美国
美国证券交易委员会-安防-半导体
华盛顿，特区20549
表格
现行报告
根据第13或15(d)条款
证券交易法（1934年）第13条或第15(d)条规定
报告日期（最早事件报告日期）
（按其章程规定的确切注册人名称）
| （注册地或其他司法管辖区） （委员会文件号码） |
（委员会 文件号） |
（IRS雇主身份识别号码） （标识号码） |
（总部地址，包括邮政编码）
（报告人的电话号码，包括区号）
无数据
(如果自上次报告以来发生更改，请填写前名称或前地址。)
如果表8-K的提交旨在同时满足报告人在以下任何规定下的报告义务，则选中适当的框：
| 根据证券法规定425号规则的书面通信（17 CFR 230.425） |
| 根据《交易法》第14a-12条规定（17 CFR 240.14a-12），进行征集材料 |
| 根据《交易法》第14d-2（b）条规定（17 CFR 240.14d-2（b）），进行交易前沟通 |
| 根据《交易法》第13e-4（c）条规定（17 CFR 240.13e-4（c）），进行交易前沟通 |
每个交易所的名称
| 各类股的名称 |
交易 |
所在交易所名称 注册地点 | ||
| 纳斯达克资本市场 |
请勾选以下适用的框，表示报告人是否符合1933年证券法规则405（本章节第230.405节）或1934年证券交易法规则12b-2（本章节第240.12b-2节）所定义的新兴成长公司的标准。
新兴成长型企业
如果公司属于新兴成长型企业，请勾选以下项目，以表明公司选择不使用符合《证券交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则的延长过渡期符合第13(a)条的规定。☐
| 项目5.02 | 董事离职、特定职员选举、董事会成员选举、某些职员的报酬安排。 |
行政官任命和董事离职
于2024年6月10日生效，adverum biotechnologies 公司（“公司”）的董事会任命拉比娅·古尔赛斯·奥兹登博士为公司的首席医疗官，即“任命”。与此同时，奥兹登博士于2024年6月6日通知董事会她将于2024年6月10日起辞去董事会和董事会研究和发展委员会的职位。公司预计与奥兹登博士的任命一起进行普通期权授予。有关 adverum biotechnologies 公司2024年股权激励计划（“2024计划”）的重要条款的说明，请参阅公司于2024年5月2日向美国证交会提交的年度股东大会的正式委托书（“委托书”）。正如委托书所述，如果公司股东在年度股东大会上不批准2024计划，则公司将无法在其2014年股权激励计划下拥有足够的股份数量来授予计划内的股权奖励。
董事会的任命
于2024年6月10日生效，公司董事会根据其提名和公司治理委员会的建议，任命谢拉德·基斯博士为董事，以填补奥兹登博士辞职造成的董事会空缺。基斯博士将担任 III 类董事，直到公司的2026年股东大会，并在他的继任者被正式选举和任命，或者在他辞世、辞职或被罢免之前一直担任此职位。与他加入董事会有关，预计基斯博士将被任命为研究和发展委员会的一员。
谢拉德·基斯博士，49岁，自2008年以来一直在康奈尔大学威尔·科尼尔医学院的眼科部担任各种职务，目前是该校眼科系的 Bob and Dolores Hope – Robert M. Ellsworth, M.D. Distinguished Professor in Ophthalmology（自2023年4月起）、遗传医学眼科学教授（自2023年5月起）及视网膜科主任（自2015年8月起）。基斯博士曾是威尔大学理事会主席，现担任高级理事（自2021年7月起），还是该校临床合规副院长（自2019年11月起）。基斯博士于2008年8月首次加入威尔医学院，担任眼科学助理教授。基斯博士还担任 Blue Gen Therapeutics Foundation 的首席医学官，该公司是一家开发罕见遗传性视网膜疾病基因治疗的非营利生物技术公司。基斯博士还为多家生物制药公司提供咨询或担任咨询委员会成员，并曾先前为该公司提供咨询服务。基斯博士拥有哥伦比亚学院的生物学学士学位和哥伦比亚大学维格洛斯医学院的医学博士学位。基斯博士在哈佛医学院和马萨诸塞眼耳科医院完成了他的眼科住院和手术玻璃体视网膜联合病房研究生课程。因其在眼科、基因治疗和合规和监管事务方面的专业知识，基斯博士被选为公司董事会成员。
基斯博士将参加公司的非雇员董事标准薪酬计划，该计划的说明见公司于2024年5月28日向证券交易委员会提交的公司2024年股东大会代理补充材料（“补充材料”）。正如委托书所述，如果公司股东在年度股东大会上不批准2024计划，则公司将无法在其2014年股权激励计划下拥有足够的股份数量来授予计划内的股权奖励。有关2024计划的重要条款的说明，请参阅委托书。
此外，基斯博士将签署与现有董事签署的基本相同的赔偿协议。
截至2024年4月22日的股东大会记录日期（“记录日期”），基斯博士持有公司普通股的受益所有权19,499股，全部股票可在记录日期后60天内行权。
签名
根据1934年修改后的证券交易法律的规定，注册公司已按照要求授权下方在其名义签署这份报告。
| adverum biotechnologies 公司 | ||||||
| 日期：2024年6月11日 | 通过： | /s/ Laurent Fischer | ||||
| Laurent Fischer, M.D。 总裁兼首席执行官 | ||||||