Document美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
(修正号)*
Viant 科技公司
(发行人名称)
A类普通股,面值每股0.001美元
(证券类别的标题)
92557A101
(CUSIP 号码)
拉里·马登
c/o Viant 科技公司
迈克尔逊大道 2722 号,100 号套房
加利福尼亚州尔湾 92612
(949) 861-8888
(姓名、地址和电话号码)
有权接收通知和通信)
2023年10月11日
(需要提交本声明的事件日期)
如果申报人此前曾在附表13G中提交过一份声明,以报告本附表13D所涉的收购,并且由于第13d-1(e)、第13d-1(f)条或第13d-1(g)条而提交本附表,请勾选以下方框。[]
注:以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他当事方,请参阅规则 13d-7 (b)。
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* 本封面页的其余部分应填写,以供申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中披露的信息的任何修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
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1 | 举报人姓名
拉里·马登 |
2 | 如果是群组成员,请选中相应的复选框 (a) [] (b) []
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3 | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4 | 资金来源(见说明)
OO |
5 | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼 []
|
6 | 国籍或组织地点
美国 |
的数量 股份 受益地 由每个人拥有 报告 人 和 | 7 | 唯一的投票权
1,040,199 | |
8 | 共享投票权
0 | |
9 | 唯一的处置力
1,040,199 | |
10 | 共享处置权
0 | |
11 | 每位申报人实益拥有的总金额
1,040,199 |
12 | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份 []
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13 | 行中金额所代表的类别百分比 (11)
6.0% |
14 | 举报人类型
在 |
第 1 项。安全和发行人。
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本附表13D(“附表13D”)声明涉及特拉华州的一家公司Viant Technology Inc.(“发行人”)的A类普通股,面值每股0.001美元(“A类普通股”),其主要执行办公室位于加利福尼亚州尔湾迈克尔逊大道2722号100套房,92612。
第 2 项。身份和背景。
附表13D由美国公民拉里·马登(“举报人”)提交。申报人的营业地址是Viant Technology Inc.,迈克尔逊大道2722号,100套房,加利福尼亚州尔湾92612。申报人目前的主要职业是发行人的首席财务官。
在过去五年中,举报人没有 (i) 在任何刑事诉讼(不包括交通违规行为或类似的轻罪)中被定罪,或(ii)主管司法或行政机构的民事诉讼的当事方,因此该诉讼曾经或现在受到一项判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止或授权开展受联邦或州证券法约束的活动,或认定任何违规行为遵守这样的法律。
第 3 项。资金来源和金额或其他对价。
在发行人进行首次公开募股(“首次公开募股”)之前,申报人共获得了发行人子公司Viant Technology LLC(“B类单位”)的489,356个B类普通单位,这些单位通过Viant Technology Equity Plan LLC持有,作为向发行人提供真诚服务的对价。申报人可以选择将B类单位一对一地交换为A类普通股。2021年2月10日,申报人的B类单位中有15,000个被转换为A类普通股,并以每股25.00美元的价格出售给承销商,这与发行人的首次公开募股有关。
截至本文发布之日以及发行人于2021年2月12日完成首次公开募股之后,申报人通过限制性股票单位的归属收购了(i)296,849股A类普通股,此前共扣留或出售了346,983股A类普通股以弥补与此类股权奖励归属相关的纳税义务,以及(ii)268,994股A类普通股自本协议发布之日起 60 天内归属和可行使的股票标的股票期权均以以下方式提供给申报人他的员工薪酬的一部分。
第 4 项。交易的目的。
10b5-1 交易计划
2024年5月9日,申报人根据经修订的1934年《证券交易法》第10b5-1条订立了交易计划(“10b5-1交易计划”)。10b5-1交易计划规定,高盛公司有限责任公司(“经纪人”)可以制作
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自2024年8月12日起,代表申报人定期出售总计不超过20万股A类普通股。根据10b5-1交易计划的销售金额和时间(如果有)将根据10b5-1交易计划的条款、市场状况、股价和其他因素确定。
对10b5-1交易计划的描述并不完整,完全受10b5-1交易计划的全文的限制,该计划作为附录附于本附表13D,并以引用方式纳入此处。
普通的
申报人出于投资目的收购了本附表13D中描述的证券,并打算持续审查其对发行人的投资。申报人可能采取的任何行动将取决于申报人对众多因素的审查,包括但不限于:对发行人业务、财务状况、运营和前景的持续评估;发行人证券的价格水平;总体市场、行业和经济状况;另类业务和投资机会的相对吸引力;以及其他未来发展。
申报人可以在公开市场或私下谈判的交易中收购发行人的额外证券,或者保留或出售当时持有的全部或部分证券。此外,申报人,包括担任发行人首席财务官的职务,可以与管理层、发行人董事会、发行人其他证券持有人和其他相关方进行讨论,或鼓励、促使或试图促使发行人或此类人员考虑或探索特殊的公司交易,例如:可能导致A类普通股除名或取消注册的合并、重组或私有化交易;证券发行和/或股票回购发行人;出售或收购资产或业务;发行人资本或股息政策的变动;或发行人业务或公司结构的其他重大变化,包括管理层或发行人董事会组成的变动。
为了便于他考虑这些问题,申报人可以聘请顾问和顾问,并可以与潜在的资本来源和其他第三方进行讨论。举报人可根据适当的保密协议或类似协议与任何此类人员交换信息。举报人可能会在初步阶段采取上述部分或全部步骤,以考虑各种可能的行动方针,然后再形成实施任何特定计划或方向的意向。
除上述情况外,申报人目前没有任何与附表13D第4(a)-(j)项所列任何事项有关或将导致的任何事项的计划或提案,尽管根据本文讨论的因素,申报人可以随时更改其目的或就此制定不同的计划或提案。
第 5 项。发行人证券的利息。
(a) — (b)
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•实益拥有金额:1,040,199
•班级百分比:6.0%
•申报人持有的股票数量:
o唯一的投票权或指导投票权:1,040,199
o共享投票权:0
o处置或指示处置以下物品的唯一权力:1,040,199
o处置或指示处置的共享权力:0
申报人可能被视为实益拥有1,040,199股A类普通股,包括 (i) 申报人登记持有的296,849股A类普通股,(ii) 268,994股可行使或将在本报告发布之日起60天内可行使或将要行使的A类普通股标的股票期权,以及 (iii) 474,356股标的A类普通股目前可以一对一转换的单位。
上述百分比基于发行人于2024年4月30日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告中披露的截至2024年4月26日已发行的16,509,766股A类普通股。所有权信息假设(i)申报人间接持有的B类单位以一对一的方式赎回发行人的A类普通股,以及(ii)行使申报人记录在案的股票期权,这些股票期权目前可行使或将在本报告发布之日起60天内行使。
(c) 在过去的60天中,即2024年6月10日,申报人通过归属26,062股限制性股票收购了12,053股A类普通股,此前发行人向申报人扣留了14,009股A类普通股以履行税收预扣义务。
(d) 无。
(e) 不适用。
第 6 项。与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。
上文第4项总结了10b5-1交易计划的某些条款,并以引用方式纳入此处。该协议的副本作为附件附于本附表13D,并以引用方式纳入此处。
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除本文另有规定外,申报人与任何人均未就发行人的任何证券签订任何合同、安排、谅解或关系(法律或其他方面),包括但不限于与此类证券的转让或投票、发现者费用、合资企业、贷款或期权安排、看跌或看涨期权、利润或亏损分割或给予或预扣有关的任何合同、安排、谅解或关系代理。
第 7 项。材料将作为展品提交。
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展览 数字 | 描述 |
1 | 10b5-1 交易计划,日期为 2024 年 5 月 9 日。 |
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签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 6 月 12 日
作者:/s/ Larry Madden
姓名:拉里·马登