序以及您对公司的所有法定和合同义务,包括但不限于您在员工机密信息和发明转让协议(其副本作为附录A附于此)下的义务,您承认并同意这些合同承诺在过渡期内和之后对您仍然具有约束力。
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b. 薪酬/福利。在过渡期间,您的基本工资
将保持不变,您将继续有资格获得公司的标准福利,但须遵守适用于此类计划和计划的条款和条件。在过渡期内,贵公司的股票期权将继续根据管理计划文件和期权协议中规定的现有条款和条件进行归属。
c. 终止。本协议中的任何内容都不会随意改变你的工作
状态。因此,在过渡期内,无论是否事先通知,您都可以出于任何原因辞职,公司可以在事先通知或不事先通知的情况下终止您的工作,无论有无原因(定义见您与公司于2020年11月13日签订的特定高管雇佣协议(“先前协议”)。如果在2021年8月2日之前,公司无故终止您的雇佣关系或您辞职,无论有无正当理由(定义见先前协议),那么只要您满足遣散费先决条件(如下所述),您仍有资格获得遣散费(定义见下文)。如果在2021年8月2日之前,公司因原因终止您的工作,或者您的死亡或残疾(定义见先前协议)而终止雇用,则您将不再有资格参与任何公司福利计划,并且您将无权获得遣散费。
4. 遣散费。如果您及时签署本协议,允许其生效,遵守本协议规定的义务(包括但不限于在过渡期内令人满意地过渡职责,并在离职日当天或之后及时签署并退回作为附录B所附的离职日期声明,并允许其生效(统称为 “遣散费先决条件”),则公司将为您提供以下遣散费(“遣散费”):
a. 遣散费。公司将向您支付基本工资作为遣散费
自离职之日起至2022年8月2日的有效工资(“遣散费”)。遣散费将从离职日期发布的生效日起按公司的常规工资计划等额分期支付给您,但须遵守标准的工资扣除额和预扣额。
b. 按比例分配的奖金。根据您在2021财年的雇佣月数以及公司董事会、其薪酬委员会或首席执行官自行决定的公司和个人业绩目标的实现情况,您将有资格获得按比例的绩效奖金(定义见先前的协议)(“按比例奖励”)。按比例发放的奖金(如果有)将在本财政年度向处境相似的高管支付此类其他奖金之日支付,但须遵守标准的工资扣除额和预扣额,前提是本协议和离职日期版本均根据其条款生效。
c. 健康保险;COBRA。您对公司群组的参与
健康保险计划将在离职日期发生的当月的最后一天结束。作为本协议下的额外遣散费,前提是您满足遣散费
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上述先决条件以及在公司团体健康计划下及时选择COBRA的持续保险或州延续保险(如适用),在终止后,公司将支付您的COBRA保费(包括为符合条件的受抚养人提供的保险,如果适用)(“COBRA保费”),延续至离职日后的十二(12)个月的期限(“COBRA 保费”)(“COBRA 保费”)。BRA 保费期”);但是,前提是公司的如果您在COBRA保费期内有资格通过新雇主获得团体健康保险,或者由于任何原因(包括计划终止)不再有资格获得COBRA继续保险,则此类COBRA保费福利的提供将立即停止。如果您在 COBRA 保费期内加入其他雇主的团体健康计划或以其他方式停止获得 COBRA 的资格,则您同意立即将此类事件通知公司。本协议中的任何内容均不得剥夺您在COBRA(包括根据2021年《美国救援计划法》(如果适用)或ERISA获得COBRA保费补贴的权利)或ERISA项下的权利,以获得因您受雇于本公司而产生的计划和政策下的福利。
d. 股票期权;股票加速。根据您的股票条款
期权协议和适用的计划文件,您的股票期权的归属将自离职之日起停止。您行使任何既得股份的权利以及与股票期权有关的所有其他权利和义务将按照您的股票期权协议、授予通知和适用的计划文件中的规定。尽管公司的股权激励计划、任何先前的股权激励计划或任何补助或奖励协议中有任何相反的规定,但授予您的任何公司股权奖励仅取决于您在公司的持续服务,均应在分离之日根据其适用的归属时间表加速归属,就好像您在离职之日额外提供了十二(12)个月的持续服务(“股权加速福利”)一样。除股权加速福利外,您的股权奖励的归属将在分离之日停止,您的未归属股权奖励也将终止。此外,自离职之日起,您应有两(2)年的时间行使任何既得期权或股票增值权,但自授予之日或期权或股票增值权根据公司的股权激励计划以其他方式终止之日起不迟于十(10)年,除非因解雇而终止。
5. 没有其他补偿或福利。您承认,除非本协议中有明确规定,否则您在离职日期之前或之后没有获得也不会从公司获得任何额外薪酬(包括基本工资、奖金、激励性薪酬或股权)、遣散费或福利,但根据符合Erisa资格的书面福利计划(例如401(k)账户)或任何既得期权的明确条款您可能拥有的任何既得权利除外。您进一步承认并同意,本协议中向您提供的遣散费满足了公司及其各自的附属、关联、母公司和子实体向您提供遣散费或与解雇有关的类似金额的所有义务,并且本协议在此取代和取消您在任何协议、计划或政策(包括但不限于先前协议)下有资格获得的任何遣散费。
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6. 费用报销。您同意,在离职日期后的三十(30)天内,您将提交最终的有据可查的费用报销表,以反映您在离职日期之前产生的所有业务费用(如果有),您寻求报销。公司将根据其常规业务惯例向您报销这些费用。
7. 归还公司财产。在离职之日后的五 (5) 天内,您同意向公司归还您拥有或控制的所有公司文件(及其所有副本)和其他公司财产,包括但不限于公司档案、备注、图纸、记录、计划、预测、报告、研究、分析、提案、协议、财务信息、研发信息、销售和营销信息、客户名单、前景信息、管道报告、销售报告,操作和人员信息, 规格, 代码,软件、数据库、计算机记录信息、有形财产和设备(包括但不限于计算机、传真机、移动电话、服务器)、信用卡、入境卡、身份证和钥匙;以及包含或体现公司任何专有或机密信息(及其全部或部分复制品)的任何种类的材料。您同意,在离职日营业结束之前,您将认真搜索以找到任何此类文件、财产和信息。如果您在离职之日后的五 (5) 天内使用任何个人拥有的计算机、服务器或电子邮件系统接收、存储、审查、准备或传输任何公司机密或专有数据、材料或信息,则应向公司提供此类信息的计算机可用副本,然后从这些系统中永久删除和删除此类公司的机密或专有信息;并且您同意按要求向公司提供访问您的系统的权限,以验证这一点必要的复制和/或删除已完成。您及时遵守本段规定是您获得本协议规定的遣散费的先决条件。
8. 保密性。本协议的条款将由您严格保密,您不会以任何方式公布或披露本协议;但是,前提是:(a) 您可以秘密地向您的直系亲属以及您的律师、会计师、报税人和财务顾问披露本协议;(b) 只要披露本协议条款或法律另有要求,您就可以披露本协议。特别是,但不限于,您同意不向任何现任或前任公司雇员或独立承包商披露本协议的条款。
9. 相互不贬低。您同意不以任何可能损害公司业务、商业声誉或个人声誉的方式贬低公司、其高管、董事、员工、股东、母公司、子公司、关联公司和代理人;前提是您可以准确、全面地回应法律程序要求或与政府调查相关的任何问题、询问或信息请求。此外,本条款或本协议中的任何内容均无意禁止或限制您以任何方式进行受联邦或州法律或法规举报人条款或其他适用法律或法规保护的披露,也无意阻止您披露有关工作场所非法行为的信息,包括但不限于性骚扰。公司同意指示其现任执行官和成员
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公司董事会(“非贬损方”)不得以任何可能损害您的商业声誉或个人声誉的方式贬低您;前提是非贬低方可以在法律程序要求或允许的情况下准确、全面地回应任何问题、询问或信息请求。您了解,本节规定的义务仅适用于公司的现任执行官和董事会成员,并且仅限于他们是公司的员工或董事。
10. 无自愿不良反应。您同意,您不会自愿(除非出于法律强制或下文 “受保护活动” 部分的允许)协助任何人针对公司、其母公司或子公司、关联公司、高级职员、董事、员工或代理人提起或进行任何拟议或未决的诉讼、仲裁、行政索赔或其他正式程序。
11. 合作。对于第三方提出或针对第三方的任何索赔或要求,或因您受雇于本公司期间发生的事件、行为或不作为而产生的其他事项,您同意与公司充分合作,以进行实际或计划中的辩护、起诉或调查。此类合作包括但不限于在收到合理通知的情况下让您在没有传票的情况下向公司提供完整、真实和准确的信息,以便在证人访谈、证词和庭审证词中提供完整、真实和准确的信息。公司将补偿您因任何此类合作而产生的合理的自付费用(不包括放弃的工资),并将尽合理努力满足您的日程安排需求。
12. 不准入场。您理解并同意,不应将本协议的承诺和付款解释为本公司承认对您或任何其他人的任何责任或义务,本公司也未作出此类承认。
13. 发布索赔。作为根据本协议向您提供的您本无权获得的对价的交换,您特此全面彻底免除公司及其附属、相关、母公司和子实体及其现任和前任董事、高级职员、员工、股东、合伙人、代理人、律师、前任、继任者、保险公司、关联公司和受让人免于承担任何和所有已知和所有索赔、负债、要求、诉讼原因和义务未知,源于事件或以任何方式与事件有关,在您签署本协议之前和包括之日在内的任何时间发生的行为、行为或不作为。本一般性声明包括但不限于:(a) 因您在本公司工作或终止该雇佣关系而引起或以任何方式相关的所有索赔;(b) 与您从公司获得的薪酬或福利有关的所有索赔,包括工资、奖金、佣金、休假工资、费用报销、遣散费、附带福利、股票、股票期权或公司任何其他所有权、股权或利润权益;(c) 所有因违反合同、不当解雇和违反默示的善意契约而提出的索赔,以及公平交易;(d) 所有侵权索赔,包括欺诈、诽谤、情绪困扰和违反公共政策的解雇索赔;以及 (e) 所有联邦、州和地方法定索赔,包括歧视、骚扰、报复、律师费或其他根据1964年联邦《民权法》提出的索赔(如
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修正案)、1990年联邦《美国残疾人法》、《加利福尼亚州劳动法》(经修订)、《加州家庭权利法》和《就业年龄歧视法》(“ADEA”)。尽管有上述规定,您仍不免除公司在本协议项下享有的任何权利,也没有根据公司章程和章程、与公司签订的任何有效全面履行的赔偿协议、适用法律或适用的董事和高级管理人员责任保险向您提供赔偿的任何义务。此外,本协议不包括任何法律不能免除的索赔,包括但不限于《加利福尼亚公平就业和住房法》下的索赔,前提是此类索赔在本新闻稿中法律上不可免除。
14.ADEA 豁免。您承认您有意和自愿地放弃和解除您在ADEA下拥有的任何权利,并且您在本协议中给予的豁免和免除的对价是对您已经有权获得的任何有价值的东西的补充。您进一步承认,根据ADEA的要求,您已被告知:(a)您的豁免和免责不适用于您签署本协议之日后产生的任何权利或索赔;(b)在签署本协议之前,您应咨询律师(尽管您可以自愿选择不这样做);(c)您有二十一(21)天的时间来考虑本协议(尽管您可以自愿选择提前签署)); (d) 自签署本协议之日起,您有七 (7) 天的时间撤销本协议(以书面撤销书的形式发送至公司);以及 (e) 本协议将在撤销期到期之日才生效,也就是您签署本协议后的第八天,前提是您未撤销本协议(“生效日期”)。
15. 第 1542 条豁免。在此发布免责声明(包括您目前可能不知道的索赔)时,您承认您已阅读并理解《加利福尼亚民法》第 1542 条,内容如下:
“一般性免除不适用于债权人或解除债务人时不知道或怀疑存在对他或她有利的索赔,以及如果他或她知道的话,会对他或她与债务人或被解除方和解产生重大影响的索赔。”
您特此明确放弃和放弃该节以及任何其他司法管辖区与您在此处提出的索赔(包括但不限于发布未知索赔)相关的所有权利和利益。
16. 受保护的权利。您了解,本协议中的任何内容均不限制您向平等就业机会委员会、劳工部、国家劳动关系委员会、职业安全与健康管理局、加州公平就业和住房部、证券交易委员会或任何其他联邦、州或地方政府机构或委员会(“政府机构”)提出指控或投诉的能力。您进一步了解,本协议不限制您与任何政府机构沟通或以其他方式参与任何政府机构可能进行的任何调查或诉讼的能力,包括提供文件或其他信息,恕不另行通知本公司。虽然本协议不限制您的
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您有权因提供给美国证券交易委员会的信息而获得奖励,您理解并同意,在法律允许的最大范围内,根据您发布的任何索赔以及签署本协议而放弃的任何权利,您放弃了获得个人救济的所有权利。
17. 陈述。您在此声明,您已获得自签署本协议之日起的所有应得补偿金和所有工作时间,根据《家庭和病假法》、《加州家庭权利法》或其他规定,您已获得所有有资格获得的休假和休假福利和保护,并且没有遭受任何您尚未提出工伤赔偿索赔的工伤伤害。
18.其他。本协议,包括其附录,构成您与公司之间关于其标的的的的的整个协议的完整、最终和排他性体现。除此处明确包含的承诺或陈述外,本协议的订立不依赖任何书面或口头的承诺或陈述,并且取代任何其他此类承诺、担保或陈述。除非您和公司正式授权的官员签署书面协议,否则不得修改或修改本协议。本协议将对您和公司的继承人、个人代表、继承人和受让人具有约束力,并保证您和公司及其继承人、继承人和受让人的利益。如果本协议的任何条款被认定为全部或部分无效或不可执行,则该决定不会影响本协议的任何其他条款,法院将根据双方的意图修改相关条款,使其在法律允许的最大范围内具有可执行性。本协议将被视为已签署,并将根据加利福尼亚州法律进行解释和执行,不考虑法律冲突原则。不得将本协议中的任何含糊之处解释为不利于任何一方起草者。对违反本协议的任何豁免均应以书面形式作出,不应被视为对任何连续违约行为的放弃。本协议可以在对应方中执行,传真签名即足以作为原始签名。
如果您接受本协议,请在下方签名并将原件退还给我。您有二十一 (21) 个日历日来决定是否接受本协议,如果您未在此时间框架内签署并退回本协议,则此处包含的公司报价将自动过期。

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我们祝你在未来的努力中一切顺利。
真诚地,
作者:/s/ 罗伯特·弗里德
罗伯特·弗里德
首席执行官
我已阅读、理解并完全同意上述协议:

作者:/s/ 丽莎·哈灵顿
丽莎·哈顿·哈灵顿
日期:2021 年 7 月 8 日
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