美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

形式 8-K

 

当前报告

根据第13或15(D)节

《1934年证券交易法》

报告日期(最早报告的事件日期)：2024年6月13日

 

VERTIV控股公司

(注册人的确切姓名载于其章程)

 

特拉华州

(成立为法团的国家或其他司法管辖区)

001-38518

(委员会文件编号)

81-2376902

(国际税务局雇主身分证号码)

克利夫兰大道北505号。, 韦斯特维尔, 俄亥俄州43082

(主要执行机构地址和邮政编码)

614-888-0246

(注册人的电话号码，包括区号)

 

如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务，请勾选下面相应的框：

 

☐	根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页)

 

☐	根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料

 

☐	《规则》规定的开庭前通知14D-2(B)根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))

 

☐	《规则》规定的开庭前通知13E-4(C)根据《交易法》(17 CFR 240.13E-4(C))

根据第(1)款登记的证券 该法第12（b）条：

 

每个班级的标题		交易 符号		各交易所名称 在其上注册的
A类普通股，每股面值0.0001美元		VRT		纽约证券交易所

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2所界定的新兴成长型公司(§240.12b-2本章的内容)。

新兴成长型公司 ☐

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。 ☐

 

 

 

项目 1.01

签订实质性的最终协议。

2024年6月13日，Vertiv Group Corporation、特拉华州一家公司(“借款人”)和Vertiv Holdings Co(“本公司”)的间接全资子公司、Vertiv Intermediate Holding II Corporation、特拉华州一家公司(“控股”)和借款人的直接母公司作为担保人，以及借款方的若干子公司作为担保人，与作为行政代理(以该身份，为“行政代理”)和借款方订立的定期贷款信贷协议(“修订”)第4号修正案订立。修订日期为2020年3月2日的定期贷款信贷协议(经日期为2021年3月10日的第1号修订、日期为2023年6月22日的第2号修订、日期为2023年12月13日的第3号修订，以及经修订的“信贷协议”修订)，由控股公司、借款人、行政代理及贷款人不时订立。

根据修订(其中包括修订)，借款人在信贷协议项下未偿还定期贷款的利差下调0.50%，按期限SOFR利率计息的定期贷款利差降至2.00%，而按信贷协议定义的基本利率计息的定期贷款利差则降至1.00%。此外，根据该等修订，所有利息期间的SOFR期限调整均被删除，将按SOFR期限利率计息的定期贷款利率下调0.11448%，(A)一个月期的利率下调0.11448%，(B)三个月期的利率下调0.26161%，(C)六个月期的利率下调0.42826%，及(D)12个月期的利率下调0.71513%。

该等定期贷款的到期日仍为2027年3月2日，而信贷协议的所有其他重大条款则维持不变。截至2024年6月13日，信贷协议下的未偿还本金约为2,112,836,481.35美元。

前述对修正案的描述并不是完整的，而是通过参考修正案(在此作为附件10.1存档)进行了完整的限定。修正案中包含的陈述和担保仅为该修正案的目的和其中指定的日期作出；仅为修正案的某些当事人的利益而作出；并可能受制于适用于缔约各方的重大标准，而不同于适用于投资者的标准。投资者不应依赖陈述和担保或其任何描述作为对公司及其子公司的事实或条件的实际状态的描述。此外，有关申述及保证标的的资料可能会在修订日期后更改，其后的资料可能会或可能不会完全反映在本公司的公开披露中。

与修正案有关的新闻稿副本附于本文件附件99.1号附件。

 

项目 2.03

设定直接财务义务或登记人表外安排下的义务

 

 

2

本报告中表格8-K的第1.01项所载资料作为参考并入本第2.03项。

 

项目 9.01

财务报表和证物。

 

(d)

陈列品

本报告以8-K表的形式提交了下列证据：

 

10.1		Vertiv Group Corporation作为借款人、Vertiv Intermediate Holding II Corporation和Vertiv Group Corporation的某些其他关联公司作为担保人、贷款方和花旗银行(Citibank，N.A.)作为行政代理人的定期贷款信贷协议修正案4，日期为2024年6月13日。
99.1		新闻稿，日期为2024年6月13日
104		封面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档中)

 

3

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。

日期：2024年6月13日

 

 

4