已于2024年6月5日向美国证券交易委员会提交。
登记号333-279471
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澳大利亚 | | | 2834 | | | 不适用 |
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) | | | (主要标准工业 分类代码编号) | | | (税务局雇主 识别码) |
克雷格·希尔茨 杰森·克洛普 威尔默·卡特勒 皮克林黑尔和多尔 有限责任公司 州街60号 马萨诸塞州波士顿,邮编02109 (617) 526-6000 | | | 亚历山大·麦金农 Herbert Smith Freehills 柯林斯街80号 墨尔本、维多利亚、 3000 澳大利亚 +61 3 9288 1015 | | | 克里斯蒂安·贝伦布鲁赫 莉娜·莫兰-亚当斯 斯科特·拜尔斯 泰伦制药 有限 弗莱明顿路55号 北墨尔本, 维多利亚,3051 澳大利亚 +61 3 9093 3855 | | | 内森·阿贾什维利 塞尔瓦托·万基耶里 莱瑟姆·沃特金斯律师事务所 大道1271号 美洲 纽约州纽约市,邮编:10020 (212) 906-1200 | | | 朱利安·唐南 阿德里安·阿梅尔 Allens 28级,德意志 Bank Place 菲利普街126号 新南威尔士州悉尼2000 澳大利亚 +61 2 9230 4000 |
† | 新的或修订的财务会计准则是指财务会计准则委员会在2012年4月5日之后发布的对其会计准则编纂的任何更新。 |
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| | 每个美国存托股份 | | | 总计 | |
公开发行价 | | | 美元 | | | 美元 |
承保折扣和佣金(1) | | | 美元 | | | 美元 |
收入(扣除费用)归Tsun | | | 美元 | | | 美元 |
(1) | 有关承保补偿的更多信息,请参阅标题为“承保”的部分。 |
杰富瑞 | | | 摩根士丹利 | | | Truist证券 | 威廉·布莱尔 |
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招股说明书摘要 | | | 1 |
风险因素 | | | 17 |
关于前瞻性陈述的特别说明 | | | 100 |
行业和市场数据 | | | 102 |
收益的使用 | | | 103 |
股利政策 | | | 105 |
大写 | | | 106 |
稀释 | | | 108 |
管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析 | | | 110 |
生意场 | | | 136 |
管理 | | | 210 |
某些关系和关联方交易 | | | 227 |
主要股东 | | | 229 |
股本说明 | | | 231 |
美国存托股份说明 | | | 246 |
未来有资格出售的股份和美国存托股份 | | | 262 |
美国联邦收入和澳大利亚税收的重要考虑 | | | 264 |
民事责任的强制执行 | | | 272 |
承销 | | | 273 |
与发售有关的费用 | | | 282 |
法律事务 | | | 283 |
专家 | | | 284 |
在那里您可以找到更多信息 | | | 285 |
合并财务报表索引 | | | F-1 |
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• | 扩大我们在泌尿外科的商业足迹。我们的第一个商业产品IlLuccix通过我们的专业现场力量提供了进入泌尿外科领域的重要切入点。我们打算通过以下方式扩大我们在泌尿外科的商业足迹:(I)将IlLuccix扩展到新的适应症;(Ii)获得协同产品的批准,包括TLX250-CDX,我们在2023年12月为其提交了BLA,这可能使我们能够深化我们与临床决策者的临床和商业关系;以及(Iii)评估生命周期管理,包括TLX007-CDX68前列腺癌的GA-PSMA-PET显像剂。 |
• | 投资将我们的候选治疗产品线商业化。我们的目标是在肿瘤学方面建立广度和深度,并解决重大未得到满足的医疗需求领域,既有前列腺癌和肾癌等大型肿瘤学适应症,也有胶质瘤等罕见的肿瘤学应用。这是基于稳健的目标选择过程,这与我们在辐射生物学方面的专业知识保持一致。我们打算将TLX591、TLX250和TLX101分别用于前列腺癌、肾癌和胶质瘤的晚期临床试验。 |
• | 推进和加强我们的流水线,推进下一代放射性药物的开发。我们在确定经过验证的候选临床产品方面已经建立了跟踪记录,这些候选产品可以作为放射性药物疗法进行优化,以开发出商业产品。我们正在利用这一能力,通过业务发展以及内部研发计划和合作,扩大我们的下一代放射性药物,特别是定向阿尔法发射疗法的渠道。这些努力侧重于具有经过验证的临床原理、支持作为放射性药物的有效性的科学概况以及对我们现有流水线的补充的候选产品。 |
• | 垂直整合制造和供应链活动。由于放射性药物的保质期通常很短,而且需要在患者附近制造,放射性制药公司对制造、供应链、分销和物流的要求特别繁重。放射性药物一旦生产就开始腐烂,并稳定数小时至数天。自成立以来,我们一直在投资于我们的供应、制造和分销能力,与行业领先的合作伙伴合作。我们继续在这一领域进行投资,目标是完成我们业务的垂直整合,将制造和工艺开发作为核心能力,并继续建立我们的生产能力,包括内部和通过合作伙伴,以确保我们供应链中的高度控制和冗余。我们相信,这是我们整个产品线取得长期商业成功的重要基础。 |
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• | 我们有大量净亏损的历史,未来可能会增加我们的运营费用,未来可能不会保持盈利。 |
• | 即使这次发行成功,如果我们无法用我们销售产品的现金流为我们的运营提供资金,我们可能需要筹集额外的资本来实现我们的业务目标。如果我们无法在需要时或在可接受的条件下筹集资金,我们将被迫推迟、减少或取消我们的研发计划和/或商业化努力。 |
• | 我们可能无法有效地整合我们已经收购和/或未来可能收购的业务。 |
• | 我们的业务在很大程度上依赖于IlLuccix和我们的候选产品的商业成功。如果我们不能像目前批准的那样成功地将IlLuccix商业化,或成功地将我们的候选产品商业化,我们的业务、财务状况和运营结果将受到实质性的损害。 |
• | 临床开发是一个漫长而昂贵的过程,具有不确定的时间表和结果。如果我们候选产品的临床试验未能证明令监管机构满意的安全性和有效性,或者没有产生积极的结果,我们可能会在完成此类候选产品的开发和商业化过程中产生额外成本或遇到延迟,或最终无法完成。 |
• | 如果我们在正在进行或计划中的临床试验中招募患者时遇到延迟或困难,我们收到必要的监管批准可能会被推迟或阻止。 |
• | 先前临床试验的结果可能不能预测未来的试验结果,初步、中期或顶线数据可能会根据对数据的完整分析而发生变化或受到限制,因此可能不能预测试验的最终结果。 |
• | 由于其放射性性质,IlLuccix和我们的候选产品具有时间限制的稳定性,因此,我们可能会在履行和物流方面遇到困难。 |
• | 我们面临着激烈的竞争,这可能会导致其他人比我们更早或更成功地发现、开发或商业化产品。 |
• | IlLuccix和我们的候选产品的商业成功,如果获得批准,将取决于公众对放射性药物的看法,以及医生、患者、医疗保健付款人和医学界其他人对它们的市场接受程度。 |
• | 我们可能无法产生和/或获得足够的放射性同位素供应来支持临床开发或商业规模的制造。 |
• | 即使我们能够有效地将IlLuccix或我们获得批准的任何候选产品商业化,这些产品也可能得不到保险,或者可能会受到不利的定价法规、第三方报销做法或医疗改革举措的约束,所有这些都会损害我们的业务。 |
• | 在IlLuccix和我们的候选产品的开发、营销和/或商业化的某些方面,我们依赖于与第三方的合作。如果这些合作不成功,或者如果我们无法维持现有的合作或建立更多的合作,我们可能不得不改变我们的开发和商业化计划,并且可能无法利用IlLuccix或我们的候选产品的市场潜力。 |
• | 如果我们无法获得和/或保持具有商业价值的法规排他性和专利主张,或保护我们的专利、商标、技术诀窍和商业秘密,我们成功将我们的产品和候选产品商业化的能力将受到不利影响。 |
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• | 美国存托凭证没有事先的市场,我们的证券可能无法形成活跃和流动性强的市场,这可能会损害美国存托凭证的市场价格。 |
• | 作为外国私人发行人,我们被允许并期望遵循某些母国公司治理实践,以代替适用于国内发行人的某些纳斯达克要求。 |
• | 我们已经发现了财务报告内部控制中的重大弱点。如果我们无法弥补这些重大弱点,或者如果我们在未来发现更多重大弱点,或未能以其他方式维持有效的内部控制系统,我们可能无法准确或及时地报告我们的财务状况或运营结果,这可能对投资者对我们的信心产生不利影响,从而影响我们的美国存托凭证的价值。 |
• | 在评估我们对财务报告的内部控制时,不受2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第404节或《萨班斯-奥克斯利法案》审计师认证要求的限制; |
• | 除了任何要求的未经审计的中期财务报表外,仅允许提交两年的经审计的财务报表,并相应减少管理层在本招股说明书中对财务状况和经营业绩的讨论和分析;以及 |
• | 在我们不再有资格作为外国私人发行人的范围内,(I)在我们的定期报告、委托书和注册声明中关于高管薪酬的某些披露义务减少,以及(Ii)豁免就高管薪酬(包括金降落伞薪酬)举行不具约束力的咨询投票的要求。 |
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• | 截至2024年5月31日,根据我们的股权激励计划,可通过行使未偿还期权发行9,618,012股普通股,加权平均行权价为每股普通股6.97澳元;以及 |
• | 根据我们的长期可变薪酬和股权计划,为未来发行预留1,990,000股普通股。 |
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| | 截至2013年12月31日止的年度, | | | 截至3月31日的三个月, | |||||||
| | 2023 A$ | | | 2022 A$ | | | 2024 A$ | | | 2023 A$ | |
| | (以千为单位,每股普通股数据除外) | ||||||||||
与客户签订合同的收入 | | | 502,547 | | | 160,096 | | | 175,001 | | | 101,278 |
销售成本 | | | (188,157) | | | (65,170) | | | (59,636) | | | (38,468) |
毛利 | | | 314,390 | | | 94,926 | | | 115,365 | | | 62,810 |
研发成本 | | | (128,844) | | | (81,008) | | | (38,407) | | | (21,939) |
销售和营销费用 | | | (54,867) | | | (37,970) | | | (19,614) | | | (12,014) |
一般和行政费用 | | | (78,985) | | | (49,128) | | | (26,335) | | | (14,764) |
其他损失(净) | | | (35,854) | | | (18,750) | | | (2,498) | | | (19,685) |
营业利润/(亏损) | | | 15,840 | | | (91,930) | | | 28,511 | | | (5,592) |
财政收入 | | | 1,019 | | | 1 | | | 763 | | | 132 |
融资成本 | | | (13,772) | | | (6,693) | | | (3,735) | | | (2,855) |
所得税前利润/(亏损) | | | 3,087 | | | (98,622) | | | 25,539 | | | (8,315) |
所得税优惠/(费用) | | | 2,124 | | | (5,457) | | | (7,565) | | | (177) |
该期间的利润/(亏损) | | | 5,211 | | | (104,079) | | | 17,974 | | | (8,492) |
其他综合(亏损)/收入: | | |||||||||||
后续期间不会重新分类至损益的项目: | | | | | | | | | ||||
按公平值计入其他全面收益之股本投资之公平值变动 | | | (895) | | | — | | | 298 | | | — |
后续期间将重新分类至损益的项目: | | | | | | | | | ||||
涉外业务翻译的交流差异 | | | (4,852) | | | 591 | | | 11,127 | | | 2,035 |
当期综合(亏损)/收入合计 | | | (536) | | | (103,488) | | | 29,399 | | | (6,457) |
应占期内全面(亏损)/收益总额: | | | | | | | | | ||||
本公司的业主 | | | (536) | | | (103,488) | | | 29,399 | | | (6,457) |
归属于公司普通股权持有人的每股基本盈利/(亏损) | | | 1.63 | | | (33.50) | | | 5.55 | | | (2.68) |
本公司普通股权持有人应占所得税后每股稀释盈利/(亏损) | | | 1.61 | | | (33.50) | | | 5.42 | | | (2.68) |
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| | 截至2024年3月31日 | ||||
| | 实际 A$ | | | 调整后的(1)(2) A$ | |
| | (单位:千) | ||||
现金和现金等价物 | | | 122,708 | | | 396,800 |
营运资本(3) | | | 95,259 | | | 369,351 |
总资产 | | | 429,993 | | | 704,085 |
总负债 | | | 248,825 | | | 248,825 |
累计损失 | | | (245,469) | | | (245,469) |
总股本 | | | 181,168 | | | 455,260 |
(1) | 根据经调整资料,本次发售将出售及发行17,000,000股美国存托凭证,假设首次公开发售价格为每股美国存托股份11.87美元,相当于我们普通股于2024年6月4日在澳交所最后公布的售出价格(假设汇率为1.00澳元至0.6668美元,为自澳洲储备银行网站获得的截至2024年6月4日的收市价),扣除估计承销折扣及佣金及估计吾等应付的发售开支后。 |
(2) | 假设首次公开募股价格为每美国存托股份11.87美元,相当于我们普通股于2024年6月4日在澳交所最后公布的出售价格,在实施截至2024年6月4日的0.6668澳元/美元汇率后,假设我们提供的美国存托凭证的数量,现金及现金等价物、营运资金、总资产和总股本将分别增加或减少2,370万澳元(或1,580万美元)。在扣除估计承保折扣和佣金以及估计应支付的发售费用后,维持不变。我们还可能增加或减少我们提供的美国存托凭证的数量。假设假设美国存托股份的首次公开募股价格保持不变,扣除估计的承销折扣和佣金后,我们发行的美国存托凭证数量增加或减少1,000,000,000个,将增加或减少现金和现金等价物、营运资本、总资产和总股本1,660万澳元(或1,100,000美元)。 |
(3) | 营运资本的定义是流动资产减去流动负债。 |
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• | 有效地将IlLuccix或我们自己或与合作伙伴合作的任何未来产品商业化,包括保持一个完整的商业组织,以营销、销售和分销我们的产品,并实现足够的市场接受度; |
• | 当前或未来竞争产品对IlLuccix或我们任何未来产品的产品销售的影响; |
• | 在美国联邦医疗保健计划(如Medicare和Medicaid)下,从私人付款人那里获得足够的定价、承保范围和报销,从私人和政府付款人那里获得IlLuccix和我们任何其他批准的产品,以及任何定价变化的影响; |
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• | 启动并成功完成为我们的候选产品申请、获得和维护监管批准所需的临床试验; |
• | 获得和维护监管部门的批准,以及此类批准的时间; |
• | 商业规模的制造; |
• | 为我们的产品和候选产品的开发、营销和/或商业化建立和管理任何合作,包括任何此类合作的成功程度以及我们可能收到的任何里程碑或特许权使用费付款的时间和金额;以及 |
• | 获取、维护和保护我们的知识产权。 |
• | 在美国、澳大利亚、新西兰和加拿大将IlLuccix商业化,包括维护我们的商业基础设施; |
• | 获得和/或保持对IlLuccix和我们的候选产品的监管批准,包括完成FDA或其他监管机构满意的任何必要的上市后要求; |
• | 扩大我们的研发计划,确定更多的候选产品,并启动和进行临床试验,包括FDA或其他监管机构要求的临床试验,以及已经或目前预计将进行的临床试验; |
• | 维护、扩大和保护我们的知识产权组合; |
• | 生产IlLuccix和我们的候选产品; |
• | 增加临床、科学、运营、财务和管理信息系统和人员,包括支持我们的产品开发和潜在的未来放射性药物商业化努力的人员; |
• | 在美国和澳大利亚作为一家上市公司运营;以及 |
• | 收购或许可其他产品、候选产品或技术。 |
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• | 我们当前和计划的开发工作以及对我们候选产品的监管审查的范围、进度、结果、时间和成本; |
• | 销售IlLuccix或我们开发或收购的任何候选产品的收入金额和时间; |
• | 支持IlLuccix和我们获得监管批准的任何其他产品商业化所需的商业基础设施的成本以及我们扩大和维护的能力,包括医疗事务、制造、营销和分销功能; |
• | 我们以有利条件建立和维持合作、伙伴关系、许可、营销、分销或其他安排的能力,以及这些安排成功的程度和时机; |
• | 我们获得或许可其他产品、候选产品和技术的程度;以及 |
• | 准备、提交和起诉专利申请、维护和执行我们的知识产权以及为与知识产权相关的索赔辩护的成本和时间。 |
• | 与我们计划的当前或未来发展相关的费用水平的时间和变化; |
• | 我们临床试验的注册时间和状态; |
• | 临床试验的结果,或由我们或潜在的未来合作伙伴增加或终止临床试验或资助; |
• | 根据现有供应协议、许可或合作,我方支付任何里程碑付款或其他付款义务的时间; |
• | 根据我们的许可协议,我们收到任何里程碑付款或其他付款的时间; |
• | 我们执行任何合作、许可或类似安排,以及我们可能根据潜在的未来安排支付或收到付款的时间,或终止或修改任何此类潜在的未来安排; |
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• | 我司可能涉及的知识产权侵权、侵占、侵权诉讼或异议、干扰、撤销诉讼; |
• | 关键人员的增减; |
• | 战略决策,如收购、剥离、剥离、合资企业、战略投资或改变经营战略; |
• | 如果我们可能开发的任何候选产品获得了监管部门的批准,批准的时间和条款以及市场对该候选产品的接受和需求; |
• | 建立销售、营销和分销基础设施以商业化任何我们可能获得监管批准并打算单独或与当前或未来的合作伙伴商业化的产品的时间和成本; |
• | 影响IlLuccix或我们的任何其他候选产品或我们的竞争对手的监管发展;以及 |
• | 一般市场和经济条件的变化,包括俄罗斯和乌克兰之间持续的战争以及以色列和哈马斯之间持续的战争。 |
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• | 运营费用和现金需求增加; |
• | 负债或或有负债的承担; |
• | 我们股权证券的发行将导致我们的股东和美国存托股份持有者的股权被稀释; |
• | 吸收被收购公司的运营、知识产权、产品和候选产品,包括与整合新人员相关的困难; |
• | 将我们管理层的注意力从我们现有的产品计划和计划上转移到寻求这种收购或战略合作伙伴关系上; |
• | 关键员工的保留、关键人员的流失以及我们维护关键业务关系能力的不确定性; |
• | 与此类交易的另一方相关的风险和不确定性,包括该方及其现有产品或候选产品的前景以及监管批准;和 |
• | 我们无法从获得的知识产权、技术和/或产品中获得足够的收入来实现我们的目标,甚至无法抵消相关的交易和维护成本。 |
• | 无法有效整合被收购公司的业务、产品、技术和人员(其中一些公司位于不同的地理区域)并实现预期的协同作用; |
• | 现有业务可能受到干扰,管理层的注意力从日常业务上转移; |
• | 无法维持统一的标准、控制、程序和政策; |
• | 需要或有义务剥离被收购公司的一部分,以满足监管要求; |
• | 在对收购目标进行尽职调查审查期间可能未能发现重大问题和责任; |
• | 可能无法获得充分的赔偿权利,以完全抵消与被收购企业相关的可能的责任;以及 |
• | 与在新产品细分市场和/或地理区域运营相关的挑战。 |
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• | 转移现有业务的财务和管理资源; |
• | 及时以对US;有利的价格或条款和条件成功谈判拟议中的收购、许可或投资 |
• | 成功地将潜在收购整合到我们现有的业务中,以充分实现此类收购的好处; |
• | 监管审查对拟议的收购、许可内或投资;和 |
• | 可能对拟议的收购、许可内或投资提起的任何法律诉讼的结果。 |
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• | 延迟或未能与监管机构就试验设计达成协议,或收到要求我们修改临床试验设计、执行额外或意想不到的临床试验以获得批准或改变我们的监管策略的反馈; |
• | 我们候选产品的临床试验可能会产生否定或不确定的结果或其他患者安全问题,包括不良副作用或其他意想不到的特征,我们可能决定或监管机构可能要求我们进行额外的临床试验、暂停正在进行的临床试验或放弃产品开发计划,包括发现参与者暴露在不可接受的健康风险中; |
• | 我们临床试验的登记可能比我们预期的慢,或者我们可能无法登记我们预期的患者数量,包括由于与其他正在进行的临床试验竞争与我们的候选产品相同的适应症,或者因为患者群体可能受到孤立适应症的限制; |
• | 监管机构可能会修改批准我们的候选产品的要求,即使在对临床试验方案提供积极意见或以其他方式审查和提供评论之后,或者此类要求可能与我们预期的不同; |
• | 延迟或未能获得监管机构或机构审查委员会的必要授权,以允许我们或我们的研究人员开始临床试验、在预期试验地点进行临床试验,或在临床试验开始后暂停或终止临床试验; |
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• | 延迟或未能与预期的临床试验地点或合同研究组织或CRO就可接受的条款达成协议; |
• | 延迟生产、测试、发布、验证或进口/出口足够稳定数量的我们用于临床试验的候选产品,或无法进行上述任何操作; |
• | 我们候选产品的临床试验所需的患者数量可能比我们预期的要多,或者参与者退出这些临床试验的比率可能比我们预期的要高; |
• | 我们的第三方承包商,包括制造商或CRO,可能未能遵守法规要求,未能有效履行,或未能及时履行其对我们的合同义务,或者根本不遵守; |
• | 我们或我们的调查人员可能被发现不符合监管要求; |
• | 我们候选产品的临床试验成本可能比我们预期的要高; |
• | 我们的候选产品或进行临床试验所需的其他材料的供应或质量可能不足或不充分; |
• | 监管机构或机构审查委员会/伦理委员会不得授权我们或我们的调查人员在预期试验地点开始临床试验或进行临床试验; |
• | 由于新的安全发现给临床试验参与者带来不合理的风险,或对我们的临床试验操作或研究地点的检查结果为阴性,监管机构出于多种原因实施临时或永久的临床暂停,包括在审查IND或修正案或同等的外国申请或修正案之后; |
• | 相关技术的竞争对手进行的试验进展,引起FDA或外国监管机构对该技术对患者的广泛风险的担忧,或者FDA或外国监管机构发现研究方案或计划明显不足,无法达到其规定的目标; |
• | 与候选产品相关的不良事件的发生被认为超过了其潜在的益处,或在其他公司进行的同一类药物的试验中发生不良事件; |
• | 任何帮助我们进行临床试验的合作伙伴或合作者可能面临上述任何问题,并可能以他们认为对他们有利但对我们不利的方式进行临床试验;以及 |
• | 传染病流行或大流行造成的负面影响,包括对医疗保健系统和我们试验点进行试验的能力的影响。 |
• | 延迟获得或根本没有获得监管部门对该适应症或候选产品的批准; |
• | 在一些国家获得监管批准,而在另一些国家则没有; |
• | 获得批准的适应症或患者群体并不像预期或期望的那样广泛; |
• | 通过包括重大使用或分发限制或安全警告(包括盒装警告)的标签获得批准; |
• | 接受额外的上市后测试要求;或 |
• | 在获得监管部门批准后将该产品从市场上撤下。 |
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• | 正在调查的疾病的严重程度; |
• | 我们招募具有适当能力和经验的临床试验研究者的能力; |
• | 目标适应症的发生率和流行率; |
• | 临床医生和患者对我们的候选产品相对于其他可用疗法的潜在优势和风险的认识和看法,包括可能被批准用于我们正在研究的适应症的任何新产品; |
• | 在临床试验期间招募患者和获得候选产品表现的证据所需的侵入性程序; |
• | 被调查疾病的批准药物的可获得性和有效性; |
• | 研究方案中定义的合格标准; |
• | 我们的同伴诊断学识别患者的能力; |
• | 分析试验的主要终点所需的患者群体大小; |
• | 努力促进及时登记参加临床试验; |
• | 我们的任何临床试验是否受到部分或全部临床暂停; |
• | 医生不愿鼓励患者参与临床试验; |
• | 在治疗期间和治疗后充分监测患者的能力; |
• | 我们取得和维持病人同意的能力;以及 |
• | 为潜在患者提供临床试验地点的近似性和可用性。 |
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• | 监管部门可以撤销对该产品的批准; |
• | 监管机构可能要求在标签上附加警告,如“黑匣子”警告或禁忌,或发布安全警报、亲爱的医疗保健提供者信件、新闻稿或其他包含警告或其他有关产品安全信息的通信,或实施分发或使用限制; |
• | 患者和/或医疗保健提供者可以选择使用具有或被认为具有更多可耐受副作用的其他治疗方案; |
• | 监管部门可能要求进行一项或多项上市后研究; |
• | 我们可能需要实施风险评估和缓解策略(REMS)或创建药物指南,概述此类副作用的风险,以便分发给患者; |
• | 可能会对特定产品的营销或推广或产品或其任何组件的制造工艺施加额外限制; |
• | 我们可能会被起诉,并对给患者造成的伤害承担责任; |
目录
• | 产品的竞争力可能会降低;以及 |
• | 我们的声誉可能会受损。 |
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• | 获得监管部门批准开始试验或者与监管部门就试验设计达成共识的; |
• | FDA或类似的外国监管机构对我们临床研究的设计或实施持不同意见; |
• | 与合同研究组织或CRO和临床试验地点达成协议的任何失败或延误,其条款可以进行广泛的谈判,并且可能在不同的CRO和试验地点之间存在很大差异; |
• | 获得一个或多个机构审查委员会或IRBs的批准; |
• | IRBs或伦理委员会拒绝批准、暂停或终止在调查地点的试验、禁止招募更多的受试者或撤回对试验的批准; |
• | 修改临床试验方案; |
目录
• | 在确定、招聘和培训合适的临床研究人员方面出现延误; |
• | 临床站点偏离试验方案或退出试验的; |
• | 生产足够数量的我们的候选产品,用于临床试验; |
• | 受试者未能以我们预期的速度登记或留在我们的试验中,或未能返回接受治疗后的后续治疗,包括由于行动限制、健康原因或其他原因而未能进入我们的试验,这些受试者包括因新冠肺炎大流行、俄罗斯与乌克兰之间的持续冲突、以色列-哈马斯冲突的升级或任何未来的公共卫生或地缘政治问题而导致的其他原因; |
• | 受试者为我们正在开发的候选治疗产品的适应症选择替代疗法,或参与竞争性临床试验; |
• | 缺乏足够的资金来继续临床试验或产生比我们预期更高的成本; |
• | 出现严重或严重意外药物不良反应的受试者; |
• | 在其他公司进行的同类药物试验中发生严重不良事件的; |
• | 选择需要延长临床观察时间或对所得数据进行扩展分析的临床终点; |
• | 生产我们的候选产品或其任何组件的工厂未能按照当前良好的生产实践要求或cGMP、法规(以及类似的国外要求)或其他适用要求生产临床试验材料; |
• | 由于违反cGMP法规(和类似的国外要求)或其他适用要求,或在生产过程中对候选产品的感染或交叉污染,FDA或类似的外国监管机构要求生产我们的候选产品或其任何组件的工厂暂时或永久关闭; |
• | 将制造过程转移到替代设施,或对我们的制造过程进行必要或需要的任何其他更改; |
• | 第三方临床研究人员失去进行临床试验所需的执照或许可,未按预期时间表或符合临床试验规程、良好临床实践或GCP要求或其他法规要求进行临床试验; |
• | 第三方承包商未及时或准确地进行数据收集或分析;或 |
• | 第三方承包商因违反监管要求而被FDA或其他政府或监管机构禁止或暂停或以其他方式处罚,在这种情况下,我们可能需要寻找替代承包商,并且我们可能无法使用此类承包商提供的部分或全部数据来支持我们的营销应用。 |
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• | 所使用的研究方法可能不能成功地确定潜在的候选产品; |
• | 在进一步研究后,潜在的候选产品可能被证明具有有害的副作用或其他特征,表明它们不太可能是将获得监管部门批准和/或获得市场接受的产品;或 |
• | 潜在的候选产品可能在治疗他们的目标疾病或产生临床显著结果方面无效。 |
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• | 我们有能力成功推出并广泛采用IlLuccix或我们获得批准的任何其他产品,或IlLuccix可能获得批准的任何未来适应症; |
• | IlLuccix和我们的候选产品的竞争格局,包括新的竞争产品进入市场的时机以及这些产品获得市场接受的水平和速度; |
• | 与替代疗法相比,IlLuccix或我们获得批准的任何候选产品的实际或感知的优势或劣势,包括它们各自的安全性、耐受性和疗效概况、潜在的便利性和易用性、可获得性或成本效益; |
• | 我们的销售、营销、制造和分销战略和运营的有效性; |
• | 我们收集和分析的任何新数据与先前结果的一致性;它们是否支持IlLuccix良好的安全性、有效性和有效性概况;以及对我们的FDA或IlLuccix的任何外国监管批准和/或标签的任何潜在影响; |
• | 我们有能力遵守FDA和类似的外国监管机构的上市后要求和承诺,包括通过及时成功进行额外研究,确认Illuccix(或我们获得批准并被要求进行此类研究的任何候选产品)的临床功效、有效性和安全性,并接受FDA或类似的外国监管机构; |
• | 如果患者、医学界和第三方付款人批准,接受IlLuccix的当前适应症和IlLuccix和其他候选产品的未来适应症; |
• | 获得并维护第三方支付者(包括政府支付者)为IlLuccix和我们的候选产品提供的保险、适当的定价和报销(如果获得批准); |
• | 在没有第三方保险的情况下,患者愿意自付或在第三方保险下作为自付金额支付的意愿; |
• | 我们在我们的产品中和对我们的产品执行知识产权的能力,以禁止第三方销售竞争产品,以及我们避免第三方专利干扰或知识产权侵权索赔的能力; |
• | 当前和未来对我们批准的或未来的适应症和患者群体的限制或限制,或其他不利的监管行动; |
• | 我们对制造商、许可合作伙伴、分销商、供应商和其他商业合作伙伴的表现,我们对这些合作伙伴的控制有限; |
• | 对IlLuccix或我们的候选产品的任何市场规模和市场潜力的重大错误估计; |
• | 建立和维护商业制造能力或与第三方制造商进行安排; |
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• | 目标患者群体尝试新疗法的意愿和医生开出这些疗法的意愿,部分基于他们对我们的临床试验数据的感知和/或实际或感知的安全性、耐受性和有效性概况; |
• | 保持IlLuccix或我们获得批准的任何候选产品的可接受的安全性和耐受性,包括任何副作用的流行率和严重性; |
• | 能够向IlLuccix或任何我们获得批准的候选产品以具有竞争力的价格销售; |
• | 关于我们产品的负面宣传或关于竞争产品的正面宣传;以及 |
• | 我们有能力保持遵守现有和新的医疗保健法律法规,包括与此类法律法规相关的政府定价、价格报告和其他披露要求,以及此类法律法规对医生处方实践和付款人覆盖范围的潜在影响。 |
• | 我们无法招聘、培训和留住足够数量的有效销售、市场准入、市场分析、运营和营销人员; |
• | 销售人员无法接触到医生或说服足够数量的医生开出当前或未来的产品; |
• | 缺乏互补的产品,这可能会使我们相对于拥有更广泛产品线的公司处于竞争劣势; |
• | 与创建独立的销售、营销和分销组织相关的不可预见的成本和费用; |
• | 我们无法从第三方付款人和政府机构获得足够的保险和补偿; |
• | 我们有能力及时供应、制造和交付足够的库存以供商业销售;以及 |
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• | 现有或新的竞争对手从IlLuccix或我们未来获得批准的任何其他候选产品中抢占份额,或阻止IlLuccix或任何此类产品在其批准的适应症中获得份额。 |
• | 我们提供可接受的安全性和有效性证据的能力; |
• | 一般副作用的发生率和严重程度,以及与其他治疗方法的区别; |
• | FDA为我们的候选产品批准的标签中包含的限制或警告; |
• | 目标患者人群的规模; |
• | 关于我们的产品或竞争产品和治疗的广告; |
• | 替代疗法和竞争性疗法的可获得性、相对成本和相对疗效; |
• | 能够以具有竞争力的价格出售我们的产品; |
• | 我们的产品和候选产品的管理相对方便和容易,这可能需要跨学科的多名医生协调管理; |
• | 目标患者群体尝试新产品或候选产品的意愿以及医生开出这些产品和候选产品的处方的意愿; |
• | 强大的营销和分销支持能力; |
• | 宣传我们的候选产品和竞争产品和治疗方法; |
• | 存在分发和/或使用限制,例如通过可再生能源管理系统; |
• | 第三方付款人覆盖范围和适当补偿的可用性; |
• | 与其他产品批准有关的任何上市批准的时间; |
• | 患者权益倡导团体的支持; |
• | 对我们的产品与其他药物一起使用的任何限制;以及 |
• | 第三方的承保或补偿是否足够。 |
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• | 对IlLuccix和我们可能开发或收购的任何其他产品的需求减少; |
• | 损害我们的声誉和媒体的严重负面关注; |
• | 临床试验参与者的退出; |
• | 由监管机构发起调查; |
• | 产品召回、撤回或贴标签、营销或促销限制; |
• | 相关诉讼的巨额抗辩费用; |
• | 对试验参与者或患者给予巨额金钱奖励; |
• | 收入损失; |
• | 减少管理层资源以推行业务策略;以及 |
• | 无法成功地将IlLuccix和我们可能开发或收购的任何其他产品商业化。 |
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• | 监管机构可能会基于一系列考虑因素,包括临床试验期间报告的不良事件,确定我们的候选产品没有根据监管机构的标准证明其安全性和有效性; |
• | 监管机构可以分析和/或解释来自临床试验和临床前试验的数据,其方式与我们解释它们的方式不同,并确定我们的数据不足以获得批准; |
• | 监管当局可能需要更多的信息,包括额外的临床前或临床数据或进行新的试验,以支持批准; |
• | 监管机构可能会确定我们的制造流程设计不当、未按照联邦或其他法律进行,或未得到适当管理,并且我们可能无法及时或根本无法获得监管部门对我们候选产品的商业可行性的制造流程的批准; |
• | 我们的临床试验候选产品的供应或质量可能不足、不足或延迟; |
• | 确定我们的候选产品的有效性以使监管机构满意所需的患者人数可能比我们或他们预期的要大; |
• | 我们的临床地点以及保存在各个地点的记录(包括包含临床试验数据的记录)不符合FDA的GCP、要求或美国以外的类似法规; |
• | 监管部门可能会改变其审批政策或采取新的规定; |
• | 监管机构可能无法及时对我们的营销申请进行审查、进行适用的检查或进行审批程序; |
• | 我们早期临床试验的结果可能不能代表我们未来的更大规模的试验; |
• | 监管机构可能不同意我们的监管批准策略或我们或他们的监管备案文件中的部分内容,例如相关临床试验的设计或实施;或 |
• | 一种产品可能不会因为我们要求的适应症而获得批准,或者可能受到限制,或者受到限制或批准后的承诺,从而使批准的药物在商业上不可行。 |
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• | 其他外国监管要求; |
• | 外汇波动; |
• | 遵守国外制造、海关、运输和仓储要求; |
• | 医疗实践和临床研究中的文化差异; |
• | 一些国家对知识产权的保护力度减弱;以及 |
• | 我们的审判因战争或恐怖主义等地缘政治事件而中断或延迟。 |
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• | 我们无法向fda或适用的监管机构或通知机构证明我们的候选产品对于其预期用途是安全或有效的,或者基本上等同于断言设备; |
• | Fda或适用的外国监管机构不同意我们的临床研究的设计或实施,或对临床前研究或临床研究的数据的解释; |
• | 我们临床研究的参与者所经历的严重和意想不到的不良反应; |
• | 我们的临床前研究和临床研究的数据可能不足以支持批准、批准或认证所需的; |
• | 我们无法证明该设备的临床和其他好处大于风险; |
• | 我们使用的制造工艺或设施可能不符合适用的;和 |
• | FDA或适用的外国监管机构的批准政策或法规可能发生重大变化,导致我们的临床数据或监管文件不足以获得批准或批准。 |
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• | 拒绝批准待决申请或对已批准申请的补充; |
• | 要求我们改变产品的分销方式、进行额外的临床试验、更改产品标签或要求我们进行额外的上市后研究或监测; |
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• | 限制我们进行临床试验的能力,包括对正在进行或计划进行的试验的全部或部分临床搁置; |
• | 要求产品标签上有额外的警告,例如“黑匣子”警告或禁忌症; |
• | 对产品、制造商或制造过程施加限制; |
• | 要求警告或无标题信件; |
• | 寻求禁令或民事或刑事处罚; |
• | 暂停或撤销监管批准; |
• | 扣押或扣押产品或实施进口禁令; |
• | 实施自愿或强制产品召回和宣传要求; |
• | 全部或部分停产;以及 |
• | 对运营施加限制,包括代价高昂的新制造要求。 |
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• | 联邦医疗保健反回扣法规禁止任何人在知情和故意的情况下,直接或间接地以现金或实物形式索要、提供、接受或提供报酬,以诱导或奖励个人推荐或购买、订购、安排或推荐任何商品或服务,而这些商品或服务可根据联邦医疗保险和医疗补助计划进行支付。个人或实体不需要实际了解联邦《反回扣条例》或违反该条例的具体意图即可实施违法行为; |
• | FCA对故意或导致向联邦政府提交或导致向联邦政府提交虚假或欺诈性的联邦医疗保险、医疗补助或其他政府支付者的付款或批准索赔,或为避免、减少或隐瞒向联邦政府支付资金的义务而进行虚假陈述的个人或实体施加刑事和民事处罚,包括民事举报人或准诉讼,潜在责任包括强制性三倍损害赔偿和重大的按索赔计算的处罚。此外,政府可以断言,就《反回扣法》而言,包括因违反联邦《反回扣条例》而产生的物品或服务的索赔构成虚假或欺诈性索赔; |
• | 联邦虚假陈述法规,禁止故意伪造、隐瞒或掩盖与提供或支付医疗福利、项目或服务有关的重大事实或作出任何重大虚假陈述。与联邦反回扣法规类似,个人或实体不需要实际了解该法规或违反该法规的具体意图即可实施违规; |
• | 联邦医生支付阳光法案下的联邦透明度要求,该法案要求药品、设备、生物制品和医疗用品的制造商向HHS报告与向医生(按法规定义)、其他医疗保健提供者和教学医院以及医生及其直系亲属和适用的团购组织持有的所有权和投资权益进行付款和其他价值转移有关的信息; |
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• | 类似的州和外国法律和法规,如州反回扣和虚假索赔法,可适用于销售或营销安排和涉及由非政府第三方付款人(包括私营保险公司)报销的保健项目或服务的索赔,以及某些州法律,要求制药公司遵守制药业的自愿合规指南和联邦政府颁布的相关合规指南,并要求药品制造商报告与向医生和其他保健提供者付款或营销支出有关的信息;以及 |
• | 监管注册药剂师合成、管理或分销放射性药物产品的国际、联邦或州法律、法规或规则。 |
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• | 协作者在确定他们将应用于这些协作的努力和资源方面有很大的自由裁量权; |
• | 合作者可能未按预期履行其义务,或未遵守适用的当地和国家法律和法规要求; |
• | 合作者可能会根据临床试验结果、合作者战略重点的变化(包括由于出售或处置业务部门或开发职能的结果),不再重视或不追求我们的产品或候选产品的开发、营销和/或商业化计划,或者可以选择不继续或更新开发、营销或商业化计划,或可用资金或外部因素,例如转移资源或产生竞争优先事项的收购; |
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• | 合作者可以推迟临床试验,为临床试验计划提供资金不足,停止临床试验或放弃候选产品,重复或进行新的临床试验,或要求临床试验候选产品的新配方; |
• | 合作者可以独立开发或与第三方开发直接或间接与我们的产品或候选产品竞争的产品,前提是合作者认为有竞争力的产品更有可能成功开发,或者可以以比我们更具经济吸引力的条款进行商业化; |
• | 对一个或多个产品或候选产品拥有营销和分销权利的合作者可能没有投入足够的资源来营销和分销我们的产品或候选产品; |
• | 与合作者的分歧,包括在专有权、合同解释或首选的开发或商业化过程上的分歧,可能会导致产品或候选产品的研究、开发或商业化的延迟或终止,可能会导致我们对我们的产品或候选产品承担额外的责任,或者可能导致诉讼或仲裁,其中任何一项都将是耗时和昂贵的; |
• | 合作者可能无法正确维护或捍卫我们的知识产权,或可能以某种方式使用我们的专有信息,从而引发诉讼,从而危及或使我们的知识产权或专有信息无效,或使我们面临潜在的诉讼; |
• | 合作者可能侵犯第三方的知识产权,这可能使我们面临诉讼和潜在的责任; |
• | 在我们达成的任何合作安排中确定的情况下,我们可能会失去某些有价值的权利,例如如果我们经历了控制权的变更; |
• | 合作可以终止,如果终止,可能需要额外的资金,以进一步开发、营销和/或将适用的产品或候选产品商业化,或签订新的合作协议; |
• | 合作者可能会了解我们的发现,并利用这些知识在未来与我们竞争; |
• | 合作协议可能不会以最有效的方式或根本不会导致候选产品的开发或商业化;以及 |
• | 我们合作的数量和类型可能会对我们对其他合作者或收购者的吸引力产生不利影响。 |
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• | 未向我们提供有关其库存、正在使用IlLuccix的患者数量或有关IlLuccix的严重不良反应、事件和/或产品投诉的准确或及时信息; |
• | 没有有效地销售或支持IlLuccix,或以违反FDA规章制度的方式就IlLuccix进行公开沟通; |
• | 减少他们的努力,或停止销售或支持,或以其他方式不能有效地销售或支持IlLuccix; |
• | 没有投入必要的资源在我们预期的数量和时间范围内销售IlLuccix; |
• | 不能履行对我们或其他人的财务义务; |
• | 不能获得或保持所有必要的许可证;或 |
• | 停止行动。 |
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• | 依赖第三方进行监管合规和质量保证; |
• | 第三方可能违反、终止或不续订制造协议,包括在成本高昂或给我们带来不便的时候; |
• | 第三方可能未能按照我们的计划生产IlLuccix或我们的候选产品,或者根本不能生产,包括第三方制造商比IlLuccix或我们的候选产品更重视其他产品的供应,或者没有按照制造协议的条款令人满意地执行; |
• | 设备故障、停电或我们的第三方制造商或分销商各自运营中遇到的其他一般性中断,以及多步骤制造或分销流程中的其他一般性问题; |
• | 由于需要在特定的辐射窗口内注射一定剂量的我们的产品,储存、运输和将我们的产品交付给需要及时交付的客户所需的供应链和物流流程可能受到的干扰;以及 |
• | 第三方或其他人可能挪用或披露我们的专有信息,包括我们的商业秘密和专有技术。 |
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• | 我们可能无法进入关键的战略合作,或以有利的条件进入; |
• | 协作者在确定他们将应用于协作的工作和资源方面可能有很大的自由裁量权,并且他们可能不会按照商定的、预期的或符合适用的法律要求来履行其义务; |
• | 合作者可能不会对我们的候选产品进行开发和商业化,或者可能会根据临床试验结果、由于收购竞争产品或内部开发竞争产品而导致战略重点的变化、资金的可用性或其他外部因素,如转移资源或创造竞争优先事项的业务合并,选择不继续或续订开发或商业化计划。; |
• | 合作者可以推迟临床试验,为临床试验计划提供不足的资金,停止临床试验,放弃候选产品,重复或进行新的临床试验,或要求临床测试候选产品的新配方; |
• | 如果合作者认为有竞争力的产品更有可能成功开发,或者可以以比我们的候选产品更具经济吸引力的条款进行商业化,则合作者可以独立开发或与第三方开发直接或间接与我们的产品或候选产品竞争的产品。; |
• | 拥有一个或多个产品的营销、制造和分销权利的合作者可能不会投入足够的资源来执行这些活动,或者在执行这些活动时表现不令人满意; |
• | 我们可以将独家权限授予我们的合作者,这将阻止我们与其他人合作; |
• | 合作者可能没有正确维护或捍卫我们的知识产权,或可能以某种方式使用我们的知识产权或专有信息,从而导致实际或威胁的诉讼,从而危及或使我们的知识产权或专有信息无效,或使我们面临潜在的责任; |
• | 我们与合作者之间可能会发生纠纷,导致我们当前或未来候选产品的研究、开发或商业化的延迟或终止,或者导致代价高昂的诉讼或仲裁,从而分散管理层的注意力和资源; |
• | 合作可能被终止,这可能会导致需要额外的资金来进一步开发或商业化适用的当前或未来候选产品; |
• | 合作者可能拥有或共同拥有我们与他们合作产生的产品的知识产权,在这种情况下,我们将没有开发或商业化此类知识产权;的独家权利 |
• | 根据我们的Collaborations;和 |
• | 合作者的销售和营销活动或其他操作可能不符合适用法律,从而导致民事或刑事诉讼。 |
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• | 提交的监管文件可能不会导致预期的市场或数据排他性; |
• | 政府可能会改变数据和市场排他性条款; |
• | 专有技术和商业秘密可能会被公布,而不受保护; |
• | 专利或商标申请可能不会导致颁发专利或商标,或者可能需要比预期更长的时间才能颁发; |
• | 已发布的任何专利或商标的权利要求可能无法提供有意义的保护; |
• | 专利期限的延长可以不予批准,或者,如果批准,可能需要修改; |
• | 我们和我们的研究伙伴可能无法开发额外的专有技术,这些技术是可申请专利的,或者在监管排他性原则下可以受到保护; |
• | 向我们或我们的行业合作伙伴颁发的专利可能无法提供竞争优势; |
• | 其他公司可能会挑战我们发布的专利或商标; |
• | 其他公司可以独立开发与我们类似或替代的技术,或围绕我们的技术进行复制或设计; |
• | 其他公司可能持有与我们的技术或活动相关的专利或商标,并针对我们行使其权利;以及 |
• | 如果不颁发专利,那么我们的专利权的价值可能会大幅缩水。 |
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• | 根据许可协议授予的权利范围和其他与解释有关的问题; |
• | 我们在许可协议下的财务或其他义务; |
• | 我们的候选产品、技术和工艺在多大程度上侵犯了不受许可协议约束的许可方的知识产权; |
• | 根据我们的合作协议对专利和其他权利进行再许可; |
• | 我们转让或转让许可证的权利; |
• | 我们在许可协议下的尽职义务,以及哪些活动满足这些尽职义务; |
• | 由我们的许可人、我们和我们的合作伙伴共同创造或使用知识产权而产生的发明和专有技术的发明和所有权;以及 |
• | 专利技术发明的优先权。 |
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• | 其他人可能能够生产与我们的候选产品相同或相似的产品,但这些产品不在我们拥有或独家许可的专利权利要求的涵盖范围内; |
• | 其他人,包括我们或我们拥有或许可的专利技术的发明者或开发者,可能会与竞争对手打交道,可以独立开发类似的技术,作为我们任何技术的替代品或替代品,而不侵犯我们的知识产权; |
• | 我们或我们的许可人或我们的其他合作伙伴可能不是第一个构思并减少实践我们拥有或许可或将拥有或许可的专利或专利申请所涵盖的发明的人; |
• | 我们或我们的许可人或我们的其他合作伙伴可能不是第一个提交专利申请的人,这些专利或专利申请涵盖我们或他们拥有或已获得许可、或将拥有或将已获得许可的某些专利或专利申请; |
• | 我们或我们的许可人可能无法履行对美国政府的义务,涉及由美国政府拨款资助的许可内专利和专利申请,从而导致专利权的丧失; |
• | 我们正在处理的专利申请有可能不会产生已颁发的专利; |
• | 有可能存在先前公开披露的可能使我们或我们的许可人的专利无效的情况; |
• | 我们拥有或独家许可的已颁发专利可能不会为我们提供任何竞争优势,或者可能会因为我们的竞争对手的法律挑战而被视为无效或不可执行; |
• | 我们的竞争对手可能会在我们没有专利权的国家或有研发安全港法律的国家进行研发活动,然后利用从这些活动中获得的信息来开发有竞争力的产品,在我们的主要商业市场销售; |
• | 我们或我们许可人的专利或专利申请的所有权、有效性或可执行性可能会受到第三方的质疑;以及 |
• | 第三方的专利或第三方的待定或未来的申请,如果被颁发,可能会对我们的业务产生不利影响。 |
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• | 我们的临床前研究或临床试验出现不良结果或延迟; |
• | 针对我们的产品或候选产品的目标适应症的第三方候选产品的临床试验中的不良事件或其他负面结果的报告; |
• | 我们无法以合理的条款获得额外资金,或者根本无法获得; |
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• | 为我们的候选产品提交IND、BLA或NDA(或类似的外国申请)的任何延误,以及与FDA(或类似的外国监管机构)审查该IND、BLA或NDA(或类似的外国申请);相关的任何不利发展或被认为是不利的发展 |
• | 未能成功开发和商业化我们的产品和候选产品; |
• | 我们就当前产品和候选产品、潜在新产品/候选产品和公司的收购和/或许可内;发布的公告 |
• | 未能维持我们现有的许可安排或签订新的许可和协作协议; |
• | 我们或我们的许可人未能起诉、维护或执行我们的知识产权; |
• | 适用于当前和未来产品的法律或法规变更 |
• | 无法为我们的候选产品获得足够的临床或商业供应,或无法以可接受的价格做到这一点; |
• | 不利的监管决定,包括未能与适用的监管机构就我们计划的临床试验的设计或范围达成协议; |
• | 未能获得并保持我们的产品和候选产品的监管排他性; |
• | 我们的竞争对手对新产品或其他治疗我们目标疾病适应症的方法进行监管批准或商业化; |
• | 未能达到或超过我们可能向公众或投资界提供的财务预测; |
• | 发表研究报告或证券或行业分析师的评论; |
• | 公众、立法机构、监管机构和投资界对制药和生物技术行业,特别是放射性制药行业的看法; |
• | 我们、我们的战略协作合作伙伴或我们的竞争对手宣布重大收购、战略合作伙伴关系、合资企业或资本承诺; |
• | 与专有权有关的争议或其他发展,包括专利、诉讼事项以及我们为我们的技术获得专利保护的能力; |
• | 我们的关键科学或管理人员的增加或离职; |
• | 针对US;的重大诉讼,包括专利或股东诉讼 |
• | 同类公司的市场估值变动; |
• | 美元和澳元之间的汇率波动; |
• | 纳斯达克美国存托凭证和我公司普通股在澳交所的交易量变化; |
• | 我们、我们的董事、高管或我们的股东未来出售或预期可能出售的美国存托凭证或普通股; |
• | 宣布或预期将作出更多融资努力;以及 |
• | 美国或澳大利亚金融市场的状况或总体经济状况的变化。 |
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• | 我们预计将依赖于独立董事在执行会议上定期开会的要求的豁免。澳大利亚证券交易所上市规则和澳大利亚公司法并不要求澳大利亚公司的独立董事举行此类执行会议,因此,我们预计将依赖这一豁免。 |
• | 我们期望获得豁免,不受委任独立注册会计师事务所的责任由审计委员会委任的规定所规限。虽然我们的审计和风险委员会直接负责独立注册会计师事务所的薪酬和监督,但根据澳大利亚法律和我们的宪法,任命独立注册会计师事务所的最终责任由我们的股东承担。根据规则10A-3,我们的审计和风险委员会将负责年度审计师聘用,如果独立注册会计师事务所有任何拟议的变更,委员会将向我们的董事会提出建议,然后由我们的股东在年度股东大会上审议。 |
• | 我们预计将依赖于豁免纳斯达克规则下适用于股东大会的法定人数要求。我国宪法规定,出席并有权在会议上就决议进行表决的两名股东构成股东大会的法定人数。纳斯达克要求发行人在其章程中规定普通股持有人任何会议的法定人数,该法定人数不得低于发行人有投票权的普通股已发行股份的33.5%。因此,由于适用的澳大利亚法律和管理股东大会法定人数的规则不同于纳斯达克的法定人数要求,我们预计将依赖这一豁免。 |
• | 对于与某些收购、控制权变更或证券定向增发相关的证券发行,或某些股票期权、购买或其他补偿计划的建立或修订,我们预计将获得纳斯达克规定的豁免,即发行人在发行证券之前必须获得股东批准。适用的澳洲法律和规则与纳斯达克的要求不同,澳交所上市规则一般规定在多种情况下可事先寻求股东批准,包括(I)在任何12个月期间发行超过本公司已发行股本15%的股权证券(但在确定可用发行限额时,根据规则的例外情况或经股东批准发行的证券不计算在内),(Ii)向关联方、若干大股东及其各自的联系人(定义见澳交所上市规则)发行股权证券,以及(Iii)董事或其联系人根据员工激励计划收购证券。由于澳大利亚法律和规则与纳斯达克的股东批准要求不同,我们预计将依赖这一豁免。 |
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• | 在评估本公司财务报告内部控制时,未被要求遵守审计师的认证要求; |
• | 在本招股说明书中,除任何规定的未经审计的中期财务报表外,只能提供两年的已审计财务报表,并相应减少“管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析”的披露;以及 |
• | 在我们不再有资格作为外国私人发行人的范围内,(I)在我们的定期报告和委托书和注册声明中关于高管薪酬的某些披露义务减少,以及(Ii)豁免就高管薪酬(包括金降落伞薪酬)举行不具约束力的咨询投票的要求。 |
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• | IlLuccix正在进行的商业化,以及我们准备将我们的产品和候选产品商业化,如果或当它们获得批准的话; |
• | 提交监管机构批准我们的候选产品的时间,包括我们提交的TLX250-CDX和TLX007-CDX以及我们计划提交的TLX101-CDX,以及我们获得和保持此类监管批准的能力; |
• | 我们正在进行和计划中的临床试验的启动、时间、进展和结果,包括患者给药的时间,这些试验的登记和完成,包括多国试验,以及这些试验的预期结果; |
• | 我们的销售、营销和分销能力和战略,包括IlLuccix和任何未来产品的商业化和制造; |
• | 我们有能力以合理的原材料价格获得充足的供应,我们可能会将其纳入我们的产品和候选产品中; |
• | 我们应对产品和候选产品限时稳定所带来的履行和后勤挑战的能力; |
• | 我们的商业化、营销和制造能力和战略,包括扩大制造能力的时机和成本; |
• | 我们的产品和候选产品的市场接受度和临床实用程度; |
• | 我们的产品和候选产品的定价和报销,如果他们已经被批准的话; |
• | 对我们的支出、未来收入和资本需求的估计; |
• | 我们的财务业绩; |
• | 与我们的竞争对手和行业有关的发展; |
• | 我们与第三方合作和伙伴关系的成功; |
• | 我们维持、扩大、保护和执行我们的监管排他性和知识产权或知识产权组合的能力; |
• | 我们对获得和维护我们的产品和候选产品的法规排他性和知识产权保护能力的期望; |
• | 我们对费用、未来收入、资本需求和额外融资需求的估计; |
• | 美国、澳大利亚和其他司法管辖区的法律和法规发展; |
• | 有能力继续遵守澳交所和纳斯达克各自的上市规则和标准; |
• | 我们吸引和留住关键科学或管理人员的能力; |
• | 已有或可能获得的竞争性疗法的成功; |
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• | 我们对《就业法案》规定的新兴成长型公司的期望值; |
• | 货币汇率的波动; |
• | 在我们运营或将在未来运营的地区,政府法规或其执行、税收法律和税率、会计指导及类似事项的影响和变化; |
• | 我们对此次发行所得资金的使用;以及 |
• | 其他风险和不确定性,包括那些列在“风险因素”之下的风险和不确定性。 |
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• | 大约1.2亿至1.3亿美元用于推进我们候选治疗产品的临床开发,包括支持TLX250在晚期转移性肾癌患者中的第三阶段试验,我们预计这将是一项关键试验,TLX101在胶质母细胞瘤患者中的第二阶段试验,目标是有条件地批准或快速进展到关键的第三阶段试验,以及我们的早期产品候选产品,包括TLX66和TLX300,进入后期临床试验的临床前和临床开发; |
• | 大约4,000万至4,500万美元,用于扩展IlLuccix的标签,如果TLX250-CDX(Zircaix)和TLX101-CDX(Pixclara)获得批准,则扩展它们的标签,在每种情况下扩展它们的标签,以包括最初批准的适应症的更高级形式,包括支持TLX250-CDX的标签扩展第三阶段试验,用于转移性透明细胞肾癌患者的成像,TLX101-CDX的标签扩展第三阶段试验,用于非脑癌的脑转移患者的成像,包括肺癌和乳腺癌,并支持扩大IlLuccix的标签,以便在整个患者护理过程中对前列腺癌患者进行成像,并支持正在进行的研究和开发,以使用IlLuccix对表达前列腺特异性膜抗原的其他癌症进行成像;和 |
• | 大约3,000万至3,500万美元,以继续支持我们全球供应链和制造能力的建设,包括在美国。 |
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• | 实际的基础;以及 |
• | 调整后的基准,以使本次发行中17,000,000份ADS的发行和销售生效,假设首次公开发行价为每股ADS 11.87美元,相当于我们6月4日在ASX上最后报告的普通股售价17.80澳元,2024年(基于假设1.00澳元兑0.6668美元的汇率,这是从澳大利亚储备银行网站获得的截至2024年6月4日的收盘汇率),扣除我们应付的估计承保折扣和佣金以及估计发行费用。 |
| | 截至2024年3月31日 | ||||||||||
| | 实际(1) | | | 调整后的(1)(2) | |||||||
| | A$ | | | 美元 | | | A$ | | | 美元 | |
| | (单位:千,共享数据除外) | ||||||||||
现金和现金等价物 | | | 122,708 | | | 80,153 | | | 396,800 | | | 259,190 |
借款,非流动部分 | | | 10,061 | | | 6,572 | | | 10,061 | | | 6,572 |
股权:324,058,209股普通股,无面值,已发行,实际; 341,058,209股普通股,无面值,已发行,经调整 | | | 449,872 | | | 293,856 | | | 723,964 | | | 472,893 |
股本储备 | | | (66,270) | | | (43,288) | | | (66,270) | | | (43,288) |
外币折算储备 | | | 5,713 | | | 3,732 | | | 5,713 | | | 3,732 |
股份支付储备金 | | | 37,919 | | | 24,769 | | | 37,919 | | | 24,769 |
按公允价值计入其他全面收益准备的金融资产 | | | (597) | | | (390) | | | (597) | | | (390) |
累计损失 | | | (245,469) | | | (160,340) | | | (245,469) | | | (160,340) |
总股本 | | | 181,168 | | | 118,339 | | | 455,260 | | | 297,376 |
总市值 | | | 191,229 | | | 124,911 | | | 465,321 | | | 303,948 |
(1) | 金额已从澳元转换为美元,假设汇率为1澳元至0.6532美元,这是澳大利亚储备银行2024年3月31日公布的官方汇率。 |
(2) | 假设我们提供的美国存托凭证的数量,假设首次公开募股价格为每美国存托股份11.87美元,相当于我们普通股于2024年6月4日在澳大利亚证券交易所最后公布的出售价格的美元等价物(基于假设汇率为1.00澳元至0.6668美元,这是截至2024年6月4日的收盘价),将增加(减少)现金及现金等价物、出资股本、总股本和总市值2,370万澳元(或1,580万美元)。如本招股说明书封面所载,在扣除估计的承销折扣及佣金及估计应支付的发售费用后,金额维持不变。同样,假设假设美国存托股份的首次公开募股价格为11.87美元,我们发行的普通股每增加(减少)1,000,000份美国存托凭证将增加(减少)现金和现金等价物、实缴股本、总股本和总资本1,660万澳元(或1,100万美元),相当于我们普通股于2024年6月4日在澳交所最后公布的售价的美元等价物保持不变,并扣除估计的承销折扣和佣金。经调整资料仅供参考,并将视乎实际首次公开发售价格、发售的美国存托凭证数目及于定价时厘定的本次发售的其他条款而定。 |
• | 2024年4月和5月发行的10063,342股普通股,与我们收购IsoTreateutics Group,LLC,ARTMS Inc.和QSAM Biosciences,Inc.有关; |
• | 截至2024年3月31日,根据我们的股权激励计划,可通过行使未偿还期权发行6,187,269股普通股,加权平均行权价为每股普通股5.62澳元;以及 |
• | 根据我们的长期可变薪酬和股权计划,为未来发行预留2,001,097股普通股。 |
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假设每个美国存托股份的首次公开募股价格 | | | | | 11.87美元 | |
截至2024年3月31日的美国存托股份有形账面历史净值 | | | 0.08美元 | | | |
本次发行应占的每股美国存托凭证有形账面净值增加 | | | 0.51美元 | | | |
作为此次发售后的调整后每股美国存托股份有形账面净值 | | | | | 0.59美元 | |
美国存托股份在此次发行中向投资者摊薄的每股有形账面净值 | | | | | 11.28美元 |
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• | 现有股东向本公司购买的普通股总数和投资者在本次发行中购买的美国存托凭证相关普通股的等值数量; |
• | 本公司现有股东及购买本次发行美国存托凭证的投资者向吾等支付的总代价,假设首次公开发行价格为每股美国存托股份11.87美元,相当于我们普通股于2024年6月4日在澳交所最后公布的出售价格,然后扣除估计的承销折扣和佣金以及本公司就此次发行应支付的估计发售费用;以及 |
• | 现有股东支付的每股普通股平均价格和美国存托股份或同等数量普通股的平均价格。 |
| | 普通股 (直接或在 美国存托凭证表格) | | | 总对价 | | | 平均值 价格 每股 | | | 平均值 单价 广告 | |||||||
| | 数 | | | 百分比 | | | 金额 | | | 百分比 | | ||||||
现有股东 | | | 324,058,209 | | | 95% | | | 177,696,504美元 | | | 47% | | | 0.55美元 | | | 0.55美元 |
美国存托凭证的购买者 | | | 17,000,000 | | | 5% | | | 201,790,000 | | | 53% | | | 11.87美元 | | | 11.87美元 |
总计 | | | 341,058,209 | | | 100% | | | 379,486,504美元 | | | 100% | | | | |
• | 2024年4月和5月发行的10063,342股普通股,与我们收购IsoTreateutics Group,LLC,ARTMS Inc.和QSAM Biosciences,Inc.有关; |
• | 截至2024年3月31日,根据我们的股权激励计划,可通过行使未偿还期权发行6,187,269股普通股,加权平均行权价为每股普通股5.62澳元;以及 |
• | 根据我们的长期可变薪酬和股权计划,为未来发行预留2,001,097股普通股。 |
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• | 与我们的候选产品的临床开发相关的费用,包括与第三方的协议,如顾问和合同研究组织,或CRO; |
• | 生产和购买用于我们临床试验的药物产品的成本,包括根据与第三方的协议,如顾问和合同制造组织,或CMO; |
• | 其他与研究和开发有关的活动,包括临床前费用和新目标和新技术的研究费用; |
• | 与遵守法规要求有关的成本和专利费用; |
• | 知识产权成本,如向许可人支付里程碑式的付款和费用;以及 |
• | 与正在开发的新产品相关的咨询、投放前的商业化活动以及旅行和会议。 |
• | 我们计划的临床试验和其他研发活动的范围、进度和费用; |
• | 临床试验结果; |
• | 监管批准的条款和时间; |
• | 申请、维护、起诉、辩护和执行专利权利要求和其他知识产权的费用; |
• | 有能力筹集必要的额外资金,无论是通过商业运营还是投资; |
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• | 对任何获得监管部门批准的产品进行商业化并获得市场认可的能力; |
• | 在任何适应症获得批准后,持续可接受的安全状况;以及 |
• | 能够与第三方供应商和制造商建立和维护任何候选产品的临床供应和商业制造协议(如果获得批准)。 |
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| | 截至3月31日的三个月, | | | 2024年与2023年 | |||||||
| | 2024 A$ | | | 2023 A$ | | | 变化 A$ | | | 变化 % | |
| | (单位为千,每股数据除外) | | | ||||||||
与客户签订合同的收入 | | | 175,001 | | | 101,278 | | | 73,723 | | | 73% |
销售成本 | | | (59,636) | | | (38,468) | | | 21,168 | | | 55% |
毛利 | | | 115,365 | | | 62,810 | | | 52,555 | | | 84% |
研发成本 | | | (38,407) | | | (21,939) | | | 16,468 | | | 75% |
销售和营销费用 | | | (19,614) | | | (12,014) | | | 7,600 | | | 63% |
一般和行政费用 | | | (26,335) | | | (14,764) | | | 11,571 | | | 78% |
其他损失(净) | | | (2,498) | | | (19,685) | | | (17,187) | | | (87%) |
营业利润/(亏损) | | | 28,511 | | | (5,592) | | | 34,103 | | | 610% |
财政收入 | | | 763 | | | 132 | | | 631 | | | 478% |
融资成本 | | | (3,735) | | | (2,855) | | | 880 | | | 31% |
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| | 截至3月31日的三个月, | | | 2024年与2023年 | |||||||
| | 2024 A$ | | | 2023 A$ | | | 变化 A$ | | | 变化 % | |
| | (单位为千,每股数据除外) | | | ||||||||
所得税前利润/(亏损) | | | 25,539 | | | (8,315) | | | 33,854 | | | 407% |
所得税费用 | | | (7,565) | | | (177) | | | 7,388 | | | 4,174% |
该期间的利润/(亏损) | | | 17,974 | | | (8,492) | | | 26,466 | | | 312% |
其他综合收益/(亏损): | | | | | | | | | ||||
后续期间不会重新分类至损益的项目: | | | | | | | | | ||||
按公平值计入其他全面收益之股本投资之公平值变动 | | | 298 | | | — | | | 298 | | | — |
后续期间将重新分类至损益的项目: | | | | | | | | | ||||
涉外业务翻译的交流差异 | | | 11,127 | | | 2,035 | | | 9,092 | | | 447% |
当期综合收益/(亏损)合计 | | | 29,399 | | | (6,457) | | | 35,856 | | | 555% |
当期综合收益/(亏损)总额,归因于: | | | | | | | | | ||||
本公司的业主 | | | 29,399 | | | (6,457) | | | 35,856 | | | 555% |
公司普通股股东应占所得税后每股基本收益/(亏损)(单位:分) | | | 5.55 | | | (2.68) | | | | | ||
公司普通股股东应占所得税后每股摊薄收益/(亏损)(单位:分) | | | 5.42 | | | (2.68) | | | | |
目录
| | 截至2013年12月31日止的年度, | | | 2023年与2022年 | |||||||
| | 2023 A$ | | | 2022 A$ | | | 变化 A$ | | | 变化 % | |
| | (单位为千,每股数据除外) | | | ||||||||
与客户签订合同的收入 | | | 502,547 | | | 160,096 | | | 342,451 | | | 214% |
销售成本 | | | (188,157) | | | (65,170) | | | 122,987 | | | 189% |
毛利 | | | 314,390 | | | 94,926 | | | 219,464 | | | 231% |
研发成本 | | | (128,844) | | | (81,008) | | | 47,836 | | | 59% |
销售和营销费用 | | | (54,867) | | | (37,970) | | | 16,897 | | | 45% |
一般和行政费用 | | | (78,985) | | | (49,128) | | | 29,857 | | | 61% |
其他损失(净) | | | (35,854) | | | (18,750) | | | 17,104 | | | 91% |
营业利润/(亏损) | | | 15,840 | | | (91,930) | | | 107,770 | | | 117% |
财政收入 | | | 1,019 | | | 1 | | | 1,018 | | | * |
融资成本 | | | (13,772) | | | (6,693) | | | 7,079 | | | 106% |
所得税前利润/(亏损) | | | 3,087 | | | (98,622) | | | 101,709 | | | 103% |
所得税优惠/(费用) | | | 2,124 | | | (5,457) | | | 7,581 | | | 139% |
目录
| | 截至2013年12月31日止的年度, | | | 2023年与2022年 | |||||||
| | 2023 A$ | | | 2022 A$ | | | 变化 A$ | | | 变化 % | |
| | (单位为千,每股数据除外) | | | ||||||||
本年度利润/(亏损) | | | 5,211 | | | (104,079) | | | 109,290 | | | 105% |
其他综合收益/(亏损): | | | | | | | | | ||||
后续期间不会重新分类至损益的项目: | | | | | | | | | ||||
按公平值计入其他全面收益之股本投资之公平值变动 | | | (895) | | | — | | | (895) | | | — |
后续期间将重新分类至损益的项目: | | | | | | | | | ||||
涉外业务翻译的交流差异 | | | (4,852) | | | 591 | | | (5,443) | | | (921%) |
本年度综合亏损总额 | | | (536) | | | (103,488) | | | 102,952 | | | 99% |
应占年度全面亏损总额: | | | | | | | | | ||||
本公司的业主 | | | (536) | | | (103,488) | | | 102,952 | | | 99% |
公司普通股股东应占所得税后每股基本收益/(亏损)(单位:分) | | | 1.63 | | | (33.50) | | | | | ||
公司普通股股东应占所得税后每股摊薄收益/(亏损)(单位:美分) | | | 1.61 | | | (33.50) | | | | |
* | 百分比没有意义。 |
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目录
| | 截至3月31日止三个月, | | | 2024年与2023年 | |||||||
| | 2024 A$ | | | 2023 A$ | | | 变化 A$ | | | 变化 % | |
| | (单位:千) | | | ||||||||
与客户签订合同的收入 | | | 172,298 | | | 100,844 | | | 71,454 | | | 71% |
销售成本 | | | (59,636) | | | (38,468) | | | 21,168 | | | 55% |
毛利 | | | 112,662 | | | 62,376 | | | 50,286 | | | 81% |
研发成本 | | | (11) | | | (81) | | | (70) | | | (86%) |
销售和营销费用 | | | (19,614) | | | (12,014) | | | 7,600 | | | 63% |
一般和行政费用 | | | (8,993) | | | (6,816) | | | 2,177 | | | 32% |
其他损失(净) | | | 551 | | | 47 | | | (504) | | | (1,072%) |
营业利润 | | | 84,595 | | | 43,512 | | | 41,083 | | | 94% |
其他损失(净) | | | (551) | | | (47) | | | 504 | | | 1,072% |
折旧及摊销 | | | 1,272 | | | 1,160 | | | (112) | | | (10%) |
调整后的EBITDA | | | 85,316 | | | 44,625 | | | 40,691 | | | 91% |
| | Year ended December 31, | | | 2023年与2022年 | |||||||
| | 2023 A$ | | | 2022 A$ | | | 变化 A$ | | | 变化 % | |
| | (单位:千) | | | ||||||||
与客户签订合同的收入 | | | 497,051 | | | 156,369 | | | 340,682 | | | 218% |
销售成本 | | | (188,157) | | | (65,170) | | | 122,987 | | | 189% |
毛利 | | | 308,894 | | | 91,199 | | | 217,695 | | | 239% |
研发成本 | | | (284) | | | (704) | | | (420) | | | (60%) |
销售和营销费用 | | | (54,437) | | | (37,756) | | | 16,681 | | | 44% |
一般和行政费用 | | | (36,092) | | | (17,730) | | | 18,362 | | | 104% |
其他损失(净) | | | (863) | | | (820) | | | 43 | | | 5% |
营业利润 | | | 217,218 | | | 34,189 | | | 183,029 | | | 535% |
其他损失(净) | | | 863 | | | 820 | | | (43) | | | (5%) |
折旧及摊销 | | | 5,665 | | | 4,694 | | | (971) | | | (21%) |
调整后的EBITDA | | | 223,746 | | | 39,703 | | | 184,043 | | | 464% |
目录
| | 截至3月31日的三个月, | | | 2024年与2023年 | |||||||
| | 2024 A$ | | | 2023 A$ | | | 变化 A$ | | | 变化 % | |
| | (单位:千) | | | ||||||||
与客户签订合同的收入 | | | 2,703 | | | 434 | | | 2,269 | | | 523% |
销售成本 | | | — | | | — | | | — | | | — |
毛利 | | | 2,703 | | | 434 | | | 2,269 | | | 523% |
研发成本 | | | (38,396) | | | (21,858) | | | 16,538 | | | 76% |
销售和营销费用 | | | — | | | — | | | — | | | — |
一般和行政费用 | | | — | | | — | | | — | | | — |
其他损失(净) | | | — | | | — | | | — | | | — |
营业亏损 | | | (35,693) | | | (21,424) | | | (14,269) | | | (67%) |
其他损失(净) | | | — | | | — | | | — | | | — |
折旧及摊销 | | | 60 | | | 21 | | | (39) | | | (186%) |
调整后的EBITDA | | | (35,633) | | | (21,403) | | | (14,230) | | | (66%) |
| | 截至2013年12月31日止的年度, | | | 2023年与2022年 | |||||||
| | 2023 A$ | | | 2022 A$ | | | 变化 A$ | | | 变化 % | |
| | (单位:千) | | | ||||||||
与客户签订合同的收入 | | | 5,496 | | | 3,727 | | | 1,769 | | | 47% |
销售成本 | | | — | | | — | | | — | | | — |
毛利 | | | 5,496 | | | 3,727 | | | 1,769 | | | 47% |
研发成本 | | | (128,517) | | | (80,304) | | | 48,213 | | | 60% |
销售和营销费用 | | | — | | | — | | | — | | | — |
一般和行政费用 | | | — | | | — | | | — | | | — |
其他损失(净) | | | — | | | 10 | | | 10 | | | 100% |
营业亏损 | | | (123,021) | | | (76,567) | | | (46,454) | | | (61%) |
其他损失(净) | | | — | | | (10) | | | (10) | | | (100%) |
折旧及摊销 | | | 538 | | | 493 | | | (45) | | | (9%) |
调整后的EBITDA | | | (122,483) | | | (76,084) | | | (46,399) | | | (61%) |
目录
| | 截至3月31日的三个月, | | | 2024年与2023年 | |||||||
| | 2024 A$ | | | 2023 A$ | | | 变化 A$ | | | 变化 % | |
| | (单位:千) | | | ||||||||
按计划列出的直接研发成本: | | | | | | | | | ||||
治疗方案 | | | | | | | | | ||||
阶段3-TLX591 | | | 11,271 | | | 950 | | | 10,321 | | | 1,086% |
阶段2-TLX250、TLX101 | | | 1,083 | | | 1,230 | | | (147) | | | (12%) |
阶段1-TLX66、TLX300 | | | 863 | | | 128 | | | 735 | | | 574% |
诊断成像程序 | | | | | | | | | ||||
商业广告-IlLuccix,TLX591-CDX | | | 946 | | | 1,297 | | | (351) | | | (27%) |
商业前-TLX101-CDX(Pixclara),TLX250-CDX(Zircaix) | | | 10,806 | | | 9,442 | | | 1,364 | | | 14% |
其他研究和开发计划 | | | 1,082 | | | 579 | | | 503 | | | 87% |
未分配费用: | | | | | | | | | ||||
雇佣成本 | | | 10,339 | | | 6,883 | | | 3,456 | | | 50% |
一般和行政费用 | | | 2,006 | | | 1,349 | | | 657 | | | 49% |
研发总成本 | | | 38,396 | | | 21,858 | | | 16,538 | | | 76% |
目录
| | Year ended December 31, | | | 2023年与2022年 | | | 已发生的总金额 在结束的年份中 十二月三十一日, | |||||||
| | 2023 A$ | | | 2022 A$ | | | 变化 A$ | | | 变化 % | | | 2020年至 2023 | |
| | (单位:千) | | | | | (单位:千) | ||||||||
按计划列出的直接研发成本: | | | | | | | | | | | |||||
治疗方案 | | | | | | | | | | | |||||
阶段3-TLX591 | | | 17,326 | | | 11,383 | | | 5,943 | | | 52% | | | 37,065 |
阶段2-TLX250、TLX101 | | | 5,537 | | | 5,528 | | | 9 | | | — | | | 22,552 |
阶段1-TLX66、TLX300 | | | 631 | | | 3,358 | | | (2,727) | | | (81%) | | | 4,007 |
诊断成像程序 | | | | | | | | | | | |||||
商业广告-IlLuccix,TLX591-CDX | | | 6,637 | | | 2,240 | | | 4,397 | | | 196% | | | 19,527 |
商业前-TLX101-CDX(Pixclara),TLX250-CDX(Zircaix) | | | 49,592 | | | 25,314 | | | 24,278 | | | 96% | | | 94,497 |
其他研究和开发计划 | | | 6,569 | | | 9,116 | | | (2,547) | | | (28%) | | | 22,803 |
未分配费用: | | | | | | | | | | | |||||
雇佣成本 | | | 32,077 | | | 19,166 | | | 12,911 | | | 67% | | | 72,125 |
一般和行政费用 | | | 10,148 | | | 4,199 | | | 5,949 | | | 142% | | | 27,444 |
研发总成本 | | | 128,517 | | | 80,304 | | | 48,213 | | | 60% | | | 300,020 |
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• | 从IlLuccix和我们可能获得上市批准的任何候选产品的商业销售中获得的收入金额; |
• | 我们候选产品;的临床试验的启动、进度、时间、成本和结果 |
• | 与授予或收购资产以扩大我们的管道、收购业务或资产以垂直整合我们的供应链和制造以及收购补充业务相关的成本; |
• | 根据现有收购和许可协议,我们可能需要支付的里程碑和特许权使用费金额; |
• | 与扩大组织相关的成本 |
• | 提交专利申请、维护和执行专利或对第三方提出的侵权索赔进行抗辩所涉及的成本; |
• | 为我们的候选产品获得监管批准所涉及的时间和成本,以及我们可能因监管要求的变化或与这些候选产品相关的不利结果而可能遇到的任何延误;和 |
• | 在澳大利亚和美国作为上市公司的运营成本。 |
| | 截至2013年12月31日止的年度, | | | 截至三个月 3月31日, | |||||||
| | 2023 A$ | | | 2022 A$ | | | 2024 A$ | | | 2023 A$ | |
| | (单位:千) | ||||||||||
经营活动中产生/(使用)的现金净额 | | | 23,884 | | | (63,970) | | | 5,472 | | | 2,448 |
用于投资活动的现金净额 | | | (25,489) | | | (16,997) | | | (8,912) | | | (1,636) |
融资活动提供的/(用于)的现金净额 | | | 10,186 | | | 174,960 | | | (1,465) | | | 1,902 |
现金和现金等价物净增加/(减少) | | | 8,581 | | | 93,993 | | | (4,905) | | | 2,714 |
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| | 总计 A$ | | | A$ | | | 1-3年 A$ | | | 3-5年 A$ | | | >5年 A$ | |
| | (单位:千) | |||||||||||||
资本承诺 | | | 63,786 | | | 22,617 | | | 40,910 | | | 258 | | | — |
研发承诺 | | | 36,458 | | | 25,935 | | | 10,523 | | | — | | | — |
| | ANMI A$ | | | 治疗 A$ | | | 最优 示踪剂 A$ | | | 总计 A$ | |
| | (单位:千) | ||||||||||
当前 | | | 39,835 | | | — | | | 39 | | | 39,874 |
非当前 | | | 58,578 | | | 2,250 | | | — | | | 60,828 |
或有对价总额 | | | 98,413 | | | 2,250 | | | 39 | | | 100,702 |
• | 税后贴现率,由独立第三方根据生物技术行业上市公司的要求回报率(考虑到它们的发展阶段、规模和风险调整)确定; |
• | 监管/营销授权批准日期和营销授权批准概率成功因素,通过对历史批准率进行基准确定,并与我们的监管团队协商得出;以及 |
• | 预计销售量和单位净销售价格,根据有关年发病率的市场信息和类似产品的信息和预期市场渗透率估计。 |
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• | 税后贴现率,由独立第三方根据生物技术行业上市公司的要求回报率(考虑到它们的发展阶段、规模和风险调整)确定; |
• | 监管/营销授权批准日期和营销授权批准概率成功因素,通过对历史批准率进行基准确定,并与我们的监管团队协商得出;以及 |
• | 预计销售量和单位净销售价格,根据有关年发病率的市场信息和类似产品的信息和预期市场渗透率估计。 |
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| | 美国 美元 A$ | | | 欧元 A$ | | | 瑞士人 法郎 A$ | | | 日本 日元 A$ | | | 加拿大人 美元 A$ | |
| | (单位:千) | |||||||||||||
现金和现金等价物 | | | 95,263 | | | 17,472 | | | 335 | | | 81 | | | 74 |
应收贸易账款 | | | 81,254 | | | 946 | | | — | | | — | | | — |
金融资产 | | | 3,035 | | | 10,668 | | | — | | | — | | | — |
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• | 对非流动资产(如无形资产和商誉)的账面价值进行减值评估时使用的未来现金流量估计;以及 |
• | 衡量退役负债时使用的假设。 |
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• | 在评估我们对财务报告的内部控制时,不受2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第404节或《萨班斯-奥克斯利法案》审计师认证要求的限制; |
• | 除了任何要求的未经审计的中期财务报表外,仅允许提交两年的经审计的财务报表,并相应减少管理层在本招股说明书中对财务状况和经营业绩的讨论和分析;以及 |
• | 在我们不再有资格作为外国私人发行人的范围内,(I)在我们的定期报告、委托书和注册声明中关于高管薪酬的某些披露义务减少,以及(Ii)豁免就高管薪酬(包括金降落伞薪酬)举行不具约束力的咨询投票的要求。 |
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• | 药代动力学:多肽和小分子的循环时间短(几个小时),因此在治疗环境中需要更高剂量的辐射有效载荷才能充分照射肿瘤,这是以导致肾脏更高暴露为代价的。抗体的循环时间较长(几天),通过肝脏清除,并缓慢丢失,这可能会暂时影响血液细胞水平,但会导致肿瘤中更高的辐射有效载荷,以最大限度地发挥治疗效果。为在可接受的安全条件下获得最大治疗效果而确定最佳辐射剂量所需的计算和研究称为剂量学。 |
• | 结合和癌症特异性:抗体在免疫系统中进化为具有高度选择性,作为一种众所周知的制剂,可以产生对其目标具有高度特异性的抗体。小分子和多肽不像传递平台那样可预测,但它们可以被设计成具有高选择性和亲和力;它们的代谢特性和靶外毒性对每个分子都是独一无二的。 |
• | 肿瘤的内在化和残留化:靶向药物一旦与其生物靶点结合,就可以通过一种称为“内在化”的过程被癌细胞摄取。多肽在内化后倾向于返回血液或以其他方式相对较快地降解。相比之下,抗体往往保留在癌细胞内,随着它们在血液中的持续存在,随着时间的推移,往往会积累或“残留”它们的辐射有效载荷,这有助于将更高剂量的辐射定位到肿瘤,而不是多肽或小分子。抗体的缓慢排泄及其在肿瘤中高效残留辐射的能力意味着,治疗患者需要较低剂量的辐射;从而提高供应链能力和商品成本。 |
• | 体内排泄途径:小分子和多肽主要从尿液中排出,迅速从血液通过肾脏进入膀胱。抗体通过肝脏清除,肝脏是一个更耐受辐射的器官。 |
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• | 用于成像的诊断放射性同位素:发射正电子的放射性同位素可由PET相机检测到。伽马辐射可通过单光子发射计算机断层扫描(SPECT)进行检测。这些通常被称为“扫描仪”。 |
• | 外科诊断性放射性同位素:使用手持或机器人探头,伽马和贝塔放射性同位素均可用于肿瘤的术中检测。在放射引导手术中最常用的放射性同位素是99mTC. |
• | 治疗用放射性同位素:根据其发射谱,具有杀死细胞以达到治疗效果的放射性同位素被归类为β发射体或阿尔法发射体。Beta发射器(例如 177Lu和131I)有较长的穿透性,可能更适合大型转移性疾病。阿尔法发射体是比贝塔发射体大得多的同位素,有可能向更接近这些粒子的癌细胞传递非常高的能量,这可以降低对周围健康细胞的损害风险,并提高放射治疗的选择性和有效性。阿尔法和贝塔疗法往往是相辅相成的,阿尔法疗法更适合于较小或播散的肿瘤(包括微转移疾病),而贝塔疗法更适合治疗较大的肿瘤。 |
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• | 有可疑转移的患者是初步确定治疗的候选对象; |
• | 因血清PSA水平升高而怀疑复发;以及 |
• | 用于选择使用普鲁维托的转移性前列腺癌患者。 |
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• | 监测非转移性和mCRPC患者的进展情况; |
• | 监测PSMA导向放射配基治疗的反应, |
• | TLX591治疗耐受性良好的证据,包括来自1期ProstACT SELECT试验的数据,常见的3级和4级血液学事件包括血小板减少、淋巴细胞减少和中性粒细胞减少。所有血液学事件都是一过性的。与药物相关的非血液学事件均为1级或2级,无3级或4级事件; |
• | 在8个1期和2期临床试验中对242名患者进行治疗后,显示出疗效的证据,包括在单臂2期临床试验中,17名mCRPC患者在分次给药方案下的中位生存期长达42.3个月; |
• | 在ProstACT SELECT试验中观察到PSMA肿瘤抗原特异性的证据,以及非靶器官暴露的低比率;以及 |
• | 方便的两次给药方案超过14天,辐射剂量低。 |
• | 功能上特异于肿瘤表达的PSMA,而小分子PSMA被内源性PSMA摄取; |
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• | 减少靶外辐射,减少神经节照射引起的不良影响的可能性,包括干眼症、口干症和背痛; |
• | 循环时间和肿瘤滞留时间更长,而小分子PSMA迅速排泄,12小时后失去约70%的活性; |
• | 与使用小分子PSMA持续长达36周的剂量方案相比,两剂相隔14天的较短剂量方案。 |
• | 通过220多种放射性药物在美国广泛使用,并具有灵活的时间表; |
• | 与其他PSMA显像剂相比,经过验证的准确性,包括较低的假阳性率和对疾病负担较低的患者的疗效;以及 |
• | 在指南和临床研究的基础上扩大临床应用的潜力。 |
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• | 两项临床试验研究了TLX250在晚期肾细胞癌患者中的应用,其中TLX250耐受性良好,并显示出作为一种单一疗法稳定进展性疾病的潜力; |
• | 动物模型表明,联合使用检查点抑制剂可以提高治疗反应; |
• | 在已知过度表达CAIX的一系列癌症中的潜在应用。 |
• | CAIX高亲和力,在94%的肾细胞癌和许多低氧实体瘤中表达,在正常组织中低表达; |
• | 3期锆石试验的阳性结果包括关键的次级终点,即使在小的肾脏肿块(小于4厘米)也能检测到ccRCC; |
• | FDA于2020年批准的突破性治疗指定;以及 |
• | BLA于2023年12月提交给FDA,并进行了滚动修订,FDA可能会在2024年下半年做出决定,目标是2024年下半年在美国进行商业推出,并在未来扩展到欧盟和亚太地区。 |
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| | 读卡器1 | | | 阅读器2 | | | 阅读器3 | | | 整体百分比 (95%可信区间) | |
敏感度,% | | | 84.13 | | | 85.19 | | | 87.30 | | | 85.5 |
下限,威尔逊95%可信区间 | | | 78.24 | | | 79.42 | | | 81.80 | | | (79.8; 89.8) |
特异度,% | | | 88.42 | | | 88.42 | | | 84.21 | | | 87 |
下限,威尔逊95%可信区间 | | | 80.45 | | | 80.45 | | | 75.57% | | | (78.8; 92.3) |
阳性预测值,% | | | 93.53 | | | 93.60 | | | 91.67 | | | 93 (88; 96) |
负预测值,% | | | 73.68 | | | 75.00 | | | 76.92 | | | 75 (66; 82) |
准确率,% | | | 85.56 | | | 86.27 | | | 86.27 | | | 86 (81.5; 89.6) |
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• | IPAX-1试验证明了复发性胶质母细胞瘤的肿瘤反应,包括一些疾病稳定时间延长的患者; |
• | IPAX-2阶段1试验旨在将TLX101扩展到一线环境,建立在经常性环境的经验基础上; |
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• | 在IPAX-1试验中观察到TLX101从脑中迅速清除的证据;以及 |
• | TLX101已在美国和欧洲获得治疗胶质瘤的孤儿药物指定。 |
• | 进程管理和治疗监测的潜在工具; |
• | 指定孤儿药物,有可能满足主要的未得到满足的需求;以及 |
• | 在欧洲被广泛使用,并推荐在胶质瘤联合成像指南中使用。 |
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• | 奥拉妥单抗作为非放射性标记剂的良好的临床和毒理学特征; |
• | 提交伦理申请,开始第一阶段试验,将在澳大利亚和新西兰进行人体靶向和生物分布;以及 |
• | 潜在应用于其他一系列癌症(如骨癌、脑癌、乳腺癌、肺癌、卵巢癌和前列腺癌)。 |
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• | 肝脏、肾脏和肠道等非造血器官摄取极少; |
• | 约100名患者在几个由研究者发起的TLX66第一阶段和第二阶段试验中接受治疗,这些试验针对需要自体或异基因干细胞移植的不同血液疾病;以及 |
• | TLX66在美国和欧洲被批准为用于骨髓调节的孤儿药物。 |
• | EMA于2010年批准用于周围性骨髓炎的成像;以及 |
• | 3期试验表明,Scintimun成像在诊断外周骨骼感染方面是准确和耐受性良好的,并提供了可比的信息。 |
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• | 按照FDA的良好实验室实践或GLP标准和适用法规完成临床前实验室测试; |
• | 设计临床方案并向FDA提交IND,该方案必须在人体临床试验开始之前生效; |
• | 在启动每个临床试验之前,由代表每个临床地点的独立机构审查委员会或IRB批准; |
• | 根据良好的临床实践或GCP进行充分和受控的人体临床试验,以确定每个拟议适应症的拟议药物产品或关于生物制品的安全性和有效性,以及每个拟议适应症的候选产品的安全性、纯度和效力; |
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• | 向FDA提交候选药物的NDA和生物制品的BLA,要求销售一个或多个建议的适应症; |
• | 在适当的情况下或在适用的情况下,由FDA咨询委员会审查批准请求; |
• | 完成FDA对生产产品或其组件的一个或多个制造设施的一次或多次检查,以评估符合当前良好制造实践要求或cGMP的情况,以确保产品的特性、强度、质量和纯度; |
• | 完成FDA对临床试验地点的审计,以确保符合良好的临床实践要求或GCP,并确保临床数据的完整性; |
• | 支付用户费用并确保FDA批准NDA或BLA;以及 |
• | 符合任何批准后要求,包括实施风险评价和缓解策略或REMS的潜在要求,以及进行批准后研究的潜在要求。 |
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• | 阶段1.阶段1研究包括最初将一种正在研究的新药或生物制品引入人体。这些研究旨在评估研究药物或生物制品在人体内的安全性、剂量耐受性、新陈代谢和药理作用,以及与增加剂量相关的副作用,并在可能的情况下获得有效性的早期证据。 |
• | 第二阶段包括进行对照临床试验,以初步或进一步评估特定适应症(S)的研究药物或生物制品在试验中的疾病或状况的患者中的有效性,确定剂量耐受性和最佳剂量,并确定与药物或生物制品相关的可能的副作用和安全风险。第二阶段临床试验通常受到良好的控制,密切监测,并在有限的患者群体中进行。 |
• | 第三阶段临床试验通常是在扩大的患者群体中进行的对照临床试验,通常在地理上分散的临床试验地点进行。它们是在初步证据表明药物或生物制品的有效性后进行的,旨在进一步评估剂量、临床有效性和安全性,建立研究药物或生物制品的总体效益-风险关系,并为产品批准提供充分的基础。 |
• | 阶段4.批准后的研究可以在最初的市场批准之后进行。这些研究用于从预期治疗适应症的患者的治疗中获得额外的经验。 |
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• | 限制产品的销售或制造,暂停批准,或完全从市场上撤回产品或产品召回; |
• | 对批准后的临床试验处以罚款、警告信或暂停; |
• | FDA拒绝批准待批准的NDA、BLAS或已批准的NDAS或BLAS的补充剂,或暂停或撤销产品批准; |
• | 扣押、扣留产品,或者拒绝允许产品进出口的; |
• | 禁制令或施加民事或刑事处罚。 |
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• | FDA的设立登记和设备清单; |
• | QSR要求,要求制造商,包括第三方制造商,在设计和制造过程的所有方面遵循严格的设计、测试、控制、文档和其他质量保证程序; |
• | 标签法规和FDA禁止推广已批准或已批准的产品的“标签外”用途; |
• | 与促销活动有关的要求; |
• | 批准或批准对510(K)批准的设备进行可能严重影响安全性或有效性的产品修改,或对已批准的设备的预期用途构成重大变化,或批准对PMA批准的设备的某些修改; |
• | 医疗器械报告条例,要求制造商向FDA报告其销售的设备可能已导致或促成死亡或严重伤害,或已发生故障,并且如果故障再次发生,其销售的设备或类似设备可能会导致或促成死亡或严重伤害; |
• | 更正、移除和召回报告条例,要求制造商向FDA报告现场更正和产品召回或移除,以减少设备对健康构成的风险或补救可能对健康构成风险的违反FDCA的行为; |
• | FDA的召回权力,根据该权力,该机构可以命令设备制造商从市场上召回违反管理法律法规的产品;以及 |
• | 上市后监测活动和法规,当FDA认为保护公众健康或为设备提供额外的安全和有效性数据是必要的时,适用这些活动和法规。 |
• | 发出警告信、无标题信、罚款、禁令、同意法令和民事处罚; |
• | 要求或要求召回、撤回、行政拘留或扣押我们的产品; |
• | 实施经营限制或者部分停产、全面停产的; |
• | 拒绝或拖延510(K)上市许可或PMA批准新产品或改良产品的请求; |
• | 撤回已经批准的510(K)许可或PMA批准; |
• | 拒绝批准我们的产品的出口;或 |
• | 刑事起诉。 |
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• | 联邦医疗保健计划反回扣法令,除其他事项外,禁止任何人直接或间接故意提供、索取、接受或提供报酬,以诱使个人转介或购买、订购、安排或推荐购买或推荐根据联邦医疗保险和医疗补助等联邦医疗保健计划支付的商品或服务的购买或订单。个人或实体不需要实际了解联邦《反回扣条例》或违反该条例的具体意图即可实施违法行为; |
• | 联邦虚假声明、虚假声明和民事罚款法律,除其他事项外,禁止任何人故意提交或导致提交虚假声明以支付政府资金,或故意做出或导致做出虚假声明以获得虚假索赔。此外,政府可以断言,就民事虚假索赔法而言,包括因违反联邦《反回扣法规》而产生的物品或服务的索赔构成虚假或欺诈性索赔; |
• | 1996年的联邦健康保险可携性和责任法案,或HIPAA,除了适用于医疗保健提供者和其他实体的隐私保护外,还禁止执行欺诈任何医疗福利计划的计划或做出与医疗保健事项有关的虚假陈述。与联邦反回扣法规类似,个人或实体不需要实际了解该法规或违反该法规的具体意图即可实施违规; |
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• | 联邦法律要求制药商向政府报告某些计算出的产品价格,或者向政府当局或私人实体提供某些折扣或回扣,通常作为政府医疗保健计划下的报销条件; |
• | 联邦公开支付(或联邦“阳光”法),它要求制药和医疗器械公司监测与某些医疗保健提供者和教学医院的某些财务互动,并将其报告给HHS内的医疗保险和医疗补助服务中心(CMS),以便重新向公众披露,以及医生(按法规定义)及其直系亲属持有的所有权和投资权益; |
• | 联邦消费者保护法和不正当竞争法,这些法律广泛地监管市场活动和可能损害消费者的活动; |
• | 类似的州法律和法规,包括:州反回扣和虚假申报法;州法律要求制药公司遵守特定的合规标准,限制制药公司与医疗保健提供者之间的财务互动,或要求制药公司报告与向医疗保健提供者付款或营销支出有关的信息;以及关于隐私、安全和在某些情况下违反健康信息的州法律,其中许多法律在很大程度上彼此不同,往往没有被HIPAA先发制人,从而使合规努力复杂化;以及 |
• | 禁止贿赂和腐败的法律和法规,如《反海外腐败法》,除其他外,禁止美国公司及其员工和代理人直接或间接向外国政府官员、国际公共组织或外国政府所有或附属实体的雇员、外国公职候选人、外国政党或官员授权、承诺、提供或提供腐败或不当付款或任何其他有价值的东西。 |
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名字 | | | 年龄 | | | 职位 |
非执行董事 | | | | | ||
H凯文·麦肯 | | | 83 | | | 独立非执行董事兼董事长 |
安德烈亚斯·克鲁格 | | | 59 | | | 非执行董事董事 |
马克·尼尔森 | | | 64 | | | 独立非执行董事 |
蒂芙尼·奥尔森 | | | 64 | | | 独立非执行董事 |
扬·斯金纳 | | | 67 | | | 独立非执行董事 |
行政人员 | | | | | ||
克里斯蒂安·贝伦布鲁赫 | | | 49 | | | 董事总经理兼集团首席执行官 |
达伦·帕蒂 | | | 52 | | | 集团首席运营官 |
达伦-史密斯 | | | 58 | | | 集团首席财务官 |
大卫·凯德 | | | 55 | | | 集团首席医疗官 |
理查德·瓦莱克斯 | | | 49 | | | 集团首席商务官 |
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• | 扬恩·斯金纳(主席); |
• | 凯文·麦肯; |
• | 马克·纳尔逊;和 |
• | 蒂凡尼·奥尔森。 |
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• | H Kevin McCann(主席); |
• | 马克·纳尔逊; |
• | 詹恩·斯金纳;以及 |
• | 蒂凡尼·奥尔森。 |
• | 我们预计将依赖于独立董事在执行会议上定期开会的要求的豁免。澳大利亚证券交易所上市规则和澳大利亚公司法并不要求澳大利亚公司的独立董事举行此类执行会议,因此,我们预计将依赖这一豁免。 |
• | 我们预计将依赖于豁免纳斯达克规则下适用于股东大会的法定人数要求。我国宪法规定,出席并有权在会议上就决议进行表决的两名股东构成股东大会的法定人数。纳斯达克要求发行人在其章程中规定普通股持有人任何会议的法定人数,该法定人数不得低于发行人有投票权的普通股已发行股份的33.5%。因此,由于适用的澳大利亚法律和管理股东大会法定人数的规则不同于纳斯达克的法定人数要求,我们预计将依赖这一豁免。 |
• | 对于与某些收购、控制权变更或证券定向增发相关的证券发行,或某些股票期权、购买或其他补偿计划的建立或修订,我们预计将获得纳斯达克规定的豁免,即发行人在发行证券之前必须获得股东批准。适用的澳洲法律和规则与纳斯达克的要求不同,澳交所上市规则一般规定在多种情况下可事先寻求股东批准,包括(I)在任何12个月期间发行超过本公司已发行股本15%的股权证券(但在确定可用发行限额时,根据规则的例外情况或经股东批准发行的证券不计算在内),(Ii)向关联方、若干大股东及其各自的联系人(定义见澳交所上市规则)发行股权证券,以及(Iii)董事或其联系人根据员工激励计划收购证券。由于澳大利亚法律和规则与纳斯达克的股东批准要求不同,我们预计将依赖这一豁免。 |
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• | 在我们的运营市场中吸引、激励和留住人才; |
• | 奖励公司的业绩和战略的执行; |
• | 使员工的利益与股东的利益保持一致;以及 |
• | 要简单而透明。 |
• | 提供固定和可变(或“有风险”的)薪酬,以吸引和留住制定和执行我们战略所需的人才; |
• | 确保浮动薪酬取决于增加和/或保护股东价值的结果;以及 |
• | 确保适当比例的薪酬作为基于股权的奖励获得,从而使业绩与长期股东利益保持一致,并有助于留住员工。 |
• | 我们的董事会将具体职责下放给人民、文化、提名和薪酬委员会,该委员会向董事会提供建议; |
• | 考虑到我们的战略目标、企业管治原则、市场惯例和利益相关者的利益;以及 |
• | 实现预先确定的财务结果和战略目标是通过执行干事和董事会的可持续手段来奖励的。 |
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| | 总固定 薪酬(TFR) | | | 短期变量 薪酬(STVR) | | | 长期变量 薪酬(LTVR) | |
目的 | | | 吸引和留住能够领导和实施我们战略的全球人才。 | | | 奖励年度公司目标的实现与我们战略的交付一致。 | | | 奖励与实现我们的战略目标一致的长期业绩。 |
薪酬设定 | | | TFR的设定考虑了下面的“基本原理”中提到的要素 | | | 高管的STVR目标薪酬设定为基本工资的百分比。最大结果是100%的目标。 | | | 高管的LTVR目标薪酬设定为基本工资的百分比。 |
构图和交付 | | | 基薪和法定养恤金/养老金缴款在一年中以等额的每月现金分期付款和一揽子福利支付。(1) | | | 绩效期间结束和绩效评估结束后(大约次年2月)以现金形式提供的年度绩效奖励。(2) | | | 授予业绩股票增值权(PSAR)(3)取决于三年业绩和归属条件的实现情况。 |
理理 | | | TFR的设置考虑了以下因素: · 能力和能力; · 与市场基准的相关性;以及 ·TfR调整对 的激励和保留影响。 | | | STVR根据年度财务和非财务公司目标对业绩进行奖励-保持对业务运营中潜在价值创造的关注。 | | | LTVR将高管的利益与股东的利益保持一致,并奖励实现长期、可持续的业绩和股东价值创造。 |
(1) | 澳大利亚高管可以选择将养老金上限设为法定养老金上限,并获得超过最高上限11%的额外基本工资。 |
(2) | 从2024年1月1日起,STVR高管的股权延期将开始。 |
(3) | PSAR和其他股权激励根据股权激励计划规则授予。 |
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• | 授予的PSAR数量是根据2.9662澳元的成交价值确定的,该价值是通过调整非市场归属条件实现概率的公允价值3.7866澳元(独立确定的布莱克·斯科尔斯估值)计算出来的; |
• | 在股东批准后,首席执行官的目标将于2023年5月24日生效; |
• | 2023年5月2日所有其他执行干事的目标; |
• | 名义行使价6.90澳元,即2022年全年业绩公布后20个交易日(2022年2月28日至2023年3月28日)股票的成交量加权平均价格(VWAP);以及 |
• | 与以下各项相关的性能条件: |
○ | 调整后的扣除利息、税项、折旧和摊销及研发费用前的收益(50%); |
○ | 产品里程碑1:ProstACT全球临时读出完成(25%);以及 |
○ | 产品里程碑2:关键前试验(预研新药(IND))会议与我们的一项罕见疾病治疗计划的主要监管机构完成(25%)。 |
• | 因故终止:所有未授予的PSAR均被没收。 |
• | 其他原因(死亡、残疾、辞职和裁员): |
○ | 根据所服务的测算期第一年的部分按比例计算的未归属PSAR仍有资格在通常的测试和归属日期归属;和/或 |
目录
○ | 我们的董事会将自动将已授予的不受限制的PSAR转换为股票,供离职高管在PSAR变得不受限制的90天内退出后保留PSAR。 |
行政人员 | | | 基本工资 | | | 短期 可变薪酬(STVR) | | | 长期 可变薪酬(LTVR) | ||||||
| 的百分比 基地 工资 | | | 每年一次 目标(1) | | | 的百分比 基地 工资 | | | 每年一次 目标(2) | |||||
克里斯蒂安·贝伦布鲁赫 | | | A$475,650 | | | 32% | | | A$152,208 | | | 50% | | | A$237,825 |
达伦-史密斯 | | | A$420,000 | | | 27% | | | A$113,400 | | | 50% | | | A$210,000 |
科林·海沃德 | | | 449,604美元 | | | 26% | | | 116,897美元 | | | 35%(3) | | | 157,361美元 |
理查德·瓦莱克斯 | | | 295,000瑞士法郎 | | | 26% | | | 76,700瑞士法郎 | | | 50% | | | 147,500瑞士法郎 |
(1) | STVR的最大机会是100%的目标(没有超额收入的潜力)。 |
(2) | LTVR的最大机会是目标的150%(取决于达到可伸展的财务业绩条件)。 |
(3) | 唐熙华博士的LTVR机会是达到目标的基本工资的35%,以保持总薪酬平等。 |
执行主任 | | | 基本工资的百分比 | | | 占总薪酬组合的百分比 | ||||||||||||
| 基本工资 | | | STVR | | | LTVR | | | TFR | | | STVR | | | LTVR | ||
克里斯蒂安·贝伦布鲁赫 | | | 100% | | | 65% | | | 100% | | | 40% | | | 24% | | | 36% |
达伦-史密斯 | | | 100% | | | 35% | | | 60% | | | 54% | | | 17% | | | 29% |
大卫·凯德 | | | 100% | | | 35% | | | 60% | | | 53% | | | 17% | | | 30% |
理查德·瓦莱克斯 | | | 100% | | | 35% | | | 60% | | | 54% | | | 17% | | | 29% |
目录
• | 主席担任董事会主席(每年17万澳元);以及 |
• | 非执行董事(每年86,000澳元),另外用于: |
○ | 担任董事会委员会主席(每年15,000澳元,如果适用,不包括养老金);以及 |
○ | 董事会委员会成员(每年7,500澳元,如果适用,不包括养老金)。 |
目录
| | 薪酬及 费用 A$ | | | 离开 应计项目 A$ | | | 就业后/ 养老金 优势 A$ | | | 短期 变量 报酬 A$(1) | | | 长期的 变量 报酬 A$(2) | | | 终端 优势 A$ | | | 总计 A$ | |
非执行董事 | | | | | | | | | | | | | | | |||||||
H凯文·麦肯 | | | 170,000 | | | — | | | 18,275 | | | — | | | — | | | — | | | 188,275 |
安德烈亚斯·克鲁格(3) | | | 43,000 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 43,000 |
马克·尼尔森 | | | 93,273 | | | — | | | 10,027 | | | — | | | — | | | — | | | 103,300 |
蒂芙尼·奥尔森 | | | 104,300 | | | — | | | — | | | — | | | 34,111 | | | — | | | 138,411 |
扬·斯金纳 | | | 100,727 | | | — | | | 10,828 | | | — | | | — | | | — | | | 111,555 |
行政人员 | | | | | | | | | | | | | | | |||||||
克里斯蒂安·贝伦布鲁赫 | | | 499,282 | | | 13,081 | | | 36,632 | | | 120,244 | | | 349,222 | | | — | | | 1,018,461 |
达伦-史密斯 | | | 437,650 | | | 10,194 | | | 33,745 | | | 89,586 | | | 142,727 | | | — | | | 713,902 |
科林·海沃德(4) | | | 680,739 | | | (25,145) | | | 11,717 | | | — | | | 377,177 | | | 155,252 | | | 1,199,740 |
理查德·瓦莱克斯 | | | 496,571 | | | (1,694) | | | 37,793 | | | 105,821 | | | 264,413 | | | — | | | 902,904 |
大卫·凯德(4) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — |
总计 | | | 2,625,542 | | | (3,564) | | | 159,017 | | | 315,651 | | | 1,167,650 | | | 155,252 | | | 4,419,548 |
(1) | 2023年,贝伦布吕赫博士有资格获得高达基本工资32%的年度STVR。史密斯先生有资格获得最高为基本工资27%的年度STVR,海沃德博士和瓦莱克斯先生各有资格获得最高为基本工资26%的年度STVR。非执行董事没有资格获得STVR金额。在截至2023年12月31日的年度,根据公司目标的实际业绩,每名合格高管应获得的STVR权利的79%获得了奖励。本年度每名合资格行政人员应得的其余21%的STVR权利被没收。 |
(2) | 长期可变薪酬以PSAR的形式支付。 |
(3) | Kluge先生2023年的薪酬不包括他在2023年3月29日至2023年9月29日期间的缺勤假,这一期间没有支付。 |
(4) | 海沃德博士于2023年12月31日辞去该公司集团首席医疗官一职。支付给海沃德博士的离职津贴将代替通知,并考虑到自离职之日起三个月内约定的竞业禁止和非索偿。卡德博士被任命为集团首席医疗官,自2024年1月1日起生效。 |
目录
资格 | | | | | 董事会决定我们的全职或兼职员工(包括以执行身份受雇的董事)、非执行董事、临时员工或承包商以及任何其他符合条件的人士(由董事会酌情决定)可以参与生态工业园,统称为符合条件的员工。 | |
| | | | |||
弹性公网IP的管理 | | | | | EIP由我们的董事会管理,董事会有权决定EIP的适当管理程序。 | |
| | | | |||
邀请 | | | | | 董事会可按董事会不时决定的条款和条件,邀请合资格的员工申请奖励证券,包括(I)奖励证券的类型和数量,或计算数量的方法;(Ii)授予奖励证券的应付金额(如果有);(Iii)与奖励证券有关的任何归属条件或其他条件;(Iv)归属后行使期权或权利的程序;(V)董事会酌情决定,股权的归属和/或期权的行使(视情况而定)将通过股票分配或现金支付来满足;(Vi)权利和/或期权将失效的情况,根据EIP分配的股份可能被没收,或EIP参与者获得激励证券的权利可能被减少/取消;(Vii)在符合条件的员工停止受雇于我们的情况下如何处理激励证券;()对股票交易的任何限制;以及(Ix)本公司董事会认为公平合理且不违反EIP的任何其他条款和条件,以及适用法律要求的任何其他信息。 | |
| | | | |||
授权价 | | | | | 除非董事会另有决定,否则根据企业投资促进计划授予奖励证券不需要支付任何费用。 | |
| | | | |||
根据企业投资促进计划发行的普通股数量上限 | | | | | 根据创业投资促进计划向参与者提供的股份数目,与过去三年根据(I)创业投资计划;(Ii)ASIC文书2022/1021涵盖的任何其他雇员股份计划;或(Iii)与雇员激励计划类似的ASIC豁免安排下的已发行股份总数合计,不得超过发出要约时我们已发行股份总数的5%。我们的董事会保留调整EIP发行股票数量上限的酌情权,只要调整符合适用法律即可。 | |
| | | | |||
附属于股份(包括受限制股份)的权利 | | | | | 排名。在EIP下发行的股票在发行时与我们所有其他缴足股款的普通股享有同等的排名,但根据其发行日期之前的创纪录日期与该等股票附带的任何权利除外。 红利。根据企业投资促进计划授予的股票的持有者有权参与支付给参与者的所有股息和其他分配或利益。 投票权。根据我们的宪法,根据EIP授予的股份的持有者有权根据我们的宪法一般地或在特定情况下行使与股份相关的所有投票权。 |
目录
| | | | |||
选项 | | | 行权价格 | | | 当董事会邀请合资格雇员参与授出购股权时,董事会须告知要约所包括的每名合资格雇员行使购股权的程序,包括就已行使的购股权而须支付的任何行使价。在澳交所上市规则的规限下,在行使购股权前,董事会将保留调整相关行权价格的权力,以尽量减少或消除因本公司的公司行动或与本公司有关的资本重组而对参与者造成的任何重大优势或劣势。 |
| | | | |||
| | 锻炼周期 | | | 当所有归属条件及董事会建议参与者的任何其他条件均已满足(或董事会以其他方式放弃)时,购股权将归属并可行使。如果归属条件和所有其他相关条件在禁止参与者交易我们的证券或股票的期间内得到满足,董事会可决定推迟归属受影响参与者持有的期权,直到允许进行该等交易为止。 | |
| | | | |||
| | 购股权失效 | | | 在下列最早发生的情况下,购股权将失效:(I)期权分配给参与者的日期后十年,或指定为要约到期日的任何其他日期;(Ii)根据EIP的规定期权失效;(Iii)未能在归属期限内满足归属条件或任何其他适用条件;或(Iv)吾等收到参与者的书面通知,告知参与者已选择放弃期权。 | |
| | | | |||
| | 已发行股份 | | | 于行使购股权后,吾等将发行可分配予已行使购股权的缴足股款普通股数目,与配发股份日期已发行的其他普通股同等,并享有相同的权利及权利(配发股份日期前应计的权利及权利除外)。尽管如此,董事会仍可决定部分或全部行使购股权将由吾等以现金支付代替配发股份。 对于由/代表董事的参与者持有的期权,既得期权必须以在市场上购买的股份满足,除非(I)根据上市规则,董事参与生态工业园无需股东批准;或(Ii)董事参与生态工业园已获得股东批准,达到上市规则要求的程度。 | |
| | | | |||
| | 对股份期权转让的限制 | | | 除非董事会另有决定,否则股票期权不得以参与者以外的任何名义登记,也不得由参与者转让、转让或以其他方式处理。 | |
| | | | |||
股份权利 | | | 行权价格 | | | 于归属及行使时,将不会就股份权利支付任何款项。 |
| | | | |||
| | 锻炼周期 | | | 当所有归属条件和董事会建议参与者的任何其他条件均已满足(或以其他方式放弃)时,股权将归属并可行使(或将自动行使,如果董事会在授予时提供的条款中指定)。 |
目录
| | | | 董事会)。如果归属条件和所有其他相关条件在禁止参与者交易我们的证券或股票的期间内得到满足,董事会可决定推迟归属受影响参与者持有的权利,直到允许进行此类交易为止。 | ||
| | | | |||
| | 股权失效 | | | 股权将在下列情况中最早发生时失效:(I)权利分配给参与者的日期后十年,或要约中指定为到期日的任何其他日期;(Ii)根据EIP的规定权利失效;(Iii)未能在归属期限内满足归属条件或任何其他适用条件;或(Iv)吾等收到参与者的书面通知,告知参与者已选择放弃权利。 | |
| | | | |||
| | 已发行股份 | | | 归属后,董事会将发行可分配予已归属股份权利的缴足股款普通股数目,该等股份与配发股份日期已发行的其他已发行普通股同等,并享有相同的权利及权利(配发股份日期前应计的权利及权利除外)。尽管如此,董事会仍可决定吾等将以现金支付部分或全部以代替股份分配的方式行使股份权利。 对于由董事参与者或其代表持有的股权,既得权利必须以在市场上购买的股份来履行,除非(I)根据上市规则,董事参与生态工业园无需股东批准;或(Ii)董事参与生态工业园已获得股东批准,达到上市规则要求的程度。 | |
| | | | |||
| | 股票增值权 | | | 董事会可酌情决定向合资格员工授予股份增值权。股份增值权是指只有在归属及行使股份增值权时,当时的市价超过董事会在提出该等股份增值权时所指明的名义价格时才能产生价值的股份。如果当前市场价格减去名义价格的计算结果在行使时为零或负值,参与者将无权获得任何股票发行或现金支付。如果这种计算返回正值,参与者将有权获得价值等于当前市场价值超过名义价格的股票(或现金支付,由董事会根据EIP的适用规则确定)。尽管如此,EIP中适用于股权的其余条款(包括行使期、失效和转让限制)同样适用于股票增值权。 | |
| | | | |||
| | 对股权转让的限制 | | | 除非董事会另有决定,否则股权不得以参与者以外的任何名义登记,也不得由参与者转让、转让或以其他方式处理。 | |
| | | | |||
限售股 | | | 停止限制 | | | 如归属期间及所有其他相关条件已获董事会满足或豁免,而吾等通知参与者该等限制已停止或不再适用,则受限制股份不再受限制(即归属)。如果在禁止参与者交易的期间内满足归属条件和所有其他相关条件 |
目录
| | | | 于吾等的证券或股份中,董事会可决定延迟转归受影响参与者所持有的受限制股份,直至该等交易获准为止。 | ||
| | | | |||
| | 限制性股票的没收 | | | 受限股份将在下列情况中最早发生时被没收:(I)受限股份根据EIP的规定被没收;(Ii)未能在归属期间内满足归属条件或其他适用条件;或(Iii)吾等收到参与者的书面通知,表示参与者已选择交出受限股份。 | |
| | | | |||
归属条件 | | | | | 奖励证券可受董事会决定的任何归属条件所规限。在满足所有归属条件和适用于该等激励证券的任何其他适用条件后,奖励证券将归属参与者。董事会有权在奖励证券发行时附加个别归属条件。符合条件的员工将被告知与他们被邀请参与赠款相关的归属条件。董事会可行使其绝对酌情决定权放弃、修订或取代任何或全部归属条件,但董事会认为,与授予时合理预期的地位相比,受影响参与者的利益不会受到重大损害或有利。 | |
| | | | |||
生态工业园的修订、暂停或终止 | | | | | 除下列例外情况外,本公司董事会可在未经参与者同意的情况下,随时通过决议修改、暂停或终止EIP的任何条款。但是,如果修改、暂停或终止实质上损害了任何参与者在相关修订、暂停或终止之日之前存在的权利,则不得进行修改、暂停或终止。 例外的是引入的修订:(I)遵守或符合现行或未来的法律或规例;(Ii)纠正任何明显的错误或错误;或(Iii)考虑到与企业知识产权计划有关的可能对税务造成的不利影响。 此外,如董事会认为原有的归属条件不再适当或不再适用,董事会可放弃、修订或取代附加于奖励证券的任何归属条件。 |
目录
| | 基于公平的奖励 | ||||||||||
| | 数量 授出购股权 | | | 一类 证券 | | | 期满 日期 | | | 锻炼 价格A美元 | |
非执行董事 | | | | | | | | | ||||
蒂芙尼·奥尔森 | | | 52,070 | | | PSAR | | | 05/18/2027 | | | 4.95 |
行政人员 | | | | | | | | | ||||
克里斯蒂安·贝伦布鲁赫 | | | 200,000 | | | 选择权 | | | 01/12/2024(1) | | | 2.23 |
| | 100,708 | | | 选择权 | | | 01/26/2026 | | | 4.38 | |
| | 139,672 | | | PSAR | | | 04/04/2027 | | | 4.95 | |
| | 120,268 | | | PSAR | | | 05/24/2028 | | | 6.90 | |
达伦-史密斯 | | | 45,449 | | | PSAR | | | 10/24/2027 | | | 6.15 |
| | 32,463 | | | PSAR | | | 10/24/2027 | | | 6.15 | |
| | 70,798 | | | PSAR | | | 03/27/2028 | | | 6.90 | |
理查德·瓦莱克斯 | | | 75,000 | | | 选择权 | | | 07/20/2026 | | | 5.37 |
| | 89,300 | | | PSAR | | | 04/04/2027 | | | 4.95 | |
| | 81,214 | | | PSAR | | | 03/27/2028 | | | 6.90 | |
| | 35,000 | | | 权 | | | 06/15/2028 | | | — | |
科林·海沃德(2) | | | 85,185 | | | PSAR | | | 04/04/2027 | | | 4.95 |
| | 79,336 | | | PSAR | | | 03/27/2028 | | | 6.90 | |
大卫·凯德(2) | | | 100,000 | | | 权 | | | 07/20/2026 | | | — |
| | 78,189 | | | PSAR | | | 04/04/2027 | | | 4.95 | |
| | 67,435 | | | PSAR | | | 03/27/2028 | | | 6.90 |
(1) | 该奖励于2024年1月8日全额行使,Behran bruch博士获得了153,298股所得股份。 |
(2) | 海沃德博士于2023年12月31日辞去公司集团首席医疗官职务。海沃德博士上述杰出奖项仍然悬而未决。Cade博士被任命为集团首席医疗官,自2024年1月1日起生效。 |
角色 | | | 通知期 | | | 非竞争和非招揽 |
克里斯蒂安·贝伦布鲁赫 | | | 3个月 | | | 非竞争和非招揽:6、3个月 禁区:澳大利亚/英国/欧盟/美国;维多利亚州;墨尔本 |
达伦-史密斯 | | | 4个月 | | | 非竞争和非招揽:6、3、1个月 禁区:澳大利亚;维多利亚州;墨尔本 |
科林·海沃德(1) | | | 3个月 | | | 非竞争和非招揽:6个月 禁区:澳大利亚/英国/欧盟/美国 |
大卫·凯德(1) | | | 4个月 | | | 非竞争和非招揽:6、3、1个月 禁区:澳大利亚;维多利亚州;墨尔本 |
理查德·瓦莱克斯 | | | 3个月 | | | 非竞争和非招揽:12个月 禁区:瑞士/欧盟/英国/澳大利亚/美国/加拿大/日本/中国 |
(1) | Hayward博士于2023年12月31日辞去公司集团首席医疗官一职,Cade博士于2024年1月1日被任命为集团首席医疗官。 |
目录
| | 员工 | |
美国 | | | 220 |
澳大利亚 | | | 87 |
比利时 | | | 46 |
加拿大 | | | 37 |
瑞士 | | | 13 |
英国 | | | 13 |
日本 | | | 6 |
法国 | | | 3 |
西班牙 | | | 2 |
意大利 | | | 1 |
新西兰 | | | 1 |
荷兰 | | | 1 |
瑞典 | | | 1 |
总计 | | | 431 |
目录
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• | 我们所知的实益拥有我们5%以上普通股的每一人或每一组关联人; |
• | 我们的每一位执行官员; |
• | 我们每一位董事;以及 |
• | 我们所有的董事和高管都是一个团队。 |
实益拥有人姓名或名称 | | | 普通数量 实益股份 拥有 | | | 在报价之前 | | | 报价后 |
董事及行政人员 | | | | | | | |||
H凯文·麦肯(1) | | | 1,150,000 | | | * | | | * |
克里斯蒂安·贝伦布鲁赫(2) | | | 23,329,006 | | | 7.06% | | | 6.64% |
安德烈亚斯·克鲁格(3) | | | 22,675,000 | | | 6.86% | | | 6.46% |
马克·尼尔森(4) | | | 3,628,750 | | | 1.10% | | | 1.03% |
蒂芙尼·奥尔森(5) | | | 95,235 | | | * | | | * |
扬·斯金纳(6) | | | 595,000 | | | * | | | * |
达伦-史密斯(7) | | | 6,500 | | | * | | | * |
达伦·帕蒂(8) | | | 100,000 | | | * | | | * |
理查德·瓦莱克斯(9) | | | 200,000 | | | * | | | * |
大卫·凯德(10) | | | 373,133 | | | * | | | * |
全体董事和高级管理人员(10人) | | | 52,152,624 | | | 15.78% | | | 14.85% |
* | 不到1%。 |
(1) | 由(i)1,150,000股受益拥有或具有控制权的普通股和(ii)在2024年4月30日起60天内行使的期权行使后,无可发行的普通股组成。 |
目录
(2) | 由(i)受益拥有的23,228,298股普通股和(ii)因行使可在2024年4月30日起60天内行使的期权而发行的100,708股普通股组成。 |
(3) | 由(i)受益拥有的22,675,000股普通股和(ii)在2024年4月30日起60天内可行使的期权行使后无可发行的普通股组成。 |
(4) | 包括(I)实益拥有的3,628,750股普通股及(Ii)于2024年4月30日起60天内可行使的购股权后不可发行的普通股。 |
(5) | 包括(I)95,235股实益拥有的普通股及(Ii)于2024年4月30日起60天内可行使的购股权后不可发行的普通股。 |
(6) | 包括(I)实益拥有的595,000股普通股及(Ii)于2024年4月30日起60天内可行使的购股权后不可发行的普通股。 |
(7) | 包括(I)实益拥有的6,500股普通股及(Ii)于2024年4月30日起60天内可行使的购股权后不可发行的普通股。 |
(8) | 包括(I)无实益拥有的普通股及(Ii)100,000股可于2024年4月30日起60天内行使的购股权而发行的普通股。帕蒂博士被任命为集团首席运营官,自2024年3月11日起生效。 |
(9) | 包括(I)125,000股实益拥有的普通股及(Ii)75,000股可于2024年4月30日起60天内行使的购股权而发行的普通股。 |
(10) | 包括(I)实益拥有的373,133股普通股及(Ii)于2024年4月30日起60天内可行使的购股权后不可发行的普通股。 |
目录
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• | 2022年1月27日,我们完成了22,727,273股普通股的机构配售,每股价格为7.70澳元,总收益为1.75亿澳元。 |
• | 自2021年1月1日至2024年6月5日,我们不时向董事、员工和顾问授予期权,涵盖普通股以外的总计3,519,848份期权,行使价格从每股1.83澳元到5.37澳元不等。截至2024年3月31日,已行使这些期权中的1,292,271个,其中957,575个期权失效或在未行使的情况下被没收。 |
• | 自2021年1月1日至2024年6月5日,我们不时向董事、员工和顾问授予业绩股增值权,涉及的业绩股增值权总额为12,808,940股普通股,名义行使价从4.95澳元至11.94澳元不等,在满足各种业绩条件后,根据归属公式将其转换为多股普通股。截至2024年6月5日,这些业绩股份增值权均未行使,其中1901,784项业绩股份增值权失效或未行使而被没收。 |
• | 自2021年1月1日至2024年6月5日,我们不时向董事和业绩良好的员工授予合计1,602,000股普通股权利,在满足持续服务条件后,没有任何行使价格,这些权利各自转换为一股普通股。此外,我们已授予70,000股权利,这些权利有能力在业绩达到和继续服务条件下转换为105,000股普通股(150%)。截至2024年6月5日,已行使其中12.5万项权利,其中13.7万项权利在未行使的情况下失效或被没收。 |
• | 自2021年1月1日至2024年6月5日,我们不时向高管和业绩良好的员工授予绩效股票激励权,涉及普通股总计44万股权利,在满足持续服务和绩效条件后,没有任何行使价格,这些权利各自转换为一股普通股。截至2024年6月5日,这些权利没有一项行使,这些权利没有一项在没有行使的情况下失效或被没收。 |
• | 2023年4月27日,我们收购了Dedicaid GmbH。我们以每股8.73澳元的价格发行了207,207股普通股,为180万澳元的收购价提供资金。我们还有义务额外支付110万欧元作为收入,这取决于美国监管部门的批准,这是在我们的选举中以现金或股权支付的。 |
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• | 2023年11月1日,我们收购了Lightpoint Medical的无线电引导手术业务。作为收购价格的一部分,我们以每股9.3659澳元的价格发行了3,298,073股普通股,总购买价为3,090万澳元。我们还发行了2,523,720股履约权,当与收购相关的特定里程碑事件实现时,这些权利将转换为全额缴足普通股(或在我们选择的情况下以现金支付)。发行的任何普通股的数量将通过将相关日期满足的履约权的美元金额转换为澳元,并除以20个交易日的成交量加权平均价来计算。 |
• | 2024年4月9日,我们收购了IsoTreateutics Group LLC。作为收购价格的一部分,我们以每股12.72澳元的价格发行了717,587股普通股,总金额为920万澳元。 |
• | 2024年4月11日,我们收购了ARTMS Inc.。作为收购价格的一部分,我们以每股11.50澳元的价格发行了5,674,635股普通股,总金额为6420万澳元。 |
• | 2024年5月3日,我们收购了QSAM Biosciences,Inc.作为收购价格的一部分,我们以每股11.61澳元的价格发行了3,671,120股普通股,总金额为4,260万澳元。我们还发行了4,284,000股履约权,一旦完成与收购相关的特定里程碑事件,将转换为全额缴足普通股(或在我们选择的情况下以现金支付)。发行的任何普通股的数量将通过将相关日期满足的履约权的美元金额转换为澳元,并除以20个交易日的成交量加权平均价来计算。 |
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• | 确定该董事、董事在此事中的利益的性质和程度及其与我们的事务的关系;以及 |
• | 声明该等董事信纳该权益不应使董事丧失投票或出席的资格。 |
• | 董事必须确保所采取的任何决定或行动不会使其个人利益优先于公司利益。 |
• | 董事必须:(I)在情况出现时立即向董事会披露可能被合理地认为存在的任何实际或潜在的利益冲突或责任或可能影响其独立性的事项;(Ii)采取一切必要和合理的行动以解决或避免任何实际或潜在的利益或责任冲突;及(Iii)遵守与披露重大个人利益和投票限制有关的所有适用法律和本公司章程。 |
• | 如果存在冲突,预计任何与冲突有关的董事在董事会讨论与冲突有关的任何事项时都会回避。 |
• | 董事应在切实可行的范围内尽快将任何拟议的另一家公司董事会或执行人员的任命通知董事长。 |
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• | 股息权。根据本公司章程,在享有享有特别股息权利的股份的人士(如有)的权利规限下,本公司董事会可派发中期或末期股息,而根据董事会的判断,本公司的财务状况证明派息是合理的。任何股息都不会像对我们那样带来利息。根据澳洲公司法,吾等不得派发股息,除非:(I)在紧接宣布派息前,吾等的资产超过负债,且超出部分足以支付股息;(Ii)支付股息对我们的股东整体而言属公平合理;及(Iii)支付股息不会对吾等偿付债权人的能力造成重大损害。除非任何股份的发行条款另有相反规定,否则所有股息均须按有关股份的已支付或入账列作已支付的金额按比例分配及支付。 |
• | 投票权。普通股持有人在举手表决时每人有一票,或就所持每股缴足股款普通股(或部分缴足股款股份,相当于已缴足股款占股份总发行价比例的零头)在提交股东投票表决的所有事项上投一票。 |
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• | 清算时的权利。根据我们的宪法,在我们清盘的情况下,在清偿了对债权人的债务和澳大利亚法律规定的其他法定义务,并通过了一项特别决议以实施以下规定后,我们的资产将按照普通股持有人各自持有的股份的比例分配给他们。此项权利可能因向某类别股份持有人授予优先股息或分派权而受影响,该类别股份持有人享有优先权利,例如以现金清盘以现金支付当时已缴股款的权利,以及优先于任何其他类别股份就该股份拖欠股息的权利。 |
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• | 是该等证券的持有人(但如该人以绝对受托人身分持有该等证券除外); |
• | 有权行使或控制行使附于该证券的投票权;或 |
• | 有权处置该等证券,或控制行使处置该等证券的权力。 |
• | 在已发行证券中有相关权益的人; |
• | 该人(不论在取得有关权益之前或之后): |
○ | 与他人就该等证券订立或订立协议; |
○ | 给予或给予另一人与证券有关的可强制执行的权利,或已经或正在被另一人给予与证券有关的可强制执行的权利(不论该权利目前或将来可强制执行,亦不论条件是否已获履行);或 |
○ | 就该等证券向另一人授予或授予期权,或已获或获该另一人就该等证券授予期权;及 |
• | 如果协议被履行、权利被强制执行或期权被行使,另一人将在证券中拥有相关权益, |
• | 收购是因接受正式收购要约而产生的; |
• | 如果收购是由投标人或其代表在竞标期内在市场上进行的,而全面收购要约是无条件的或仅以《澳大利亚公司法》中规定的某些‘规定’事项为条件的; |
• | 收购之前已由股东在股东大会上通过决议批准; |
• | 如果在收购前的六个月中,某人或任何其他人在我公司拥有至少19%的投票权,并且由于此次收购,相关人士在我公司的投票权都不会比收购前六个月高出三个百分点,则该人进行的收购; |
• | 因配股发行证券而取得收购的; |
• | 因根据股息再投资计划或红股计划发行证券而获得收购的; |
• | 收购是由于根据某些承销安排发行证券而产生的; |
• | 因遗嘱或者法律实施发行证券而取得的; |
• | 通过收购在规定的金融市场或经ASIC批准的金融市场上市的另一家上市公司的相关权益而产生的收购; |
• | 因在市场上拍卖被没收的股份而获得的收购;或 |
• | 通过妥协、安排、清算或回购而产生的收购。 |
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• | 非外国政府投资者的外国人士收购澳大利亚公司的重大权益,而该公司的总资产价值超过适用的货币门槛(见下文); |
• | 外国政府投资者的任何直接投资,不论其价值如何; |
• | 外国人收购澳大利亚公司的股份,而该公司是国家安全业务,不论其价值如何;以及 |
• | 外国人对澳大利亚土地公司股份的任何收购,超过一定的门槛。 |
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• | 不是通常居住在澳大利亚的自然人; |
• | 非通常居住在澳大利亚的自然人或在澳大利亚境外注册成立的公司直接或间接、实际或潜在的投票权为20%或以上的公司; |
• | 由两个或两个以上的人组成的公司,每个人要么是非澳大利亚居民,要么是非澳大利亚公司,他们直接或间接、实际或潜在地拥有总计40%或更多的投票权; |
• | 非澳大利亚居民或非澳大利亚公司持有20%或以上股份的信托的受托人; |
• | 一项信托产业的受托人,而在该信托产业中,有两人或多於两人合共持有40%或以上的股份,而每一人均为非澳洲居民或非澳洲法团;或 |
• | 外国政府或外国政府投资者。 |
• | 该人的配偶或事实上的伴侣,以及该人的亲属; |
• | 就一宗诉讼与该人共同行事或拟与该人一致行事的任何人; |
• | 该人的任何合伙人; |
• | 该人是其高级人员的任何法团、任何法团(如该人是法团)的任何高级人员、雇主及雇员、该人是其雇员的自然人的任何雇员; |
• | 任何法团,其董事习惯于或有义务(不论是正式或非正式的)按照该人或(如该人是法团)其董事的指示、指示或意愿行事; |
• | 该人习惯于或有义务(无论是正式的还是非正式的)按照其或董事的指示、指示或意愿行事的任何公司; |
• | 该人拥有重大权益的任何公司; |
• | 如果该人是一家公司--在该公司中拥有重大权益的人; |
• | 该人持有重大权益的信托的受托人; |
• | 如该人是信托的受托人--在该信托产业中拥有重大权益的人;及 |
• | 任何与任何其他人有联系的人,而该人又是该人的联系人士。 |
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• | 单一外国人士(连同联营公司)在某实体的实际或潜在投票权或已发行股份中至少20%或以上的权益;或 |
• | 多名外国人士(连同联营公司)在一个实体的实际或潜在投票权或已发行股份中拥有至少40%或以上的权益。 |
• | 收购人已订立与收购人业务和标的业务有关的法律安排的,5%或以上的权益;以及 |
• | 如果获得权益的人能够影响或控制目标,则没有最低利益。 |
• | 外国政府或单独的政府实体; |
• | 来自单一外国的政府、其机构或相关实体拥有20%或以上的总权益(直接或间接)的实体; |
• | 来自一个以上外国的政府、其机构或相关实体拥有40%或以上的总权益(直接或间接)的实体;或 |
• | 在其他方面由外国政府控制的实体、其机构或相关实体,以及任何关联方,或可能由他们控制的实体,包括作为控制集团的一部分。 |
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《公司法》 | | | 特拉华州法律 | | | 澳大利亚法律 |
股东特别大会 | | | 股东一般无权召开股东大会,除非该权利已在公司注册证书或章程中授予。 然而,如果公司未能在年度会议指定日期后30天内举行年度会议,或者如果在上次年度会议后13个月内没有指定日期,特拉华州大法官法院可以根据股东的申请下令召开会议。 | | | 《公司法》要求董事应股东的要求召集并安排召开股东大会,股东大会上至少有5%的投票权。 在股东大会上拥有至少5%投票权的股东也可以召集和安排召开股东大会。召集会议的股东必须支付召集和召开会议的费用。 |
| | | | |||
感兴趣的董事交易 | | | 感兴趣的董事交易是允许的,在以下情况下可能不会合法无效: · 在披露所有重要事实后,由有权就此事投票的公司股本股份持有人的多数无利害关系的董事或多数股东批准交易;或 · 自董事会、其委员会或股东授权、批准或批准该交易时,确定该交易对公司是公平的。 | | | 除非有相关的例外情况,公司法要求我们的董事披露在与公司事务有关的事项中的任何重大个人利益,并禁止董事就他们有重大个人利益的事项投票,并在考虑该事项时出席会议,除非在相关事项中没有重大个人利益的董事已通过决议,确定董事在该事项中的权益及其与我们事务的关系,并声明该等董事信纳该利益不应使董事丧失投票或出席会议的资格。 此外,公司法可能要求股东批准(以公司法规定的方式)向我们的董事提供关联方利益的任何条款,除非适用相关例外情况。 ASX上市规则还限制我们(包括我们的任何子公司)收购或出售“重大资产” |
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《公司法》 | | | 特拉华州法律 | | | 澳大利亚法律 |
| | | | 未经股东批准向某些关联方(包括我们的董事)发行“重大资产”,以及未经股东批准向某些关联方(包括我们的董事)发行证券,但有例外情况。 | ||
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累计投票 | | | 特拉华州公司的注册证书可以规定,任何类别或任何系列的股东可以在所有选举中或在特定情况下的选举中累积投票。 | | | 没有累积投票的概念。 |
以书面同意批准公司事宜 | | | 除非公司的公司注册证书另有规定,否则股东可以采取允许在年度会议或特别会议上采取的行动,而无需会议、通知或表决,如果股东以书面形式签署提出行动的书面陈述,并获得不少于授权在会议上采取行动所需的最低票数。所有同意书都必须注明日期,并且只有在最早注明日期的同意书发出后60天内收集到必要的签名才有效。 | | | 根据《公司法》,澳大利亚上市公司不能通过传阅书面决议的方式通过决议。 |
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企业合并 | | | 除某些例外情况外,特拉华州公司的全部或几乎全部资产的合并、合并或出售必须经董事会和有权投票的大多数流通股批准。 | | | 公司法和澳大利亚证券交易所上市规则的各种规定可能会影响涉及公司的企业合并,并需要获得股东的批准。例如: ·未经股东批准,不得在任何12个月内发行超过我们已发行资本15%的 证券,除非有例外情况; · 虽然澳交所上市规则对其适用,但未经股东批准,该公司将不能对其活动的性质或规模作出重大改变(包括出售其全部或大部分资产);以及 · 如果收购会导致个人或其他人在公司的投票权从20%或以上增加到20%以上,或从高于20%和低于90%的起点开始,则禁止某人收购公司已发行的有表决权股票的“相关权益”,除非有例外情况(包括提出收购要约或经股东批准)。 |
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对董事的限制 | | | 特拉华州公司可在其公司注册证书中包括限制 | | | 澳大利亚法律规定,公司或相关法人团体不得豁免任何人 |
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《公司法》 | | | 特拉华州法律 | | | 澳大利亚法律 |
董事及高级职员的法律责任及保障 | | | 董事对公司或其股东因多种类型的违反受托责任而承担的个人赔偿责任。但是,这些规定不得限制违反忠实义务、非善意的行为或不作为、涉及故意不当行为或明知违法的行为、授权非法分红、购买股票或赎回董事、或任何董事从中获得不正当个人利益的交易的责任。此外,这些条款不太可能阻止根据美国联邦证券法提出的索赔。 在以下情况下,特拉华州公司可以赔偿董事或公司高级职员因其职位而实际和合理地招致的费用(包括律师费)、判决、罚款和为和解而支付的金额:(I)董事或高级职员本着诚信行事,其行为符合或不反对公司的最佳利益,以及(Ii)就任何刑事诉讼或诉讼而言,董事或高级职员没有合理理由相信其行为是非法的。 | | | 作为该公司的高级人员或核数师而对该公司承担的法律责任。然而,公司或公司的有关法人团体可为高级人员(包括董事)及核数师提供赔偿,但以公司高级人员或核数师身分招致的下列任何法律责任(法律费用除外)为限: · 欠该公司或该公司的相关法人团体的债务; · 对根据第1317G条作出的罚款命令或根据《公司法》第961M、1317H、1317HA、1317HB、1317HC或1317HE条作出的赔偿命令负有责任;或 · 是对公司或公司的相关法人以外的人所欠的责任,并非出于善意的行为。 |
| | | | 如果发生以下费用,则不允许为因作为公司高管或审计师而产生的责任而提起的诉讼进行辩护的法律费用赔偿: · 在辩护或抗辩诉讼中被认定负有如上所述不能得到赔偿的责任的人; ·在被告被判有罪的刑事诉讼中辩护或抗辩的 ; ·在澳大利亚证券和投资委员会或清盘人提出的要求法院命令的诉讼中进行抗辩或抗辩,如果法院发现作出命令的理由已成立(在启动法院命令的程序之前,回应澳大利亚证券和投资委员会或清盘人作为调查的一部分而采取的行动所产生的费用除外);或 |
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《公司法》 | | | 特拉华州法律 | | | 澳大利亚法律 |
| | | | · ,与根据《公司法》向个人寻求救济的诉讼有关,法院在该诉讼中拒绝给予救济。 | ||
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评价权 | | | 在某些情况下,参与某些重大公司交易的特拉华州公司的股东可能有权获得评估权,根据该权利,股东可以获得该股东所持股份的公允价值的现金(由法院裁定),以代替该股东在交易中本来会收到的对价。 | | | 澳大利亚法律没有相应的概念,但受一般少数股东压制权利的约束,根据这些权利,股东可以就公司行为向法院申请命令,这些行为要么违背全体成员的利益,要么压迫、不公平地损害或不公平地歧视一名或多名成员,无论是以该身份还是以任何其他身份。 |
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股东诉讼 | | | 特拉华州公司的股东通常可以提起集体诉讼和派生诉讼,原因包括违反受托责任、公司浪费和未根据适用法律采取的行动。在此类诉讼中,法院有权允许胜诉方追回与此类诉讼有关的律师费。 | | | 股东拥有许多法定保护和权利,无论他们持有的股份数量如何。这些措施包括: ·在法院允许的情况下,能够以公司名义提起法律诉讼,包括针对公司董事提起法律诉讼; ·在法院许可的情况下检查公司账簿的能力;以及 · 有权在公司行为对股东造成压迫、不公平地损害或歧视股东,或违反股东整体利益的情况下,向法院申请命令。 |
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| | | | 在压迫偏见行为的情况下,向法院申请命令的权利没有最低持股要求,可以产生广泛的命令,包括: · 公司的清盘; · 修改公司章程;以及 ·监管公司事务行为的 。 | ||
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查阅簿册及纪录 | | | 特拉华州公司的所有股东有权根据书面要求,为任何合理相关的目的查阅或获取公司的股票分类账及其其他账簿和记录的副本 | | | 公司的任何股东有权免费查阅我们根据《公司法》保存的股份登记册,如果向公司提出申请并支付费用,则有权获得该登记册的副本 |
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《公司法》 | | | 特拉华州法律 | | | 澳大利亚法律 |
| | 符合该人作为股东的利益。 | | | 订明费用。 | |
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| | | | 载有股东大会纪要的簿册将保存在我们的注册办事处,并将在要求向公众开放的任何时间开放给股东查阅。一般来说,其他公司记录,包括董事会议纪要、财务记录和其他文件,不允许股东(他们不是董事)查阅。股东可向法院申请命令,要求查阅和复制我们的账簿,而法院只有在信纳该股东真诚行事,并为正当目的而进行查阅的情况下,才可批准该命令。 所有上市公司都必须为每个财政年度准备年度财务报告、董事报告和审计师报告,并向ASIC提交这些报告。该等报告及有关财政年度的简明报告,亦须提交议员。 | ||
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宪章修正案 | | | 特拉华州公司的公司注册证书修正案需要有权对其进行投票的大多数流通股持有人的赞成票,或公司注册证书中规定的较大投票权。公司注册证书中要求获得超过特拉华州公司法要求的董事或任何类别股份持有人的人数或比例的投票的条款,不得修订、更改或废除,除非获得该更多的投票。对公司注册证书的任何修订,如更改或改变一个或多个类别或系列股票的特殊权利、权力或优先权,从而对其产生不利影响,除法律或公司公司注册证书所规定的任何其他投票外,必须由受不利影响的类别或系列的股东以该类别或系列的流通股持有人有权投下的全部投票权的多数批准,作为单独的类别或系列进行投票。 | | | 修改或更换公司章程需要股东的特别决议(75%)。《公司法》允许公司在其章程中规定变更或取消某类股份所附权利的程序,并规定了公司没有章程规定的程序的程序。 |
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• | 现金。托管银行将以平均或其他切实可行的基础,分配现金股利或其他现金分配产生的任何美元,或任何其他分配或其部分的销售净收益(在适用范围内),但须符合以下条件:(1)对预扣税款进行适当调整;(2)对某些登记的美国存托凭证持有人而言,此类分配是允许的或可行的;以及(3)在(A)将任何外币兑换成美元的过程中扣除托管人和/或其代理人的手续费和开支,但前提是它确定这种兑换可以在合理的基础上进行。(B)以保管人决定的方式将外币或美元转移到美国,但以保管人确定此种转移可在合理基础上进行为限;(C)获得兑换或转移所需的任何政府当局的任何批准或许可,该批准或许可可在合理的成本和合理的时间内获得;及(D)以任何商业上合理的方式以公共或私人方式进行任何销售。如果任何已交存证券因其发行日期或其他原因不能或不应有权全额收取此类现金股息、分配或销售净收益,则托管人应对就此类已交存证券分配给美国存托凭证持有人的金额作出适当调整。如吾等或保管人须就任何已交存证券从任何现金股息、分派或出售所得款项中扣减税款,则就该等已交存证券发行的美国存托凭证的分派金额应相应减少。 |
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• | 股份。在普通股分配的情况下,托管人将发行额外的美国存托凭证,以证明代表该等普通股的美国存托凭证的数量。只会发出完整的美国存托凭证。任何将导致零星美国存托凭证的普通股将被出售,公开或非公开出售该等普通股的净收益将以与现金相同的方式分配给有权获得该等股份的美国存托凭证持有人。 |
• | 收取额外普通股的权利。就分派认购额外普通股的权利或其他权利而言,倘吾等及时提供令存托人信纳的证据,证明其可合法分派该等权利,则存托人将酌情分派代表该等权利的认股权证或其他票据。但是,如果我们不及时提供此类证据,保存人可以: |
(i) | 在可行的情况下出售这种权利,并以现金的方式将这种权利的公开或私人销售的净收益分配给有权享有该权利的美国存托凭证持有人;或 |
(Ii) | 如果由于权利的不可转让性、有限的市场、短期或其他原因而出售该等权利并不切实可行,则不采取任何行动并允许该权利失效,在这种情况下,美国存托凭证持有人将不会获得任何东西,并且该权利可能失效。 |
• | 其他分发。在分配上述证券或财产以外的证券或财产的情况下,保管人可以(1)以其认为公平和可行的任何方式分配这种证券或财产,或(2)在保管人认为分配这种证券或财产不公平和可行的情况下,出售这种证券或财产,并按照其分配现金的相同方式分配公共或私人销售的任何净收益。 |
• | 选配分配。如果我们的股东选择以现金或额外普通股的形式支付股息,我们将在建议的分配至少30天前通知托管人,说明我们是否希望向ADR持有人提供这种选择性分配。托管机构应在下列情况下向ADR持有人提供此类选择性分配:(I)我们应及时要求ADR持有人可获得选择性分配;(Ii)托管机构应已确定此类分配是合理可行的;以及(Iii)托管机构应已在托管协议条款内收到令人满意的文件,包括托管机构在其合理酌情权下可能要求的任何律师的法律意见。如不符合上述条件,托管银行应在法律许可的范围内,根据与当地市场就未作出选择的普通股作出的相同厘定,向美国存托凭证持有人派发相当于该等额外普通股的(X)现金或(Y)额外美国存托凭证。如果满足上述条件,托管机构应建立程序,使美国存托凭证持有人能够选择以现金或额外美国存托凭证的形式收取拟议股息。不能保证一般的美国存托凭证持有人或美国存托凭证实益拥有人,或任何美国存托凭证持有人或特别是美国存托凭证实益拥有人,将有机会按与普通股持有人相同的条款及条件收取选择性分派。 |
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• | 因股东大会表决或支付股利而关闭本公司或托管人的转让账簿或存放普通股而造成的暂时性延误; |
• | 支付费用、税款和类似费用;或 |
• | 遵守任何与美国或外国法律或政府法规有关的美国存托凭证或已存入证券的撤回。 |
• | 接受关于或与存款证券有关的任何分发, |
• | 就投票权的行使作出指示, |
• | 支付由管理ADR计划的托管银行评估的或欠其的任何费用以及ADR规定的任何费用,或 |
• | 接受任何通知,或就其他事项采取行动或承担义务, |
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• | 根据存款协议,对于所持美国存托股份进行的任何现金分配或提供的任何选择性现金/股票股息,收取最高0.05美元的费用; |
• | 每个日历年每个ADS的总费用高达0.05美元(或其部分)用于托管人在管理ADR时提供的服务(该费用可在每个日历年定期收取,并应在每个日历年存托人设定的记录日期起对ADR持有人进行评估,并应按照下一个后续日期所述的方式支付规定); |
• | 对托管机构和/或其任何代理人(包括但不限于托管人,以及代表美国存托凭证持有人遵守外汇管理条例或与外国投资有关的任何法律、规则或条例)因为普通股或其他托管证券提供服务、出售证券(包括但不限于托管证券)、交付托管证券或其托管人遵守适用法律而发生的费用、收费和开支的报销金额,规则或条例(这些费用和收费应在保管人确定的一个或多个记录日期按比例对ADR持有人进行评估,并由保管人通过向此类ADR持有人开具帐单或从一次或多次现金红利或其他现金分配中扣除此类费用而由保管人自行决定); |
• | 直接或间接分销证券(美国存托凭证或购买额外美国存托凭证的权利除外)或公开或非公开出售此类证券所得的现金净额,每持有美国存托股份收取最高0.05美元的费用,无论任何此类分发和/或出售是由托管银行、我们和/或任何第三方进行的、为托管银行、从托管银行收到的或(在每种情况下)代表托管银行、美国存托凭证持有人和/或任何第三方(该费用可能以托管银行规定的创纪录日期向美国存托凭证持有人收取); |
• | 股票转让或其他税费及其他政府收费; |
• | 在www.adr.com的“披露”页面(或后续页面)上披露的每个取消请求(包括通过SWIFT、传真传输或任何其他通信方法作出的任何取消请求)的交易费和任何适用的交付费用(由该等人或ADR持有人支付); |
• | 登记与存入或提取存入的证券有关的任何适用登记册上存入的证券的转让或登记费用;及 |
• | 托管人用来指导、管理和/或执行存款协议项下的任何公开和/或私下证券销售的托管人的任何部门、分支机构或附属机构的费用。 |
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• | 修改药品不良反应的格式; |
• | 分发新的或修订的美国存托凭证; |
• | 分配因此类行动而获得的现金、证券或其他财产; |
• | 以公开或私下出售收到的任何证券或财产,并以现金形式分配收益;或 |
• | 以上都不是。 |
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• | 为此支付(I)任何股票转让或其他税费或其他政府收费,(Ii)在任何适用的登记册上登记普通股或其他存款证券的转让时有效的任何股票转让或登记费用,以及(Iii)存款协议中所述的任何适用的费用和开支; |
• | 出示令其信纳的证据,证明(I)任何签字人的身份和任何签字的真实性,以及(Ii)其认为必要或适当的其他信息,包括但不限于公民身份、住所、外汇管制批准、任何证券的实益或其他所有权或权益、遵守适用的法律、法规、存款证券的条款或管理存款证券的条款以及存款协议和美国存托凭证的条款;以及 |
• | 遵守保管人可能制定的与保管人协议一致的条例,或保管人认为为遵守适用的法律、规则和条例而需要、必要或适宜的条例。 |
• | 如果美国、澳大利亚联邦或任何其他国家或司法管辖区,或任何政府或监管当局或任何证券交易所或市场或自动报价系统的任何现有或未来的法律、规则、法规、法令、命令或法令,或任何证券交易所或市场或自动报价系统的现有或未来法律、规则、法规、法令、命令或法令,任何已存放证券的规定,公司组成文件的任何现有或未来规定,任何天灾、战争、恐怖主义、流行病、流行病、国有化、征用、货币限制、异常市场状况、停工、罢工、内乱、革命、叛乱、爆炸、网络、勒索软件或恶意软件攻击、计算机故障或情况我们、托管人或我们各自的董事、高级职员、雇员、代理人或关联公司的直接和直接控制,应防止或推迟,或使他们中的任何一方受到与存款协议或美国存托凭证规定的任何行为有关的任何民事或刑事处罚(包括但不限于投票); |
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• | 在履行根据存款协议条款规定必须或可能进行的任何行为或事情,或根据存款协议或美国存托凭证行使或未能行使酌情权,包括但不限于未能确定任何分发或行动可能合法或合理可行时,因上述任何不履行或延迟而招致或承担任何责任(包括但不限于对美国存托凭证持有人或实益所有人); |
• | 如果履行存款协议和美国存托凭证中明确规定的义务而没有重大疏忽或故意行为不当,则不招致或不承担责任(包括但不限于对持有人或实益所有人); |
• | 对于托管人及其代理人,没有义务出庭、起诉或辩护任何与任何存存置证券、美国存托凭证或美国存托凭证有关的诉讼、诉讼或其他程序; |
• | 就吾等及吾等代理人而言,吾等或吾等代理人并无义务就任何存入证券的诉讼、诉讼或其他法律程序出庭、起诉或抗辩,而吾等或吾等代理人(视属何情况而定)认为该等诉讼、诉讼或其他诉讼程序可能涉及吾等或吾等代理人(视属何情况而定)的开支或法律责任,除非吾等或吾等代理人(视属何情况而定)就所有开支(包括律师费及律师费)作出令吾等或吾等代理人满意的弥偿,并按所要求的次数提供法律责任; |
• | 对于其依据任何法律顾问、任何会计师、任何提交普通股进行存款的人、任何美国存托凭证的登记持有人或其认为有能力提供此类建议或信息的任何其他人的建议或信息而采取的任何行动或不采取任何行动,不负任何责任(包括但不限于,对美国存托凭证持有人或实益所有人);或 |
• | 可依赖并在按照其认为是真实的并由适当一方签署、提交或发出的任何书面通知、请求、指示、指示或文件行事时受到保护。 |
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• | 成为存款协议和适用的美国存托凭证条款的一方并受其约束, |
• | 指定托管人其事实上的受权人,并全权授权其代表其行事,采取存款协议和适用的ADR中所设想的任何和所有行动,采取任何和所有必要的程序以遵守适用的法律,并采取保管人认为必要或适当的行动,以实现存款协议和适用的ADR和ADR的目的,采取这种行动是其必要性和适当性的决定性决定因素;以及 |
• | 承认并同意:(I)存款协议或任何美国存托凭证中的任何规定不得在当事各方之间产生合伙关系或合资企业,也不应在此类当事人之间建立受托关系或类似关系;(Ii)托管机构、其分支机构、分支机构和关联公司及其各自的代理人可能不时掌握有关我们、美国存托凭证持有人、实益所有人和/或其各自关联机构的非公开信息;(Iii)托管机构及其分支机构、分支机构和关联公司可随时与吾等、美国存托凭证持有人、实益所有人和/或上述任何机构的关联机构建立多种银行关系,(4)托管银行及其分支机构、分支机构和关联公司可不时从事对吾等不利的各方、美国存托凭证持有人或实益所有人可能拥有权益的交易,(V)存款协议或任何美国存托凭证(S)中的任何规定均不阻止托管银行或其任何分支机构、分支机构或关联公司参与任何此类交易或建立或维持任何此类关系,或(B)托管银行或其任何分支机构、分支机构或关联公司有义务披露任何此类交易或关系,或对在任何此类交易或关系中获得的任何利润或付款进行交代,(Vi)托管人不得被视为知悉托管人的任何分支机构、分部或附属公司持有的任何信息;(7)就存款协议和美国存托凭证的所有目的而言,向美国存托凭证持有人发出的通知应被视为构成对由该美国存托凭证持有人的美国存托凭证证明的美国存托凭证的任何和所有实益所有人的通知。就存款协议和美国存托凭证的所有目的而言,其美国存托凭证持有人应被视为拥有代表该等美国存托凭证证明的任何和所有美国存托凭证实益所有人行事的所有必要授权。 |
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• | 相当于当时已发行普通股(包括美国存托凭证形式的普通股)数量的1.0%,相当于紧接本次发行结束后约3,511,268股普通股;以及 |
• | 我们的普通股(包括以美国存托凭证形式持有的普通股)在提交表格F144有关出售的通知之前的四个历周内的平均每周交易量; |
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• | 保险公司; |
• | 银行或其他金融机构; |
• | 免税实体,包括养恤金计划、“个人退休账户”或“Roth IRA”; |
• | 受监管的投资公司; |
• | 房地产投资信托基金; |
• | 前美国公民或前美国长期居民的个人; |
• | 证券、商品或货币的经纪商、交易商或交易商; |
• | 选择使用按市值计价会计方法的交易者; |
• | 除下文具体描述外,通过合伙企业(包括在美国联邦所得税方面被视为合伙企业的实体或安排)或S公司持有美国存托凭证或普通股的人; |
• | 领取美国存托凭证或普通股作为履行服务报酬的人员; |
• | 持有美国存托凭证或普通股,作为美国联邦所得税目的的套期保值、推定出售、转换或其他综合交易的一部分; |
• | 具有美元以外的功能货币的人员; |
• | 积累收益以逃避美国联邦所得税的公司;或 |
• | (直接、间接或建设性地)拥有我们10%或以上股权(通过投票或价值)的人。 |
• | 是美国公民或居民的个人; |
• | 在美国或其任何州或哥伦比亚特区的法律中或根据该法律设立或组织的公司(或为美国联邦所得税目的被视为公司的任何其他实体); |
• | 其收入应缴纳美国联邦所得税的遗产,无论其来源如何;或 |
• | 一种信托,(I)其管理受美国法院的主要监督,并且一名或多名美国人有权控制所有重大决定,或(Ii)根据适用的美国财政部法规,根据适用的美国财政部法规,将被视为美国公民,以缴纳美国联邦所得税。 |
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• | 超额分配或收益将在美国持有者持有美国存托凭证或普通股期间按比例分配; |
• | 分配给本课税年度及首个课税年度之前的任何课税年度的款额,将视作在本课税年度产生的普通收入(不须缴付下文所述的利息费用);及 |
• | 分配给其他课税年度的款额将按该年度对个人或公司有效的最高边际税率征收所得税,而一般适用于少缴税款的利息费用将就每一该等年度的应得税项征收。 |
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• | 在出售时或在出售前两年的12个月内,非澳大利亚持有人连同联营公司持有我们已发行资本的10%或更多;以及 |
• | 我们直接或间接持有的资产中,超过50%由澳大利亚房地产(包括土地和租赁权益)或出售时的澳大利亚采矿权、采石权或探矿权组成。澳大利亚资本利得税适用于按纳税人边际税率计算的净资本利得税。净资本收益是在减去资本损失后计算的,只能与资本收益相抵。 |
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• | 在美国境内向我们的非美国常驻董事或我们送达法律程序文件; |
• | 在美国法院执行针对我们的非美国常驻董事或我们在美国法院的任何诉讼中获得的判决,包括根据美国证券法民事责任条款的诉讼; |
• | 在美国法院执行针对我们的非美国居民董事或我们在美国以外司法管辖区法院获得的任何诉讼的判决,包括根据美国证券法民事责任条款提起的诉讼;或 |
• | 向澳大利亚法院提起原创诉讼,仅根据美国证券法对我们的非美国居民董事或我们执行责任。 |
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承销商 | | | 美国存托凭证数量 |
Jefferies LLC | | | |
摩根士丹利律师事务所 | | | |
Truist Securities,Inc. | | | |
William Blair&Company,L.L.C. | | | |
总计 | | | 17,000,000 |
| | 每个美国存托股份 | | | 总计 | |||||||
| | 如果没有 选项以 购买 其他内容 美国存托凭证 | | | 使用 选项以 购买 其他内容 美国存托凭证 | | | 如果没有 选项以 购买 其他内容 美国存托凭证 | | | 使用 选项以 购买 其他内容 美国存托凭证 | |
公开发行价 | | | 美元 | | | 美元 | | | 美元 | | | 美元 |
我们支付的承保折扣和佣金 | | | 美元 | | | 美元 | | | 美元 | | | 美元 |
扣除费用前的收益给我们 | | | 美元 | | | 美元 | | | 美元 | | | 美元 |
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• | 根据《交易法》,出售、要约出售、签订出售或借出合约、进行任何卖空、质押、转让、设立规则第16a-L(H)条所指的未平仓“看跌期权”,或以其他方式处置任何普通股、美国存托凭证、期权或认股权证,以收购普通股或美国存托凭证,或可交换或可行使或可转换为普通股或美国存托凭证的证券,或目前或以后有记录或实益拥有的普通股或美国存托凭证;或 |
• | 订立任何互换、对冲或类似安排或协议,以全部或部分转移普通股、收购普通股或美国存托凭证的期权或认股权证、或可交换或可行使或可转换为普通股或美国存托凭证的证券的经济风险或所有权,不论任何此类交易是以证券、现金或其他方式结算;或 |
• | 根据《证券法》要求或行使任何权利,登记任何美国存托凭证、普通股、购买美国存托凭证或普通股的期权或认股权证,或可交换、可行使或可转换为美国存托凭证或普通股的证券,或安排提交关于任何此类登记的登记声明、招股说明书或招股说明书补编(或其修订或补充);或 |
• | 公开宣布有意执行上述任何一项。 |
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• | 根据适用的省级证券法,买方有权购买美国存托凭证,而不受益于根据这些证券法合格的招股说明书,因为它是国家文书45-106-招股说明书豁免所界定的“认可投资者”; |
• | 买方是《国家文书31-103--登记要求、豁免和持续登记义务》中定义的“许可客户”; |
• | 在法律规定的情况下,购买者是以委托人而非代理人的身份购买的;以及 |
• | 买方已在转售限制下审阅了上述文本。 |
• | 《公司法》第708(8)(A)或(B)条规定的“老练的投资者”; |
• | 根据公司法第708(8)(C)或(D)条规定的“老练投资者”,并且您在要约提出前已向吾等提供了符合公司法第708(8)(C)(I)或(Ii)条和相关法规要求的会计师证书; |
• | 根据《公司法》第708(12)条与我们有关联的人;或 |
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• | 《公司法》第708(11)(A)或(B)条所指的“专业投资者”。 |
• | 任何属于招股说明书法规第2条定义的“合格投资者”的法律实体; |
• | 向少于150名自然人或法人(招股说明书法规第2条定义的合格投资者除外)提供,但须事先征得代表对任何此类要约的同意;或 |
• | 在招股说明书法规第1(4)条规定的任何其他情况下, |
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• | 属英国《招股章程规例》第2条所界定的合资格投资者的任何法人实体; |
• | 向少于150名自然人或法人(英国《招股章程规例》第2条所界定的合资格投资者除外)出售,但须事先征得代表的同意;或 |
• | 在《金融服务和市场法》(FMA)第86条规定的任何其他情况下, |
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费用 | | | 金额 |
美国证券交易委员会注册费 | | | 34,252美元 |
FINRA备案费用 | | | 35,306 |
纳斯达克全球市场首发费 | | | 295,000 |
律师费及开支 | | | 2,976,250 |
会计费用和费用 | | | 1,458,210 |
印刷费 | | | 47,200 |
杂费及开支 | | | 53,782 |
总计 | | | 4,900,000美元 |
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| | 页面 | |
独立注册会计师事务所报告 | | | F-2 |
综合全面损益表 | | | F-3 |
综合财务状况表 | | | F-4 |
综合权益变动表 | | | F-5 |
合并现金流量表 | | | F-6 |
合并财务报表附注 | | | F-7 |
中期综合全面损益表 | | | F-53 |
中期综合财务状况表 | | | F-54 |
中期合并权益变动表 | | | F-55 |
中期合并现金流量表 | | | F-56 |
中期合并财务报表附注 | | | F-57 |
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| | | | 2023 | | | 2022 | ||
| | 注意事项 | | | A$’000 | | | A$’000 | |
持续运营 | | | | | | | |||
与客户签订合同的收入 | | | 4 | | | 502,547 | | | 160,096 |
销售成本 | | | | | (188,157) | | | (65,170) | |
毛利 | | | | | 314,390 | | | 94,926 | |
研发成本 | | | | | (128,844) | | | (81,008) | |
销售和营销费用 | | | | | (54,867) | | | (37,970) | |
一般和行政费用 | | | | | (78,985) | | | (49,128) | |
其他损失(净) | | | 5 | | | (35,854) | | | (18,750) |
营业利润/(亏损) | | | | | 15,840 | | | (91,930) | |
财政收入 | | | | | 1,019 | | | 1 | |
融资成本 | | | 6 | | | (13,772) | | | (6,693) |
所得税前利润/(亏损) | | | | | 3,087 | | | (98,622) | |
所得税优惠/(费用) | | | 7 | | | 2,124 | | | (5,457) |
本年度利润/(亏损) | | | | | 5,211 | | | (104,079) | |
应占年度利润/(亏损)归属于: | | | | | | | |||
泰丰制药有限公司的所有者 | | | | | 5,211 | | | (104,079) | |
其他综合(亏损)/收入: | | | | | | | |||
后续期间不会重新分类至损益的项目: | | | | | | | |||
按公平值计入其他全面收益之股本投资之公平值变动 | | | 14 | | | (895) | | | — |
后续期间将重新分类至损益的项目: | | | | | | | |||
涉外业务翻译的交流差异 | | | | | (4,852) | | | 591 | |
本年度综合亏损总额 | | | | | (536) | | | (103,488) | |
应占年度全面亏损总额: | | | | | | | |||
泰丰制药有限公司的所有者 | | | | | (536) | | | (103,488) |
| | | | 2023 | | | 2022 | ||
| | 注意事项 | | | 1分钱 | | | 1分钱 | |
公司普通股权持有人应占持续经营业务的每股基本盈利/(亏损)(扣除所得税) | | | 8.1 | | | 1.63 | | | (33.50) |
公司普通股权持有人应占持续经营业务的每股稀释盈利/(亏损)(扣除所得税) | | | 8.2 | | | 1.61 | | | (33.50) |
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| | | | 2023 | | | 2022 | ||
| | 注意事项 | | | A$’000 | | | A$’000 | |
流动资产 | | | | | | | |||
现金和现金等价物 | | | | | 123,237 | | | 116,329 | |
贸易和其他应收款 | | | 11 | | | 64,777 | | | 39,354 |
盘存 | | | 12 | | | 17,310 | | | 8,477 |
其他流动资产 | | | 13 | | | 19,524 | | | 9,073 |
流动资产总额 | | | | | 224,848 | | | 173,233 | |
非流动资产 | | | | | | | |||
贸易和其他应收款 | | | 11 | | | 586 | | | 327 |
金融资产 | | | 14 | | | 12,260 | | | — |
递延税项资产 | | | 15.1 | | | 20,452 | | | 3,971 |
财产、厂房和设备 | | | 16 | | | 23,170 | | | 12,032 |
使用权资产 | | | 17 | | | 7,323 | | | 6,806 |
无形资产 | | | 18 | | | 109,663 | | | 58,984 |
非流动资产总额 | | | | | 173,454 | | | 82,120 | |
总资产 | | | | | 398,302 | | | 255,353 | |
流动负债 | | | | | | | |||
贸易和其他应付款 | | | 20 | | | 81,704 | | | 49,519 |
借款 | | | 21 | | | 964 | | | — |
当期应纳税额 | | | | | 11,508 | | | 7,320 | |
合同责任 | | | 22 | | | 10,995 | | | 4,940 |
租赁负债 | | | 23 | | | 595 | | | 641 |
条文 | | | 24 | | | 577 | | | 402 |
或有对价 | | | 25 | | | 37,153 | | | 15,183 |
员工福利义务 | | | 26 | | | 13,912 | | | 7,551 |
流动负债总额 | | | | | 157,408 | | | 85,556 | |
非流动负债 | | | | | | | |||
借款 | | | 21 | | | 8,209 | | | 3,312 |
合同责任 | | | 22 | | | 12,162 | | | 22,522 |
租赁负债 | | | 23 | | | 7,677 | | | 6,493 |
条文 | | | 24 | | | 8,004 | | | 7,482 |
或有对价 | | | 25 | | | 55,601 | | | 49,766 |
员工福利义务 | | | 26 | | | 330 | | | 215 |
非流动负债总额 | | | | | 91,983 | | | 89,790 | |
总负债 | | | | | 249,391 | | | 175,346 | |
净资产 | | | | | 148,911 | | | 80,007 | |
权益 | | | | | | | |||
股本 | | | 27.1 | | | 446,268 | | | 370,972 |
股本储备 | | | 27.2 | | | (62,829) | | | (26,909) |
外币折算储备 | | | | | (5,414) | | | (562) | |
股份支付储备金 | | | 27.3 | | | 35,446 | | | 9,321 |
收益之财务资产储备 | | | 27.4 | | | (895) | | | — |
累计损失 | | | | | (263,665) | | | (272,815) | |
总股本 | | | | | 148,911 | | | 80,007 |
目录
| | | | 分享 资本 | | | 分享 资本 保留 | | | 外国 货币 翻译 保留 | | | 以股份为基础 付款 保留 | | | 金融资产 在FVOCI 保留 | | | 累计 损失 | | | 总股本 | ||
| | 注意事项 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | |
截至2023年1月1日的结余 | | | | | 370,972 | | | (26,909) | | | (562) | | | 9,321 | | | — | | | (272,815) | | | 80,007 | |
本年度利润 | | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 5,211 | | | 5,211 | |
其他综合损失 | | | | | — | | | — | | | (4,852) | | | — | | | (895) | | | — | | | (5,747) | |
综合(亏损)/收益合计 | | | | | — | | | — | | | (4,852) | | | — | | | (895) | | | 5,211 | | | (536) | |
收购时发行股份 | | | 27.1 | | | 32,724 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 32,724 |
因行使期权而发行股份 | | | 27.1, 27.2 | | | 42,572 | | | (35,920) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 6,652 |
基于股份的支付 | | | 27.3 | | | — | | | — | | | — | | | 8,786 | | | — | | | — | | | 8,786 |
与收购相关的股份支付 | | | 27.3 | | | — | | | — | | | — | | | 21,278 | | | — | | | — | | | 21,278 |
行使期权转让 | | | 27.3 | | | — | | | — | | | — | | | (3,939) | | | — | | | 3,939 | | | — |
| | | | 75,296 | | | (35,920) | | | — | | | 26,125 | | | — | | | 3,939 | | | 69,440 | ||
截至2023年12月31日的结余 | | | | | 446,268 | | | (62,829) | | | (5,414) | | | 35,446 | | | (895) | | | (263,665) | | | 148,911 | |
截至2022年1月1日的结余 | | | | | 170,840 | | | — | | | (1,153) | | | 5,942 | | | — | | | (173,471) | | | 2,158 | |
本年度亏损 | | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (104,079) | | | (104,079) | |
其他综合收益 | | | | | — | | | — | | | 591 | | | — | | | — | | | — | | | 591 | |
全面损失总额 | | | | | — | | | — | | | 591 | | | — | | | — | | | (104,079) | | | (103,488) | |
股权贡献 | | | 27.1 | | | 175,000 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 175,000 |
发行新股产生的交易成本 | | | | | (7,816) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (7,816) | |
因行使期权而发行股份 | | | 27.1, 27.2 | | | 32,948 | | | (26,909) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 6,039 |
基于股份的支付 | | | 27.3 | | | — | | | — | | | — | | | 8,114 | | | — | | | — | | | 8,114 |
行使期权转让 | | | 27.3 | | | — | | | — | | | — | | | (4,735) | | | — | | | 4,735 | | | — |
| | | | 200,132 | | | (26,909) | | | — | | | 3,379 | | | — | | | 4,735 | | | 181,337 | ||
截至2022年12月31日的结余 | | | | | 370,972 | | | (26,909) | | | (562) | | | 9,321 | | | — | | | (272,815) | | | 80,007 |
目录
| | | | 2023 | | | 2022 | ||
| | 注意事项 | | | A$’000 | | | A$’000 | |
经营活动的现金流 | | | | | | | |||
来自客户的收据 | | | | | 463,654 | | | 124,095 | |
与研发税收激励相关的收款 | | | | | — | | | 18,909 | |
向供应商和员工付款 | | | | | (414,079) | | | (204,289) | |
支付或有对价 | | | | | (16,282) | | | — | |
已缴纳的所得税 | | | | | (10,253) | | | (2,278) | |
收到的利息 | | | | | 1,629 | | | 1 | |
支付的利息 | | | | | (785) | | | (408) | |
经营活动产生的(用于)现金净额 | | | 29.1 | | | 23,884 | | | (63,970) |
投资活动产生的现金流 | | | | | | | |||
金融资产投资付款 | | | | | (13,155) | | | — | |
收购子公司的付款,扣除收购现金 | | | | | — | | | (973) | |
购买无形资产 | | | | | (1,115) | | | (6,823) | |
支付或有对价 | | | | | (1,484) | | | — | |
购买房产、厂房和设备 | | | | | (9,679) | | | (7,038) | |
退役责任付款 | | | | | (56) | | | (2,163) | |
用于投资活动的现金净额 | | | | | (25,489) | | | (16,997) | |
融资活动产生的现金流 | | | | | | | |||
借款收益 | | | | | 5,756 | | | 3,014 | |
偿还借款 | | | | | — | | | (13) | |
租赁付款的主要要素 | | | | | (2,222) | | | (1,264) | |
发行股份和其他股权的收益 | | | | | 6,652 | | | 181,039 | |
融资交易成本 | | | | | — | | | (7,816) | |
融资活动提供的现金净额 | | | | | 10,186 | | | 174,960 | |
所持现金净增 | | | | | 8,581 | | | 93,993 | |
净汇差 | | | | | (1,673) | | | 299 | |
财政年度开始时的现金和现金等价物 | | | | | 116,329 | | | 22,037 | |
财政年度结束时的现金和现金等价物 | | | | | 123,237 | | | 116,329 |
目录
a. | 比较句 |
b. | 工作组通过的新的和修订的标准 |
c. | 尚未采用的新标准和解释 |
目录
a. | 本位币和列报货币 |
b. | 交易记录和余额 |
• | 列报的每份综合财务状况表的资产和负债均按该综合财务状况表日期的结算率折算。 |
目录
• | 每份综合全面收益表或损益表的收入和费用按交易日期的实际汇率换算 |
• | 所有由此产生的汇兑差额在其他全面收益中确认。 |
• | 转让资产的公允价值 |
• | 对被收购企业的前所有人产生的负债 |
• | 本集团发行的股权 |
• | 因或有代价安排而产生的任何资产或负债的公允价值,以及 |
• | 子公司任何先前存在的股权的公允价值。 |
目录
a. | 贸易和其他应收款减值 |
目录
• | 楼龄:18年 |
• | 厂房和设备:3-5年 |
• | 家具、配件和设备:3-5年 |
• | 租用厂房和设备:3-5年 |
• | 固定付款(包括实质固定付款),减去任何应收租赁奖励 |
• | 可变租赁付款额基于指数或比率,初始使用开始日期的指数或比率计量 |
• | 本集团根据剩余价值担保预计应支付的金额 |
• | 购买期权的行使价(如本集团合理地确定将行使该期权),以及 |
• | 支付终止租约的罚金(如租期反映集团行使该选择权)。 |
• | 租赁负债初始计量的金额 |
• | 在生效日期或之前支付的任何租赁付款减去收到的任何租赁奖励 |
• | 任何初始直接成本,以及 |
• | 修复成本。 |
目录
a. | 商誉 |
b. | 专利、商标、许可证和客户合同 |
c. | 知识产权 |
d. | 研发 |
目录
a. | 退役责任 |
a. | 短期债务 |
目录
b. | 其他长期雇员福利义务 |
c. | 基于股份的支付 |
d. | 离职福利 |
• | 当本集团不能再撤回该等福利的提议时,以及 |
• | 当实体确认属于《国际会计准则第37号》规定范围内的重组费用、或有负债和或有资产,并涉及支付解雇抚恤金时。在为鼓励自愿裁员而提出的提议的情况下,解雇福利是根据预期接受该提议的雇员人数来衡量的。在报告期结束后超过12个月到期的福利将折现为现值。 |
目录
a. | 销售货品 |
b. | 知识产权许可证 |
目录
c. | 研发服务 |
d. | 融资部分 |
e. | 里程碑式的收入 |
f. | 基于销售额或基于使用量的版税 |
目录
a. | 基本每股收益 |
b. | 稀释后每股收益 |
• | 一级:在活跃市场交易的金融工具的公允价值以报告期末的市场报价为基础。金融资产使用的市场报价为当前投标价格。 |
目录
• | 级别2:未在活跃市场交易的金融工具的公允价值是使用估值技术确定的,这种估值技术最大限度地利用了可观察到的市场数据,并尽可能少地依赖于实体特定的估计。如果一项工具的公允价值所需的所有重大投入均可观察到,则该工具计入第2级。 |
• | 第3级:如果一项或多项重要投入不是基于可观察到的市场数据,则该工具包括在第3级。 |
• | 与临床研究有关的合同研究组织(CRO |
• | 与临床研究有关的调查地点 |
• | 与临床前开发活动相关的供应商,以及 |
• | 与产品制造、工艺开发和临床用品分销相关的供应商,所有这些都与临床试验中使用的产品有关。 |
目录
可报告的细分市场 | | | 主要活动 |
商业运营 | | | 在获得监管部门批准后,IlLuccix和其他产品的商业销售 |
| | ||
产品开发 | | | 开发商品化的放射性药物产品。这一部分包括商业化之前的许可协议和研发服务带来的收入。 |
2023 | | | 商业广告 | | | 产品 发展 | | | 总分部 |
| | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | |
与客户签订合同的收入 | | | 497,051 | | | 5,496 | | | 502,547 |
销售成本 | | | (188,157) | | | — | | | (188,157) |
毛利 | | | 308,894 | | | 5,496 | | | 314,390 |
研发成本 | | | (284) | | | (128,517) | | | (128,801) |
销售和营销费用 | | | (54,437) | | | — | | | (54,437) |
一般和行政费用 | | | (36,092) | | | — | | | (36,092) |
其他损失(净) | | | (863) | | | — | | | (863) |
营业利润/(亏损) | | | 217,218 | | | (123,021) | | | 94,197 |
其他损失(净) | | | 863 | | | — | | | 863 |
折旧及摊销 | | | 5,665 | | | 538 | | | 6,203 |
调整后的EBITDA | | | 223,746 | | | (122,483) | | | 101,263 |
2022 | | | 商业广告 | | | 产品 发展 | | | 总细分市场 |
| | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | |
与客户签订合同的收入 | | | 156,369 | | | 3,727 | | | 160,096 |
销售成本 | | | (65,170) | | | — | | | (65,170) |
毛利 | | | 91,199 | | | 3,727 | | | 94,926 |
研发成本 | | | (704) | | | (80,304) | | | (81,008) |
销售和营销费用 | | | (37,756) | | | — | | | (37,756) |
一般和行政费用 | | | (17,730) | | | — | | | (17,730) |
其他损失(净) | | | (820) | | | 10 | | | (810) |
营业利润/(亏损) | | | 34,189 | | | (76,567) | | | (42,378) |
其他损失(净) | | | 820 | | | (10) | | | 810 |
折旧及摊销 | | | 4,694 | | | 493 | | | 5,187 |
调整后的EBITDA | | | 39,703 | | | (76,084) | | | (36,381) |
目录
| | 注意事项 | | | 2023 A$’000 | | | 2022 A$’000 | |
分部调整后的EBITDA总额 | | | | | 101,263 | | | (36,381) | |
未分配收入和支出: | | | | | | | |||
研发成本 | | | | | (43) | | | — | |
销售和营销费用 | | | | | (430) | | | (214) | |
一般和行政费用 | | | | | (42,893) | | | (31,398) | |
其他损失(净) | | | 5 | | | (35,854) | | | (18,750) |
财政收入 | | | | | 1,019 | | | 1 | |
融资成本 | | | 6 | | | (13,772) | | | (6,693) |
折旧及摊销 | | | | | (6,203) | | | (5,187) | |
所得税前利润/(亏损) | | | | | 3,087 | | | (98,622) |
2023年(修订) | | | 商业广告 | | | 产品 发展 | | | 总细分市场 | | | 调和 物品 | | | 集团化 |
| | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | |
总资产 | | | 167,356 | | | 46,744 | | | 214,100 | | | 184,202 | | | 398,302 |
总负债 | | | 65,890 | | | 40,252 | | | 106,142 | | | 143,249 | | | 249,391 |
对非流动资产的增加 | | | 12,025 | | | 5,116 | | | 17,141 | | | 54,296 | | | 71,437 |
2022 | | | 商业广告 | | | 产品 发展 | | | 总细分市场 | | | 调和 物品 | | | 集团化 |
| | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | |
总资产 | | | 111,619 | | | 44,275 | | | 155,894 | | | 99,459 | | | 255,353 |
总负债 | | | 60,887 | | | 19,272 | | | 80,159 | | | 95,187 | | | 175,346 |
对非流动资产的增加 | | | 15,789 | | | 6,823 | | | 22,612 | | | — | | | 22,612 |
2023 | | | 商业广告 | | | 产品 发展 | | | 总分部 | | | 调和 物品 | | | 集团化 |
| | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | |
总资产,如之前报告的那样 | | | 288,447 | | | 46,744 | | | 335,191 | | | 63,111 | | | 398,302 |
调整 | | | (121,091) | | | — | | | (121,091) | | | 121,091 | | | — |
总资产,经修订 | | | 167,356 | | | 46,744 | | | 214,100 | | | 184,202 | | | 398,302 |
负债总额,如先前报告的那样 | | | 86,337 | | | 40,252 | | | 126,589 | | | 122,802 | | | 249,391 |
调整 | | | (20,447) | | | — | | | (20,447) | | | 20,447 | | | — |
修订后的负债总额 | | | 65,890 | | | 40,252 | | | 106,142 | | | 143,249 | | | 249,391 |
目录
| | 2023 | | | 2023 | | | 2022 | | | 2022 | |
| | 收入 按地点 客户 | | | 非当前 按地点划分的资产 资产 | | | 收入 按地点 客户 | | | 非当前 按地点划分的资产 资产 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | |
澳大利亚 | | | 1,166 | | | 21,057 | | | 149 | | | 31,815 |
比利时 | | | 458 | | | 77,469 | | | 564 | | | 41,174 |
中国 | | | 5,291 | | | — | | | 3,353 | | | — |
其他国家 | | | 4,669 | | | — | | | 3,979 | | | — |
英国 | | | 1,306 | | | 50,346 | | | 2,045 | | | — |
美国 | | | 489,657 | | | 4,130 | | | 150,006 | | | 5,160 |
总计 | | | 502,547 | | | 153,002 | | | 160,096 | | | 78,149 |
| | | | | | 2023 | | | 2022 | |||
| | 识别 | | | 运营区段 | | | A$’000 | | | A$’000 | |
售卖货品 | | | 在某个时间点 | | | 商业广告 | | | 496,241 | | | 155,984 |
特许使用费收入 | | | 在某个时间点 | | | 商业广告 | | | 392 | | | 385 |
提供服务 | | | 随着时间的推移 | | | 商业广告 | | | 418 | | | — |
知识产权许可证 | | | 在某个时间点 | | | 产品开发 | | | 100 | | | 374 |
研究和开发服务 | | | 随着时间的推移 | | | 产品开发 | | | 5,396 | | | 3,353 |
持续经营业务总收入 | | | | | | | 502,547 | | | 160,096 |
| | 2023 | | | 2022 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | |
或有对价的重新计量 | | | 34,275 | | | 16,707 |
重新调整规定 | | | (173) | | | 1,017 |
已实现货币(损失)/收益 | | | (2,460) | | | 668 |
无形资产减值准备 | | | 804 | | | — |
其他收入 | | | (20) | | | (91) |
未实现货币损失 | | | 3,428 | | | 449 |
| | 35,854 | | | 18,750 |
| | 2023 | | | 2022 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | |
解除贴现 | | | 12,782 | | | 6,287 |
租赁负债利息支出 | | | 636 | | | 277 |
利息支出 | | | 148 | | | 46 |
银行手续费 | | | 206 | | | 83 |
融资成本 | | | 13,772 | | | 6,693 |
目录
| | 2023 | | | 2022 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | |
当期税费1 | | | 14,357 | | | 9,428 |
递延税项优惠 | | | (16,481) | | | (3,971) |
| | (2,124) | | | 5,457 |
1. | 当前的税收费用归因于TSYS Innovations SA和TSYS Pharmaceuticals US Inc,并由个体实体的应税利润驱动。 |
| | 2023 | | | 2022 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | |
所得税前利润/(亏损) | | | 3,087 | | | (98,622) |
初步税率为30.0%(2022年:30.0%) | | | 926 | | | (29,587) |
在计算应纳税所得额时不可扣除(应纳税)金额的税务影响: | | | | | ||
净研发税收激励抵免 | | | (7,408) | | | (6,688) |
重新调整规定 | | | 13,915 | | | 7,423 |
基于股份的支付费用 | | | 2,636 | | | 2,434 |
员工股份信托付款 | | | (10,776) | | | (8,073) |
杂项物品 | | | 569 | | | 2 |
外汇换算损失 | | | 1,028 | | | (464) |
| | 890 | | | (34,953) | |
未确认的本年税务亏损 | | | 35,152 | | | 46,325 |
确认的上一年税务损失 | | | — | | | (854) |
前期本期税款调整 | | | — | | | 561 |
海外税率差异 | | | (38,166) | | | (5,622) |
所得税(福利)/费用 | | | (2,124) | | | 5,457 |
| | 2023 | | | 2022 | |
| | 1分钱 | | | 美分 | |
公司普通股权持有人应占持续经营业务的每股基本盈利/(亏损) | | | 1.63 | | | (33.50) |
本公司普通股权持有人应占每股基本盈利/(亏损)总额 | | | 1.63 | | | (33.50) |
| | 2023 | | | 2022 | |
| | 1分钱 | | | 美分 | |
本公司普通股权持有人应占持续经营业务的每股稀释盈利/(亏损) | | | 1.61 | | | (33.50) |
本公司普通股权持有人应占每股稀释盈利/(亏损)总额 | | | 1.61 | | | (33.50) |
目录
| | 2023 | | | 2022 | |
| | 数 | | | 数 | |
| | ’000 | | | ’000 | |
作为计算每股基本损益分母的普通股加权平均数1 | | | 319,181 | | | 310,644 |
作为计算每股稀释损益分母的普通股加权平均数 | | | 323,710 | | | 310,644 |
1. | 截至2022年12月31日止年度,有4,436,046份期权因具有反稀释性而未纳入稀释收益的计算中。 |
| | 2023 | | | 2022 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | |
薪金和工资 | | | 82,108 | | | 47,302 |
短期激励措施 | | | 9,413 | | | 4,025 |
销售佣金 | | | 7,167 | | | 3,113 |
股份支付费用 | | | 8,786 | | | 8,114 |
养老金 | | | 1,798 | | | 1,270 |
非执行董事酬金 | | | 577 | | | 661 |
| | 109,849 | | | 64,485 |
| | 2023 | | | 2022 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | |
无形资产摊销 | | | 4,344 | | | 4,098 |
折旧 | | | 2,399 | | | 1,281 |
| | 6,743 | | | 5,379 |
| | 2023 | | | 2022 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | |
应收贸易账款 | | | 65,310 | | | 39,354 |
减值亏损拨备 | | | (533) | | | — |
存款 | | | 586 | | | 327 |
| | 65,363 | | | 39,681 | |
当前 | | | 64,777 | | | 39,354 |
非当前 | | | 586 | | | 327 |
贸易和其他应收账款总额 | | | 65,363 | | | 39,681 |
| | 2023 | | | 2022 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | |
原材料和商店 | | | 7,700 | | | 2,422 |
正在进行的工作 | | | 5,961 | | | 3,773 |
成品 | | | 3,649 | | | 2,282 |
总库存 | | | 17,310 | | | 8,477 |
目录
| | 2023 | | | 2022 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | |
其他应收账款 | | | 2,363 | | | 3,675 |
商品及服务税应收账款 | | | 4,739 | | | 2,890 |
提前还款 | | | 12,422 | | | 2,508 |
其他流动资产总额 | | | 19,524 | | | 9,073 |
| | 2023 | | | 2022 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | |
对莫纳克亚的投资 | | | 9,497 | | | — |
QSAM生物科学投资 | | | 2,763 | | | — |
金融资产总额 | | | 12,260 | | | — |
目录
| | 2023 | | | 2022 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | |
余额包括归因于以下因素的暂时差异: | | | | | ||
税损 | | | — | | | 4,400 |
无形资产 | | | 8,294 | | | 2,434 |
员工福利义务 | | | 2,791 | | | 1,052 |
租赁负债 | | | 1,780 | | | 803 |
盘存 | | | 10,976 | | | 363 |
其他 | | | 531 | | | 157 |
递延税项资产总额 | | | 24,372 | | | 9,209 |
根据抵销规定抵销递延税项负债 | | | (3,920) | | | (5,238) |
递延税项净资产 | | | 20,452 | | | 3,971 |
递延所得税资产变动 | | | 税收 损失 | | | 无形的 资产 | | | 员工 效益 义务 | | | 租赁 负债 | | | 盘存 | | | 其他 | | | 总计 |
| A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | ||
余额包括归因于以下因素的暂时差异: | | | | | | | | | | | | | | | |||||||
2023年1月1日的余额 | | | 4,400 | | | 2,434 | | | 1,052 | | | 803 | | | 363 | | | 157 | | | 9,209 |
(收费)/记入: | | | | | | | | | | | | | | | |||||||
至损益 | | | (4,400) | | | 5,860 | | | 1,739 | | | 977 | | | 10,613 | | | 374 | | | 15,163 |
2023年12月31日的余额 | | | — | | | 8,294 | | | 2,791 | | | 1,780 | | | 10,976 | | | 531 | | | 24,372 |
2022年1月1日的余额 | | | 4,692 | | | — | | | — | | | 756 | | | — | | | — | | | 5,448 |
(收费)/记入: | | | | | | | | | | | | | | | — | ||||||
至损益 | | | (292) | | | 2,434 | | | 1,052 | | | 47 | | | 363 | | | 157 | | | 3,761 |
2022年12月31日的余额 | | | 4,400 | | | 2,434 | | | 1,052 | | | 803 | | | 363 | | | 157 | | | 9,209 |
目录
| | 2023 | | | 2022 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | |
余额包括归因于以下因素的暂时差异: | | | | | ||
无形资产 | | | 2,376 | | | 3,634 |
使用权资产 | | | 1,544 | | | 1,604 |
递延税项负债总额 | | | 3,920 | | | 5,238 |
根据抵销规定对递延税项资产进行抵销 | | | (3,920) | | | (5,238) |
递延税项净负债 | | | — | | | — |
递延税务负债变动 | | | 无形的 资产 | | | 使用权 资产 | | | 总计 |
| A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | ||
余额包括归因于以下因素的暂时差异: | | | | | | | |||
2023年1月1日的余额 | | | 3,634 | | | 1,604 | | | 5,238 |
收费/(记入): | | | | | | | |||
至损益 | | | (1,258) | | | (60) | | | (1,318) |
2023年12月31日的余额 | | | 2,376 | | | 1,544 | | | 3,920 |
2022年1月1日的余额 | | | 4,734 | | | 714 | | | 5,448 |
收费/(记入): | | | | | | | |||
至损益 | | | (1,100) | | | 890 | | | (210) |
2022年12月31日的余额 | | | 3,634 | | | 1,604 | | | 5,238 |
未确认的递延税项资产 | | | 2023 | | | 2022 |
| A$’000 | | | A$’000 | ||
税收损失和税收抵免 | | | 84,412 | | | 62,833 |
与规定有关的暂时差异 | | | 212 | | | 1,600 |
与员工福利义务有关的暂时差异 | | | 97 | | | 898 |
与无形资产相关的暂时差异 | | | — | | | 2,127 |
与租赁负债相关的暂时差异 | | | 211 | | | 838 |
与股份支付有关的暂时差异 | | | 8,940 | | | 10,508 |
未确认递延税项资产共计 | | | 93,872 | | | 78,804 |
| | 2023 | | | 2022 | |
| A$’000 | | | A$’000 | ||
未使用税务损失和未确认递延所得税资产的结转税收抵免: | | | | | ||
澳大利亚 | | | 82,908 | | | 61,330 |
其他国家 | | | 1,504 | | | 1,503 |
未确认的所得税优惠 | | | 84,412 | | | 62,833 |
目录
| | 土地和 建筑 | | | 植物和 装备 | | | 家具、配件 和设备 | | | 租赁权 改进 | | | 总计 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | |
2023年1月1日的余额 | | | 9,611 | | | 576 | | | 441 | | | 1,404 | | | 12,032 |
加法 | | | 8,912 | | | 96 | | | 168 | | | 503 | | | 9,679 |
收购业务 | | | — | | | 37 | | | — | | | — | | | 37 |
重新分类 | | | 2,021 | | | (12) | | | 490 | | | (142) | | | 2,357 |
折旧费 | | | (91) | | | (207) | | | (422) | | | (222) | | | (942) |
汇兑差异 | | | (11) | | | 9 | | | 3 | | | 6 | | | 7 |
2023年12月31日余额 | | | 20,442 | | | 499 | | | 680 | | | 1,549 | | | 23,170 |
成本 | | | 20,752 | | | 895 | | | 1,600 | | | 1,908 | | | 25,155 |
累计折旧 | | | (310) | | | (396) | | | (920) | | | (359) | | | (1,985) |
账面净额 | | | 20,442 | | | 499 | | | 680 | | | 1,549 | | | 23,170 |
2022年1月1日的余额 | | | 2,203 | | | 991 | | | 461 | | | 296 | | | 3,951 |
加法 | | | 6,717 | | | 152 | | | 203 | | | 1,165 | | | 8,237 |
收购业务 | | | — | | | 258 | | | — | | | — | | | 258 |
重新分类 | | | 766 | | | (766) | | | — | | | — | | | — |
折旧费 | | | (70) | | | (63) | | | (230) | | | (57) | | | (420) |
汇兑差异 | | | (5) | | | 4 | | | 7 | | | — | | | 6 |
2022年12月31日的余额 | | | 9,611 | | | 576 | | | 441 | | | 1,404 | | | 12,032 |
成本 | | | 9,830 | | | 765 | | | 939 | | | 1,541 | | | 13,075 |
累计折旧 | | | (219) | | | (189) | | | (498) | | | (137) | | | (1,043) |
账面净额 | | | 9,611 | | | 576 | | | 441 | | | 1,404 | | | 12,032 |
目录
| | 属性 | | | 马达 车辆 | | | 总计 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | |
2023年1月1日的余额 | | | 6,327 | | | 479 | | | 6,806 |
加法 | | | 1,188 | | | 1,158 | | | 2,346 |
重新分类 | | | (336) | | | — | | | (336) |
折旧费 | | | (1,006) | | | (451) | | | (1,457) |
汇兑差异 | | | (39) | | | 3 | | | (36) |
2023年12月31日的余额 | | | 6,134 | | | 1,189 | | | 7,323 |
成本 | | | 8,959 | | | 2,195 | | | 11,154 |
累计折旧 | | | (2,825) | | | (1,006) | | | (3,831) |
账面净额 | | | 6,134 | | | 1,189 | | | 7,323 |
2022年1月1日的余额 | | | 2,067 | | | 311 | | | 2,378 |
加法 | | | 5,054 | | | 384 | | | 5,438 |
收购业务 | | | 423 | | | — | | | 423 |
折旧费 | | | (640) | | | (221) | | | (861) |
处置 | | | (580) | | | — | | | (580) |
汇兑差异 | | | 3 | | | 5 | | | 8 |
2022年12月31日的余额 | | | 6,327 | | | 479 | | | 6,806 |
成本 | | | 8,104 | | | 1,034 | | | 9,138 |
累计折旧 | | | (1,777) | | | (555) | | | (2,332) |
账面净额 | | | 6,327 | | | 479 | | | 6,806 |
使用权资产折旧费 | | | 2023 | | | 2022 |
| A$’000 | | | A$’000 | ||
属性 | | | 1,006 | | | 640 |
机动车辆 | | | 451 | | | 221 |
| | 1,457 | | | 861 |
目录
| | 商誉 | | | 知识分子 物业 | | | 软件 | | | 专利 | | | 许可证 | | | 总计 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | |
2023年1月1日的余额 | | | 5,519 | | | 41,060 | | | — | | | 300 | | | 12,105 | | | 58,984 |
加法 | | | — | | | 57,410 | | | 1,659 | | | 266 | | | 77 | | | 59,412 |
重新分类 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (2,021) | | | (2,021) |
摊销费用 | | | — | | | (4,005) | | | — | | | (37) | | | (302) | | | (4,344) |
减值 | | | — | | | (804) | | | — | | | — | | | — | | | (804) |
条文的更改 | | | (672) | | | 489 | | | — | | | — | | | 282 | | | 99 |
汇兑差异 | | | — | | | (1,933) | | | (37) | | | — | | | 307 | | | (1,663) |
2023年12月31日的余额 | | | 4,847 | | | 92,217 | | | 1,622 | | | 529 | | | 10,448 | | | 109,663 |
成本 | | | 4,847 | | | 114,048 | | | 1,622 | | | 949 | | | 11,604 | | | 133,070 |
累计摊销 | | | — | | | (21,831) | | | — | | | (420) | | | (1,156) | | | (23,407) |
账面净额 | | | 4,847 | | | 92,217 | | | 1,622 | | | 529 | | | 10,448 | | | 109,663 |
2022年1月1日的余额 | | | 4,097 | | | 44,486 | | | — | | | 337 | | | 6,809 | | | 55,729 |
收购业务 | | | 1,433 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,433 |
加法 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 6,823 | | | 6,823 |
摊销费用 | | | — | | | (3,742) | | | — | | | (34) | | | (322) | | | (4,098) |
条文的更改 | | | — | | | 256 | | | — | | | — | | | (1,120) | | | (864) |
汇兑差异 | | | (11) | | | 60 | | | — | | | (3) | | | (85) | | | (39) |
2022年12月31日的余额 | | | 5,519 | | | 41,060 | | | — | | | 300 | | | 12,105 | | | 58,984 |
成本 | | | 5,519 | | | 58,875 | | | — | | | 675 | | | 12,835 | | | 77,904 |
累计摊销 | | | — | | | (17,815) | | | — | | | (375) | | | (730) | | | (18,920) |
账面净额 | | | 5,519 | | | 41,060 | | | — | | | 300 | | | 12,105 | | | 58,984 |
| | | | | | 2023 | | | 2022 | |||
CGU | | | 使用寿命 | | | 状态 | | | A$’000 | | | A$’000 |
TLK 591-CDx(Illuccix) | | | 确定的 | | | 商业广告 | | | 10,876 | | | 14,709 |
TLR 591 | | | 不定 | | | 产品开发 | | | 17,912 | | | 12,796 |
TLR 101 | | | 确定的 | | | 产品开发 | | | 1,613 | | | 1,676 |
TLX66 | | | 不定 | | | 产品开发 | | | 15,569 | | | 15,080 |
TLX66-CDx | | | 确定的 | | | 商业广告 | | | — | | | 898 |
TLR 300 | | | 不定 | | | 产品开发 | | | 6,823 | | | 6,823 |
制造服务 | | | 确定的 | | | 产品开发 | | | 4,298 | | | 6,702 |
医疗技术 | | | 不定 | | | 产品开发 | | | 52,043 | | | — |
专利 | | | 确定的 | | | 产品开发 | | | 529 | | | 300 |
| | | | | | 109,663 | | | 58,984 |
目录
• | 每个项目的预期未来现金流贴现,反映预期的产品生命周期,并包括使用以下进一步假设确定的现金流入和流出 |
• | 风险调整后税后贴现率-15.0%(2022年:15.0%) |
• | 监管/营销授权批准日期,这些日期将与高级管理和商业团队一起重新评估 |
• | 预期销售量,通过对美洲、欧洲和亚太地区国家的癌症发病率应用目标市场份额来确定,这些数据来自世界卫生组织国际癌症研究机构提供的数据 |
• | 单位净销售价格,对于商品化产品,使用预测平均销售价格,对于开发中的产品,使用目标销售价格 |
• | 批准上市授权的概率成功因素,这取决于每个计划的临床试验阶段 |
• | 关于现金流出,已考虑了销售、销售和营销费用、一般和行政费用以及实现商业化的预期研究和开发成本。包括特许权使用费、里程碑付款和许可费等相关费用,以及 |
• | 在2023年12月31日,处置成本被认为是无关紧要的。 |
目录
| | 2023 | |
考虑事项 | | | A$’000 |
已发行股本 | | | 1,829 |
总对价 | | | 1,829 |
取得的可确认资产和承担的负债的确认金额 | | | |
贸易和其他应收款 | | | 111 |
软件 | | | 1,659 |
现金和现金等价物 | | | 123 |
贸易和其他应付款 | | | (64) |
可确认资产总额 | | | 1,829 |
目录
| | 2023 | |
考虑事项 | | | A$’000 |
支付的现金 | | | 627 |
已发行股本 | | | 30,895 |
已颁发表演权 | | | 21,278 |
总对价 | | | 52,800 |
取得的可确认资产和承担的负债的确认金额 | | | |
知识产权 | | | 52,294 |
库存 | | | 406 |
专利 | | | 266 |
财产、厂房和设备 | | | 37 |
其他流动资产 | | | 32 |
贸易应付款 | | | (235) |
可确认资产总额 | | | 52,800 |
| | 2023 | | | 2022 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | |
贸易债权人 | | | 32,837 | | | 16,806 |
应计项目 | | | 37,895 | | | 22,325 |
其他债权人 | | | 6,738 | | | 3,148 |
应计版税 | | | 3,205 | | | 1,919 |
工资负债 | | | 899 | | | 972 |
应支付的政府退税 | | | 130 | | | 4,349 |
贸易和其他应付款项总额 | | | 81,704 | | | 49,519 |
| | 2023 | | | 2022 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | |
当前 | | | 964 | | | — |
非当前 | | | 8,209 | | | 3,312 |
借款总额 | | | 9,173 | | | 3,312 |
目录
出借人 | | | 贷款余额 | | | 到期 | | | 到期时间>1年 | | | 到期日 |
| | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | ||
法国巴黎银行 | | | 9,173 | | | 964 | | | 8,209 | | | 29-2月-32 |
总计 | | | 9,173 | | | 964 | | | 8,209 | | |
出借人 | | | 贷款余额 | | | 到期 | | | 到期时间>1年 | | | 到期日 |
| | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | ||
法国巴黎银行 | | | 3,312 | | | — | | | 3,312 | | | 29-2月-32 |
总计 | | | 3,312 | | | — | | | 3,312 | | |
| | 打开 平衡 | | | 现金净额 流入/ (流出) | | | 其他非 现金 运动 | | | 结业 平衡 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | |
截至2023年12月31日止的年度 | | | | | | | | | ||||
借款 | | | 3,312 | | | 5,756 | | | 105 | | | 9,173 |
租赁负债 | | | 7,134 | | | (2,858) | | | 3,996 | | | 8,272 |
| | 10,446 | | | 2,898 | | | 4,101 | | | 17,445 | |
截至2022年12月31日止的年度 | | | | | | | | | ||||
借款 | | | 19 | | | 3,293 | | | — | | | 3,312 |
租赁负债 | | | 2,520 | | | (1,541) | | | 6,155 | | | 7,134 |
| | 2,539 | | | 1,752 | | | 6,155 | | | 10,446 |
目录
| | 2023 | | | 2022 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | |
1月1日的余额 | | | 27,462 | | | 29,199 |
收到的对价 | | | — | | | 537 |
已确认收入 | | | (5,291) | | | (3,352) |
汇兑差异 | | | 17 | | | — |
解除贴现 | | | 969 | | | 1,078 |
12月31日的结余 | | | 23,157 | | | 27,462 |
当前 | | | 10,995 | | | 4,940 |
非当前 | | | 12,162 | | | 22,522 |
合同总负债 | | | 23,157 | | | 27,462 |
租赁负债 | | | 2023 | | | 2022 |
| | A$’000 | | | A$’000 | |
当前 | | | 595 | | | 641 |
非当前 | | | 7,677 | | | 6,493 |
租赁总负债 | | | 8,272 | | | 7,134 |
| | 2023 | | | 2022 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | |
1月1日的余额 | | | 7,134 | | | 2,520 |
加法 | | | 3,436 | | | 6,164 |
收购业务 | | | — | | | 423 |
利息支出 | | | 636 | | | 277 |
租赁付款(本金和利息) | | | (2,858) | | | (1,541) |
处置 | | | — | | | (633) |
汇兑差异 | | | (76) | | | (76) |
12月31日的结余 | | | 8,272 | | | 7,134 |
目录
与租赁相关的利息费用 | | | 2023 | | | 2022 |
| | A$’000 | | | A$’000 | |
属性 | | | 604 | | | 244 |
机动车辆 | | | 32 | | | 33 |
租赁利息总额 | | | 636 | | | 277 |
| | 政府 赠款责任 | | | 退役 责任 | | | 总计 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | |
2023年1月1日的余额 | | | 2,551 | | | 5,333 | | | 7,884 |
重新调整规定 | | | (173) | | | — | | | (173) |
解除贴现 | | | 238 | | | 181 | | | 419 |
计入利润或亏损 | | | 65 | | | 181 | | | 246 |
汇兑差异 | | | 48 | | | 173 | | | 221 |
调整为无形资产的金额 | | | — | | | 286 | | | 286 |
已使用的拨备 | | | — | | | (56) | | | (56) |
2023年12月31日的余额 | | | 2,664 | | | 5,917 | | | 8,581 |
当前 | | | 577 | | | — | | | 577 |
非当前 | | | 2,087 | | | 5,917 | | | 8,004 |
拨备总额 | | | 2,664 | | | 5,917 | | | 8,581 |
2022年1月1日的余额 | | | 1,539 | | | 8,532 | | | 10,071 |
重新调整规定 | | | 1,017 | | | — | | | 1,017 |
解除贴现 | | | 115 | | | 137 | | | 252 |
计入利润或亏损 | | | 1,132 | | | 137 | | | 1,269 |
汇兑差异 | | | (59) | | | (73) | | | (132) |
收购业务 | | | — | | | — | | | — |
调整为无形资产的金额 | | | — | | | (1,100) | | | (1,100) |
已使用的拨备 | | | (61) | | | (2,163) | | | (2,224) |
2022年12月31日的余额 | | | 2,551 | | | 5,333 | | | 7,884 |
当前 | | | 402 | | | — | | | 402 |
非当前 | | | 2,149 | | | 5,333 | | | 7,482 |
拨备总额 | | | 2,551 | | | 5,333 | | | 7,884 |
目录
| | ANMI | | | 治疗 | | | 最佳跟踪器 | | | 或有条件 考虑 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | |
2023年1月1日的余额 | | | 62,541 | | | 1,690 | | | 718 | | | 64,949 |
或有对价的重新计量 | | | 34,275 | | | — | | | — | | | 34,275 |
解除贴现 | | | 11,033 | | | 278 | | | 83 | | | 11,394 |
计入利润或亏损 | | | 45,308 | | | 278 | | | 83 | | | 45,669 |
汇兑差异 | | | 410 | | | (279) | | | (46) | | | 85 |
调整为无形资产的金额 | | | — | | | 489 | | | (672) | | | (183) |
支付或有对价 | | | (17,766) | | | — | | | — | | | (17,766) |
2023年12月31日的余额 | | | 90,493 | | | 2,178 | | | 83 | | | 92,754 |
当前 | | | 37,070 | | | — | | | 83 | | | 37,153 |
非当前 | | | 53,423 | | | 2,178 | | | — | | | 55,601 |
或有对价总额 | | | 90,493 | | | 2,178 | | | 83 | | | 92,754 |
2022年1月1日的余额 | | | 40,635 | | | 1,275 | | | — | | | 41,910 |
或有对价的重新计量 | | | 16,707 | | | — | | | — | | | 16,707 |
解除贴现 | | | 4,798 | | | 159 | | | — | | | 4,957 |
计入利润或亏损 | | | 21,505 | | | 159 | | | — | | | 21,664 |
汇兑差异 | | | 401 | | | — | | | — | | | 401 |
收购业务 | | | — | | | — | | | 718 | | | 718 |
调整为无形资产的金额 | | | — | | | 256 | | | — | | | 256 |
2022年12月31日的余额 | | | 62,541 | | | 1,690 | | | 718 | | | 64,949 |
当前 | | | 14,811 | | | — | | | 372 | | | 15,183 |
非当前 | | | 47,730 | | | 1,690 | | | 346 | | | 49,766 |
或有对价总额 | | | 62,541 | | | 1,690 | | | 718 | | | 64,949 |
目录
看不见 输入 | | | 方法论 | | | 2023年12月31日 |
经风险调整的税后贴现率 | | | 估值中使用的税后贴现率是根据生物科技行业上市公司的要求回报率(考虑到它们的发展阶段、规模和风险调整)而确定的。 | | | 税后贴现率增加0.5%将使或有对价减少0.4%,税后贴现率减少0.5%将使或有对价增加0.4%。 |
| | | | |||
预期销售量 | | | 这是根据2023年的实际销售量和每个地区2024年及以后的预测销售量来确定的。 | | | 所有地区的销售量增加10%将使或有对价增加5.5%,销售量减少10%将使或有对价减少5.5% |
| | | | |||
单位销售净价 | | | 这是根据2023年的实际销售价格和每个地区2024年及以后的预测销售价格来确定的。 | | | 所有地区的单位销售净价每增加10%,或有对价将增加5.6%,销售价格每下降10%,或有对价将减少约5.6%。 |
• | 成功完成第三阶段关键注册试验后支付500万欧元现金 |
• | 在欧洲或美国获得营销授权后支付5,000,000欧元现金,以先获得批准为准,以及 |
• | 在欧洲或美国获得营销授权后的前三年净销售额的5%,以先获得批准的为准。 |
目录
看不见 输入 | | | 方法论 | | | 2023年12月31日 |
经风险调整的税后贴现率 | | | 估值中使用的税后贴现率是根据生物科技行业上市公司的要求回报率(考虑到它们的发展阶段、规模和风险调整)而确定的。 | | | 税后贴现率增加0.5%将使或有对价减少2.0%,税后贴现率减少0.5%将使或有对价增加约2.0%。 |
| | | | |||
预期销售量 | | | 这是通过对美国和欧洲的目标市场人口、渗透率和增长率的假设来确定的。 | | | 销售量增加10%将使或有对价增加0.7%,销售量减少10%将使或有对价减少0.7%。 |
| | | | |||
单位销售净价 | | | 每单位净销售价格是根据目前市场上的可比产品估计的。 | | | 单位销售净价增加10%将使或有对价增加1.6%,单位净销售价格下降10%将使或有对价减少约1.6%。 |
| | | | |||
批准上市授权概率成功因素 | | | 这一假设是基于管理层对获得监管批准的估计,并通过对历史批准率的基准确定的。 | | | 成功因素的概率增加10%将使或有对价增加50.0%,而成功因素的概率减少10%将使或有对价减少到零。 |
目录
看不见 输入 | | | 方法论 | | | 2023年12月31日 |
经风险调整的税后贴现率 | | | 估值中使用的税后贴现率是根据生物科技行业上市公司的要求回报率(考虑到它们的发展阶段、规模和风险调整)而确定的。 | | | 税后贴现率提高0.5%将使或有对价减少0.6%,税后贴现率降低0.5%将使或有对价增加0.6%。 |
| | | | |||
预期收益 | | | 这是使用2023年实际收入和2024年预测收入确定的。 | | | 收入增加10%将使或有对价增加10.0%,收入减少10%将使或有对价减少10.0% |
| | 2023 | | | 2022 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | |
奖金 | | | 10,630 | | | 5,101 |
年假 | | | 3,282 | | | 2,450 |
长期服务假 | | | 330 | | | 215 |
12月31日的结余 | | | 14,242 | | | 7,766 |
当前 | | | 13,912 | | | 7,551 |
非当前 | | | 330 | | | 215 |
雇员福利债务共计 | | | 14,242 | | | 7,766 |
| | 2023 | | | 2023 | | | 2022 | | | 2022 | |
| | 数字‘000 | | | A$’000 | | | 数字‘000 | | | A$’000 | |
1月1日的余额 | | | 316,343 | | | 370,972 | | | 285,073 | | | 170,840 |
通过行使认股权和认股权证发行的股份1 | | | 3,879 | | | 42,572 | | | 8,543 | | | 32,948 |
股权贡献2 | | | — | | | — | | | 22,727 | | | 175,000 |
为Dedicaid GmbH发行的股票3 | | | 207 | | | 1,829 | | | — | | | — |
为LightPoint交易发行的股票4 | | | 3,298 | | | 30,895 | | | — | | | — |
发行新股产生的交易成本 | | | — | | | — | | | — | | | (7,816) |
12月31日的结余 | | | 323,727 | | | 446,268 | | | 316,343 | | | 370,972 |
1. | 年内通过员工股权激励计划行使的期权导致发行了3,879,000股(2022年:8,543,000股)股票,总价值为42,572,000美元(2022年:32,948,000美元)。 |
2. | 2022年1月27日,本集团完成了以每股7.70美元的价格配售22,727,000股新的全额缴足普通股的1.75亿美元的机构配售。作为本次配售的一部分,本集团还产生了7,816,000美元的相关交易成本。 |
3. | 2023年4月27日,集团完成对Dedicaid GmbH的收购。此次收购的对价包括207,000股Telix股票,按执行日期的10天成交量加权平均价每股8.73美元计算。 |
4. | 于2023年11月1日,本集团以每股9.3659美元发行3,298,000股缴足股款的泰利士普通股,完成对Lightpoint的收购。 |
目录
1. | 普通股:普通股使持有者有权参与分红,并按所持股份的数量和支付金额的比例分享公司清盘的收益。 |
2. | 期权和权利:期权和权利的持有者没有投票权。有关本公司员工激励计划(EIP)的资料,包括于财政年度发出、行使及失效的期权详情,载于附注28。 |
| | 2023 | | | 2023 | | | 2022 | | | 2022 | |
| | 数字‘000 | | | A$’000 | | | 数字‘000 | | | A$’000 | |
1月1日的余额 | | | — | | | (26,909) | | | — | | | — |
收购的库存股 | | | 3,877 | | | (35,920) | | | 4,054 | | | (26,909) |
分配给员工的股份 | | | (3,877) | | | — | | | (4,054) | | | — |
12月31日的结余 | | | — | | | (62,829) | | | — | | | (26,909) |
| | 2023 | | | 2023 | | | 2022 | | | 2022 | |
| | 数字‘000 | | | A$’000 | | | 数字‘000 | | | A$’000 | |
1月1日的余额 | | | 11,736 | | | 9,321 | | | 17,148 | | | 5,942 |
已发布的EIP选项 | | | 6,689 | | | 8,786 | | | 4,436 | | | 8,114 |
已颁发表演权1 | | | 2,524 | | | 21,278 | | | — | | | — |
行使的期权 | | | (4,524) | | | (3,939) | | | (8,843) | | | (4,735) |
期权失效 | | | (1,824) | | | — | | | (1,005) | | | — |
12月31日的结余 | | | 14,601 | | | 35,446 | | | 11,736 | | | 9,321 |
1. | 与Lightpoint的收购有关。 |
| | 2023 | | | 2022 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | |
1月1日的余额 | | | — | | | — |
重新估价-毛 | | | (895) | | | — |
递延税金 | | | — | | | — |
12月31日的结余 | | | (895) | | | — |
目录
| | 2023 | | | 2023 | | | 2022 | | | 2022 | |
| | 数 | | | | | 数 | | | |||
| | ‘000 | | | WAEP1 | | | ‘000 | | | WAEP1 | |
1月1日的余额 | | | 11,736 | | | 3.62 | | | 17,148 | | | 2.03 |
年内批出 | | | 6,689 | | | 6.64 | | | 4,436 | | | 5.10 |
年内进行的运动 | | | (4,524) | | | 2.68 | | | (8,843) | | | 1.25 |
年内失效/没收 | | | (1,824) | | | 4.00 | | | (1,005) | | | 3.80 |
12月31日的结余 | | | 12,077 | | | 5.59 | | | 11,736 | | | 3.62 |
于12月31日归属及可行使 | | | 2,221 | | | 3.73 | | | 3,199 | | | 3.93 |
1. | WAEP -加权平均行使价 |
| | 2023 | | | 2022 | |
| | A$‘000 | | | A$‘000 | |
EIP下发行的期权 | | | 8,786 | | | 8,114 |
总计 | | | 8,786 | | | 8,114 |
目录
授予日期 | | | 归属日期 | | | 到期日 | | | 锻炼 价格 | | | 上的选项 已发行 一月一日 2023 | | | 已发布 在.期间 年份 | | | 既得 在.期间 年份 | | | 已锻炼 在.期间 年份 | | | 失效 在.期间 年份 | | | 上的选项 已发行 十二月三十一日, 2023 |
| ’000 | | | ’000 | | | ’000 | | | ’000 | | | ’000 | | | ’000 | |||||||||||
2018年6月11日 | | | 20年6月11日 | | | 22年6月11日 | | | 0.85 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — |
2018年6月11日 | | | 21年6月11日 | | | 22年6月11日 | | | 0.85 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — |
2019年1月24日 | | | 22年1月24日 | | | 1月24日至23日 | | | 1.09 | | | 450 | | | — | | | — | | | (200) | | | (250) | | | — |
19年11月4日 | | | 22年11月4日 | | | 23年11月3日 | | | 2.30 | | | 430 | | | — | | | — | | | (330) | | | — | | | 100 |
1月13日至20日 | | | 23年1月13日 | | | 24年1月12日 | | | 2.23 | | | 3,080 | | | — | | | 3,080 | | | (2,210) | | | (135) | | | 735 |
20年7月1日 | | | 23年7月1日 | | | 24年6月30日 | | | 1.83 | | | 1,300 | | | — | | | 1,300 | | | (762) | | | (450) | | | 88 |
21年1月27日 | | | 22年10月28日 | | | 26年1月26日 | | | 4.38 | | | 1,386 | | | — | | | — | | | (674) | | | — | | | 712 |
27-7-21 | | | 22年10月28日 | | | 26年7月27日 | | | 5.37 | | | 933 | | | — | | | — | | | (348) | | | — | | | 585 |
27-7-21 | | | 25年7月27日 | | | 26年7月27日 | | | 0.00 | | | 100 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 100 |
22年4月5日 | | | 12月31日至24日 | | | 27年4月4日 | | | 4.95 | | | 2,452 | | | — | | | — | | | — | | | (374) | | | 2,078 |
22年4月5日 | | | 12月31日至24日 | | | 27年4月4日 | | | 0.00 | | | 205 | | | — | | | — | | | — | | | (55) | | | 150 |
22年10月24日 | | | 12月31日至24日 | | | 27年10月24日 | | | 6.15 | | | 1,400 | | | — | | | — | | | — | | | (141) | | | 1,259 |
5月2日至23日 | | | 12月31日-12月25日 | | | 28年3月27日 | | | 6.90 | | | — | | | 3,362 | | | — | | | — | | | (286) | | | 3,076 |
23年7月6日 | | | 12月31日-12月25日 | | | 5月16日至28日 | | | 10.04 | | | — | | | 817 | | | — | | | — | | | (38) | | | 779 |
23年7月6日 | | | 3月25日31日或 12月31日-12月25日 | | | 6月15日25日, 28年6月15日 | | | 0.00 | | | — | | | 260 | | | — | | | — | | | (15) | | | 245 |
23年10月18日 | | | 6月30日至26日 | | | 2028年9月20日 | | | 11.37 | | | — | | | 508 | | | — | | | — | | | (42) | | | 466 |
10月31日至23日 | | | 12月31日-12月26日 | | | 28年11月1日 | | | 0.00 | | | — | | | 466 | | | — | | | — | | | — | | | 466 |
10月31日至23日 | | | 12月31日至27日 | | | 29年11月1日 | | | 0.00 | | | — | | | 466 | | | — | | | — | | | — | | | 466 |
11月30日至23日 | | | 6月30日至26日 | | | 11月28日14日 | | | 8.91 | | | — | | | 810 | | | — | | | — | | | (38) | | | 772 |
| | | | | | | | 11,736 | | | 6,689 | | | 4,380 | | | (4,524) | | | (1,824) | | | 12,077 |
| | 4月22日 | | | 10月22日 | | | 5月23日 | | | 7月23日 | | | 10月23日 | | | 11月-23日 | |
公允价值 | | | $2.43 | | | $3.08 | | | $3.79 | | | $6.44 | | | $6.33 | | | $5.21 |
考虑事项 | | | 零元 | | | 零元 | | | 零元 | | | 零元 | | | 零元 | | | 零元 |
行权价格 | | | $4.95 | | | $6.15 | | | $6.90 | | | $10.04 | | | $11.37 | | | $8.91 |
授予日期 | | | 22年4月5日 | | | 22年10月24日 | | | 5月2日至23日 | | | 23年7月6日 | | | 23年10月18日 | | | 23年11月30日 |
到期日 | | | 27年4月4日 | | | 27年10月24日 | | | 28年3月27日 | | | 5月16日至28日 | | | 2028年9月20日 | | | 11月28日14日 |
术语 | | | 5年 | | | 5年 | | | 5年 | | | 5年 | | | 6年 | | | 7年 |
授出日的股价 | | | $4.53 | | | $6.97 | | | $7.03 | | | $11.36 | | | $11.50 | | | $9.28 |
波动率 | | | 60% | | | 60% | | | 60% | | | 60% | | | 60% | | | 60% |
股息率 | | | 0.00% | | | 0.00% | | | 0.00% | | | 0.00% | | | 0.00% | | | 0.00% |
无风险利率 | | | 2.62% | | | 3.52% | | | 2.91% | | | 3.15% | | | 3.98% | | | 4.36% |
目录
| | | | 2023 | | | 2022 | ||
| | | | A$’000 | | | A$’000 | ||
所得税前利润/(亏损) | | | | | 3,087 | | | (98,622) | |
调整为 | | | | | | | |||
折旧及摊销 | | | | | 6,743 | | | 5,379 | |
无形资产减值准备 | | | | | 804 | | | — | |
或有对价的公允价值重新计量 | | | | | 34,275 | | | 16,707 | |
拨备的公允价值重新计量 | | | | | (173) | | | 1,017 | |
解除贴现 | | | | | 12,782 | | | 6,287 | |
基于股份的支付 | | | | | 8,786 | | | 8,114 | |
汇兑损失 | | | | | 1,339 | | | 433 | |
已缴纳的所得税 | | | | | (10,253) | | | (2,278) | |
资产和负债的变动 | | | | | | | |||
(增加)贸易和其他应收款 | | | | | (27,382) | | | (19,934) | |
库存(增加) | | | | | (9,636) | | | (5,023) | |
其他流动资产(增加)/减少 | | | | | (10,451) | | | (6,441) | |
(增加)其他非流动资产 | | | | | (259) | | | (115) | |
贸易债权人的增加 | | | | | 33,704 | | | 30,451 | |
扣除资本化为无形资产的贸易和其他应付款 | | | | | (4,385) | | | — | |
分类为运营的或有对价支付 | | | | | (16,282) | | | — | |
增加雇员福利义务 | | | | | 6,476 | | | 2,870 | |
合同负债(减少) | | | | | (5,291) | | | (2,815) | |
来自[用于]经营活动的净现金 | | | | | 23,884 | | | (63,970) |
目录
| | 美元 | | | 欧元 | | | CHF | | | 日元 | | | SGD | | | 英镑 | | | 计算机辅助设计 | |
| | $’000 | | | $’000 | | | $’000 | | | $’000 | | | $’000 | | | $’000 | | | $’000 | |
现金和现金等价物 | | | 95,543 | | | 18,953 | | | 315 | | | 134 | | | — | | | — | | | 72 |
应收贸易账款 | | | 63,634 | | | 403 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — |
金融资产 | | | 2,763 | | | 9,497 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — |
贸易应付款 | | | (37,843) | | | (11,765) | | | (192) | | | (12) | | | — | | | 3 | | | — |
政府拨款责任 | | | — | | | (2,663) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — |
退役责任 | | | — | | | (5,917) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — |
或有对价负债 | | | (72,314) | | | (17,100) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — |
借款 | | | — | | | (9,173) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — |
| | 美元 | | | 欧元 | | | CHF | | | 日元 | | | SGD | | | 英镑 | | | 计算机辅助设计 | |
| | $’000 | | | $’000 | | | $’000 | | | $’000 | | | $’000 | | | $’000 | | | $’000 | |
现金和现金等价物 | | | 60,659 | | | 3,678 | | | 118 | | | 133 | | | — | | | — | | | — |
应收贸易账款 | | | 37,131 | | | 1,168 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — |
贸易应付款 | | | (9,224) | | | (4,721) | | | — | | | (8) | | | — | | | (162) | | | (8) |
政府拨款责任 | | | — | | | (2,550) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — |
退役责任 | | | — | | | (5,333) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — |
或有对价负债 | | | — | | | (64,231) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — |
借款 | | | — | | | (3,312) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — |
| | 对税后利润/(亏损)的影响 | ||||||||||||||||||||||
| | 2023 | | | 2023 | | | 2023 | | | 2023 | | | 2022 | | | 2022 | | | 2022 | | | 2022 | |
| | +10% 利润/ (亏损) | | | -10% 利润/ (亏损) | | | +10% 权益 | | | -10% 权益 | | | +10% 利润/ (亏损) | | | -10% 利润/ (亏损) | | | +10% 权益 | | | -10% 权益 | |
| | $’000 | | | $’000 | | | $’000 | | | $’000 | | | $’000 | | | $’000 | | | $’000 | | | $’000 | |
美元 | | | 1,699 | | | (2,076) | | | (7,860) | | | 9,606 | | | (2,036) | | | 2,488 | | | (6,016) | | | 7,352 |
欧元 | | | 1,496 | | | (1,828) | | | (231) | | | 283 | | | 5,837 | | | (7,134) | | | 1,009 | | | (1,233) |
CHF | | | — | | | — | | | (29) | | | 35 | | | (11) | | | 13 | | | — | | | — |
日元 | | | — | | | — | | | (12) | | | 14 | | | (11) | | | 14 | | | — | | | — |
SGD | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — |
英镑 | | | — | | | 1 | | | — | | | — | | | 15 | | | (18) | | | — | | | — |
计算机辅助设计 | | | — | | | — | | | (7) | | | 8 | | | 1 | | | (1) | | | — | | | — |
总计 | | | 3,195 | | | (3,903) | | | (8,139) | | | 9,946 | | | 3,795 | | | (4,638) | | | (5,007) | | | 6,119 |
目录
| | 预期信贷损失 | | | 总账面金额 | |||||||
| | 2023 | | | 2022 | | | 2023 | | | 2022 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | |
未逾期: | | | — | | | — | | | 57,576 | | | 37,145 |
逾期: | | | | | | | | | ||||
30天 | | | — | | | — | | | 4,298 | | | 1,599 |
60天 | | | (1) | | | — | | | 381 | | | 121 |
90天 | | | (4) | | | — | | | 932 | | | 34 |
120天 | | | (528) | | | — | | | 2,123 | | | 455 |
总计 | | | (533) | | | — | | | 65,310 | | | 39,354 |
目录
截至2023年12月31日 | | | 1-6个月 | | | 6-12个月 | | | 1-5年 | | | 超过5年 | | | 总计 合同 现金流 | | | 携带 金额 负债的比例 |
| A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | ||
非衍生品 | | | | | | | | | | | | | ||||||
贸易和其他应付款 | | | 81,704 | | | — | | | — | | | — | | | 81,704 | | | 81,704 |
借款 | | | 1,105 | | | 1,105 | | | 8,839 | | | 6,859 | | | 17,908 | | | 9,173 |
租赁负债 | | | 1,044 | | | 1,057 | | | 6,744 | | | 1,264 | | | 10,109 | | | 8,272 |
政府拨款责任 | | | 376 | | | 577 | | | 3,169 | | | 593 | | | 4,715 | | | 2,664 |
退役责任 | | | — | | | — | | | — | | | 9,782 | | | 9,782 | | | 5,917 |
或有对价 | | | — | | | 38,382 | | | 65,229 | | | 2,352 | | | 105,963 | | | 92,754 |
财务负债总额 | | | 84,229 | | | 41,121 | | | 83,981 | | | 20,850 | | | 230,181 | | | 200,484 |
截至2022年12月31日 | | | 1-6个月 | | | 6-12个月 | | | 1-5年 | | | 超过5年 | | | 总计 合同 现金流 | | | 携带 金额 负债 |
| A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | ||
非衍生品 | | | | | | | | | | | | | ||||||
贸易和其他应付款 | | | 49,519 | | | — | | | — | | | — | | | 49,519 | | | 49,519 |
借款 | | | 58 | | | 58 | | | 5,080 | | | 1,800 | | | 6,996 | | | 3,312 |
租赁负债 | | | 815 | | | 802 | | | 6,419 | | | 1,862 | | | 9,898 | | | 7,134 |
政府拨款责任 | | | 330 | | | 550 | | | 1,490 | | | 368 | | | 2,738 | | | 2,551 |
退役责任 | | | — | | | — | | | — | | | 9,468 | | | 9,468 | | | 5,333 |
或有对价 | | | 15,331 | | | — | | | 63,793 | | | 2,130 | | | 81,254 | | | 64,949 |
财务负债总额 | | | 66,053 | | | 1,410 | | | 76,782 | | | 15,628 | | | 159,873 | | | 132,798 |
目录
• | 贴现率由独立第三方使用加权平均资本成本模型来计算税后税率,该税率反映了当前市场对货币时间价值和特定于资产的风险的评估 |
• | 监管/营销授权批准日期和营销授权批准概率风险因素是在咨询集团监管团队后得出的 |
• | 预计销售量和单位销售净价是根据关于年发病率的市场信息以及类似产品和预期市场渗透率的信息来估计的;以及 |
• | 或有对价现金流是根据销售合同的条款估计的。在财务总监与董事会进行半年一次的估值讨论期间,公允价值变动在每个报告期结束时进行分析。作为讨论的一部分,首席财务官提交了一份报告,解释公允价值变动的原因。 |
目录
| | 到期 | | | 到期时间>1年 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | |
2023年12月31日 | | | | | ||
资本承诺1 | | | 16,572 | | | 40,000 |
研发承诺 | | | 28,112 | | | 20,403 |
| | 44,684 | | | 60,403 | |
2022年12月31日 | | | | | ||
资本承诺2 | | | 6,764 | | | — |
研发承诺 | | | 15,583 | | | 2,293 |
| | 22,347 | | | 2,293 |
1. | 包括三年供应的Yb-176同位素。 |
2. | 重新声明不包括2022年12月31日之前发生的布鲁塞尔南部放射性药物生产设施建设成本。 |
| | 2023 | | | 2022 | |
| | A$ | | | A$ | |
短期雇员福利 | | | 3,092,881 | | | 2,146,954 |
养老金应得权益 | | | 159,017 | | | 116,922 |
基于股份的支付 | | | 1,167,650 | | | 542,456 |
| | 4,419,548 | | | 2,806,332 |
| | 2023 | | | 2022 | |
| | A$ | | | A$ | |
从关键管理人员控制的实体购买各种商品和服务1 | | | 1,256,490 | | | 3,685,543 |
1. | 董事非执行董事安德烈亚斯·克鲁格博士是ABX-CRO的主要所有者和管理董事的Geschäftsführer,ABX-CRO是一家专门从事放射性药物产品开发的临床研究机构。 |
目录
实体名称 | | | 营业地点/ 国家 成立为公司的 | | | 所有权 持有的权益 由. 组(%) | | | 主要活动 |
Tsun Pharmaceuticals(EST)Pty Ltd | | | 澳大利亚 | | | 100 | | | 休眠 |
TSYS Pharmaceuticals(Innovations)Pty Limited(原TSYS International Pty Ltd)1 | | | 澳大利亚 | | | 100 | | | 制造和开发 |
泰隆制药控股有限公司1 | | | 澳大利亚 | | | 100 | | | 控股公司 |
泰伦制药国际控股有限公司1 | | | 澳大利亚 | | | 100 | | | 控股公司 |
Tsun Pharmaceuticals Australia Holdings Pty Limited1 | | | 澳大利亚 | | | 100 | | | 控股公司 |
泰伦制药(ANZ)私人有限公司1 | | | 澳大利亚 | | | 100 | | | 商业运营 |
泰伦制药(公司)私人有限公司1 | | | 澳大利亚 | | | 100 | | | 商业运营 |
Tamar Pharmaceuticals(比利时)SRL | | | 比利时 | | | 100 | | | 制造和开发 |
TSYS Innovations SA | | | 比利时 | | | 100 | | | 商业运营 |
泰伦制药(加拿大)公司 | | | 加拿大 | | | 100 | | | 临床研发 |
泰伦制药(法国)SAS | | | 法国 | | | 100 | | | 临床研发 |
Tsun Pharmaceuticals(德国)GmbH(原Tsun Pharmaceuticals Holdings(德国)GmbH) | | | 德国 | | | 100 | | | 临床研发 |
Rhine Pharma GmbH(原Tsun Pharmaceuticals(德国)GmbH) | | | 德国 | | | 100 | | | 临床研发 |
Therapeia GmbH & Co. KG | | | 德国 | | | 100 | | | 临床研发 |
Dedicaid GmbH | | | 奥地利 | | | 100 | | | 软件 |
泰隆制药日本KK | | | 日本 | | | 100 | | | 临床研发 |
泰伦制药(新西兰)有限公司 | | | 新西兰 | | | 100 | | | 临床研发 |
泰伦制药(新加坡)私人有限公司 | | | 新加坡 | | | 100 | | | 临床研发 |
泰伦制药(瑞士)有限公司 | | | 瑞士 | | | 100 | | | 临床研发 |
泰恩制药(英国)有限公司(原泰恩生命科学(英国)有限公司) | | | 英国 | | | 100 | | | 临床研发 |
Lightpoint外科有限公司 | | | 英国 | | | 100 | | | 医疗器械 |
Lightpoint Medical Espana SL | | | 西班牙 | | | 100 | | | 医疗器械 |
泰伦制药(美国)公司 | | | 美国 | | | 100 | | | 商业运营 |
TMF Optimum Tracers,LLC | | | 美国 | | | 100 | | | 制造和开发 |
1. | 表示交叉担保契约当事人的实体 |
集团审计师-澳大利亚普华永道及相关网络公司 | | | 2023 | | | 2022 |
| | A$ | | | A$ | |
财务报表的审计或审查 | | | 1,380,000 | | | 367,200 |
其他保险服务 | | | 170,000 | | | — |
其他咨询服务 | | | 291,861 | | | 156,857 |
| | 1,841,861 | | | 524,057 |
其他审计师及其相关网络公司 | | | 2023 | | | 2022 |
| | A$ | | | A$ | |
财务报表的审计或审查 | | | 52,538 | | | 89,621 |
其他咨询服务 | | | — | | | 9,435 |
| | 52,538 | | | 99,056 |
目录
目录
| | 暂定公允价值 | |
考虑事项 | | | A$'000 |
支付的现金 | | | 3,285 |
已发行股本 | | | 8,912 |
或有对价 | | | 7,662 |
总对价 | | | 19,859 |
取得的可确认资产和承担的负债的确认金额 | | | |
现金和现金等价物 | | | 344 |
贸易和其他应收款 | | | 1,117 |
财产、厂房和设备 | | | 191 |
贸易和其他应付款 | | | (8) |
可确认资产总额 | | | 1,644 |
商誉和无形资产 | | | 18,215 |
总计 | | | 19,859 |
| | 暂定公允价值 | |
考虑事项 | | | A$'000 |
支付的现金 | | | 24,491 |
已发行股本 | | | 71,610 |
或有对价 | | | 37,672 |
总对价 | | | 133,773 |
取得的可确认资产和承担的负债的确认金额 | | | |
现金和现金等价物 | | | 1,225 |
贸易和其他应收款 | | | 494 |
盘存 | | | 2,901 |
财产、厂房和设备 | | | 1,434 |
使用权资产 | | | 1,261 |
贸易和其他应付款 | | | (1,205) |
租赁负债 | | | (1,488) |
可确认资产总额 | | | 4,622 |
商誉和无形资产 | | | 129,151 |
总计 | | | 133,773 |
目录
目录
| | | | 截至三个月 2024年3月31日 | | | 截至三个月 2023年3月31日 | ||
| | 注意事项 | | | A$’000 | | | A$’000 | |
持续运营 | | | | | | | |||
与客户签订合同的收入 | | | 4.1 | | | 175,001 | | | 101,278 |
销售成本 | | | | | (59,636) | | | (38,468) | |
毛利 | | | | | 115,365 | | | 62,810 | |
研发成本 | | | | | (38,407) | | | (21,939) | |
销售和营销费用 | | | | | (19,614) | | | (12,014) | |
一般和行政费用 | | | | | (26,335) | | | (14,764) | |
其他损失(净) | | | 4.3 | | | (2,498) | | | (19,685) |
营业利润/(亏损) | | | | | 28,511 | | | (5,592) | |
财政收入 | | | | | 763 | | | 132 | |
融资成本 | | | | | (3,735) | | | (2,855) | |
所得税前利润/(亏损) | | | | | 25,539 | | | (8,315) | |
所得税费用 | | | | | (7,565) | | | (177) | |
该期间的利润/(亏损) | | | | | 17,974 | | | (8,492) | |
应占期内利润/(亏损)归属于: | | | | | | | |||
泰丰制药有限公司的所有者 | | | | | 17,974 | | | (8,492) | |
其他综合收益/(亏损): | | | | | | | |||
后续期间不会重新分类至损益的项目: | | | | | | | |||
按公平值计入其他全面收益之股本投资之公平值变动 | | | | | 298 | | | — | |
后续期间将重新分类至损益的项目: | | | | | | | |||
涉外业务翻译的交流差异 | | | | | 11,127 | | | 2,035 | |
当期综合收益/(亏损)合计 | | | | | 29,399 | | | (6,457) | |
当期综合收益/(亏损)总额,归因于: | | | | | | | |||
泰丰制药有限公司的所有者 | | | | | 29,399 | | | (6,457) |
| | | | 截至三个月 2024年3月31日 | | | 截至三个月 2023年3月31日 | ||
| | | | 1分钱 | | | 美分 | ||
公司普通股权持有人应占持续经营业务的每股基本盈利/(亏损)(扣除所得税) | | | | | 5.55 | | | (2.68) | |
公司普通股权持有人应占持续经营业务的每股稀释盈利/(亏损)(扣除所得税) | | | | | 5.42 | | | (2.68) |
目录
| | | | 2024年3月31日 | | | 2023年12月31日 | ||
| | 注意事项 | | | A$’000 | | | A$’000 | |
流动资产 | | | | | | | |||
现金和现金等价物 | | | | | 122,708 | | | 123,237 | |
贸易和其他应收款 | | | 5 | | | 83,117 | | | 64,777 |
盘存 | | | | | 19,198 | | | 17,310 | |
其他流动资产 | | | | | 20,590 | | | 19,524 | |
流动资产总额 | | | | | 245,613 | | | 224,848 | |
非流动资产 | | | | | | | |||
金融资产 | | | | | 13,704 | | | 12,260 | |
递延税项资产 | | | | | 22,112 | | | 20,452 | |
财产、厂房和设备 | | | | | 25,385 | | | 23,170 | |
使用权资产 | | | | | 7,008 | | | 7,323 | |
无形资产 | | | 6 | | | 112,597 | | | 109,663 |
其他非流动资产 | | | | | 3,574 | | | 586 | |
非流动资产总额 | | | | | 184,380 | | | 173,454 | |
总资产 | | | | | 429,993 | | | 398,302 | |
流动负债 | | | | | | | |||
贸易和其他应付款 | | | 7 | | | 69,772 | | | 81,704 |
借款 | | | | | 986 | | | 964 | |
当期应纳税额 | | | | | 19,730 | | | 11,508 | |
合同责任 | | | | | 8,444 | | | 10,995 | |
租赁负债 | | | | | 1,123 | | | 595 | |
条文 | | | | | 589 | | | 577 | |
或有对价 | | | 8 | | | 39,874 | | | 37,153 |
员工福利义务 | | | | | 9,836 | | | 13,912 | |
流动负债总额 | | | | | 150,354 | | | 157,408 | |
非流动负债 | | | | | | | |||
借款 | | | | | 10,061 | | | 8,209 | |
合同责任 | | | | | 12,162 | | | 12,162 | |
租赁负债 | | | | | 6,913 | | | 7,677 | |
条文 | | | | | 8,181 | | | 8,004 | |
或有对价 | | | 8 | | | 60,828 | | | 55,601 |
员工福利义务 | | | | | 326 | | | 330 | |
非流动负债总额 | | | | | 98,471 | | | 91,983 | |
总负债 | | | | | 248,825 | | | 249,391 | |
净资产 | | | | | 181,168 | | | 148,911 | |
权益 | | | | | | | |||
股本 | | | | | 449,872 | | | 446,268 | |
股本储备 | | | | | (66,270) | | | (62,829) | |
外币折算储备 | | | | | 5,713 | | | (5,414) | |
股份支付储备金 | | | | | 37,919 | | | 35,446 | |
收益之财务资产储备 | | | | | (597) | | | (895) | |
累计损失 | | | | | (245,469) | | | (263,665) | |
总股本 | | | | | 181,168 | | | 148,911 |
目录
| | 分享 资本 | | | 分享 资本 保留 | | | 外国 货币 翻译 保留 | | | 以股份为基础 付款 保留 | | | 金融 资产 在FVOCI 保留 | | | 累计 损失 | | | 总股本 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | | | A$’000 | |
截至2024年1月1日余额 | | | 446,268 | | | (62,829) | | | (5,414) | | | 35,446 | | | (895) | | | (263,665) | | | 148,911 |
当期利润 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 17,974 | | | 17,974 |
其他综合收益 | | | — | | | — | | | 11,127 | | | — | | | 298 | | | — | | | 11,425 |
综合收益总额 | | | — | | | — | | | 11,127 | | | — | | | 298 | | | 17,974 | | | 29,399 |
因行使期权而发行股份 | | | 3,604 | | | (3,441) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 163 |
基于股份的支付 | | | — | | | — | | | — | | | 2,695 | | | — | | | — | | | 2,695 |
行使期权转让 | | | — | | | — | | | — | | | (222) | | | — | | | 222 | | | — |
| | 3,604 | | | (3,441) | | | — | | | 2,473 | | | — | | | 222 | | | 2,858 | |
截至2024年3月31日的余额 | | | 449,872 | | | (66,270) | | | 5,713 | | | 37,919 | | | (597) | | | (245,469) | | | 181,168 |
2023年1月1日余额 | | | 370,972 | | | (26,909) | | | (562) | | | 9,321 | | | — | | | (272,815) | | | 80,007 |
当期亏损 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (8,492) | | | (8,492) |
其他综合收益 | | | — | | | — | | | 2,035 | | | — | | | — | | | — | | | 2,035 |
全面损失总额 | | | — | | | — | | | 2,035 | | | — | | | — | | | (8,492) | | | (6,457) |
因行使期权而发行股份 | | | 8,452 | | | (7,648) | | | — | | | — | | | | | — | | | 804 | |
基于股份的支付 | | | | | — | | | — | | | 477 | | | | | — | | | 477 | ||
行使期权转让 | | | — | | | — | | | — | | | (656) | | | | | 656 | | | — | |
| | 8,452 | | | (7,648) | | | — | | | (179) | | | — | | | 656 | | | 1,281 | |
截至2023年3月31日的余额 | | | 379,424 | | | (34,557) | | | 1,473 | | | 9,142 | | | — | | | (280,651) | | | 74,831 |
目录
| | 截至三个月 2024年3月31日 | | | 截至三个月 2023年3月31日 | |
| | A$’000 | | | A$’000 | |
经营活动的现金流 | | | | | ||
来自客户的收据 | | | 150,478 | | | 83,169 |
向供应商和员工付款 | | | (145,609) | | | (80,690) |
已缴纳的所得税 | | | — | | | (14) |
收到的利息 | | | 763 | | | 132 |
支付的利息 | | | (160) | | | (149) |
经营活动产生的现金净额 | | | 5,472 | | | 2,448 |
投资活动产生的现金流 | | | | | ||
金融资产投资付款 | | | (1,992) | | | — |
购买无形资产 | | | (4,540) | | | — |
购买房产、厂房和设备 | | | (2,380) | | | (1,636) |
用于投资活动的现金净额 | | | (8,912) | | | (1,636) |
融资活动产生的现金流 | | | | | ||
借款收益 | | | 1,197 | | | 1,460 |
租赁付款的主要要素 | | | — | | | (317) |
发行股份和其他股权的收益 | | | 163 | | | 759 |
融资交易成本 | | | (2,825) | | | — |
净现金(用于融资活动)/由融资活动提供 | | | (1,465) | | | 1,902 |
持有现金净(减少)/增加 | | | (4,905) | | | 2,714 |
净汇差 | | | 4,376 | | | 2,311 |
期初的现金和现金等价物 | | | 123,237 | | | 116,329 |
期末现金和现金等价物 | | | 122,708 | | | 121,354 |
目录
目录
可报告的细分市场 | | | 主要活动 |
商业广告 | | | 获得监管机构批准后的Illuccix和其他产品的商业销售。 |
| | ||
产品开发 | | | 开发商品化的放射性药物产品。这一部分包括商业化之前的许可协议和研发服务带来的收入。 |
截至2024年3月31日的三个月 | | | 商业广告 | | | 产品 发展 | | | 总分部 |
| | A$'000 | | | A$'000 | | | A$'000 | |
与客户签订合同的收入 | | | 172,298 | | | 2,703 | | | 175,001 |
销售成本 | | | (59,636) | | | — | | | (59,636) |
毛利 | | | 112,662 | | | 2,703 | | | 115,365 |
研发成本 | | | (11) | | | (38,396) | | | (38,407) |
销售和营销费用 | | | (19,614) | | | — | | | (19,614) |
一般和行政费用 | | | (8,993) | | | — | | | (8,993) |
其他损失(净) | | | 551 | | | — | | | 551 |
营业利润/(亏损) | | | 84,595 | | | (35,693) | | | 48,902 |
其他损失(净) | | | (551) | | | — | | | (551) |
折旧及摊销 | | | 1,272 | | | 60 | | | 1,332 |
调整后的利息、税款、折旧和摊销前利润 | | | 85,316 | | | (35,633) | | | 49,683 |
截至2023年3月31日的三个月 | | | 商业广告 | | | 产品 发展 | | | 总分部 |
| | A$'000 | | | A$'000 | | | A$'000 | |
与客户签订合同的收入 | | | 100,844 | | | 434 | | | 101,278 |
销售成本 | | | (38,468) | | | — | | | (38,468) |
毛利 | | | 62,376 | | | 434 | | | 62,810 |
研发成本 | | | (81) | | | (21,858) | | | (21,939) |
销售和营销费用 | | | (12,014) | | | — | | | (12,014) |
一般和行政费用 | | | (6,816) | | | — | | | (6,816) |
其他损失(净) | | | 47 | | | — | | | 47 |
营业利润/(亏损) | | | 43,512 | | | (21,424) | | | 22,088 |
其他损失(净) | | | (47) | | | — | | | (47) |
折旧及摊销 | | | 1,160 | | | 21 | | | 1,181 |
调整后的利息、税款、折旧和摊销前利润 | | | 44,625 | | | (21,403) | | | 23,222 |
目录
| | | | 截至三个月 2024年3月31日 | | | 截至三个月 2023年3月31日 | ||
| | 注意事项 | | | A$'000 | | | A$'000 | |
分部调整后EBITDA总额 | | | | | 49,683 | | | 23,222 | |
未分配收入和费用: | | | | | | | |||
一般和行政费用 | | | | | (17,342) | | | (7,948) | |
其他损失(净) | | | 4.3 | | | (2,498) | | | (19,685) |
财政收入 | | | | | 763 | | | 132 | |
融资成本 | | | | | (3,735) | | | (2,855) | |
折旧及摊销 | | | | | (1,332) | | | (1,181) | |
所得税前利润/(亏损) | | | | | 25,539 | | | (8,315) |
2024年3月31日 | | | 商业广告 | | | 产品 发展 | | | 总细分市场 | | | 调和 物品 | | | 集团化 |
| | A$'000 | | | A$'000 | | | A$'000 | | | A$'000 | | | A$'000 | |
总资产 | | | 188,546 | | | 44,780 | | | 233,326 | | | 196,667 | | | 429,993 |
总负债 | | | 64,348 | | | 22,484 | | | 86,832 | | | 161,993 | | | 248,825 |
对非流动资产的增加 | | | 1,827 | | | 2,103 | | | 3,930 | | | 2,202 | | | 6,132 |
2023年12月31日 | | | 商业广告 | | | 产品 发展 | | | 总细分市场 | | | 调和 物品 | | | 集团化 |
| | A$'000 | | | A$'000 | | | A$'000 | | | A$'000 | | | A$'000 | |
总资产 | | | 167,356 | | | 46,744 | | | 214,100 | | | 184,202 | | | 398,302 |
总负债 | | | 65,890 | | | 40,252 | | | 106,142 | | | 143,249 | | | 249,391 |
对非流动资产的增加 | | | 12,025 | | | 5,116 | | | 17,141 | | | 54,296 | | | 71,437 |
| | 2024年3月31日 | | | 2024年3月31日 | | | 2023年3月31日 | | | 2023年12月31日 | |
| | 收入 按地点 客户 | | | 非当前 按地点划分的资产 资产 | | | 收入 按地点 客户 | | | 非当前 按地点划分的资产 资产 | |
| | A$'000 | | | A$'000 | | | A$'000 | | | A$'000 | |
澳大利亚 | | | 706 | | | 25,322 | | | 170 | | | 21,057 |
比利时 | | | 194 | | | 78,854 | | | 87 | | | 77,469 |
中国 | | | 2,703 | | | — | | | 434 | | | — |
其他国家 | | | 925 | | | — | | | 2,462 | | | — |
英国 | | | 113 | | | 53,900 | | | 487 | | | 50,346 |
美国 | | | 170,360 | | | 4,192 | | | 97,638 | | | 4,130 |
总计 | | | 175,001 | | | 162,268 | | | 101,278 | | | 153,002 |
目录
| | | | | | 截至三个月 2024年3月31日 | | | 截至三个月 2023年3月31日 | |||
| | 识别 | | | 运营区段 | | | A$'000 | | | A$'000 | |
售卖货品 | | | 在某个时间点 | | | 商业广告 | | | 172,120 | | | 100,745 |
特许使用费收入 | | | 在某个时间点 | | | 商业广告 | | | 93 | | | 99 |
提供服务 | | | 随着时间的推移 | | | 商业广告 | | | 85 | | | — |
研究和开发服务 | | | 随着时间的推移 | | | 产品开发 | | | 2,703 | | | 434 |
持续经营业务总收入 | | | | | | | 175,001 | | | 101,278 |
| | 截至三个月 2024年3月31日 | | | 截至三个月 2023年3月31日 | |
| | A$'000 | | | A$'000 | |
薪金和工资 | | | 27,977 | | | 17,825 |
短期激励措施 | | | 2,580 | | | 2,604 |
销售佣金 | | | 2,243 | | | 1,194 |
股份支付费用 | | | 2,695 | | | 477 |
养老金 | | | 822 | | | 460 |
非执行董事酬金 | | | 159 | | | 146 |
| | 36,476 | | | 22,706 |
| | 截至三个月 2024年3月31日 | | | 截至三个月 2023年3月31日 | |
| | A$'000 | | | A$'000 | |
或有对价的重新计量 | | | 998 | | | 17,808 |
已实现货币(收益)/损失 | | | (868) | | | 501 |
未实现货币损失 | | | 2,367 | | | 1,376 |
| | 2,497 | | | 19,685 |
| | 2024年3月31日 | | | 2023年12月31日 | |
| | A$'000 | | | A$'000 | |
应收贸易账款 | | | 83,209 | | | 65,310 |
目录
| | 2024年3月31日 | | | 2023年12月31日 | |
| | A$'000 | | | A$'000 | |
减值亏损拨备 | | | (92) | | | (533) |
贸易和其他应收账款总额 | | | 83,117 | | | 64,777 |
| | 商誉 | | | 知识分子 物业 | | | 软件 | | | 专利 | | | 许可证 | | | 总计 | |
| | A$'000 | | | A$'000 | | | A$'000 | | | A$'000 | | | A$'000 | | | A$'000 | |
2024年1月1日余额 | | | 4,847 | | | 92,217 | | | 1,622 | | | 529 | | | 10,448 | | | 109,663 |
加法 | | | — | | | 162 | | | — | | | — | | | — | | | 162 |
摊销费用 | | | — | | | (989) | | | — | | | (7) | | | — | | | (996) |
汇兑差异 | | | 38 | | | 3,621 | | | 15 | | | 16 | | | 78 | | | 3,768 |
2024年3月31日的余额 | | | 4,885 | | | 95,011 | | | 1,637 | | | 538 | | | 10,526 | | | 112,597 |
成本 | | | 4,885 | | | 117,901 | | | 1,637 | | | 975 | | | 11,707 | | | 137,105 |
累计摊销 | | | — | | | (22,890) | | | — | | | (437) | | | (1,181) | | | (24,508) |
账面净额 | | | 4,885 | | | 95,011 | | | 1,637 | | | 538 | | | 10,526 | | | 112,597 |
2023年1月1日的余额 | | | 5,519 | | | 41,060 | | | — | | | 300 | | | 12,105 | | | 58,984 |
重新分类 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (2,021) | | | (2,021) |
加法 | | | — | | | 57,410 | | | 1,659 | | | 266 | | | 77 | | | 59,412 |
摊销费用 | | | — | | | (4,005) | | | — | | | (37) | | | (302) | | | (4,344) |
减值 | | | — | | | (804) | | | — | | | — | | | — | | | (804) |
条文的更改 | | | (672) | | | 489 | | | — | | | — | | | 282 | | | 99 |
汇兑差异 | | | — | | | (1,933) | | | (37) | | | — | | | 307 | | | (1,663) |
2023年12月31日的余额 | | | 4,847 | | | 92,217 | | | 1,622 | | | 529 | | | 10,448 | | | 109,663 |
成本 | | | 4,847 | | | 114,048 | | | 1,622 | | | 949 | | | 11,604 | | | 133,070 |
累计摊销 | | | — | | | (21,831) | | | — | | | (420) | | | (1,156) | | | (23,407) |
账面净额 | | | 4,847 | | | 92,217 | | | 1,622 | | | 529 | | | 10,448 | | | 109,663 |
| | | | | | 2024年3月31日 | | | 2023年12月31日 | |||
CGU | | | 使用寿命 | | | 状态 | | | A$'000 | | | A$'000 |
TLK 591-CDx(Illuccix) | | | 确定的 | | | 商业广告 | | | 9,892 | | | 10,876 |
TLR 591 | | | 不定 | | | 产品开发 | | | 18,074 | | | 17,912 |
TLR 101 | | | 不定 | | | 产品开发 | | | 1,676 | | | 1,613 |
TLX66 | | | 不定 | | | 产品开发 | | | 15,569 | | | 15,569 |
TLR 300 | | | 不定 | | | 产品开发 | | | 6,823 | | | 6,823 |
制造服务 | | | 确定的 | | | 团体和未分配 | | | 4,413 | | | 4,298 |
医疗技术 | | | 不定 | | | 团体和未分配 | | | 55,612 | | | 52,043 |
专利 | | | 确定的 | | | 产品开发 | | | 538 | | | 529 |
| | | | | | 112,597 | | | 109,663 |
目录
| | 2024年3月31日 | | | 2023年12月31日 | |
| | A$'000 | | | A$'000 | |
贸易债权人 | | | 21,229 | | | 32,837 |
应计项目 | | | 35,757 | | | 37,895 |
其他债权人 | | | 6,244 | | | 6,738 |
应计版税 | | | 3,173 | | | 3,205 |
工资负债 | | | 2,739 | | | 899 |
应支付的政府退税 | | | 630 | | | 130 |
贸易和其他应付款项总额 | | | 69,772 | | | 81,704 |
| | ANMI | | | 治疗 | | | 最佳跟踪器 | | | 或有条件 考虑 | |
| | A$'000 | | | A$'000 | | | A$'000 | | | A$'000 | |
2024年1月1日余额 | | | 90,493 | | | 2,178 | | | 83 | | | 92,754 |
或有对价的重新计量 | | | 998 | | | — | | | — | | | 998 |
解除贴现 | | | 3,007 | | | 72 | | | 1 | | | 3,080 |
计入利润或亏损 | | | 4,005 | | | 72 | | | 1 | | | 4,078 |
汇兑差异 | | | 3,915 | | | — | | | (45) | | | 3,870 |
2024年3月31日的余额 | | | 98,413 | | | 2,250 | | | 39 | | | 100,702 |
当前 | | | 39,835 | | | — | | | 39 | | | 39,874 |
非当前 | | | 58,578 | | | 2,250 | | | — | | | 60,828 |
或有对价总额 | | | 98,413 | | | 2,250 | | | 39 | | | 100,702 |
2023年1月1日的余额 | | | 62,541 | | | 1,690 | | | 718 | | | 64,949 |
或有对价的重新计量 | | | 34,275 | | | — | | | — | | | 34,275 |
解除贴现 | | | 11,033 | | | 278 | | | 83 | | | 11,394 |
计入利润或亏损 | | | 45,308 | | | 278 | | | 83 | | | 45,669 |
汇兑差异 | | | 410 | | | (279) | | | (46) | | | 85 |
调整为无形资产的金额 | | | — | | | 489 | | | (672) | | | (183) |
支付或有对价 | | | (17,766) | | | — | | | — | | | (17,766) |
2023年12月31日的余额 | | | 90,493 | | | 2,178 | | | 83 | | | 92,754 |
当前 | | | 37,070 | | | — | | | 83 | | | 37,153 |
非当前 | | | 53,423 | | | 2,178 | | | — | | | 55,601 |
或然代价总额 | | | 90,493 | | | 2,178 | | | 83 | | | 92,754 |
目录
| | 1-6个月 | | | 6-12个月 | | | 1-5年 | | | 超过5年 | | | 总计 合同 现金流 | | | 携带 金额 负债的比例 | |
截至2024年3月31日 | | | A$'000 | | | A$'000 | | | A$'000 | | | A$'000 | | | A$'000 | | | A$'000 |
非衍生品 | | | | | | | | | | | | | ||||||
贸易和其他应付款 | | | 69,772 | | | — | | | — | | | — | | | 69,772 | | | 69,772 |
借款 | | | 1,129 | | | 1,129 | | | 9,034 | | | 7,011 | | | 18,303 | | | 11,047 |
租赁负债 | | | 1,072 | | | 1,074 | | | 7,118 | | | 708 | | | 9,972 | | | 8,036 |
政府拨款责任 | | | 384 | | | 585 | | | 3,177 | | | 597 | | | 4,743 | | | 2,722 |
退役责任 | | | — | | | — | | | — | | | 9,998 | | | 9,998 | | | 6,048 |
或有对价 | | | 39,836 | | | — | | | 68,989 | | | 2,352 | | | 111,177 | | | 100,702 |
总金融负债 | | | 112,193 | | | 2,788 | | | 88,318 | | | 20,666 | | | 223,965 | | | 198,327 |
| | 1-6个月 | | | 6-12个月 | | | 1-5年 | | | 超过5年 | | | 总计 合同 现金流 | | | 携带 金额 负债的比例 | |
截至2023年12月31日 | | | A$'000 | | | A$'000 | | | A$'000 | | | A$'000 | | | A$'000 | | | A$'000 |
非衍生品 | | | | | | | | | | | | | ||||||
贸易和其他应付款 | | | 81,704 | | | — | | | — | | | — | | | 81,704 | | | 81,704 |
借款 | | | 1,105 | | | 1,105 | | | 8,839 | | | 6,859 | | | 17,908 | | | 9,173 |
租赁负债 | | | 1,044 | | | 1,057 | | | 6,744 | | | 1,264 | | | 10,109 | | | 8,272 |
政府拨款责任 | | | 376 | | | 577 | | | 3,169 | | | 593 | | | 4,715 | | | 2,664 |
退役责任 | | | — | | | — | | | — | | | 9,782 | | | 9,782 | | | 5,917 |
或有对价 | | | — | | | 38,382 | | | 65,229 | | | 2,352 | | | 105,963 | | | 92,754 |
总金融负债 | | | 84,229 | | | 41,121 | | | 83,981 | | | 20,850 | | | 230,181 | | | 200,484 |
目录
| | 暂定公允价值 | |
考虑事项 | | | A$'000 |
支付的现金 | | | 3,285 |
已发行股本 | | | 8,912 |
或有对价 | | | 7,662 |
总对价 | | | 19,859 |
取得的可确认资产和承担的负债的确认金额 | | | |
现金和现金等价物 | | | 344 |
贸易和其他应收款 | | | 1,117 |
财产、厂房和设备 | | | 191 |
贸易和其他应付款 | | | (8) |
可确认资产总额 | | | 1,644 |
商誉和无形资产 | | | 18,215 |
总计 | | | 19,859 |
| | 暂定公允价值 | |
考虑事项 | | | A$'000 |
支付的现金 | | | 24,491 |
已发行股本 | | | 71,610 |
或有对价 | | | 37,672 |
总对价 | | | 133,773 |
取得的可确认资产和承担的负债的确认金额 | | | |
现金和现金等价物 | | | 1,225 |
贸易和其他应收款 | | | 494 |
盘存 | | | 2,901 |
财产、厂房和设备 | | | 1,434 |
使用权资产 | | | 1,261 |
贸易和其他应付款 | | | (1,205) |
租赁负债 | | | (1,488) |
可确认资产总额 | | | 4,622 |
商誉和无形资产 | | | 129,151 |
总计 | | | 133,773 |
目录
目录
目录
第六项。 | 对董事和高级职员的赔偿。 |
• | 欠该公司或该公司的相关法人团体的债务; |
• | 根据《澳大利亚公司法;》第1317G条作出的罚款令或根据《澳大利亚公司法》第961M、1317H、1317HA、1317HB、1317HC或1317HE条作出的补偿命令的法律责任 |
• | 对公司或公司的相关法人团体以外的人负有的责任,而不是出于善意的行为而产生的;或 |
• | 为作为公司高级管理人员或董事的高级管理人员或董事的法律责任而为诉讼辩护而招致的法律费用: |
○ | 在抗辩或抗辩法律程序中,该人被裁定负有不能如上所述获得弥偿的法律责任(; |
○ | 在某人被判有罪的刑事诉讼中辩护或抗辩; |
○ | 在为澳大利亚证券和投资委员会或清盘人提出的要求法院命令的法律程序辩护或抗辩时,如果法院发现作出命令的理由已成立(在启动法院命令的法律程序之前,回应澳大利亚证券和投资委员会或清盘人作为调查的一部分而采取的行动所招致的费用除外);或 |
○ | 与根据《澳大利亚公司法》要求对该人进行救济的诉讼有关,在该诉讼中,法院拒绝给予救济。 |
第7项。 | 最近出售的未注册证券。 |
• | 2022年1月27日,我们完成了22,727,273股普通股的机构配售,每股价格为7.70澳元,总收益为1.75亿澳元。 |
目录
• | 自2021年1月1日至2024年6月5日,我们不时向董事、员工和顾问授予期权,涉及普通股的总期权3,519,848份,行使价格从每股1.83澳元到5.37澳元不等。截至2024年6月5日,已行使这些期权中的1292,271个,其中957,575个期权失效或在未行使的情况下被没收。 |
• | 自2021年1月1日至2024年6月5日,我们不时向董事、员工和顾问授予业绩股份增值权,涉及的业绩股份增值权总额为12,808,940股普通股,名义行使价从4.95澳元至11.94澳元不等,在满足各种业绩条件后,根据归属公式将其转换为若干普通股。截至2024年6月5日,这些业绩股份增值权均未行使,其中190.1784万项业绩股份增值权失效或未行使而被没收。 |
• | 自2021年1月1日至2024年6月5日,我们不时向董事和业绩良好的员工授予权利,涉及总计1,602,000股普通股权利,这些权利在满足持续服务条件后分别转换为一股普通股。此外,我们已授予70,000股权利,这些权利有能力在业绩达到和继续服务条件下转换为105,000股普通股(150%)。截至2024年6月5日,已行使其中12.5万项权利,其中13.7万项权利在未行使的情况下失效或被没收。 |
• | 自2021年1月1日至2024年6月5日,我们不时向高管和业绩良好的员工授予绩效股票激励权,总计44万股普通股权利,没有行使价格,在满足持续服务和业绩条件后,每股转换为一股普通股。截至2024年6月5日,这些权利没有一项行使,这些权利没有一项在没有行使的情况下失效或被没收。 |
• | 2023年4月27日,我们收购了Dedicaid GmbH。我们以每股8.73澳元的价格发行了207,207股普通股,为180万澳元的收购价提供资金。我们还有义务支付额外的110万欧元作为收入,这取决于美国监管部门的批准,这是在我们的选举中以现金或股权支付的。 |
• | 2023年11月1日,我们收购了LightPoint Medical及其Sensei无线电引导手术业务。作为收购价格的一部分,我们以每股9.3659澳元的价格发行了3,298,073股普通股,总购买价为3,090万澳元。我们还发行了2,523,720份履约权,一旦完成与收购Lightpoint Medical相关的特定里程碑事件,这些权利将转换为全额支付的普通股(或在我们选择的情况下以现金支付)。发行的任何普通股的数量将通过将相关日期满足的履约权的美元金额转换为澳元,并除以20个交易日的成交量加权平均价来计算。 |
• | 2024年4月9日,我们收购了IsoTreateutics Group LLC。作为收购价格的一部分,我们以每股12.72澳元的价格发行了717,587股普通股,总金额为920万澳元。 |
• | 2024年4月11日,我们收购了ARTMS Inc.。作为收购价格的一部分,我们以每股11.50澳元的价格发行了5,674,635股普通股,总金额为6420万澳元。 |
• | 2024年5月3日,我们收购了QSAM Biosciences,Inc.作为收购价格的一部分,我们以每股11.61澳元的价格发行了3,671,120股普通股,总金额为4,260万澳元。我们还发行了4,284,000股履约权,一旦完成与收购相关的特定里程碑事件,将转换为全额缴足普通股(或在我们选择的情况下以现金支付)。发行的任何普通股的数量将通过将相关日期满足的履约权的美元金额转换为澳元,并除以20个交易日的成交量加权平均价来计算。 |
目录
目录
第八项。 | 展品和财务报表明细表。 |
展品编号 | | | 展品说明 |
1.1* | | | 承销协议书表格。 |
3.1* | | | 注册人注册证书。 |
3.2* | | | 注册人的章程。 |
4.1 | | | 存款协议形式。 |
4.2 | | | 证明美国存托股份的美国存托凭证格式(载于附件4.1)。 |
5.1 | | | 赫伯特·史密斯·弗里希尔斯的观点。 |
10.1*† | | | TSYS International Pty Ltd.与Eli Lilly Kinsale Limited之间的许可协议,日期为2022年4月8日,经修订。 |
10.2*† | | | TSYS International Pty Ltd.与Wilex AG之间的许可协议,日期为2017年1月16日,经修订。 |
10.3* | | | 赔偿、保险和准入契约形式。 |
10.4* | | | Collan Investment Limited和TSYS International Pty Ltd之间签订的租赁协议,日期为2022年11月30日。 |
10.5* | | | 租赁协议,日期为2022年4月22日,由Crew HQ,LLC和Telix PharmPharmticals(US),Inc.签订。 |
10.6* | | | 贷款协议,日期为2022年3月3日,由Telix PharmPharmticals(比利时)Sprl和法国巴黎银行富通银行签署。 |
10.7* | | | Telix PharmPharmticals(比利时)Sprl和IMBC之间的贷款协议,日期为2022年3月3日。 |
10.8*+ | | | 股权激励计划规则。 |
10.9*+ | | | Telix制药有限公司和Christian Behrenbruch之间的雇佣协议,日期为2017年1月16日。 |
10.10+ | | | Telix制药有限公司和Darren Smith之间的雇佣协议,日期为2022年8月1日。 |
10.11*+ | | | 特利克斯制药有限公司和David·凯德之间于2023年12月20日签订的雇佣协议。 |
10.12*+ | | | Telix制药有限公司和Richard Valeix之间的雇佣协议,日期为2021年4月1日。 |
10.13*+ | | | 非执行董事协议格式。 |
10.14* | | | 合并协议和计划,日期为2024年2月7日,由特利克斯制药有限公司、高通生物科学公司、旋风合并第一子公司、旋风合并第二子公司和David·H·克拉克签署。 |
10.15*† | | | ARTMS Inc.和Telix制药有限公司之间的股份购买协议,日期为2024年3月4日。 |
10.16*+ | | | Telix PharmPharmticals(US)Inc.和Darren Patti之间的雇佣协议,日期为2024年3月5日。 |
21.1* | | | 子公司名单。 |
23.1 | | | 获得独立注册会计师事务所普华永道的同意。 |
23.2 | | | 赫伯特·史密斯·弗里希尔斯的同意(见附件5.1)。 |
24.1* | | | 授权书(包括在以表格F-1形式提交本登记声明原件的签字页上)。 |
107 | | | 备案费表。 |
* | 之前提交的。 |
+ | 指管理合同或补偿计划。 |
† | 根据S-K法规第601(B)(10)(Iv)项,本展品的部分内容已被省略。 |
目录
目录
第九项。 | 承诺。 |
1. | 以下签署的登记人承诺在承销协议规定的收盘时向承销商提供承销商要求的面额和登记名称的证书,以允许迅速交付给每一名买方。 |
2. | 根据上述规定,注册人的董事、高级管理人员和控制人可以根据1933年证券法所产生的责任获得赔偿,但注册人已被告知,证券交易委员会认为这种赔偿违反了证券法中所表达的公共政策,因此不能强制执行。如果董事、注册人的高级职员或控制人就正在登记的证券提出赔偿要求(注册人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或法律程序而招致或支付的费用除外),除非注册人的律师认为此事已通过控制先例解决,否则注册人将向具有适当司法管辖权的法院提交该赔偿是否违反证券法所表达的公共政策以及是否将受该发行的最终裁决管辖的问题。 |
(c) | 以下签署的注册人特此承诺: |
(1) | 为了确定1933年证券法下的任何责任,根据规则第430A条作为本注册说明书的一部分提交的招股说明书表格中遗漏的信息,以及注册人根据证券法第424(B)(1)或(4)或497(H)条提交的招股说明书表格中所包含的信息,应被视为本注册说明书在宣布生效时的一部分。 |
(2) | 为了确定1933年证券法下的任何责任,每一项包含招股说明书形式的生效后的修正案应被视为与其中所提供的证券有关的新的登记声明,而当时发行此类证券应被视为其首次善意发行。 |
目录
| | 泰力士药业有限公司 | ||||
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| | 发信人: | | | /s/ Christian Behran bruch博士 | |
| | 姓名: | | | 克里斯蒂安·贝伦布鲁赫博士。 | |
| | 标题: | | | 集团首席执行官兼董事总经理 |
签名 | | | 标题 | | | 日期 |
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/s/ Christian Behran bruch博士 | | | 集团首席执行官兼董事总经理 (首席行政主任) | | | 2024年6月5日 |
克里斯蒂安·贝伦布鲁赫博士 | | |||||
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* | | | 集团首席财务官 (首席财务会计官) | | | 2024年6月5日 |
达伦-史密斯 | | |||||
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* | | | 董事和董事长 | | | 2024年6月5日 |
H凯文·麦肯AO | | |||||
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* | | | 董事 | | | 2024年6月5日 |
安德烈亚斯·克鲁格医学博士 | | |||||
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* | | | 董事 | | | 2024年6月5日 |
马克·尼尔森 | | |||||
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* | | | 董事 | | | 2024年6月5日 |
蒂芙尼·奥尔森 | | |||||
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* | | | 董事 | | | 2024年6月5日 |
扬·斯金纳 | |
*由: | | | /S/莉娜·莫兰-亚当斯 | | | |
| | 莉娜·莫兰-亚当斯 | | | ||
| | 事实律师 | | |
目录
发信人: | | | /s/克里斯蒂安·克劳特克莱默 | | | |
姓名: | | | 克里斯蒂安·克劳特克莱默 | | | |
标题: | | | 集团副总法律顾问 | | |