美国
美国证券交易委员会-安防-半导体
华盛顿特区20549
20-F/A表格
修正案1
☐ |
根据1934年证券交易法第12(b)或(g)条款的登记声明 |
或者
☒ |
根据1934年证券交易法第13或15（d）条款的年度报告 |
¨根据1934年证券交易法第15(d)条款的过渡报告
或者
☐ |
根据1934年证券交易法第13或15(d)节的转型报告书 |
☐ |
根据1934年证券交易法第13或15(d)条款的壳公司报告 |
要求此壳公司报告的事件日期—————
过渡期从—————到—————
提交文件0001-41045
MYNARIC AG
（根据其章程规定的准确名称）
无数据
(注册人名称的英文翻译)
德意志联邦共和国
（成立或组织的辖区）
Bertha-Kipfmüller-Str. 2-8
81249 德国慕尼黑
电话：+49 (0)89 5589 428 0
（公司总部地址）
Stefan Berndt-von Bülow
MYNARIC AG，c/o Mynaric AG
Bertha-Kipfmüller-Str. 2-8
81249 德国慕尼黑
电话：+49 (0)89 5589 428 0
电子邮件：stefan.berndtvonbuelow@mynaric.com
（公司联系人的姓名，电话，电子邮件和/或传真号码以及地址）
根据证券法第12（b）节登记或将要登记的证券：
每类股票名称: |
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交易符号： |
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注册交易所的名称： |
美国存托股票 |
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MYNA |
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纳斯达克证券交易所 LLC |
无面额普通股 |
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– |
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纳斯达克股票市场有限责任公司（1） |
根据《证券法》第12(g)项规定已注册或将要注册的证券:
无
根据《证券法》第15(d)项规定报告义务的证券:
无
年度报告期末各种股本股或普通股的流通量:
有价证券总数为6,318,322股，无面值。
如果注册人是根据证券法规则405定义的知名老手发行人，请在方框中打勾。 是 ☐ 否 ☒
如果此报告是年度或转型报告，请在方框中打勾表示注册人不需要根据1934年交易法第13或15(d)条提交报告。 是 ☐ 否 ☒
请在方框中打勾表示注册人：（1）已经在过去的12个月内（或者在注册人需要提交此类报告的较短期间内）提交了按照交易法第13或15(d)条要求提交的所有报告; (2) 对过去90天遵守了这类申报要求。 是 ☐ 否 ☒
请在方框中打勾表示注册人是否已经按照规则405或本章节§232.405的规定在过去12个月内（或者在注册人需要提交此类文件的较短期间内) 提交了每个交互式数据文件。 是 ☐ 否 ☒
请在相应地方打（✔）号，表示注册人是一家庞大的加速器，一家加速器，一家非加速器或一家新兴增长型公司。
大型加速量申报人 ☐ |
加速量申报人 ☐ |
非加速报告人 ☐ |
新兴成长公司 ☒ |
如果是以U.S. GAAP准则编制财务报表的新兴增长型公司，请在方框中打勾表示注册人已选择不使用财务会计标准根据交易法第13(a)条所提供的任何新的或修订的财务会计准则的扩展过渡期。 ☐
术语“新的或修订的财务会计准则”是指财务会计准则委员会自2012年4月5日以后发布的任何更新的会计准则编码。
请在复选框中打勾，指示注册人是否已根据《萨班斯-奥克斯利法案》§404(b)(15 US.C.7262(b))提交了一份关于其内部财务报告效力评估的报告和鉴定，由准备或发出其审计报告的注册公共会计师公司提交。 ☐
如果证券根据1934年证券法第12（b）条注册，请在方框中打勾表示注册人所提交的文件所包括的财务报表是否反映更正了先前发出的财务报表的错误。 ☒
请在方框中打勾表示是否有任何那些错误更正是视240.10D-1(b)条而需要对注册人的任何执行董事在相关恢复期内获得了激励性报酬的恢复分析的重述。 ☐
请在方框中打勾，指示注册人用来准备本次申报的财务报表所使用的会计方法。 美国通用会计准则 ☐
国际会计准则委员会条例 ☒ |
已发布的国际财务报告准则 |
其他 ☐ |
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如果在之前的问题中选择了“其他”，请在方框中打勾，指示注册人选择遵循的财务报表项目。 项目17 ☐ 项目18 ☐ |
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如果这是一份年度报告，请在方框中打勾，表示注册人是否是一个外壳公司（根据交易法规则12b-2的定义）。 是 ☐ 否 ☒
非交易目的，只供纳斯达克证券交易市场上美国存托股票的挂牌使用。
说明：
目前提交的修正案1号仅用于提供有关修正20-F表格中独立注册公共会计师事务所同意书15.1的更新，以更正原始20-F表格中同意书15.1中的一个错误，其中错误地引用了独立注册的公共会计师事务所年度报告的日期。
修正案1号是自原始20-F表格日期或2024年5月17日起生效的。除上述修改外，修正案1号不对先前在原始20-F表格中包括的信息进行修改，更新或重述，也不反映原始20-F表格日期之后发生的任何事件。因此，请参阅原始20-F表格并阅读公司在2024年5月17日后向SEC提交的其他文件。
本修正案1号由封面页、本说明、签名页、12.1和12.2展品组成，是公司当前首席执行官和首席财务官根据交易所法1934年修正案12b-15的规定提供的新认证，以及15.1展品。
展示品 19. 附件。
展示资料 |
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描述 |
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1.1*** |
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Mynaric AG公司章程（英文版） |
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1.2 |
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Mynaric AG管理委员会规则（以参考展示材料3.2的形式纳入提交给美国证券交易委员会的F-1表格注册声明（文件号码为333-260357），于2022年10月29日提交） |
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1.3 |
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Mynaric AG监事会规则（以参考展示材料3.3的形式纳入提交给美国证券交易委员会的F-1表格注册声明（文件号码为333-260357），于2021年10月29日提交） |
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2.1 |
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注册人、托管人和美国存托凭证持有人和受益人之间的存款协议格式（以参考展示材料4.1的形式纳入提交给美国证券交易委员会的F-1表格注册声明（文件号码为333-260357），于2021年11月3日提交） |
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2.2 |
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所证明的美国存托股份的美国存托凭证格式（以参考展示材料4.1的形式纳入提交给美国证券交易委员会的F-1表格注册声明（文件号码为333-260357），于2021年11月3日提交） |
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2.3*** |
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证券描述 |
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4.2 |
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Mynaric AG股票期权计划2019（以参考展示材料10.1的形式纳入提交给美国证券交易委员会的F-1表格注册声明（文件号码为333-260357），于2021年10月19日提交） |
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4.2 |
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Mynaric AG股票期权计划2020（以参考展示材料10.2的形式纳入提交给美国证券交易委员会的F-1表格注册声明（文件号码为333-260357），于2021年10月19日提交） |
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4.3 |
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Mynaric AG股票期权计划2021（以参考展示材料10.3的形式纳入提交给美国证券交易委员会的F-1表格注册声明（文件号码为333-260357），于2021年10月19日提交） |
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4.4 |
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Mynaric AG受限股票单位计划2021（以参考展示材料10.4的形式纳入提交给美国证券交易委员会的F-1表格注册声明（文件号码为333-260357），于2021年10月19日提交） |
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4.5 |
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Mynaric AG股票期权计划2022（以参考展示材料4.5的形式纳入提交给美国证券交易委员会的20-F表格年度报告（文件号码为001-41045），于2023年5月1日提交） |
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4.6 |
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Mynaric AG受限股票单位计划2022（以参考展示材料10.6的形式纳入提交给美国证券交易委员会的F-3表格注册声明（文件号码为333-274793），于2023年9月29日提交） |
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4.7*** |
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Mynaric AG股票期权计划2023 |
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4.8 |
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业务机会协议，于2021年10月21日签订（已按引用纳入该公司在国家证券交易委员会于2021年11月3日提交的F-1 （文号333-260357）登记声明书中的10.5展品） |
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4.9† |
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授信协议，由Mynaric USA Inc.、Mynaric AG、CO FINANCE II LVS I LLC、CO FINANCE LVS XL LLC和Alter Domus (US) LLC于2023年4月25日签订（已按引用纳入该公司在国家证券交易委员会于2023年5月1日提交的20-F年度报告 (文号001-41045)中的4.7展品） |
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4.10***† |
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授信协议第1项修订，由Mynaric USA Inc.、Mynaric AG、CO FINANCE II LVS I LLC、CO FINANCE LVS XL LLC和Alter Domus (US) LLC签订，仅限于其第5.4节的目的，并于2024年3月14日签订 |
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8.1 |
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子公司列表（已按引用纳入该公司在国家证券交易委员会于2022年5月6日提交的20-F年度报告（文号001-41045）中的8.1展品） |
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12.1* |
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根据2002年萨班斯 - 豪利法第302条款CEO证明书 |
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12.2* |
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根据2002年萨班斯 - 豪利法第302条款首席财务官证明书 |
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13.1*** |
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根据2002年萨班斯 - 豪利法第906条款CEO证明书 |
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13.2*** |
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根据2002年萨班斯 - 豪利法第906条款首席财务官证明书 |
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15.1* |
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KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft的同意书 |
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97.1*** |
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Mynaric AG 回收政策 |
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101.INS*** |
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内联XBRL实例文件-该实例文件未出现在交互式数据文件中，因为它的XBRL标签嵌入在内联XBRL文档中。 |
展示资料 |
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描述 |
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101.SCH*** |
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内联XBRL补充架构，带有嵌入式链接基础文档。
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104*** |
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以行内XBRL格式格式化的封面交互式数据文件，包含于展陈101 |
† 本展览中的某些展品和日程安排已按规则S-K物品601（a）（5）省略。发行人同意在证券交易委员会要求其披露所有省略的展品和日程安排的副本。
*随此提交。
*** 曾于2024年5月17日提交或提供给公司的20-F表格中。
签名。
发行人证明其符合提交20-F/A表格的所有要求，并已授权本人代表其签署本年度报告的修正案1。
MYNARIC AG |
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通过： |
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/s/ Mustafa Veziroglu |
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姓名： |
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Mustafa Veziroglu |
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职称： |
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首席执行官 |
通过： |
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/s/ Stefan Berndt-von Bülow |
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姓名： |
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Stefan Berndt-von Bülow |
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职称： |
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致富金融 |
日期：2024年6月11日
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