美国证券交易委员会表格 4
| 表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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| 如果不再受第 16 节约束，请勾选此框。表格4或表格5的义务可能会继续。 参见 说明书 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该合同、指示或书面计划旨在满足第10b5-1（c）条的肯定抗辩条件。参见指令 10。 | |||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
（街道）
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Palladyne AI 公司 [PDYN] |
5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
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3.最早交易日期
（月/日/年） 06/12/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修改，则为原始提交日期
（月/日/年） |
6。个人或联合/团体申报（请查看适用栏目）
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| 表 I-收购、处置或实益持有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。安全标题（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。视为执行日期（如果有） （月/日/年） | 3。交易代码（Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置的证券 (D)（Instr. 3、4 和 5) | 5。 报告的交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 表 II-收购、处置或实益持有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题（Instr. 3) | 2。衍生证券的兑换价或行使价 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。视为执行日期（如果有） （月/日/年） | 4。交易代码（Instr. 8) | 5。 收购（A）或处置的衍生证券数量（D）（Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生证券标的证券所有权和金额（Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券价格（Instr. 5) | 9。 报告交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) | 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份金额或数量 | ||||||||
| 股票期权（买入权） | 2.09 美元 | 06/12/2024 | A | 5万个 | (1) | 06/12/2034 | 普通股 | 5万个 | 0 美元 | 5万个 | D | ||||
| 回复解释： |
| 1。百分之百（100％）的奖励将在（i）授予奖励之日的一周年或（ii）授予奖励之日后的发行人股东下次年会之日的前一天归属，以较早者为准，前提是申报人在适用的归属日期之前继续是服务提供商。 |
| /s/ Stephen Sonne，实际上是代表 Brian D. Finn 的律师 | 06/13/2024 | |
| ** 举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：对于直接或间接拥有的每类实益证券，在单独的栏目中进行报告。 | ||
| * 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交本表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 手术指令 6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB编号，否则对本表中包含的信息收集做出回复的人员无需回复。 | ||