vxrt20240612

vxrt20240612_8k.htm

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表格 8-K

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年6月11日

Vaxart, Inc.

（注册人章程中规定的确切名称）

特拉华	001-35285	59-1212264
（公司成立的州或其他司法管辖区）	（委员会文件号）	（国税局雇主识别号）

海港大道 170 号，300 套房, 南旧金山, 加利福尼亚		94080
（主要行政办公室地址）		（邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号:(650) 550-3500

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

☐	根据《证券法》（17 CFR 230.425）第 425 条提交的书面通信

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个课程的标题		交易符号		注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.0001美元		VXRT		这个纳斯达资本市场

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）中定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

第 5.02 项。董事或某些高级职员的离职；董事的选举；某些高级管理人员的任命；某些高级管理人员的补偿安排。

2019年股权激励计划的修订和重述

2024年6月11日，如下所述，Vaxart, Inc.（“公司”）的股东批准了对公司2019年股权激励计划（经修订和重述的 “经修订的EIP”）的修正和重述，将根据该计划预留发行的普通股数量增加1500万股，至439万股。

如先前披露的那样，修订后的EIP授权向公司的员工、董事和顾问发放基于股票的薪酬，并规定授予激励性股票期权、非法定股票期权、股票增值权、限制性股票奖励、限制性股票单位奖励、其他股票奖励以及可以以现金、股票或其他财产结算的绩效奖励。

对修订后的EIP重要条款的描述已包含在年会的委托声明（“委托声明”）（定义见下文）中。此外，前述对经修订的EIP的描述通过引用经修订的EIP的文本进行了全面限定，修订后的EIP的副本作为附录10.1附于本表8-K的最新报告（以下简称 “当前报告”）中。

2022年员工股票购买计划的修订和重述

在年会上（定义见下文），股东批准了对我们的2022年员工股票购买计划（经修订和重述的 “经修订的ESPP”）的修正和重述，将根据该计划预留发行的普通股数量增加1800,000股至3,600,000股。

正如先前披露的那样，经修订的ESPP使公司的员工能够出资部分收益购买公司股票。

委托书中包含了经修订的ESPP的实质性条款的描述。此外，对经修订的ESPP的上述描述通过引用经修订的ESPP的案文进行了全面限定，修正后的ESPP的副本作为附录10.2附于本报告。

项目 5.03。公司章程或章程修正案；财政年度变更。

在年会上（定义见下文），公司股东批准通过对公司重述的公司注册证书的修正案（“修正证书”），将公司的授权普通股数量从2.5亿股增加到3.5亿股。2024年6月11日，向特拉华州国务卿提交了修正证书。修订证书作为附录3.1提交，并以引用方式纳入此处。

第 5.07 项。将事项提交证券持有人投票。

2024年6月11日，公司召开了2024年年度股东大会（“年会”）。代表公司已发行和有权投票的普通股约59.5％的股东提交了代理文件，这构成了法定人数。在年会上，公司股东对六项提案进行了投票，委托书中对每项提案进行了更详细的描述。

以下简要描述了每个问题和投票结果，包括对每个事项投赞成票和反对票的票数，以及对每个事项的弃权票数和经纪人不投票的数量（如果适用）。年会的代理人是根据经修订的1934年《证券交易法》第14（a）条征求的，没有人反对管理层的招标。

提案 1。股东选出了六名董事候选人，任期至公司2025年年度股东大会或其各自的继任者正式当选并获得资格为止。投票结果如下：

董事姓名	投赞成票		被扣留的选票		经纪人非投票
迈克尔·芬尼博士		46,799,761		10,762,193		47,701,989
伊莱恩·赫伦博士		48,039,321		9,522,633		47,701,989
Steven Lo		48,677,687		8,884,267		47,701,989
W. Mark Watson，注册会计师		48,149,958		9,411,996		47,701,989
大卫·惠顿，医学博士		47,353,402		10,208,552		47,701,989
罗伯特 A. 耶迪德		44,989,439		12,572,515		47,701,989

提案 2。股东批准通过对公司重述的公司注册证书的修正案，将公司的授权普通股数量从2.5亿股增加到3.5亿股。投票结果如下：

投赞成票			投反对票				弃权票				经纪人非投票
66,288,103				38,223,004				752,836				—

提案 3。股东批准了对公司2019年股权激励计划的修正和重述，将根据该计划预留发行的普通股数量增加15,000,000股，至43,900,000股。投票结果如下：

投赞成票			投反对票				弃权票				经纪人非投票
37,428,536				19,540,077				593,341				47,701,989

提案 4。股东批准了对公司2022年员工股票购买计划的修正和重述，将根据该计划预留发行的普通股数量增加1800,000股，至3,600,000股。投票结果如下：

投赞成票			投反对票				弃权票				经纪人非投票
42,647,436				14,378,582				535,936				47,701,989

提案 5。股东批准选择Withumsmith+Brown, PC 作为公司截至2024年12月31日止年度的独立注册会计师事务所。投票结果如下：

投赞成票			投反对票				弃权票				经纪人非投票
90,247,525				13,230,763				1,785,655				—

提案 6。股东在不具约束力的咨询基础上批准了委托书中披露的公司指定执行官2023年薪酬。投票结果如下：

投赞成票			投反对票				弃权票				经纪人非投票
37,566,529				17,860,024				2,135,401				47,701,989

第 9.01 项。财务报表和展品。

(d) 展品。

	展览	描述
	3.1	Vaxart, Inc.重述公司注册证书的修正证书
	10.1	2019年股权激励计划。
	10.2	2022年员工股票购买计划。
	104	封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）

签名

根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

	VAXART, INC.

日期：2024 年 6 月 13 日
	作者：	/s/ Steven LO
		Steven Lo
		总裁兼首席执行官