安全交易委员会第3表格
表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿,特区20549 证券的实际所有权的初次报告声明 根据1934年证券交易法第16(a)条款或1940年投资公司法第30(h)条款提交的申报书 逾期履行申报义务将面临罚款和拘留等惩罚。掌握申报规定,维护合法权益。 |
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求提交声明的事件日期
(月/日/年) 06/10/2024 |
3. 发行者名称 及股票代码(或交易符号) Barnes & Noble Education,Inc。 [BNED] | |||||||||||||
4. 报告人与发行者的关系
董事 10%持有人 高管(在下方列出头衔) 其他(在下方说明)
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5. 如果是修正声明,原始提交日期
(月/日/年) |
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6. 个人或联合/集体提交 (选择适用的行)
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表I - 持有的非派生性证券的实际所有权 | |||
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1. 证券的名称 (Instr. 4) | 2. 持有的证券数量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或间接(1)(Instr. 5) | 4. 间接实际所有权的本质 (Instr. 5) |
普通股(1) | 11,006,702 | D(2) |
表格II-持有衍生证券的利益 (例如:认购权证、首购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1. 衍生证券标题 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生证券所包含证券的标题和数量 (Instr. 4) | 4. 衍生证券转换或行使价格 | 5. 持股形式:直接持有 (D) 或间接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 间接受益所有权的性质 (Instr. 5) | ||
行权日期 | 到期日期 | 标题 | 股票数量或股份数量 |
1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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回应声明: |
1. 本3表格由Toro 18 Holdings LLC(“Toro 18”)、Immersion Corporation(“浸入科技”)、William C. Martin和Eric Singer(统称“报告人”)联合报送。每个报告人均与Emily S. Hoffman和Elias Nader为根据美国1934年修订版证券交易法第13(d)条的目的组成的集团成员,该集团合共基于普通股持有人的出色股份拥有超过10%的发行人已发行股份的受益权。每个Messrs. Martin,Singer,Nader和Ms. Hoffman也在发行人的董事会上担任董事。 除非报告人或其金钱利益所在的范围内,否则每个报告人否认其所报告的证券的受益权。Ms. Hoffman和Mr. Nader将单独提交16条报告。 |
2. Toro 18直接持有的证券。 作为Toro 18的唯一股东,浸入科技公司可能被视为直接持有的证券的受益所有人。作为Toro 18的首席策略官,Martin先生可能会被视为直接拥有的证券的受益所有人。作为Toro 18的总裁兼首席执行官,Singer先生可能会被视为直接持有的证券的受益所有人。 |
备注: |
根据1934年修正案第16条的规定,由于马丁、辛格、纳德先生和霍夫曼女士同时在发行人和浸入科技的董事会任职,Toro 18 和Immersion均可被视为该发行人的代表董事。 |
Toro 18 Holdings LLC, 代表人:/s/ Eric Singer,总裁兼CEO | 06/12/2024 | |
浸入科技,代表人:/s/ Eric Singer,总裁兼CEO和主席 | 06/12/2024 | |
/s/ William C. Martin | 06/12/2024 | |
/s/ Eric Singer | 06/12/2024 | |
报表人签名 | 日期 | |
提醒:每个受益直接或间接拥有的证券级别报告应单独一行。 | ||
* 如果该表格由多个报告人提交,请分别逐行列明。指令6以了解详情。 说明书5 (b)(v). | ||
**故意的虚报或疏漏属于联邦刑事违规如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 参考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:请提交三份手动签名的表格,如空间不足,请参阅指令6以了解详情。 程序说明6。 | ||
未获得当前有效的OMB号码,则无需响应本表所含信息收集。 |