美国
证券交易委员会
华盛顿,特区。20549
表格
当前报告
根据《1934年证券交易法》第13或15(d)条规定
报告日期(最早事件日期):May 24, 2024
(公司章程中指定的准确公司名称)
(州或其他司法管辖区 文件编号) (所在 州或其他司法辖区,或 国家 (或其他注册地)) |
(委员会 文件编号 |
(国 税 号) (主要 执行人员之地址) |
| ||
(主要 执行人员之地址) | (邮政 编 码) |
注册人的电话号码,包括区号:(585)768-2513
无数据
(更改自上一份报告后的前名称或前地址)
如果本表8-K的提交同时满足申报人根据下列规定的任何一个申报义务,请在下面适当的方框中打“X”:
根据《证券法》第425条规定的书面通信(17 CFR 230.425) | |
根据《交易所法》第14a-12条规定的招股材料(17 CFR 240.14a-12) | |
交易所法规14d-2(b)条款(17 CFR 240.14d-2(b))项下的发起前通讯 | |
交易所法规13e-4(c)条款(17 CFR 240.13e-4(c))项下的发起前通讯 |
根据法案第12(b)节注册的证券:
每一类别的名称 | 交易符号 | 在每个交易所注册的名称 | ||
纳斯达克资本市场 | 全球市场||||
纳斯达克资本市场 | 资本市场
如果是创业公司,请打钩表示该报告人已选择不使用延长的过渡时期来遵守根据1934年证券交易法第13(a)条提供的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐
新兴成长公司
如果是新兴成长公司,请勾选该项以指示注册者已选择不使用与符合1934年证券交易法第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则有关的过渡期。
项目8.01 其他事件。
如公司以前在一份提交给SEC的8-K表格中披露的,龙蝠能源控股公司(the '公司')于2023年12月12日接到纳斯达克股票市场有限责任公司(Nasdaq)的上市资格部门(the '工作人员')的书面通知,通知公司,在收到通知前的30个连续交易日中,公司的普通股出现的买盘价格已经低于纳斯达克上市规则5450(a)(1)规定的每股最低1.00美元的要求(the '最低买盘价格要求')。公司获得了最初期限为180天日历,或至2024年6月10日为止,以符合最低买盘价格要求
收到2024年6月7日两份公司申请从纳斯达克全球市场转入纳斯达克资本市场以及公司有意恢复符合最低买盘价格要求的书面通知后,包括通过反向股份拆分,如有必要,工作人员在2024年6月11日的信函(第二个纳斯达克通知)中通知公司,公司有资格再获得180个日历日,或至2024年12月6日,以恢复符合要求(第二个符合期)。如果在此期间内,公司的普通股买盘价格在或以上1.00美元/股,持续10个交易日,一般不超过20个交易日,工作人员将向公司提供符合要求的书面确认,此事项将被结案。工作人员的决定部分基于公司符合纳斯达克资本市场的上市要求,除了最低买盘价格要求。从2024年6月12日开市起,公司的普通股将被转入纳斯达克资本市场,继续以'DFLI'符号交易
公司打算继续积极监测截止第二次符合期的股票买盘价格,并考虑采取所有可用的解决方法来解决上述问题,包括反向股份拆分(如有必要)。然而,不能保证公司能够恢复或维持纳斯达克上市标准或符合纳斯达克资本市场的继续上市要求
如果公司在第二次符合期结束前未恢复符合最低买盘价格要求,纳斯达克将会通知公司其普通股将受到退市的风险。此时公司可以对工作人员作出的退市决定提出上诉,呈交给纳斯达克听证会进行审议。然而,不能保证如果公司接到退市通知并上诉退市决定,则此类上诉将成功。公司接到第二个纳斯达克通知并不影响公司的业务、运营或向证券交易委员会报告的要求
前瞻性声明安全港
本通讯中包含的某些声明可能构成《1933年证券法》第27A条和《1934年证券交易法》第21E条下的前瞻性声明。除历史事实陈述外,所有陈述都可能被视为前瞻性陈述,包括包含“预测”、“计划”、“期望”、“预期”、“相信”、“目标”、“估算”、“潜在”、“可能”、“或许”、“能够”、“看到”、“寻求”、“预测”等字眼的声明。前瞻性陈述基于公司目前的计划和预期,并牵涉到风险和不确定性,这些风险和不确定性在很多情况下是公司所无法控制的,并可能导致实际结果与前瞻性声明中所包含的结果有所不同、有所改变或暗示的结果不符。此类风险和不确定性包括公司恢复符合最低买盘价格要求的能力,以及公司提供给美国证券交易委员会的申报文件中详细说明的其他风险、不确定性和因素,包括公司于2023年12月31日止年度提交给美国证券交易委员会的10-K表格。由于此类风险、不确定性和因素,公司的实际结果可能会与前瞻性声明中所讨论或暗示的任何未来结果、表现或成就有所不同。公司在本通讯中提供的信息为截止本日,假定该信息包括在本通讯中的信息或修订任何前瞻性声明的义务
签名
根据《证券交易法》的要求,该登记人已授权其代表签署此报告。
龙蝠能源控股公司 | ||
日期: 2024年6月11日 | 通过: | /s/ 丹尼斯·费尔斯 |
名称: | Denis Phares | |
标题: | 首席执行官、致富金融(临时代码)、总裁 |