SEC表格4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿,特区20549 持股变动报告书 根据1934年证券交易法第16(a)条款或1940年投资公司法第30(h)条款提交的申报书 逾期履行申报义务将面临罚款和拘留等惩罚。掌握申报规定,维护合法权益。 |
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请参阅 第1(b)项说明。如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称及股票代码(或交易符号) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代码(或交易符号) Venus Concept Inc. [VERO] |
5. 报告人与发行人的关系
(勾选所有适用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出头衔) 其他(在下方说明)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 06/07/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
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6. 个人或联合/集体提交 (选择适用的行)
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表格I - 非衍生证券已获得、出售或拥有的利益 | ||||||||||
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1. 证券名称 (说明书第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特别声明,则执行日期为 (月/日/年) | 3. 交易代码 (说明书第8步) | 4. 已获取的证券 (A) 或已出售的证券 (D) (说明书第3、4和5步) | 5. 报告后拥有的证券数量 (说明书第3和4步) | 6. 所有权形式:直接所有权 (D) 或间接所有权 (I) (说明书第4步) | 7. 间接利益所有权的性质 (说明书第4步) | |||
编码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
每股普通股的面值为$0.0001 | 06/07/2024 | S | 172,314 | D | 基金: $1.2034 | 0 | I | 由Marlin Fund有限合伙企业管理。请参见脚注(1) | ||
每股普通股的面值为$0.0001 | 06/07/2024 | S | 128,254 | D | 基金: $1.2034 | 0 | I | 由Marlin Fund II有限合伙企业管理。请参见脚注(2) | ||
每股普通股的面值为$0.0001 | 06/07/2024 | S | 11,467 | D | 基金: $1.2034 | 0 | I | 由Marlin Fund III有限合伙企业管理。请参见脚注(3) | ||
每股普通股的面值为$0.0001 | 06/07/2024 | S | 19,814 | D | 基金: $1.2034 | 0 | I | 由Marlin Master Fund Offshore II LP管理。请参见脚注(4) | ||
每股普通股的面值为$0.0001 | 06/07/2024 | S | 1,487 | D | 基金: $1.2034 | 0 | I | 由Masters Capital Management LLC管理。请参见脚注(5) | ||
每股普通股的面值为$0.0001 | 06/07/2024 | S | 53,895 | D | 基金: $1.2228 | 252,717 | I | 由MSS VC SPV LP管理。请参见脚注(6) | ||
每股普通股的面值为$0.0001 | 06/10/2024 | C | 330,684 | A | $0 | 330,684 | I | 由Marlin Fund有限合伙企业管理。请参见脚注(1) | ||
每股普通股的面值为$0.0001 | 06/10/2024 | C | 262,680 | A | $0 | 262,680 | I | 由Marlin Fund II有限合伙企业提供。请参见脚注(2) | ||
每股普通股的面值为$0.0001 | 06/10/2024 | C | 24,002 | A | $0 | 24,002 | I | 由Marlin Fund III有限合伙企业提供。请参见脚注(3) | ||
每股普通股的面值为$0.0001 | 06/10/2024 | C | 49,336 | A | $0 | 49,336 | I | 由Marlin Master Fund Offshore II,LP提供。请参见脚注(4) | ||
每股普通股的面值为$0.0001 | 06/11/2024 | C | 233,345 | A | $0 | 486,062 | I | 由MSS VC SPV LP提供。请参见脚注(6) | ||
每股普通股的面值为$0.0001 | 06/11/2024 | S | 102,717 | D | $1.1958 | 383,345 | I | 由MSS VC SPV LP提供。请参见脚注(6) |
表格 II – 派生证券的取得、剥离或所有权 (例如:认购权证、首购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 派生证券名称 (Instr. 3) | 2. 派生证券转换或行使价格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,则逻辑执行日期 (月/日/年) | 4. 交易代码 (Instr. 8) | 5. 取得的派生证券数量 (A) 或 剥离的派生证券数量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行权和到期日期 (月/日/年) | 7. 标的资产证券名称及数量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生证券价格 (Instr. 5) | 9. 在报告交易后持有的派生证券数量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或间接 (I) (Instr. 4) | 11. 间接持有权益的性质 (Instr. 4) | ||||
编码 | V | (A) | (D) | 行权日期 | 到期日期 | 标题 | 股票数量或股份数量 | ||||||||
可投票可换股优先股 | (8) | 06/10/2024 | C | 496,000 | 11/18/2022 | (7) | 每股普通股的面值为$0.0001 | 330,684 | (8) | 0 | I | 见脚注(1) | |||
可投票可换股优先股 | (8) | 06/10/2024 | C | 394,000 | 11/18/2022 | (7) | 每股普通股的面值为$0.0001 | 262,680 | (8) | 0 | I | 见脚注(2) | |||
可投票可换股优先股 | (8) | 06/10/2024 | C | 36,000 | 11/18/2022 | (7) | 每股普通股的面值为$0.0001 | 24,002 | (8) | 0 | I | 见脚注(3) | |||
可投票可换股优先股 | (8) | 06/10/2024 | C | 74,000 | 11/18/2022 | (7) | 每股普通股的面值为$0.0001 | 49,336 | (8) | 0 | I | 见脚注(4) | |||
可投票转换优先股 | (8) | 06/11/2024 | C | 350,000 | 11/18/2022 | (7) | 每股普通股的面值为$0.0001 | 233,345 | (8) | 0 | I | 见脚注(6) |
1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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回应声明: |
1. 这些证券持有于Marlin Fund III股份有限公司账户中,该账户为Masters Capital Management LLC("MCM")管理的私募基金。根据MCM作为Marlin Fund III股份有限公司的普通合伙人以及Michael Masters作为MCM控股创始人和管理成员的角色,这些证券可能被视为由MCM拥有的利益所有人。 |
2. 这些证券持有在Marlin Fund II有限合伙账户中,该账户是由MCM管理的私人基金。由于MCM作为Marlin Fund II有限合伙的普通合伙人和Michael Masters作为MCM控制创始人和管理成员的身份,这些证券可能被视为由MCM拥有受益权。 |
3. 这些证券持有在Marlin Fund III有限合伙账户中,该账户是由MCM管理的私人基金。由于MCM作为Marlin Fund III有限合伙的普通合伙人和Michael Masters作为MCM控制创始人和管理成员的身份,这些证券可能被视为由MCM拥有受益权。 |
4. 这些证券持有在Marlin Master Fund Offshore II,LP的账户中,该账户是由MCM管理的私人基金。由于MCM作为Marlin Master Fund Offshore II,LP的普通合伙人和Michael Masters作为MCM控制创始人和管理成员的身份,这些证券可能被视为由MCM拥有受益权。 |
5. 这些证券持有在MCM建议其他客户的账户中。由于MCM作为这些账户的顾问和Michael Masters作为MCM控制创始人和管理成员的身份,这些证券可能被视为由MCM拥有受益权。 |
6. 这些证券持有在MSS VC SPV LP的账户中,该账户是由Masters Special Situations, LLC("MSS")管理的私人基金。由于MSS作为该私人基金的投资经理和MSS VC SPV GP, LLC的管理成员,以及Michael Masters作为MSS控制创始人的身份,这些证券可能被视为由MSS拥有受益权。 |
7. 可转换投票优先股没有到期日。 |
8. 每股可转换投票优先股的票面价值为$0.0001("可转换投票优先股"),按照持有人的选择以1比10的比例转换为该发行人的普通股,每15股普通股为1股,适用于2023年5月15日生效的该发行人的1比15股票拆分。 |
备注: |
截至2024年6月11日,唯一拥有该发行人普通股10%以上受益所有权的报告人是Michael Masters。每个报告人都否认对该表格4中所报告的证券的受益所有权,除非其或他在其财产利益方面有此类利益,并且此报告不得视为这样的报告人承认为目的而拥有此类证券的受益所有权。 |
/s/ Michael Masters | 06/12/2024 | |
Masters Capital Management, LLC,通过:/s/ Michael Masters,管理成员 | 06/12/2024 | |
Masters Special Situations, LLC,通过:/s/ Michael Masters,授权签署人 | 06/12/2024 | |
Marlin Fund,有限合伙,通过:Masters Capital Management, LLC,通过:/s/ Michael Masters,管理成员 | 06/12/2024 | |
Marlin Fund II,有限合伙,通过:Masters Capital Management, LLC,通过:/s/ Michael Masters,管理成员 | 06/12/2024 | |
Marlin Fund III,有限合伙,通过:Masters Capital Management, LLC,通过:/s/ Michael Masters,管理成员 | 06/12/2024 | |
Marlin Master Offshore II,LP,通过:Masters Capital Management, LLC,通过:/s/ Michael Masters,管理成员 | 06/12/2024 | |
转换型投票优先股没有到期日。 | 06/12/2024 | |
报表人签名 | 日期 | |
提醒:每个受益直接或间接拥有的证券级别报告应单独一行。 | ||
* 如果该表格由多个报告人提交,请分别逐行列明。指令6以了解详情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虚报或疏漏属于联邦刑事违规如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 参考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:请提交三份手动签名的表格,如空间不足,请参阅指令6以了解详情。 程序说明6。 | ||
未获得当前有效的OMB号码,则无需响应本表所含信息收集。 |