SEC表格4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿,特区20549 持股变动报告书 根据1934年证券交易法第16(a)条款或1940年投资公司法第30(h)条款提交的申报书 逾期履行申报义务将面临罚款和拘留等惩罚。掌握申报规定,维护合法权益。 |
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请参阅 第1(b)项说明。如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
1.报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称及股票代码(或交易符号) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代码(或交易符号) IES控股公司[IESC] |
5. 报告人与发行人的关系
(勾选所有适用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出头衔) 其他(在下方说明)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 06/10/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
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6. 个人或联合/集体提交 (选择适用的行)
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表格I - 非衍生证券已获得、出售或拥有的利益 | ||||||||||
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1. 证券名称 (说明书第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特别声明,则执行日期为 (月/日/年) | 3. 交易代码 (说明书第8步) | 4. 已获取的证券 (A) 或已出售的证券 (D) (说明书第3、4和5步) | 5. 报告后拥有的证券数量 (说明书第3和4步) | 6. 所有权形式:直接所有权 (D) 或间接所有权 (I) (说明书第4步) | 7. 间接利益所有权的性质 (说明书第4步) | |||
编码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股,每股面值0.01美元 | 06/10/2024 | S(1) | 1,566 | D | $126.5(2) | 11,276,853 | I | 见脚注(3)(4)(5)(6)(7) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 06/10/2024 | S(1) | 3,172 | D | $127.89(8) | 11,273,681 | I | 见脚注(3)(4)(5)(6)(7) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 06/10/2024 | S(1) | 1,128 | D | $128.45-9 | 11,272,553 | I | 见脚注(3)(4)(5)(6)(7) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 06/10/2024 | S(1) | 13,259 | D | $129.8(10) | 11,259,294 | I | 见脚注(3)(4)(5)(6)(7) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 06/10/2024 | S(1) | 23,388 | D | $130.65(11) | 11,235,906 | I | 见脚注(3)(4)(5)(6)(7) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 06/10/2024 | S(1) | 1,936 | D | $131.5-12 | 11,233,970 | I | 见脚注(3)(4)(5)(6)(7) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 06/11/2024 | S(1) | 5,000 | D | $125.24(13) | 11,228,970 | I | 见脚注(3)(4)(5)(6)(7) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 06/11/2024 | S(1) | 7,170 | D | $126.59(14) | 11,221,800 | I | 见脚注(3)(4)(5)(6)(7) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 06/11/2024 | S(1) | 8,919 | D | $127.44(15) | 11,212,881 | I | 见脚注(3)(4)(5)(6)(7) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 06/11/2024 | S(1) | 2,436 | D | $128.29(16) | 11,210,445 | I | 见脚注(3)(4)(5)(6)(7) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 06/11/2024 | S(1) | 500 | D | $129.09(17) | 11,209,945 | I | 见脚注(3)(4)(5)(6)(7) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 06/11/2024 | S(1) | 100 | D | $130.45 | 11,209,845 | I | 见脚注(3)(4)(5)(6)(7) |
表格 II – 派生证券的取得、剥离或所有权 (例如:认购权证、首购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 派生证券名称 (Instr. 3) | 2. 派生证券转换或行使价格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,则逻辑执行日期 (月/日/年) | 4. 交易代码 (Instr. 8) | 5. 取得的派生证券数量 (A) 或 剥离的派生证券数量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行权和到期日期 (月/日/年) | 7. 标的资产证券名称及数量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生证券价格 (Instr. 5) | 9. 在报告交易后持有的派生证券数量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或间接 (I) (Instr. 4) | 11. 间接持有权益的性质 (Instr. 4) | ||||
编码 | V | (A) | (D) | 行权日期 | 到期日期 | 标题 | 股票数量或股份数量 |
1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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回应声明: |
本表格中报告的销售是TCP 2(以下简称“本公司”)于2024年3月6日采用Rule 10b5-1交易计划进行的。 |
2024年6月10日,TCP 2以加权平均价格为每股126.50美元出售了1,566股普通股。这些股票是以126.20美元至126.72美元,包括在内的不同价格进行的多次交易出售的。举报人承诺在要求下向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注所列范围内每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
3.以上报告是由通廷股本合作有限公司(以下简称“TCP”)、通廷资本管理有限责任公司(以下简称“TCM”)、通廷管理有限责任公司(以下简称“TM”)、通廷海外主基金II号有限合伙企业(以下简称“TCP 2”)、通廷资产联合有限责任公司(以下简称“TAA”)、通廷联合有限责任公司(以下简称“TA”)、通廷海外资本GP有限责任公司(以下简称“TCO”)和杰弗里·L·根德尔(以下简称“根德尔先生”)联合提交的。 根德尔先生是:(a)TCP一般合伙人TCM的负责人; (b)TM的负责人; (c)TCP 2的一般合伙人TAA的负责人; (d)TA的负责人;和(e)TCO 的负责人。 |
4. TCP直接持有5,617,723股普通股,TCM直接持有1,910,529股普通股,TM直接持有1,410,162股普通股,TCP 2直接持有1,285,506股普通股,TAA直接持有96,891股普通股,TA直接持有642,057股普通股,TCO直接持有47,284股普通股,Gendell先生直接持有149,802股普通股及授予他的IES Holdings, Inc.于2006年修订和重订的股权激励计划下授予他的46,528个虚拟股票单位,以及Gendell的成年子女通过Gendell担任受托人的信托拥有3,363股普通股。 |
5.所有前述证券都可能被认为是根德尔先生有益拥有的。 TCP持有的前述证券可能被认为是TCM的有益拥有。 TCP 2持有的前述证券可能被认为是TAA的有益拥有。 |
6.对于《1934年证券交易法》(以下简称“修正后申报》)第16(a)条而言,根德尔先生丧失了本报告中报告的发行人证券的有利权益,除根德尔先生直接拥有或代表根德尔先生在TCM、 TCP、TM、TCP 2、TAA、TA和TCO的利润按比例利益的证券外。 TCM对于《修正后申报》第16(a)条而言,丧失了本报告中报告的发行人证券的有利权益,除TCM直接拥有或代表TCM在TCP、 TCP 2、TM、TAA、TA和TCO中所持证券的利益权。 |
7.TAA对于《修正后申报》第16(a)条而言,丧失了本报告中报告的发行人证券的有利权益,除TAA直接拥有或代表TAA在TCP 2的利润按比例利益的证券外。 TA对于《修正后申报》第16(a)条而言,丧失了本报告中报告的发行人证券的有利权益,除TA直接拥有的证券外。 TM对于《修正后申报》第16(a)条而言,丧失了本报告中报告的发行人证券的有利权益,除TM直接拥有的证券外。 TCO对于《修正后申报》第16(a)条而言,丧失了本报告中报告的发行人证券的有利权益,除TCO直接拥有的证券外。 |
8. 2024年6月10日,TCP 2以加权平均价格为每股127.89美元出售了3,172股普通股。这些股票是以127.22美元至128.21美元,包括在内的不同价格进行的多次交易出售的。举报人承诺在要求下向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注所列范围内每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
9. 2024年6月10日,TCP 2以加权平均价格为每股128.45美元出售了1,128股普通股。这些股票是以128.22美元至129.08美元,包括在内的不同价格进行的多次交易出售的。举报人承诺在要求下向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注所列范围内每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
10. 2024年6月10日,TCP 2以加权平均价格为每股129.80美元出售了13,259股普通股。这些股票是以129.22美元至130.21美元,包括在内的不同价格进行的多次交易出售的。举报人承诺在要求下向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注所列范围内每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
11. 2024年6月10日,TCP 2以加权平均价格为每股130.65美元出售了23,388股普通股。这些股票是以130.22美元至131.18美元,包括在内的不同价格进行的多次交易出售的。举报人承诺在要求下向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注所列范围内每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
12. 2024年6月10日,TCP 2以加权平均价格为每股131.50美元出售了1,936股普通股。这些股票是以131.27美元至131.93美元,包括在内的不同价格进行的多次交易出售的。举报人承诺在要求下向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注所列范围内每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
13. 2024年6月11日,TCP 2以加权平均价格为每股125.24美元出售了5,000股普通股。这些股票是以125.00美元至125.91美元,包括在内的不同价格进行的多次交易出售的。举报人承诺在要求下向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注所列范围内每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
14. 2024年6月11日,TCP 2以加权平均价格为每股126.59美元出售了7,170股普通股。这些股票是以126.02美元至127.01美元,包括在内的不同价格进行的多次交易出售的。举报人承诺在要求下向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注所列范围内每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
15. 2024年6月11日,TCP 2以加权平均价格为每股127.44美元出售了8,919股普通股。这些股票是以127.03美元至128.02美元,包括在内的不同价格进行的多次交易出售的。举报人承诺在要求下向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注所列范围内每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
16. 2024年6月11日,TCP 2以加权平均价格为每股128.29美元出售了2,436股普通股。这些股票是以128.03美元至128.71美元,包括在内的不同价格进行的多次交易出售的。举报人承诺在要求下向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注所列范围内每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
17. 2024年6月11日,TCP 2出售了500股普通股。这些股票是以每股129.09美元的价格在多次交易中出售的。举报人承诺在要求下向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供关于在本脚注所述的每个单独交易中出售的股票数量的完整信息。 |
备注: |
通泰资本伙伴有限合伙,其一般合伙人为通泰资本管理有限责任公司,由其托管成员 Jeffrey L. Gendell签字 | 06/12/2024 | |
通泰资本管理有限责任公司,由其托管成员 Jeffrey L. Gendell签字 | 06/12/2024 | |
通泰管理有限责任公司,由其托管成员 Jeffrey L. Gendell签字 | 06/12/2024 | |
通泰海外主基金 II 有限合伙,其一般合伙人是通泰资产联合有限责任公司,由其托管成员 Jeffrey L. Gendell签字 | 06/12/2024 | |
通泰资产联合有限责任公司,由其托管成员 Jeffrey L. Gendell签字 | 06/12/2024 | |
通泰联合有限责任公司,由其托管成员 Jeffrey L. Gendell签字 | 06/12/2024 | |
通泰海外GP有限责任公司,由其托管成员 Jeffrey L. Gendell签字 | 06/12/2024 | |
/s/ Jeffrey L. Gendell | 06/12/2024 | |
报表人签名 | 日期 | |
提醒:每个受益直接或间接拥有的证券级别报告应单独一行。 | ||
* 如果该表格由多个报告人提交,请分别逐行列明。指令6以了解详情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虚报或疏漏属于联邦刑事违规如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 参考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:请提交三份手动签名的表格,如空间不足,请参阅指令6以了解详情。 程序说明6。 | ||
未获得当前有效的OMB号码,则无需响应本表所含信息收集。 |