SEC表格4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿,特区20549 持股变动报告书 根据1934年证券交易法第16(a)条款或1940年投资公司法第30(h)条款提交的申报书 逾期履行申报义务将面临罚款和拘留等惩罚。掌握申报规定,维护合法权益。 |
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请参阅 第1(b)项说明。如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
1.报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称及股票代码(或交易符号) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代码(或交易符号) roblox corp [ RBLX ] 分享 |
5. 报告人与发行人的关系
(勾选所有适用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出头衔) 其他(在下方说明)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 06/10/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
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6. 个人或联合/集体提交 (选择适用的行)
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表格I - 非衍生证券已获得、出售或拥有的利益 | ||||||||||
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1. 证券名称 (说明书第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特别声明,则执行日期为 (月/日/年) | 3. 交易代码 (说明书第8步) | 4. 已获取的证券 (A) 或已出售的证券 (D) (说明书第3、4和5步) | 5. 报告后拥有的证券数量 (说明书第3和4步) | 6. 所有权形式:直接所有权 (D) 或间接所有权 (I) (说明书第4步) | 7. 间接利益所有权的性质 (说明书第4步) | |||
编码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股 | 06/10/2024 | M(1) | 166,666 | A | $0.0759 | 308,926(2) | D | |||
A类普通股 | 06/10/2024 | S(1) | 166,666 | D | $35.1203(3) | 142,260(2) | D | |||
A类普通股 | 06/10/2024 | G(1)(4) | 16,666 | D | $0 | 2,147,352 | I | See Footnote(5) | ||
A类普通股 | 06/10/2024 | G(1)(6) | 33,333 | D | $0 | 2,114,019 | I | See Footnote(5) | ||
A类普通股 | 06/10/2024 | G(1)(6) | 33,333 | A | $0 | 34,208 | I | See Footnote(7) | ||
A类普通股 | 06/10/2024 | S(1) | 33,333 | D | $35.1203(3) | 875 | I | See Footnote(7) | ||
A类普通股 | 06/10/2024 | S(1) | 20,833 | D | $35.1203(3) | 270,834 | I | See Footnote(8) | ||
A类普通股 | 06/10/2024 | S(1) | 20,833 | D | $35.1203(3) | 645,834 | I | See Footnote-9 |
表格 II – 派生证券的取得、剥离或所有权 (例如:认购权证、首购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 派生证券名称 (Instr. 3) | 2. 派生证券转换或行使价格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,则逻辑执行日期 (月/日/年) | 4. 交易代码 (Instr. 8) | 5. 取得的派生证券数量 (A) 或 剥离的派生证券数量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行权和到期日期 (月/日/年) | 7. 标的资产证券名称及数量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生证券价格 (Instr. 5) | 9. 在报告交易后持有的派生证券数量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或间接 (I) (Instr. 4) | 11. 间接持有权益的性质 (Instr. 4) | ||||
编码 | V | (A) | (D) | 行权日期 | 到期日期 | 标题 | 股票数量或股份数量 | ||||||||
认股权 | $0.0759 | 06/10/2024 | M | 166,666 | (10) | 03/21/2026 | A类普通股 | 166,666 | $0 | 405,244 | D |
回应声明: |
本表格4中报告的交易是根据报告人于2023年11月29日制定的10b5-1规划生效的。 |
2. 部分这些证券是受限股票单位(“RSUs”)。每个RSU代表一项有条件的权利,获得该发行人的A类普通股。 |
3.第4列报告的价格为平均价格。这些股票在价格区间内的多次交易中出售,价格从34.85美元到35.47美元不等。当事人承诺在申请人、发行人或证券交易委员会的工作人员要求时,提供在该脚注所述区间内每个单独价格出售的股票的全面信息。 |
4.本次交易中报告的股票代表对慈善组织的赠与。 |
5. 这些股份直接由日期为2017年2月28日修订的自由撤销信托持有,报告人担任受托人。 |
6. 代表自由撤销信托日期为2017年2月28日修订将股份转移到Baszucki家族基金会。 |
7. 这些股份由Baszucki家族基金会持有。报告人可能被视为拥有该基金会持有的证券的有益所有权。 |
8. 这些股份由2020年4月3日之David Baszucki Gift Trust持有,Bessemer Trust of Delaware, N.A.担任受托人。报告人可能被视为拥有礼品信托持有的证券的有益所有权。 |
9. 这些股份由2020年4月3日之Jan Baszucki Gift Trust持有,Bessemer Trust Company of Delaware, N.A.担任受托人。报告人的配偶可能被视为拥有礼品信托持有的证券的有益所有权。 |
10. 所有期权的股份都已完全归属并且可以在此日期行使。 |
备注: |
/s/ Mark Reinstra,David Baszucki的委托律师 | 06/12/2024 | |
报表人签名 | 日期 | |
提醒:每个受益直接或间接拥有的证券级别报告应单独一行。 | ||
* 如果该表格由多个报告人提交,请分别逐行列明。指令6以了解详情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虚报或疏漏属于联邦刑事违规如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 参考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:请提交三份手动签名的表格,如空间不足,请参阅指令6以了解详情。 程序说明6。 | ||
未获得当前有效的OMB号码,则无需响应本表所含信息收集。 |