SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 ChromaDex Corp. [ CDXC ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 09/06/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 09/06/2023 | P | 3,467,778(1) | A | (1)(2) | 11,408,715(2) | I(2) | 见脚注(2) |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 |
报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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响应的说明: |
1、2023年9月6日,Alpha Mount International Limited(“Alpha”)从Li Ka Shing(Global)Foundation,一家担保有限责任的开曼群岛公司(“LKSGF”),以$1的价格分别收购了Winsave Resources Limited(“Winsave”)和 Radiant Treasure Limited(“Radiant”)所有的股本。 Winsave和Radiant分别拥有3,088,433股和379,345股的股份。 Alpha以$1的价格收购了Winsave,并承担了LKSGF向Winsave发放的主要金额为$13,048,504.47的贷款。 Alpha以$1的价格收购了Radiant,并承担了LKSGF向Radiant发放的主要金额为$1,672,688.07的贷款。 |
根据报告,(i)发行人普通股的7,940,937股由Champion River Ventures Limited(“Champion River”)直接持有,(ii)发行人普通股的3,088,433股由Winsave直接持有,(iii)发行人普通股的379,345股由Radiant直接持有。Champion River的唯一股东是主板科技全球货币有限公司(“Prime Tech”),Prime Tech的唯一股东是梅斯宾管理有限公司(“Mayspin”),Mayspin的唯一股东是李嘉诚。Alpha是Winsave和Radiant的唯一股东,Apex Dynasty Limited(“Apex”)是Alpha的唯一股东,李嘉诚是Apex的唯一股东。 |
备注: |
除非在其权益存在的情况下,否则Prime Tech、Mayspin、Alpha、Apex和李嘉诚否认对由Champion River、Winsave和Radiant持有的证券拥有第16条有利权益声明。 |
李嘉诚,/s/李嘉诚 | 09/07/2023 | |
冠军河投资有限公司,/s/ Pau Yee Wan 以斯拉控股 | 09/07/2023 | |
主板科技全球货币有限公司,/s/ Pau Yee Wan 以斯拉控股 | 09/07/2023 | |
梅斯宾管理有限公司,/s/ Pau Yee Wan 以斯拉控股 | 09/07/2023 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |