SC TO-I/A

日期：2024年6月12日

/s/ Kang Sun

Kang Sun博士

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

附表

（第三修订）

根据1934年证券交易法第14(d)(1) 或第13(e)(1)条提交的收购要约声明

证券交易法第1934年第14(d)(1)或第13(e)(1)条下的收购要约声明

安普瑞斯技术公司

（被收购公司(发行人)和申请人(认购人)的名称）

以每股11.50美元的行使价格购买普通股的私人认购证券

以每股11.50美元的行使价格购买普通股的公开认购证券

(证券类别名称)

无

03214Q 116

（证券种类的CUSIP编号）

康荣

首席执行官

安普瑞斯技术公司

佩奇大道1180号

加利福尼亚州弗雷蒙特94538

电话：(800) 425-8803

如果本次申报仅与标的公司发起要约之前的初步沟通有关，请勾选该框。

抄送：

迈克尔J. 丹纳赫

马克·B·鲍德勒

奥斯汀·D·马奇

威尔逊·桑西尼·古德里奇·罗萨蒂律师事务所

650 Page Mill Road

Palo Alto, California 94304

电话: (650)493-9300

勾选下列适用的事务，以说明声明所涉及的任何交易：

☐

根据14d-1条规定的第三方要约收购

☒

根据13e-4条规定的发行者要约收购

☐

根据13e-3条规定的私有化交易

☐

根据13d-2条规定的13D表格修正通知

如果此次提交是报告要约收购的最终修正案件，请勾选此项： ☒

如果适用，请勾选以下适当的表格以指定适当的注释条款：

☐

13e-4(i)规则（跨境发行者要约收购）

☐

14d-1(d)规则（跨境第三方要约收购）

本《第三次要约说明书修订案》（连同此处附加的任何陈列和附件，以下简称“本修订案三”）修订并补充了2024年5月13日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的《第一份要约说明书表格TO》（以下简称“原表格TO”），并受《原表格TO》的修订版所修改，该版于2024年6月4日提交给SEC，同时《原表格TO》由Amprius Technologies股份有限公司（下称“本公司”、“我们”、“我们的”）提交了第二次修订版，该版于2024年6月12日提交至SEC（经过上述修订，以下简称“表格TO”），涉及本公司向发行认购证券的持有人提供以1.10美元/认购证券的暂时降低行权价（而非以无现金的方式）行使认购证券的要约，本要约的条款和条件如Amprius Technologies, Inc.于2023年5月13日提交的《Amprius Technologies, Inc.普通股行权认购证券要行使要约》（经过修订，以下简称“要行使要约”）所述，在原表格TO的(a)(1)(B)陈列提交。

本修订案三应与表格TO及其陈列一同阅读。本修订案三已被提交，以取代表格TO的陈列(a)(5)(D)，后者错误地声明要行使要约的期满时间为“2024年7月11日”，而不是“2024年6月11日”，并以附于本修订案三的陈列(a)(5)(D)替换。(只报告被修订的项目，除此说明外，本修订案三不修改以前在表格TO中报告的任何信息。本文中未定义而使用的大写字母含义，应归属于表格TO中指定的含义。)

TO表的修订

第12项（ 展示资料此处修改和补充的是表格TO的陈列(a)(5)(D)，用以下内容替换之前提交的陈列(a)(5)(D)。


（a）		(5)(D) 2024年6月12日发布的新闻稿。

签名

在进行适当的调查后，并凭据我的知识和信仰，我证明本陈述中所列出的信息是真实、完整和正确的。