SEC表格4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿,特区20549 持股变动报告书 根据1934年证券交易法第16(a)条款或1940年投资公司法第30(h)条款提交的申报书 逾期履行申报义务将面临罚款和拘留等惩罚。掌握申报规定,维护合法权益。 |
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请参阅 第1(b)项说明。如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称及股票代码(或交易符号) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代码(或交易符号) Runway Growth Finance corp.[ RWAY ] |
5. 报告人与发行人的关系
(勾选所有适用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出头衔) 其他(在下方说明)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 06/10/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
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6. 个人或联合/集体提交 (选择适用的行)
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表格I - 非衍生证券已获得、出售或拥有的利益 | ||||||||||
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1. 证券名称 (说明书第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特别声明,则执行日期为 (月/日/年) | 3. 交易代码 (说明书第8步) | 4. 已获取的证券 (A) 或已出售的证券 (D) (说明书第3、4和5步) | 5. 报告后拥有的证券数量 (说明书第3和4步) | 6. 所有权形式:直接所有权 (D) 或间接所有权 (I) (说明书第4步) | 7. 间接利益所有权的性质 (说明书第4步) | |||
编码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股,每股面值0.01美元 | 06/10/2024 | S | 400,000 | D | $11.9 | 10,779,668 | D(1)(2)(3)(4) |
表格 II – 派生证券的取得、剥离或所有权 (例如:认购权证、首购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 派生证券名称 (Instr. 3) | 2. 派生证券转换或行使价格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,则逻辑执行日期 (月/日/年) | 4. 交易代码 (Instr. 8) | 5. 取得的派生证券数量 (A) 或 剥离的派生证券数量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行权和到期日期 (月/日/年) | 7. 标的资产证券名称及数量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生证券价格 (Instr. 5) | 9. 在报告交易后持有的派生证券数量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或间接 (I) (Instr. 4) | 11. 间接持有权益的性质 (Instr. 4) | ||||
编码 | V | (A) | (D) | 行权日期 | 到期日期 | 标题 | 股票数量或股份数量 |
1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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回应声明: |
1.本4表格由以下人士提交:(i)OCM Growth Holdings LLC,一家特拉华有限责任公司("OCMGH")及所报告的证券的直接持有者,(ii) Brookfield Oaktree Holdings,LLC,一家特拉华有限责任公司("BOH"), 作为OCMGH的间接管理人; (iii) Oaktree Capital Group Holdings GP,LLC,作为BOH b类单位的间接所有者; (iv)加拿大国际公司,作为BOH 的A类单位的间接所有者,以及(v)BAM合伙信托,一家依据安大略省法律成立的信托,作为BN的B类有限表决股的唯一所有人。 |
2.除其各自的权益之外,每个报告人否认对此处报告的所有股权有实际所有权,并且提交此表格不应被解释为是任何报告人认可其对任何此表格所覆盖的股权拥有实际所有权的认可。 |
3.OCGH GP由执行委员会管理,成员包括霍华德•S•马克斯、布鲁斯•A•卡什、谢尔顿•M•斯通、约翰•B•弗兰克和杰伊•S•温特罗布(以下简称OCGH GP成员)。在此资质下,OCGH GP成员可能被认为对普通股有间接的实际所有权。每个OCGH GP成员明确否认对普通股拥有实际所有权,除非其各自的权益,提交此表格不得被解释为是任何此类人员认可其对任何此表格所覆盖的股权拥有实际所有权的认可。 |
4.根据他们指定的代表被提名为发行人董事会成员的权利,报告人可能被视为代表被授权担任该发行人董事会的董事。 |
OCM Growth Holdings, LLC,通过Oaktree Fund GP, LLC:管理人,由Oaktree Fund GP I, L.P.:其管理成员,/s/ Henry Orren高级副总裁 | 06/12/2024 | |
Brookfield Oaktree Holdings, LLC,通过Oaktree Capital Group Holdings GP, LLC:管理人,/s/ Henry Orren高级副总裁 | 06/12/2024 | |
Oaktree Capital Group Holdings GP,LLC,/s/ Henry Orren高级副总裁 | 06/12/2024 | |
BAM Partners Trust,/s/ Kathy Sarpash秘书 | 06/12/2024 | |
Brookfield Corporation,/s/ Swati Mandava,法律和监管部门总监 | 06/12/2024 | |
报表人签名 | 日期 | |
提醒:每个受益直接或间接拥有的证券级别报告应单独一行。 | ||
* 如果该表格由多个报告人提交,请分别逐行列明。指令6以了解详情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虚报或疏漏属于联邦刑事违规如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 参考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:请提交三份手动签名的表格,如空间不足,请参阅指令6以了解详情。 程序说明6。 | ||
未获得当前有效的OMB号码,则无需响应本表所含信息收集。 |