美国证券交易委员会-安防-半导体
华盛顿特区20549
13G附表
(规则13d-102)
根据规则13d-1(a)及其修订要求,需要包括的信息
根据规则13d-1(b)(c)和(d)及其修正案提交
根据规则13d-2(b)提交
(修正案编号 ) *
Alignment Healthcare, Inc.
(发行人名称)
普通股票
(证券类别的标题)
01625V104
(CUSIP号码)
2024年5月7日
(需要提交本声明的事项的日期)
请在适用的方框内打勾,以指定采用的规则依据提交此表格:
☐ Rule 13d-1(b)
☒ Rule 13d-1(c)
☐ Rule 13d-1(d)
(9页中的第1页)
----------
*剩余的此封面页应填写有关报告人对相关证券类别的初始申报,以及任何后续修正并包含将改变先前封面页披露内容的信息的修正申报。
本封面页所要求的信息并不视为根据1934年证券交易法第18条的目的进行“提交”,也不承担该法律的任何其他责任,但应适用该法律的所有其他规定(但请查阅说明)。
CUSIP编号 | 01625V104 |
13G | 第2页,共9页 |
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 |
报告人名称 上述人员(仅限实体)的I.R.S.识别号码
Deerfield Mgmt, L.P. | ||
2. |
如果是集团成员,请勾选适用框*
|
(a) ☐ (b)☒ | |
3. |
仅供SEC使用
| ||
4. |
公民身份或组织地点
特拉华州 | ||
股票数量 每个报告人持有的受益股份数量 有益的 拥有人 每个 报告的 每个报告人持有的受益股份数量 随同 |
5. |
具有唯一投票权
0 |
|
6. |
具有共同投票权
10,865,513 (1) |
||
7.
|
具有唯一处理权
0 |
||
8.
|
具有共同处理权
10,865,513 (1) |
||
9.
|
每位报告人受益拥有的合计数量
10,865,513 (1) | ||
10. |
如果第9行的总数不包括某些股份,请检查此框 *
|
☐ | |
11. |
第9行的金额所代表的股份比例
5.68% | ||
12. |
报告人类型*
PN |
__________________
(1) 由Deerfield Partners,L.P.持有的普通股构成,其中Deerfield Mgmt,L.P.是普通合伙人。
CUSIP编号 | 01625V104 |
13G | 第9页中的第3页 |
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 |
报告人名称 上述人员(仅限实体)的I.R.S.识别号码
Deerfield Management Company, L.P. | ||
2. |
如果是集团成员,请勾选适用框*
|
(a) ☐ (b)☒ | |
3. |
仅供SEC使用
| ||
4. |
公民身份或组织地点
特拉华州 | ||
股票数量 每个报告人持有的受益股份数量 有益的 拥有人 每个 报告的 每个报告人持有的受益股份数量 随同 |
5. |
具有唯一投票权
0 |
|
6. |
具有共同投票权
10,865,513 (2) |
||
7.
|
具有唯一处理权
0 |
||
8.
|
具有共同处理权
10,865,513 (2) |
||
9.
|
每位报告人受益拥有的合计数量
10,865,513 (2) | ||
10. |
如果第9行的总数不包括某些股份,请检查此框 *
|
☐ | |
11. |
第9行的金额所代表的股份比例
5.68% | ||
12. |
报告人类型*
PN |
__________________
(2) 由Deerfield Partners, L.P.持有的普通股构成,其中Deerfield Management Company,L.P.是投资顾问。
CUSIP编号 | 01625V104 |
13G | 第4页,共9页 |
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 |
报告人名称 上述人员(仅限实体)的I.R.S.识别号码
Deerfield Partners,L.P. | ||
2. |
如果是集团成员,请勾选适用框*
|
(a) ☐ (b)☒ | |
3. |
仅供SEC使用
| ||
4. |
公民身份或组织地点
特拉华州 | ||
股票数量 每个报告人持有的受益股份数量 有益的 拥有人 每个 报告的 每个报告人持有的受益股份数量 随同 |
5. |
具有唯一投票权
0 |
|
6. |
具有共同投票权
10,865,513 |
||
7.
|
具有唯一处理权
0 |
||
8.
|
具有共同处理权
10,865,513 |
||
9.
|
每位报告人受益拥有的合计数量
10,865,513 | ||
10. |
如果第9行的总数不包括某些股份,请检查此框 *
|
☐ | |
11. |
第9行的金额所代表的股份比例
5.68% | ||
12. |
报告人类型*
PN |
CUSIP编号 | 01625V104 |
13G | 第5页,共9页 |
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 |
报告人名称 上述人员(仅限实体)的I.R.S.识别号码
James E. Flynn | ||
2. |
如果是集团成员,请勾选适用框*
|
(a) ☐ (b)☒ | |
3. |
仅供SEC使用
| ||
4. |
公民身份或组织地点
美国 | ||
股票数量 每个报告人持有的受益股份数量 有益的 拥有人 每个 报告的 每个报告人持有的受益股份数量 随同 |
5. |
具有唯一投票权
0 |
|
6. |
具有共同投票权
10,865,513(3) |
||
7.
|
具有唯一处理权
0 |
||
8.
|
具有共同处理权
10,865,513(3) |
||
9.
|
每位报告人受益拥有的合计数量
10,865,513(3) | ||
10. |
如果第9行的总数不包括某些股份,请检查此框 *
|
☐ | |
11. |
第9行的金额所代表的股份比例
5.68% | ||
12. |
报告人类型*
所在 |
__________________
(3)由Deerfield Partners,L.P.持有的普通股所组成。
CUSIP编号 | 01625V104 |
13G | 第6页,共9页 |
项目1(a)。 | 发行人名称: | |
Alignment Healthcare, Inc. | ||
项目1(b)。 | 其他 | |
1100 W. Town and Country Road,Suite 1600 加利福尼亚州橙市92868 | ||
项目2(a)。 | 申报人姓名: | |
James E. Flynn、Deerfield Mgmt,L.P.、Deerfield Partners,L.P.和Deerfield Management Company,L.P。 | ||
第2(b)项。 | 主要业务办公地址或住所(如果没有): | |
詹姆斯 E. 弗林,迪尔菲尔德管理有限合伙公司,迪尔菲尔德伙伴有限合伙公司和迪尔菲尔德管理公司有限合伙,地址为:345 Park Avenue South,12楼,纽约市,NY 10010 |
||
第2(c)项。 | 国籍: | |
Deerfield Mgmt,L.P.,Deerfield Management Company,L.P.和Deerfield Partners,L.P. - 特拉华州有限合伙
詹姆斯E. 弗林 - 美国公民 |
||
第2(d)项。 | 证券种类名称: | |
普通股票 | ||
第2(e)项。 | CUSIP编号: | |
01625V104 | ||
第3项。 | 如果根据规则13d-1(b)或13d-2(b)或(c)提交此声明,请检查提交人是否为以下身份之一: | |
(a) | ☐ | 根据证券交易所法第15条注册的经纪人或经销商。 |
(b) | ☐ | 根据证券交易所法第3(a)(6)条定义的银行。 |
(c) | ☐ | 根据证券交易所法第3(a)(19)条定义的保险公司。 |
(d) | ☐ | 根据《投资公司法》第8条注册的投资公司。 |
(e) | ☐ | 根据13d-1(b)(1)(ii)(E)规则的投资顾问; |
(f) | ☐ | 根据规则13d-1(b)(1)(ii)(F)的规定,是雇员福利计划或捐赠基金。 |
(g) | ☐ | 根据规则13d-1(b)(1)(ii)(G)的规定,是控股母公司或实际控制人。 |
(h) | ☐ | 根据联邦存款保险法第3(b)条定义的储蓄机构。 |
(i) | ☐ | 根据《投资公司法》第3(c)(14)条的规定,被排除在投资公司的定义之外的教堂计划。 |
CUSIP编号 | 01625V104 |
13G | 第7页 共9页 |
“Closing”在第2.8条中所指; | ☐ | 根据13d-1(b)(1)(ii)(J)规定,外国机构; |
(k) | ☐ | 投资经理担任Hudson Bay Master Fund Ltd的投资经理,报告的普通股是以此名义持有的,因此,投资经理可能被视为持有Hudson Bay Master Fund Ltd持有的所有普通股的受益所有人。 Gerber先生是Hudson Bay Capital GP LLC的总合伙人,该公司是投资经理的普通合伙人。 Gerber先生放弃对这些证券的受益所有权。 |
如果根据规则13d-1(b)(1)(ii)(J)以非美国机构的身份提交,请指定机构类型:_______________________________
事项4。 | 所有权。 | ||
提供有关发行人在项目1中确定的证券类别的总数和百分比的以下信息。 | |||
(a) | 有利益的股份数量**: | ||
Deerfield Mgmt,L.P.- 10,865,513股 Deerfield Management Company,L.P.- 10,865,513股 Deerfield Partners, L.P. - 10,865,513股 James E. Flynn - 10,865,513股 | |||
(b) | 占比: | ||
Deerfield Mgmt, L.P. - 5.68% Deerfield Management Company, L.P. - 5.68% Deerfield Partners, L.P. - 5.68% James E. Flynn - 5.68% | |||
(c) | 持有的股票数: | ||
(i) | 唯一投票或指示投票权的持有人: | 所有报告人 - 0 | |
(ii) | 共享投票或指示投票权: | Deerfield Mgmt, L.P. - 10,865,513 Deerfield Management Company, L.P. - 10,865,513 Deerfield Partners, L.P. - 10,865,513 James E. Flynn - 10,865,513 | |
(iii) | 拥有处置或指导处置唯一的权力: |
所有报告人 - 0 | |
(iv) | 共同处置或指示处置权力: |
Deerfield Mgmt, L.P. - 10,865,513 Deerfield Management Company, L.P. - 10,865,513 Deerfield Partners, L.P. - 10,865,513 James E. Flynn - 10,865,513 |
**请参见封面附注,其已并入此处引用的文件中。
CUSIP编号 | 01625V104 |
13G | 第8页,共9页 |
项目5。 | 持有不超过该类别五个百分点的所有权。 |
如果此报表是用于报告截至本日,报告人已不再持有五成以上有价证券,则勾选下面的项目。
| |
项目6。 | 代表其他人持有5%以上的所有权。 |
如果有任何其他人已知具有从 该等证券 收取分红派息的权利,或有权指示收取该等证券的分红派息收益或其出售所得的权力,则应在响应本项目时,附上对该等情况的声明。如果这样的利益涉及该等类别中的五成以上,则应识别此人。不需要提供由1940年投资公司法规定的投资公司的股东名录,或涉及员工福利计划、养老基金或捐赠基金的受益人的名单。
| |
无数据 | |
项目7。 | 收购被母公司或控制人报告的证券的子公司的鉴定和分类。 |
如果母公司或控制人已根据第13d-1(b)(1)(ii)(G)规则提交了此时间表,请在项目3(g)下进行指示,并附上一个展示相应子公司的身份和项目3(f)分类的附件。 如果母公司或控制人已根据第13d-1(c)或第13d-1(d)规则提交了此时间表,请附上一个附件,说明有关子公司的身份。
| |
无数据 | |
项目8。 | 成员的身份和分类的标识。 |
如果根据ss.240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)规则提交了一组申报单,请在项目3(j)下进行指示,并附上一个展示每个组成员的身份和项目3分类的附件。 如果根据ss.240.13d-1 (c)或ss.240.13d-1 (d)规则提交了一组申报单,请附上一个展示每个组成员身份的附件。
| |
请参阅展览B | |
项目9。 | 解散群体的通知。 |
如果组织解散的通知已附上,其应尽陈述阐明组织解散的日期,并指出对有关该证券的交易的所有进一步申报都将由该组的成员作为个人递交,如果必要,该组的成员递交,该通知应作为附件提交。请参阅项目5。
| |
无数据 |
项目10。 | 证书。 |
“在下签署本文件,作出如下保证:据我所知,上述有价证券并非出于改变或影响有价证券发行人的控制,或是在进行任何旨在实现这一目的的交易,或仅作为根据§240.14a-11提名的一项活动之外的交易的参与者而取得或持有上述有价证券。”
|
CUSIP编号 | 01625V104 |
13G | 第9页,共9页 |
签名
经过合理的调查并据我所知,本声明中列出的信息真实,完整且正确。
DEERFIELD MGMT有限合伙公司。
由J.E. Flynn Capital, LLC担任普通合伙人。
由Jonathan Isler签署。
Jonathan Isler,法定代理人。
DEERFIELD MANAGEMENT COMPANY,有限合伙公司。
由Flynn Management LLC担任普通合伙人。
由Jonathan Isler签署。
Jonathan Isler,法定代理人。
DEERFIELD PARTNERS,L.P。
由Deerfield Mgmt,L.P.,综合合伙人
由J.E。Flynn Capital,LLC,总合伙人
由/s/Jonathan Isler
Jonathan Isler,委托人
JAMES E。FLYNN
/s/ Jonathan Isler
Jonathan Isler,委托人
日期:2024年5月17日
展品清单
附件A。共同申报协议。
附件B。第8条声明。
附件C。授权书(1)。
(1)授权书先前已在2024年3月19日由Deerfield Private Design Fund V, L.P.,Deerfield Healthcare Innovations Fund II, L.P.,Deerfield Mgmt V, L.P.,Deerfield Mgmt HIF II, L.P.和Deerfield Management Company, L.P.、James E. Flynn
提交给证券交易委员会的Form 3的附件24中提交有关BiomX Inc.的内容。
附录 A
联合提交协议
签署人同意,此13G表格及其所有修订版,有关Alignment Healthcare,Inc.普通股的内容应由签署人代表提交。
DEERFIELD MGMT,L.P。
由J.E。Flynn Capital,LLC,总合伙人
由/s/Jonathan Isler
Jonathan Isler,委托人
DEERFIELD MANAGEMENT COMPANY,L.P。
由Flynn Management LLC,总合伙人
由/s/Jonathan Isler
代理人Jonathan Isler
DEERFIELD PARTNERS, L.P.
由普通合伙人Deerfield Mgmt, L.P.打理
由普通合伙人J.E. Flynn Capital, LLC打理
代表人Jonathan Isler
代理人Jonathan Isler
JAMES E. FLYNN
代表人Jonathan Isler
代理人Jonathan Isler
附件B
基于彼此关系,本报告人可能被视为证券交易所法案第13(d)(3)条的“一组”人员。