Document美国
证券交易所
华盛顿特区20549
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| 表格11-K |
| (标记一) |
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| 根据1934年证券交易法第15(d)条款的年度报告 |
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| ¨根据1934年证券交易法第15(d)条款的过渡报告 |
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| 或者 |
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| 根据1934年证券交易法第15(d)条款的过渡报告 |
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| 过渡期从______________________到_______________________ |
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| 委员会文件编号:001-37483 |
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| A.计划的全称和地址(如果与发行人名称不同): |
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| 慧与科技401(k)计划 |
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B.持有计划依据而持有的证券的发行人及其总部地址: |
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| 慧与科技公司 1701 East Mossy Oaks Road 德克萨斯州斯普林77389 |
慧与科技401(k)计划
财务报表和附加进度表
截至2023年12月31日和2022年12月31日的过渡期以及截至2023年12月31日的一年
内容。
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独立注册会计师事务所报告 | 1 |
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审计的财务报表 | |
补充附表: | 3 |
附表H,第4i行---年末持有的资产表 | 4 |
财务报表说明 | 5 |
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补充附表 | |
H表,第IV部分,第4i行 - 资产明细表(年末持有) | 14 |
H表,第IV部分,第4a行 - 拖欠参与者捐款明细表 | 17 |
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签名 | 18 |
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展览索引 | |
附注23.1 - 独立注册公共会计师事务所的同意书 | 19 |
独立注册会计师事务所报告
致慧与科技401(k)计划的计划参与者和计划管理员
基本报表意见
我们审计了慧与科技401(k)计划(“计划”)的可获得福利净资产陈述表截至2023年12月31日和2022年12月31日,以及2023年12月31日的可获得福利净资产变动陈述表,以及相关提示(统称为“财务报表”)。我们认为,财务报表中对于在所有方面重要的计划可获得福利净资产截至2023年12月31日和2022年12月31日以及2023年12月31日变动的表示是公正的,并符合美国通用会计原则。
意见依据
这些基本报表是计划管理层的责任。我们的责任是根据我们的审计意见表达对计划财务报表的意见。我们是一家在美国注册的公共会计师事务所,根据美国联邦证券法和证券交易委员会以及公共公司会计监督委员会的适用规则和法规的要求,需要独立于计划。
我们按照PCAOB的标准进行了审计。这些标准要求我们计划和执行审计,以获得对财务报表是否存在重大错误或欺诈行为的合理保证。计划不需要进行,我们也未被委托执行对其财务报告内部控制的审计。作为我们审计的一部分,我们需要理解内部控制,但不是为了表达对计划内部控制有效性的意见。因此,我们不发表此类意见。
我们的审计包括执行程序以评估财务报表重大错报风险(无论是由于错误还是欺诈行为引起的),并执行响应这些风险的程序。这些程序包括在测试基础上检查财务报表中的金额和披露的证据。我们的审计还包括评估管理层使用的会计原则和进行的重大估计,以及评估财务报表的总体呈现。我们认为,我们的审计为我们的意见提供了合理的依据。
根据ERISA规定的补充时间表
附加的资产明细表(年末持有)截至2023年12月31日,以及当年拖欠的参与者捐款(称为“附加进度表”),已经遵循了与审计计划财务报表一同执行的审计程序。附加进度表中的信息由计划管理层负责。我们的审计程序包括确定信息是否与财务报表或基础会计和其他记录相一致(如适用),并执行程序以测试附加进度表中所呈现信息的完整性和准确性。在形成我们对信息的意见时,我们评估了此类信息(包括其表现形式和内容)是否符合1974年雇员退休收入安全法规定的劳工部规定和法规的规定和披露报告。在我们的意见中,该信息在所有方面与财务报表整体相一致。
自2016年起,我们一直是该计划的审计师。
/s/安永会计师事务所
慧与科技401(k)计划
加利福尼亚州圣何塞
2024年6月13日
7,726,484
补充附表:
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| | | 12月31日 |
| | | 2023 | | 2022 |
| | | (以千为单位) |
资产 | | | | |
| 公允价值的投资 | | $ | 6,853,791 | | $ | 合成投资合同,按合同价值计算 |
| 资产 | | | 456,855 | | | 560,437 |
投资合计 | | | 8,183,339 | | | 7,414,228 |
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应收款项: | | | | |
| 参与者的应收票据 | 41,652 | | 40,763 |
| 雇主缴款 | 26,144 | | 26,001 |
总应收款项 | | 67,796 | | 66,764 |
总资产 | | 8,251,135 | | 7,480,992 |
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可用于福利目的的净资产 | | $ | 8,251,135 | | $ | 7,480,992 |
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详见附注。 | | | |
慧与科技401(k)计划
附表H,第4i行---年末持有的资产表
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| | 截止年份 |
| | 2023年12月31日 |
| | (以千为单位) |
加法 | |
投资收入: | | | |
| 投资公允价值的净实现和未实现升值 | $ | 1,174,999 | |
| 利息和分红派息 | | 17,299 | |
总投资收入 | 1,192,298 | |
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捐款: | |
| 雇主 | | 93,684 | |
| 参与者 | | 251,573 | |
| 转移余额 | | 32,017 | |
总捐款 | | 377,274 | |
从参与者收到的应收款项的利息收入 | | 2,443 | |
总添加 | | 1,572,015 | |
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减项 | |
直接支付给参与者的福利 | | 800,733 | |
行政费用和其他费用 | | 1,139 | |
总扣除额 | | 801,872 | |
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净增加 | | 770,143 | |
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可用于养老的净资产: | |
| 年初 | | 7,480,992 | |
| 年末 | $ | 8,251,135 | |
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详见附注。 | |
1. 计划描述
下面对慧与科技401(k)计划(本计划)进行简要描述,仅提供普遍信息。参与者应参考计划摘要描述,了解本计划条款的更详细描述。
总体来说
本计划是一项定义为贡献计划,覆盖了慧与科技公司(公司、雇主、计划赞助人或HPE)和指定的国内子公司的合格员工,这些员工在美国工资单上,是全职、兼职或有限期雇员。本计划成立于2015年11月1日。本计划受雇员退休收入保障法案的规定约束,经过修正(ERISA)。本计划的记录保管人和托管人是富达工作场所服务有限责任公司(富达)和富达管理信托有限公司(FMTC),分别。
投资
计划资产投资于五层投资结构中。第一层包括九种出生日期基金和保守组合。出生日期基金的投资策略旨在随着参与者年龄的增长而变得更具保守性。保守组合的投资策略适用于风险承受能力低和/或投资期限短的参与者。第二层包括五种主要资产类别的主动管理机构基金-股票、债券和短期投资。第三层包括四种指数基金,寻求通过投资与基准对标的类似股票和债券来模拟特定市场指数的表现。第四层包括慧与科技股票型基金,该基金包括公司普通股和现金组成部分。第五层是一个自主经纪窗口,通过富达的附属公司提供数千种品牌名的共同基金和交易所交易基金(ETF)。所有投资均由参与者自行指导。
本计划包括员工股票所有权计划功能(ESOP),其意义在于内部收入法典第4975(e)(7)节的规定。ESOP作为计划的一部分进行维护,旨在主要投资于公司的普通股。ESOP的目的是允许合格参与者选择将公司普通股的股息重新投资于计划内或直接以现金支付给他们。
如果参与者的账户余额目前超过20%投资于慧与科技股票型基金,参与者将不会被迫减少其持有慧与科技股票型基金的份额;但是,持续的贡献和贷款偿还的投资选举将被限制在慧与科技股票型基金中最多20%的最大值。任何超过20%的百分比,用于进行持续的贡献和贷款偿还,将自动被指定为适当的出生日期基金,基本上是基于参与者的出生年份。此外,如果参与者选择重新平衡其投资组合,则慧与科技股票型基金的相应持股将被限制在最大20%的水平,无论当前慧与科技股票型基金的投资情况如何。
无论当前慧与科技股票型基金的投资情况如何,其持有比例将被限制在最大20%。
捐款
公司匹配捐赠相当于参与者每个工资单周期缴纳的前4%的合格报酬的100%。公司匹配捐赠将在日历季度结束后获得资助。为了有资格获得季度公司匹配捐赠,参与者必须在该季度的最后一天受雇于HPE或其附属集团,或因死亡、出售或其他公司处置被雇员终止雇佣。
此外,如果参与者在参考年度结束时是HPE的合格雇员(有少数例外情况),或因批准的终止事件而终止雇佣,则参与者有权获得公司匹配捐赠“真实补充”,其金额相当于参与者在计划年度内缴纳的合格报酬的前4%与在日历年度内为此类参与者缴纳的公司匹配捐赠的总和之间的差额。
参与者可以按每个工资单期限将符合条件的补偿的50%作为贡献额和401(a)(17)条规定的计划文件。雇员可以选择税前贡献、税后Roth 401(k)贡献、非Roth税后贡献或三者的组合,但总额不能超过限额。根据法典规定,贡献也受每年限制。法典对税前和Roth 401(k)贡献的年限是2023年的22,500美元。计划对非Roth税后贡献的年度限额由计划管理员自行决定,并为2023年的22,500美元。参与者在计划年度结束时年满50岁并且超过上述年度限制的7,500美元可以再投入。贡献可以作为符合条件的资格的整数或分数百分比。税前贡献和税后Roth 401(k)贡献有资格获得公司的匹配贡献。非Roth税后贡献和赶超贡献不符合公司的匹配贡献要求。
符合条件的员工会以预扣3%的税前工资的比例自动加入计划,根据计划以出生年份基金为基础。
该计划还接受来自其他合格的定义利益或定义贡献计划的分配额转账,包括根据《代码》第402A(e)(1)节描述的罗斯递延账户的转账,只要在《代码》第402(c)条的规定范围内进行转账即可。
兑现
参与者对其税前、Roth 401(k)以及非Roth税后贡献及其收益享有完全归属权。
一般而言,在完成一年归属服务后,参与者会完全享有公司匹配贡献及其收益。此外,当参与者到达65岁、死亡或因接受惠普企业残疾计划的长期残疾福利而解雇时,参与者可以100%享有其公司匹配贡献及其收益。
当参与者根据批准的终止事件的某些服务计划或计划文件的规定,或因公司的出售或剥离与参与者所在的业务部门有关时,参与者也可以完全享有公司匹配贡献及其收益。
参与者账户
每个参与者的账户都会记录其贡献、适用的公司匹配贡献和计划的收益,而且还会在每年的管理费限额下收取后者。以参与者账户余额的比率和所选投资选项的净收益比率来确定每个参与者账户的分配。根据计划文件的规定计算分配。参与者应享有其账户的归属权所拥有的收益。
应收款项
计划提供两种贷款,分别为一般用途贷款和主要住房贷款。一般贷款的偿还期限不得超过五年,主要住房贷款的偿还期限不得超过十五年。
参与者可以从其账户中借出最少1,000美元,最多借出不超过其归属账户余额的50,000美元或50%的资产。贷款由参与者的归属账户担保。利率在贷款期限内保持不变,并基于类似情况下的贷款所涉及的利率计算。在适用期间,即为主板加上1%的普通利率。本金和利息通过工资单定期支付。参与者贷款被列为待收票据并计入福利可用净资产负债表,按未偿还本金余额及其积累未付利息计价。当赚取时,参与者待收票据所得的利息收入将被记录。相关费用记录在管理费用中,应在发生时记录。至2023年12月31日,未录得信贷损失拨备。参与者可继续在离职后偿还贷款,只要没有从他们的账户中提取分配。
没收
如果参与者在公司匹配贡献完全归属之前终止就业,则不归属的公司匹配贡献(及其收益)将在参与者收到分配或在五年内发生工龄断裂时被剥夺。如果参与者在终止后五年内回到符合条件的状态并偿还了以前已分配的任何金额,则将恢复被剥夺的余额。已终止参与者非归属账户的被剥夺余额用于减少未来的公司匹配贡献、恢复以前被剥夺的余额、支付符合条件的计划费用或其他允许的用途。
相对于对公司匹配贡献和其收益的完全归属权需要完成一年归属服务。此外,当参与者到达65岁、死亡或因接受惠普企业残疾计划的长期残疾福利而解雇时,参与者可以100%享有其公司匹配贡献及其收益。
约2.3百万美元的未分配收益用于减少2023年的公司匹配贡献。截至2023年12月31日和2022年12月31日,未分配收益余额分别为0.3百万美元和0.2百万美元。
福利支付
在终止、死亡或退休时,参与者可以选择一次性结算或分期支付其账户内的归属权余额。一次性支付可以通过现金或从惠普股票型基金分配的整张股票实现。分期分配也适用于可以开始接受其最低领取额的分配的参与者。如果满足某些标准,则允许使用困难提取和在职提取。参与者也可以随时撤回其全部或部分的滚存账户。
行政费用和投资管理费用
计划的某些行政服务费用直接由计划支付,除非公司选择支付此类费用。每位参与者都需要为其记录服务支付34美元的固定金额。与投资选项有关的某些投资管理费用直接支付给计划的投资经理。
计划终止
虽然公司并未明确表示要这样做,但公司有权随时因任何原因终止其贡献并终止计划,但受ERISA条款规定的限制。如果计划终止,参与者将100%享有其账户的归属权。
2.重要会计政策摘要
会计基础
附带基本报表已按照美国通用会计原则(GAAP)编制。
使用估计
按照GAAP的规定编制财务报表需要进行估计,这些估计会影响财务报表和附注和补充资料中报告的金额。实际结果可能与这些估计有所不同。
投资估值和收益确认
计划的投资以公允价值列示,其中全额受益响应投资合同以合同价值列示。有关公允价值衡量方法的讨论,请参见注释3。有关全额受益响应投资合同的讨论,请参见注释7。
证券的购买和销售按交易日基础记录。利息收入按实际收入记录。分红按除息日记录。投资公允价值的净升值(折旧)包括计划在购买、出售以及全年持有期间获得的收益和损失。
福利支付
福利支付在支付时进行记录。
3.公允价值衡量
公允价值定义为在测量日市场参与者之间进行的有序交易中出售资产或支付负债(退出价格)的价格。
公允价值层次结构
计划使用的估值技术基于可观察和不可观察的输入。可观察或市场输入反映独立来源获得的市场数据,而不可观察的输入则反映计划根据最佳可得信息考虑的市场假设。根据对公平价值衡量的重要性的最低级别将资产和负债分类为公平价值层次结构:
级别1-摘自相同资产或负债在活跃市场上的报价(未调整)。
二级 - 在活跃市场上类似资产或负债的报价价格,在不活跃的市场上类似或相同资产或负债的报价价格,以及对资产和负债可观察并且得到市场证实的报价之外的输入。该计划不持有二级资产。
三级 - 资产或负债的不可观察的输入。该计划不持有三级资产。
公允价值层次结构最高优先级给予可观察输入,最低优先级给予不可观察输入。
估值技术
以下是用于测量公平价值的估值技术的描述。在截至2023年12月31日的年度内,测量公平价值的技术未发生变化。
集合投资/共同投资信托:按照基金发行人在计划年度的最后一个营业日建立的资产净值实用加速程序进行估值,该程序基于基金所持证券的公平价值。对于集合投资信托,有一个15天的赎回等待期。
在自我指导的券商账户中持有的普通股票、ETF和互惠基金:以个别证券所交易的活跃市场所报告的收盘价列示。
短期投资:按成本加计应计利息进行估值,大致等于公平价值。
上述方法可能产生不反映净可变现价值或未来公平价值的公平价值估计。而且,虽然计划管理员认为其估值技术适当且与其他市场参与者一致,但使用不同的技术或假设来估计公平价值可能会导致在报告日的不同公平价值衡量。
下表列示了按公平价值层次结构划分的计划在2023年12月31日的资产和负债。
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| 截至2023年12月31日 (以千为单位) |
| 总费用 | 一级 |
公允价值下的投资: | | |
净资产净值的共同投资信托份额 | $ | 2,352,015 | | |
净资产净值的集合投资信托份额 | | 4,759,604 | | |
自助经纪账户 | | 534,923 | | $ | 534,923 | |
短期投资 | | 15,268 | | | 15,268 | |
慧与科技普通股票型基金 | | 64,674 | | | 64,674 | |
全部投资的公允价值 | $ | 7,726,484 | | $ | 614,865 | |
下表列出了该计划截至2022年12月31日的资产和负债公允价值,根据公允价值层次结构的级别分类:
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| 截至2022年12月31日 (以千为单位) |
| 总费用 | 一级 |
公允价值下的投资: | | |
共同的信托基金净资产值(Nav) | $ | 2,015,398 | | | |
共同的投资基金净资产值(Nav) | 4,331,149 | | | |
自助经纪账户 | 427,216 | | | $ | 427,216 | |
短期投资 | 15,486 | | | 15,486 | | |
慧与科技普通股票型基金 | 64,542 | | | 64,542 | | |
全部投资的公允价值 | $ | 6,853,791 | | | $ | 507,244 | |
层次间转移
监测可观察到的市场数据,以评估公允价值层次结构内资产和负债的适当分类。经济条件变化、重要输入的可观察性变化或基于模型的估值技术的变化可能需要在公允价值层次结构的不同层次之间转移资产或负债。在这种情况下,转移在报告期初报告。截至2023年12月31日的年度,未在不同层次之间转移资产或负债。
4.所得税状况
计划已收到内部收入局(IRS)于2018年4月26日的确认书,确认该计划符合《法典》第401(a)条款的资格,并且相关信托基金根据《法典》第501(a)条款免税。在IRS作出此项确认后,计划被修订和重申。一旦合格,计划就必须依据《法典》操作,以维持其合格地位。计划发起人已表示,将采取必要的措施(如有)将计划的运营带入《法典》的一致,并维护计划的合格地位。
计划管理人员评估计划采取的不确定税务立场。当技术合理地基于更大可能性是IRS审核后能够承担的立场时,税务立场的财务影响才得以认可。计划管理人员已分析计划采取的税务立场,并得出结论,截至2023年12月31日,未采取或预计采取任何不明确的立场。该计划尚未确认与不确定的税务立场相关的利息或罚款。计划正常情况下受到税务辖区的定期审计。但是,目前没有进行任何税期的审计。
5. 关联方和利益相关方交易
该计划从事公司、贝莱德公司(“贝莱德”)、FMTC和富达的附属机构之间的某些交易,这些机构是或在审计期间曾是ERISA规定下的利益相关方。这些交易涉及购买和销售公司的普通股,向贝莱德支付投资管理费用,向FMTC支付托管费用,以及投资于货币市场和共同基金以及由富达的附属机构管理的自我管理经纪特性。这些交易基于ERISA和法典中禁止交易规定的豁免。
截至2023年12月31日和2022年12月31日,计划持有约380万股和400万股公司普通股,相应公允价值约为6430万美元和6410万美元。2023年计划购买了价值370万美元的公司普通股,并出售了价值760万美元的公司普通股,并记录了来自公司普通股的190万美元的股息收入。
此外,截至2023年12月31日和2022年12月31日,计划持有贝莱德共同资金信托公司发行的投资约为23.52亿美元和20.15亿美元。
截至2023年12月31日和2022年12月31日,计划分别拥有公司普通股已发行股票的9.9%和10.3%。
截至2023年12月31日和2022年12月31日,计划持有富达附属机构发行的投资总额为3.35亿美元和2.78亿美元。
6. 风险和不确定性
投资证券暴露于各种风险,如利率、市场和信用风险。由于计划持有的某些投资证券的风险级别,至少可能发生公允价值变化,并且这些变化可能会在参与者的账户余额和负债表中大大影响报告的金额可用于福利。
公共卫生危机,如新冠病毒大流行(“COVID-19”)和世界各地中央银行采取的打击通胀的行动,已导致金融市场的波动,并影响了并可能继续影响计划资产的公允价值。无法预测这些事件和中央银行行动可能对金融市场和计划资产的公允价值造成的影响程度。
7. 投资于完全受益响应投资合同
计划持有一组合成保证投资合同(“GICs”)的投资组合。这些合同满足完全受益响应投资合同的标准,因此报告的是合同价值。合同价值是完全受益响应投资合同的相关度量标准,因为这是根据计划条款,参与者在它们发起允许的交易时所获得的金额。合同价值代表每个合同下的贡献,加上收益,减去参与者的提取和管理费用。这些GIC在2023年12月31日和2022年12月31日的合同价值约为4.569亿美元和5.604亿美元。
该计划通过景顺稳定价值基金(“基金”)投资于投资合同。该基金主要投资于一个装入套餐合同结构中的完全受益响应投资合同(也称为合成GICs)。在套餐合同结构中,套餐合同由保险公司或银行发行,基础投资是高品质的固定收益证券或投资基金,为计划参与者信托持有。包装合同摊销每个合同的确定和未实现的固定收益投资回报,通常通过调整每个合同上的未来利息记入率(每月重新设置)来进行。包装合同的发行人保证利息记入率的调整不会导致未来利息记入率低于零。低于零的利息记入率将导致本金或计提利息的损失。
影响包装合同未来利息记入率的关键因素包括:市场利率的水平,参与者进出套餐合同的数量和时间,通过支持包装合同的固定收益投资所产生的投资回报,以及支持包装合同的基础投资的持续时间。
一些由雇主发起的事件可能会限制计划与发行人以合同价值进行交易的能力。这些事件包括但不限于计划的全部或部分终止、计划条款的重大不利变化、雇主当选退出合同并转换为其他投资提供者、雇主破产、裁员、公司分拆、并购、资产剥离或其他劳动力重组,或者如果继任计划的条款不符合合同发行人的保险要求以发行具有相同条款的替代合同。计划管理员认为没有可能发生限制计划以合同价值进行交易的事件。
此外,某些事件允许发行人终止与计划的合同,并以不同于合同价值的金额结算。这些事件在每个合同下可能是不同的,包括但不限于计划合格状态的丧失、未得到治愈的重大责任违约或计划条款的重大不利变化。
8. 将基本报表与表格5500协调
资产负债表中可供福利使用的净资产向表格5500中可供福利使用的净资产的调节如下:
| | | | | | | | | | | |
| 12月31日 |
| 2023 | | 2022 |
| (以千为单位) |
根据财务报表计算得出的可用于获益的净资产 | $ | 8,251,135 | | | $ | 7,480,992 | |
从合同价值调节为公允价值的完全受益响应投资合同的调整 | (36,433) | | | (48,402) | |
根据Form 5500计算得出的可用于获益的净资产 | $ | 8,214,702 | | | $ | 7,432,590 | |
净利润与表格5500福利支付给参与者的调节如下:
| | | | | |
| 截止年份 2023年12月31日 |
| (以千为单位) |
基本报表中可供福利使用净资产的净增加额 | $ | 770,143 | |
完全响应福利投资合同2023从合同价值调整为公允价值的调整 | (36,433) | |
完全响应福利投资合同2022从合同价值调整为公允价值的调整 | 48,402 | |
表格5500中可供福利使用的净资产的净增加额 | $ | 782,112 | |
9. 后续事项
慧与科技已评估了截至2024年6月13日可发布财务报表当日之后发生的后续事项。
慧与科技401(k)计划
税号: 47-3298624 经管理编号: 001
附表H,第4i行 - 年末持有的资产清单
2023年12月31日
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| (a) (b) 发行人、借款人、出租人或相似方的身份 | | (c) 投资的描述,包括到期日、利率、抵押品、当面或到期金额 | (e) 当前价值 | |
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| 短期投资: | | | |
| * | 富达投资 | 富达政府货币市场基金 | 15,267,695 美元 | |
| * | 富达投资 | 富达政府货币市场基金组合I类 | 738 | |
| | 总短期投资 | | 15,268,433 | | |
| 慧与科技股票型基金: | | | |
| * | 慧与科技公司普通股 | 64,320,923 | | |
| * | 富达投资 | 富达政府货币市场基金 | 352,744 | | |
| | 所有基金类型股票型基金 | | 64,673,667 | | |
| | | | | |
| 共同集体信托基金: | | | |
| | 贝莱德 | ACWI EX-US INDEX FUND指数 | 180,000,798 | | |
| | 贝莱德 | US DEBT INDEX FUND指数 | 176,786,029 | | |
| | 贝莱德 | RUSSELL 2500 INDEX FUND指数 | 468,411,279 | | |
| | 贝莱德 | RUSSELL 1000 INDEX FD CL F指数 | 所有基金类型基金 | | |
| | 2,352,015,412 | MERCER TRUST COMPANY trust | | |
| | | | | |
| 集合投资信托基金: | | | |
| | BIRTHDATE FUND 1950 CIT SHARE CLASS 2分享 | 229,071,080 | MERCER TRUST COMPANY trust | | |
| | BIRTHDATE FUND 1955 CIT SHARE CLASS 2分享 | 151,784,152 | MERCER TRUST COMPANY trust | | |
| | | 1960年出生的基金CIT SHARE CLASS 2 | 480,399,714 | | |
| | MERCER TRUST COMPANY | 1965年出生的基金CIT SHARE CLASS 2 | 562,114,758 | | |
| | MERCER TRUST COMPANY | 1970年出生的基金CIT SHARE CLASS 2 | 422,650,628 | | |
| | MERCER TRUST COMPANY | 1975年出生的基金CIT SHARE CLASS 2 | 298,729,814 | | |
| | MERCER TRUST COMPANY | 1980年出生的基金CIT SHARE CLASS 2 | 219,182,991 | | |
| | MERCER TRUST COMPANY | 1985年出生的基金CIT SHARE CLASS 2 | 171,117,807 | | |
| | MERCER TRUST COMPANY | 1990年出生的基金CIT SHARE CLASS 2 | 194,341,614 | | |
| | 美世信托有限公司 | 保守投资组合 | 152,810,657 | | |
| | 美世信托有限公司 | 多元化的实物资产基金 | 104,576,649 | | |
| | 美世信托有限公司 | 非美国股权基金 | 276,883,952 | | |
| | 美世信托有限公司 | 美国全市场股票基金 | 1,311,474,805 | | |
| | 美世信托有限公司 | 美国核心加固收基金 | 184,465,755 | | |
| | 所有集合投资信托基金的总和 | 4,759,604,376 | | |
| | | | | |
| 自营券商账户: | | | |
| | 自营券商账户 | 534,922,892 | | |
| | | | | |
| 合成投资合同: | | | |
| | 林肯国民人寿保险公司: | | | |
| | 景顺信托公司。 | 景顺开空债券型基金 | 33,089,647 | | |
| | 景顺信托公司。 | 景顺中期基金 | 7,399,744 | | |
| | 景顺信托公司。 | 吉尼森中期基金 | 7,406,614 | | |
| | 景顺信托公司。 | PIMCO中期基金 | 3,694,256 | | |
| | 景顺信托公司。 | 路明释义中期基金 | 3,696,494 | | |
| | 景顺信托公司。 | 景顺核心固收基金 | 3,694,363 | | |
| | 景顺信托公司。 | PIMCO核心固收基金。 | 3,698,087 | | |
| | 景顺信托公司。 | Loomis Sayles核心固收基金。 | 3,697,787 | | |
| | 景顺信托公司。 | Dodge & Cox核心固收基金。 | 3,698,615 | | |
| | | | 70,075,607 | | |
| | 马萨诸塞互助机保险: | | | |
| | 景顺信托公司。 | 景顺短期债券型基金 | 33,086,920 | | |
慧与科技企业401(k)计划
税号:47-3298624,PN:001
资产时间表H,第4i行 - 年底持有的资产时间表
2023年12月31日
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 景顺信托公司。 | 景顺中期债券型基金。 | 7,398,991 | | |
| | 景顺信托有限公司。 | 珍尼森中间收益基金。 | 7,405,860 | | |
| | 景顺信托有限公司。 | PIMCO中间收益基金。 | 3,693,880 | | |
| | 景顺信托有限公司。 | Loomis Sayles中间收益基金。 | 3,696,118 | | |
| | 景顺信托有限公司。 | 景顺核心固收基金。 | 3,693,987 | | |
| | 景顺信托有限公司。 | PIMCO核心固收基金。 | 3,697,711 | | |
| | 景顺信托有限公司。 | Loomis Sayles核心固收基金。 | 3,697,410 | | |
| | 景顺信托有限公司。 | 道富核心固收基金。 | 3,698,239 | | |
| | | | 70,069,116 | | |
| | 塔架寿命: | | | |
| | 景顺信托公司。 | 景顺短期债券基金 | 33,086,969 | | |
| | 景顺信托公司。 | 景顺中期基金 | 7,399,002 | | |
| | 景顺信托公司。 | JENNISON中期基金 | 7,405,871 | | |
| | 景顺信托公司。 | PIMCO中期基金 | 3,693,886 | | |
| | 景顺信托公司。 | LOOMIS SAYLES中期基金 | 3,696,123 | | |
| | 景顺信托公司。 | 景顺核心固收基金 | 3,693,992 | | |
| | 景顺信托公司 | PIMCO核心固收基金 | 3,697,716 | | |
| | 景顺信托公司 | Loomis Sayles核心固收基金 | 3,697,416 | | |
| | 景顺信托公司 | Dodge&Cox核心固收基金 | 3,698,244 | | |
| | | | 70,069,219 | | |
| | 全国人寿保险: | | | |
| | 景顺信托公司 | 景顺短期债券型基金 | 33,086,947 | | |
| | 景顺信托公司 | 景顺中期债券型基金 | 7,398,997 | | |
| | 景顺信托公司 | Jennison中期债券型基金 | 7,405,867 | | |
| | 景顺信托有限公司 | PIMCO中期基金 | 3,693,884 | | |
| | 景顺信托有限公司 | Loomis Sayles中期基金 | 3,696,121 | | |
| | 景顺信托有限公司 | 景顺核心固收基金 | 3,693,990 | | |
| | 景顺信托有限公司 | PIMCO核心固收基金 | 3,697,714 | | |
| | 景顺信托有限公司 | Loomis Sayles核心固收基金 | 3,697,413 | | |
| | 景顺信托有限公司 | Dodge & Cox核心固收基金 | 3,698,242 | | |
| | | | 70,069,175 | | |
| | 太平洋人寿保险: | | | |
| | 景顺信托公司。 | 景顺短期债券型基金 | 33,087,149 | | |
| | 景顺信托公司。 | 景顺中期债券型基金 | 7,399,042 | | |
| | 景顺信托公司。 | 捷信中期债券型基金 | 7,405,912 | | |
| | 景顺信托公司。 | PIMCO中期债券型基金 | 3,693,906 | | |
| | 景顺信托公司。 | Loomis Sayles中期债券型基金 | 3,696,143 | | |
| | 景顺信托公司。 | 景顺核心固收基金 | 3,694,012 | | |
| | 景顺信托公司。 | PIMCO核心固收基金 | 3,697,736 | | |
| | 景顺信托公司 | Loomis Sayles核心固收基金 | 3,697,436 | | |
| | 景顺信托公司 | Dodge & Cox核心固收基金 | 3,698,264 | | |
| | | | 70,069,600 | | |
| | 道富银行: | | | |
| | 景顺信托公司 | 景顺短期债券型基金 | 33,086,679 | | |
| | 景顺信托公司 | 景顺中期基金 | 7,398,938 | | |
| | 景顺信托公司 | Jennison中期基金 | 7,405,807 | | |
| | 景顺信托公司 | PIMCO中级基金 | 3,693,854 | | |
| | 景顺信托有限公司 | Loomis Sayles中级基金 | 3,696,091 | | |
| | 景顺信托有限公司 | 景顺核心固收基金 | 3,693,960 | | |
| | 景顺信托有限公司 | PIMCO核心固收基金 | 3,697,684 | | |
慧与科技401(k)计划
EIN: 47-3298624 PN: 001
附表H, 4i行 - 资产表(年底持有)
2023年12月31日
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 景顺信托有限公司 | Loomis Sayles核心固收基金 | 3,697,384 | | |
| | 景顺信托有限公司 | Dodge & Cox核心固收基金 | 3,698,212 | | |
| | | | 70,068,609 | | |
| | | | | |
| | 合成投资合同总额: | 420,421,326 | | |
| | | | | |
| | 总投资 | | 8,146,906,106美元 | |
| | | | | |
| * | 参与者贷款 | 利率期货在3.50%至10.50%之间波动,到2038年到期 | 41,652,120美元 | |
| * 利害关系人 | | | |
| 注意:由于所有投资都是参与者自主选择的,因此省略了第(d)列的成本。 | | |
慧与科技401(k)计划
EIN: 47-3298624;PN: 001
H计划任务清单第4a行-逾期参与者缴费清单
截至2023年12月31日的一年
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 参与者捐款迟到转入计划 | | 构成不符合豁免交易的总额 | | |
| | | | |
| | 如果包括逾期参与者贷款还款,请在此处打勾:X | | 未更正捐款 | 在VFCP之外更正的捐款 | 需要在VFCP**中进行更正的捐款 | | 在根据VFCP和PTE 2002-51***进行完全更正的总额 |
| | | |
| | | |
年份* | | | |
2021 | | $90 | | — | | — | | — | | | $ | 92 | |
2022 | | $26,038 | | — | | — | | — | | | $ | 26,233 | |
总计: | | $26,128 | | | | | | |
* 反映参与者捐款迟到的年份。
** 此列中的金额不反映公司在2023年计划提交相应的5330表格和自愿受托人更正程序申请时,传输给计划的失去收益。
***该栏中的金额包括迟报的参与者缴款的本金和公司在2023年计划年度与提交相应的表格5330和自愿托管责任纠正计划申请时向计划传送的丢失利润。
签名
计划。根据1934年证券交易法的要求,受托人(或其他管理雇员福利计划的人员)已谨此代表本计划进行年度报告的签署。
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| 慧与科技401(k)计划 |
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2024年6月13日 | 通过: | /s/ David Antczak |
| | David Antczak |
| | 高级副总裁,总法律顾问 兼公司秘书 |
附件描述
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展示编号 | 描述 |
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展品23.1 | 独立注册会计师事务所同意书(随附申报)。 |