SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 PALISADE BIO, INC. [ PALI ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024/05/28 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股,面值$0.01(1) | 05/28/2024 | M | 1,622(1) | A | $0.00(1) | 10,059 | D | |||
普通股,面值$0.01(2) | 05/28/2024 | F | 467(2) | D | $4.76 | 9,592 | D | |||
普通股,面值$0.01(3) | 05/28/2024 | M | 3,335(3) | A | $0.00(3) | 12,927 | D | |||
普通股,面值$0.01(4) | 05/28/2024 | F | 959(4) | D | $4.76 | 11,968 | D | |||
普通股,面值$0.01(5) | 05/28/2024 | M | 2,111(5) | A | $0.00(5) | 14,079 | D | |||
普通股,面值$0.01(6) | 05/28/2024 | F | 607(6) | D | $4.76 | 13,472 | D | |||
普通股,面值0.01美元 | 51 | I | 由FCW Investments,LLC提供(7) |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
受限股票单位-9 | -9 | 05/28/2024 | M | 1,622 | (8) | (8) | 普通股票 | 1,622 | -9 | 0 | D | ||||
受限股票单位(10) | (10) | 05/28/2024 | M | 3,335 | (8) | (8) | 普通股票 | 3,335 | (10) | 0 | D | ||||
受限股票单位(11) | (11) | 05/28/2024 | M | 2,111 | (8) | (8) | 普通股票 | 2,111 | (11) | 0 | D |
响应的说明: |
1. 表示根据2023年6月8日获授的限制性股票单位授予,股票解禁并支付后发行的普通股。 |
2. 表示留存的股份用于支付脚注1所提及的限制性股票单位解禁和支付所涉税款的代扣义务。 |
3. 表示根据2023年6月11日获授的限制性股票单位授予,股票解禁并支付后发行的普通股。 |
4. 表示留存的股份用于支付脚注3所提及的限制性股票单位解禁和支付所涉税款的代扣义务。 |
5. 表示根据2023年11月21日获授的限制性股票单位授予,股票解禁并支付后发行的普通股。 |
6. 表示留存的股份用于支付脚注5所提及的限制性股票单位解禁和支付所涉税款的代扣义务。 |
7. 报告人是FCW Investments LLC的管理成员,并对该实体持有的证券拥有唯一的投资和表决权。 |
8. 每个限制性股票单位代表在结算时收到一股普通股的权利。 |
9. 此限制性股票单位于2023年6月8日授予,由发行人的薪酬委员会在2024年5月28日加速解禁和授予了剩余的1,622个限制性股票单位。 |
10. 此限制性股票单位于2023年6月11日授予,由发行人的薪酬委员会在2024年5月28日加速解禁和授予了剩余的3,335个限制性股票单位。 |
11. 此限制性股票单位于2023年11月21日授予,由发行人的薪酬委员会在2024年5月28日加速解禁和授予了剩余的2,111个限制性股票单位。 |
/s/ JD Finley | 05/30/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |